2.國際工程咨詢課件

國際工程管理

InternationalProjectManagement主講：白明遼寧石油化工大學工程管理系2.國際工程咨詢2.1國際工程咨詢的概念

2.2國際工程咨詢服務的內容

2.3國際工程咨詢的招標與投標2.4國際工程咨詢費用的計算

2.國際工程咨詢

本章主要介紹國際工程咨詢的概念、國際工程咨詢服務的內容、國際工程咨詢的招標與投標、國際工程咨詢費用的計算和國際工程咨詢的風險。本章主要內容有：1．工程咨詢行業(yè)的性質與特點，咨詢工程師的業(yè)務素質。2．建設項目各主要階段工程咨詢服務的內容3．國際工程咨詢的招標程序。4．國際工程咨詢費用的常用計算方法。

2.1國際工程咨詢的概念

2.1.1工程咨詢的概念2.1.2工程咨詢行業(yè)的性質、原則和特點2.1.3咨詢工程師2.1.4工程咨詢公司2.1.5工程咨詢服務的對象

2.1.1工程咨詢的概念咨詢（Consulting）的意義是征求意見，就是當顧問、出主意。咨詢活動是以信息為基礎，依靠專家的知識和經驗，對客戶（Clients）委托的任務進行分析、研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種知識密集型的智力服務。工程咨詢是適應現(xiàn)代經濟發(fā)展和社會進步的需要，充分利用準確、適用的信息，集中專家的群體智慧和經驗，運用現(xiàn)代科學技術、經濟管理、法律和工程技術等方面的知識，為工程建設項目決策和管理提供的智力服務。簡單地講，工程咨詢是受客戶委托，將知識和技術應用于工程領域，為尋求解決問題的最佳途徑而提供服務。2.1.2工程咨詢行業(yè)的性質、原則和特點1．工程咨詢行業(yè)的性質工程咨詢業(yè)是知識密集的智力服務業(yè)，屬第三產業(yè)。工程咨詢是運用多種學科知識和經驗、現(xiàn)代科學技術管理方法，尊重獨立、科學、公正的原則，為政府部門和投資者對經濟建設和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務，以提高宏觀和微觀的經濟效益。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務的專家、專家集體和單位。

2.1.2工程咨詢行業(yè)的性質、原則和特點2．工程咨詢行業(yè)的原則（1）獨立性原則。獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎。（2）科學性原則?？茖W是指以知識和經驗為基礎為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學、社會科學和工程技術知識。多種知識的綜合應用是咨詢科學化的基礎。（3）公正性原則。公正是指工程咨詢應該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。2.1.2工程咨詢行業(yè)的性質、原則和特點3．工程咨詢行業(yè)的特點（1）工程咨詢服務實際上是完成客戶委托的任務。（2）咨詢任務彈性很大，可以全過程咨詢，也可以只就某一項工作進行咨詢。（3）每一項咨詢任務都是一次性、單獨的任務。（4）咨詢的時效性很重要，時間是構成質量要求的一部分。（5）咨詢過程以智力活動為中心。（6）咨詢工作牽涉面比較廣，影響質量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大。（7）建設項目受有關條件的約束性較大，咨詢工作必須充分分析、研究各方面的約束條件和風險。（8）許多咨詢成果是預測性的，要經受歷史的考驗。（9）有的咨詢工作可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性。（10）咨詢工作產銷直接見面，應適應客戶的個性化要求。

2.1.3咨詢工程師咨詢工程師（ConsultingEngineer）是從事工程咨詢服務的工程技術人員和其他專業(yè)人員的統(tǒng)稱。現(xiàn)代工程咨詢是現(xiàn)代科學、技術、信息綜合運用的智力服務活動，咨詢工程師所具有的專業(yè)知識、實際經驗和信息水平決定了咨詢質量，因此，對咨詢工程師的素質有很高的要求。在許多經濟發(fā)達國家，如美國、英國、日本等，對咨詢工程師需要進行資格審核和注冊，以規(guī)范工程咨詢的行業(yè)管理。

2.1.3咨詢工程師1．咨詢工程師的業(yè)務知識（1）知識結構。咨詢工程師的知識結構應當是一專多能的復合型知識結構。特別是隨著社會的進步和科學技術的發(fā)展，更強調工程師的知識結構應當是復合型的，需要掌握經濟、法律、技術、金融等多方面的知識，以適應社會和科學技術不斷發(fā)展變化的需要。（2）應用知識的熟練程度。咨詢工程師的應用知識熟練程度主要強調兩個方面，一是專業(yè)知識的熟練程度，二是不斷更新知識的熟練程度。2.1.3咨詢工程師2．咨詢工程師的工作能力（1）扎實的專業(yè)知識和技能。咨詢工程師應當具有高水平業(yè)務能力，是所從事專業(yè)領域內的專家。（2）廣博的知識結構。咨詢工程師應有廣博的知識范圍，除了掌握專業(yè)技術之外還應有一定的經濟、管理、金融和法律等方面的知識。（3）豐富的工程實踐經驗。工程咨詢是實踐性很強的業(yè)務，必須具備豐富的工程實踐經驗。（4）較強的組織、協(xié)調和管理能力。咨詢工程師的工作性質決定了他們除了與本公司各方面人員協(xié)同工作，還要經常與客戶、合同各方、政府部門、金融機構及物資供應商等發(fā)生聯(lián)系，處理各種面臨的問題。（5）勇于開拓進取的精神。2.1.3咨詢工程師3．咨詢工程師的業(yè)務素質（1）咨詢工程師首先應當是專家型的人才。（2）咨詢工程師需要通曉與項目建設、管理相關的金融、法律、國際金融組織；關于項目融資、設備采購和咨詢招標的規(guī)定和知識；還要了解當前最新技術水平和發(fā)展趨勢。（3）咨詢工程師要善于協(xié)作，責任心強，經常與客戶、合同各方、本公司各方面人員協(xié)同工作。（4）咨詢工程師要有較強的經營管理能力，這是社會、建設項目、市場、客戶或業(yè)主直至咨詢工程師所在咨詢公司的共同要求。（5）咨詢工程師應有積極進取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰(zhàn)的精神和作風。

2.1.3咨詢工程師4．咨詢工程師的職業(yè)道德素質（1）遵守國家法律、法規(guī)和政策，認真執(zhí)行行業(yè)自律性各項規(guī)定，珍惜職業(yè)聲譽，自覺維護國家和社會的公共利益。（2）堅持誠信、公平、敬業(yè)、進取原則，盡職盡責，以高質量的服務贏得社會和客戶的尊敬。（3）廉潔自律，不得索取、收受委托合同約定之外的禮金和其他財物，不得利用職務之便謀取其他不正當?shù)睦妗＃?）堅持獨立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件，杜絕欺詐、偽造、作假等行為，對可能產生的一切潛在利益沖突，都要告之業(yè)主，保證客戶和社會的利益。（5）承擔能夠勝任的任務。2.1.3咨詢工程師（6）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當手段損害、侵犯同行權益，防止無意、有意損害他人名譽和事業(yè)的行為。（7）防止直接、間接搶別的咨詢工程師已受托的項目任務。在沒有收到業(yè)主書面通知，也沒有預先通知原來承辦的咨詢工程師之前，不要接手別人承擔的項目任務。（8）咨詢工程師與委托方有利害關系應當回避，委托方有權要求其回避。（9）對客戶的技術和商務秘密，咨詢工程師負有保密義務。（10）接受國家和行業(yè)根據(jù)自律性規(guī)范對咨詢工程師職業(yè)道德行為的監(jiān)督和檢查。2.1.4工程咨詢公司工程咨詢公司是具有獨立法人地位的經營實體，其基本業(yè)務是向各種企事業(yè)單位、政府機構等提供有償?shù)膶I(yè)咨詢服務。國際上，工程咨詢公司組成模式有多樣性，可以是公營公司、私營公司、聯(lián)營體、國際組織、大學和研究所，大型工程咨詢公司多采用有限責任公司和合伙公司的形式。不同工程咨詢公司的業(yè)務范圍差異很大，但多數(shù)咨詢公司的專業(yè)特長限制在一個或若干個工程領域。隨著現(xiàn)代科學技術迅速發(fā)展和工程項目日趨復雜化，許多工程咨詢任務都不是由一家公司或幾個咨詢工程師個人所能完成的，大多數(shù)大中型項目往往需要若干家公司來承擔，并且還有來自科研機構和大學的不同學科的專家參與咨詢工作，他們也充當工程咨詢的角色。

2.1.5工程咨詢服務的對象1．為政府投資服務

2．為貸款銀行服務

3．為國際組織貸款項目提供咨詢

4．為項目業(yè)主服務

5．為承包商服務

6．承包工程

7．為項目融資服務

2.2國際工程咨詢服務的內容

咨詢公司為工程項目提供服務的內容與工程項目建設程序密切相關。一般來說，一個工程項目從開始醞釀到竣工投產完成一個項目周期，可概括為以下四個階段。（1）立項決策階段。主要任務是進行一系列調查與研究，為投資行為做出正確的決策。（2）建設準備階段。主要是為項目進行建設做好各種準備工作，如辦理審批手續(xù)，進行工程設計和工程采購等。（3）項目實施階段。主要是按合同進行項目的施工、竣工和投產，達到預期項目目標，實現(xiàn)投資效益。（4）總結階段。在項目投產或運營一段時間之后，對項目建設的全過程進行評價，對經驗和教訓進行總結。國際工程咨詢在項目各階段的服務內容如圖2-1所示。

圖2-1國際工程咨詢服務的內容

2.3國際工程咨詢的招標與投標

2.3.1招標方式2.3.2國際競爭性招標程序2.3.3投標準備2.3.4建議書的編制2.3.5合同談判2.3.1招標方式1．指定招標

指定招標也稱談判招標（NegotiatedBidding），是由客戶直接選定一家公司通過談判達成協(xié)議，為其提供咨詢服務。這種選聘方式通常在一些特定情況下采用，例如：（1）客戶需要咨詢公司承擔嚴格保密的軍事工程咨詢任務，直接聘用有資格的相關公司；（2）客戶需要某些咨詢公司獨家擁有的專利技術，直接聘用這家公司；（3）某咨詢公司曾為客戶進行過項目立項決策階段的研究工作，并建立了良好的信譽，客戶認為這個公司具有從事以后階段的設計咨詢任務的技術水平和能力，考慮到工作的連續(xù)性，節(jié)約再次選聘的時間和費用，仍然繼續(xù)聘用該公司承擔后續(xù)的工作任務。2.3.1招標方式2．國際競爭性招標國際競爭性招標（UnlimitedCompetitiveOpenBidding）也稱公開招標，指在世界范圍內公開招標選擇工程咨詢公司。采用這種方式可以為一切有能力的咨詢公司提供一個平等的競爭的機會，客戶也可以從眾多的咨詢公司中挑選一個比較理想的公司為其提供高質量和高效益的咨詢服務。采用這種招標方式，招標工作量較大，所需時間較多，招標費用較高，通常用于工作內容較復雜、投資額大的項目目前國際工程項目，特別是世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織的資助或貸款項目大都要求國際競爭性招標。2.3.1招標方式3．有限競爭性招標有限競爭性招標（LimitedCompetitiveSelectedBidding）也稱邀請招標。是客戶利用自己的經驗和調查研究獲得的資料，根據(jù)咨詢公司的技術力量、儀器設備、管理水平、過去承擔類似項目的經歷和信譽等選擇數(shù)目有限的幾家咨詢公司發(fā)出投標邀請函，進行項目競爭。被邀請的公司數(shù)目通常為三至四家。采用這種招標方式，參與競爭的公司數(shù)少，招標工作量小，可以節(jié)約時間和費用，比較適合于工作內容相對不太復雜、金額不大的咨詢項目。

2.3.2國際競爭性招標程序根據(jù)國際慣例，國際競爭性招標方式選擇咨詢公司的過程大致可劃分為7個步驟，如圖2-2所示。2.3.3投標準備1．組織咨詢項目的投標班子

組織一個好的投標班子是爭取獲得咨詢項目的基本保證，投標班子在項目咨詢招標初期應做好以下工作：（1）編制并主動向客戶提交本公司能力聲明文件和有關宣傳資料，讓客戶了解公司，積極爭取列入短名單中；（2）通過與客戶加強聯(lián)系和其他渠道，收集項目信息資料；（3）深入調查了解項目所在國家和地區(qū)的政治、經濟、文化、法律、自然條件等情況；（4）研究確定是否需要與當?shù)毓净蚱渌韭?lián)合投標，如果需要應積極聯(lián)系，促成合作。2.3.3投標準備2．公司能力聲明文件

公司能力聲明文件（CapabilityStatement）是介紹自己公司情況的材料。應包括以下內容：（1）公司的背景與機構。即公司的歷史和背景、參加國際組織及注冊情況、產權結構、內部組織機構（包括分支機構）等。（2）公司的資源情況。公司的人力資源，公司擁有的設備及設施，公司的財產狀況等。（3）公司的業(yè)務與經驗。公司的業(yè)務領域和服務范圍，完成的咨詢項目的情況等。（4）公司的榮譽和信譽。介紹公司在科技進步和提高投資效益等方面的成果，曾獲得國際機構、政府、客戶的表彰和獎勵的情況。2.3.4建議書的編制1．技術建議書的編制（1）概述。（2）公司概況。（3）咨詢公司的經驗。（4）對本項目的理解。（5）對工作大綱的理解與建議。（6）完成任務的方法與途徑。（7）工作進度計劃。（8）咨詢人員工作安排。（9）需要客戶提供的支持。（10）附件。2.3.4建議書的編制2．財務建議書的編制（1）咨詢費用估算方法及財務建議書的編制說明；（2）咨詢服務費用總金額，包括咨詢人員的酬金、可報銷費用和不可預見費；（3）咨詢人員酬金的估算明細；（4）可報銷費用估算明細；（5）不可預見費估算，通常按（3）、（4）兩項費用之和的5%～