證券公司業(yè)務(wù)考試題庫

單選題

1.投資決策小組決策事項須有（）以上成員到會方可表決。同意票超過表決票（）為通過。

A.二分之一；三分之二

B.二分之一；二分之一

C.三分之二；二分之一

D.三分之二；三分之二

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

2.合規(guī)與風(fēng)險管理部對系統(tǒng)用戶和訪問權(quán)限進行管理，以下說法錯誤的是（）

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)

B,對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定

C.系統(tǒng)管理人員可以進行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作

D.申請訪問權(quán)限時應(yīng)做出信息保密承諾，并說明信息的用途和公開的范圍

E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況，定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

3.當(dāng)公司或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先保障的合法利益是：

A.公司

B.基金銷售人員

C.基金投資人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

4.發(fā)行期內(nèi)，固定收益部與投資機構(gòu)簽署（），完成過戶手續(xù)，及時足額收取發(fā)行認(rèn)購款。

A.分銷協(xié)議

B.承銷團協(xié)議

C.主承銷合作協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

5.項目組在證券發(fā)行上市之日、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日或項目終止之日起（）內(nèi)將該階段完整的項目檔案報送至投資銀行業(yè)務(wù)

部門檔案管理人員。

A.1013

B.15日

C.一個月

D.兩個月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

6.各單位應(yīng)當(dāng)指定專人定期核對銀行賬戶。對交易頻繁、金額較大的重要銀行存款賬戶，應(yīng)（）與銀行及結(jié)算機構(gòu)核對,

其余銀行賬戶至少每月終「核對一次

A.每工作日

B.每周

C.每半月

D.每20天

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

7.項目開發(fā)人向立項評審小組提出立項申請，立項材料由（）受理。

A.固定收益部

B.綜合質(zhì)控部

C.合規(guī)與風(fēng)險管理部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

8.機房巡檢至少包括哪些內(nèi)容（）

A.檢查機房溫度和濕度

B.檢查機房空調(diào)的工作狀態(tài)

C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài)，重點檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)；

D.檢查機房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

9.研究人員必須取得中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的（）執(zhí)業(yè)證書，并在公司年檢時辦理執(zhí)業(yè)年檢。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.一般業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

10.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，凈資本在任何時點不得低于人民幣（）億元

A.2

B.0.5

C.2.5

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

II.在基金投資人申（認(rèn)）購、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級（）基金投資人風(fēng)險承受能力等級時，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)要求基金

投資人在認(rèn)購或申購基金、轉(zhuǎn)換基金、轉(zhuǎn)托管基金的同時進行確認(rèn)。

A.超越

B.等于

C.低于

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

12.營業(yè)部新設(shè)、同城&異地搬遷、撤銷的管理，屬于營業(yè)部（擬搬遷或撤銷）的職責(zé)是（）

A.負(fù)責(zé)新址籌建工作

B.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)實施營業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作。

C.負(fù)責(zé)機房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核。

D.負(fù)責(zé)客戶與員工安置，原址關(guān)閉工作。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

13.公司各核算單位應(yīng)按公司《財務(wù)報告管理辦法》規(guī)定的結(jié)帳日進行結(jié)帳，不得提前或延遲。各單位應(yīng)按權(quán)責(zé)發(fā)生制編制

年度財務(wù)報告，當(dāng)年最后一個交易日的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入等收入應(yīng)當(dāng)在（）財務(wù)報告中予以確認(rèn)。

A.當(dāng)年

B.次年

C.當(dāng)年或次年均可以，依公司通知

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

14.公司通過基金管理人的何種信息，調(diào)查基金管理人的整體實力與規(guī)模。

A.公開披露

B.未公開披露

C.內(nèi)部透露

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

15.公司固定資產(chǎn)：是指為經(jīng)營管理、提供勞務(wù)或出租而持有的，使用壽命超過一個會計年度（不含1年）、單位價值在（）

的房屋建筑、電子設(shè)備、通訊設(shè)備、交通設(shè)備、辦公設(shè)備、安防設(shè)備等有形資產(chǎn)。在同時滿足下列條件時才可確認(rèn)為固定

資產(chǎn)：*與該固定資產(chǎn)有關(guān)的經(jīng)濟利益很可能流入企業(yè)；*該固定資產(chǎn)的成本能夠可靠地計量。

A.2000元以上（含2000元）

B.2000元以上（不含2000元）

C.3000元以上（含3000元）

D.3000元以上（不含3000元）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

16.由誰負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站集合計劃信息披露內(nèi)容的管理與維護（）？

A.資產(chǎn)管理部人員

B.信息技術(shù)中心人員

C.總經(jīng)理辦公室人員

D.清算中心人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

17.后端認(rèn)購費的計算公式為:

A.后端認(rèn)購費=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）x前端認(rèn)購費率

B.后端認(rèn)購費=（認(rèn)購金額一認(rèn)購期利息）x后端認(rèn)購費率

C.后端認(rèn)購費=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）x后端認(rèn)購費率

D.后端認(rèn)購費=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）/后端認(rèn)購費率

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

18.在草擬公文時，關(guān)于引用其他公文的表述正確的是（）

A.引用公文標(biāo)題即可

B.引用文號即可

C.先引用標(biāo)題，再引用文號

D.先引用文號，再引用標(biāo)題

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

19.配股繳款起始日，投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的報刊和網(wǎng)站上發(fā)布配股提示公

告，在配股繳款期間發(fā)布至少（）次提示公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

20.根據(jù)公司授權(quán)管理辦法，公司涉及授權(quán)類別表述準(zhǔn)確的是（）

A.法定代表人授權(quán)

B.董事長授權(quán)

C.總經(jīng)理經(jīng)營管理事項授權(quán)

D.以上說法都正確

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

21.營業(yè)部產(chǎn)生的業(yè)務(wù)檔案（）統(tǒng)一交接給檔案室，并根據(jù)“檔案管理規(guī)程”填寫“客戶檔案交接表

A.當(dāng)天

B.第二天

C.本周末

D.本月末

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

22.以下哪類“重大事項”發(fā)生，營業(yè)部需向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部交易運營部經(jīng)理、信息技術(shù)中心副總經(jīng)理及合規(guī)與風(fēng)險管理部合規(guī)

督導(dǎo)報告。

A.系統(tǒng)故障

B.交易差錯

C.經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)

D.糾紛訴訟

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

23.客戶在簽署“權(quán)證業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書”前，僅能進行（）權(quán)證交易和行權(quán)操作，不能進行（）權(quán)證交易。

A.賣出買入

B.買入賣出

C.買入買入

D.賣出賣出

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

24.操作人員的傭金設(shè)定權(quán)限保證（），不得將此權(quán)限同時授予多人。

A.唯一性客觀性科學(xué)性統(tǒng)一性

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

25.將管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券不超過該證券發(fā)行總量的（）。

A.20%

B.10%

C.5%

D.1%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

26.各需求部門，通過（）的方式，向信息技術(shù)中心提出申報項目要求。

A.打電話

B.發(fā)郵件

C.工作聯(lián)系單

D.簽報

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

27.在為客戶辦理創(chuàng)業(yè)板開通業(yè)務(wù)時，客戶交易經(jīng)驗的計算起始點為客戶本人名下賬戶在滬深交易所首筆（）交易之日。

A.股票

B.基金

C.權(quán)證

D.債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

28.投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員協(xié)助發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換債開始轉(zhuǎn)股前（）個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告。

A.2

B.3

C.5

D.7

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

29.ETF基金申購采用方式，申購的份額以開放日的基金單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算。

A.份額申購和金額申購

B.份額申購

C.金額申購

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

30.公司各業(yè)務(wù)部門、各機構(gòu)品牌推廣工作屬于（）

A.主品牌

B.子品牌

C.兩者都是

D.兩者都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

31.立項評審小組接到合格的立項申請文件后，原則上在（）內(nèi)召開項目立項會議。如未能在（）內(nèi)召開立項會議，會議

召集人員向項目申請人員做出說明。

A.1個工作日

B.2個工作日

C.3個工作日

D.5個工作日

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

32.投資者如持有從主板退市公司的股份，應(yīng)提供原托管營業(yè)部出具的（）原件，營業(yè)部經(jīng)辦人員審核無誤后，直接通過三板

柜臺系統(tǒng)的股份確認(rèn)模塊辦理投資者的股份初始托管。

A.有效合法證件

B.股份確認(rèn)單

C.法人授權(quán)書

D.登記托管申請表

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

33.處置突發(fā)事件應(yīng)以確保（）、減少財產(chǎn)損失和控制事態(tài)發(fā)展為目標(biāo)

A.生命安全

B.文件不丟失

C.搶救國家財產(chǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

34.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦代表人在上市公司公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)將保薦總結(jié)報告書交（）后報送中

國證監(jiān)會和證券交易所。

A.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

B.合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，公司總經(jīng)理審批

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

35.根據(jù)公司《會計檔案管理辦法》規(guī)定，以下說法是錯誤的（）

A.原則上會計檔案不得借出。如有特殊需要需借閱會計檔案時，借閱人員應(yīng)填寫“會計檔案借閱申請單”

B.財務(wù)部門內(nèi)部人員借閱會計檔案不需辦理借閱手續(xù)；

C.本單位內(nèi)部人員借閱會計檔案時，應(yīng)經(jīng)借閱人所在部門負(fù)責(zé)人簽字，經(jīng)財務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)，并于

當(dāng)日歸還；

D.會計檔案由各單位財務(wù)部門指定有關(guān)責(zé)任人保管。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

36.并購重組部在開發(fā)承攬上市公司收購業(yè)務(wù)過程中，（）應(yīng)與客戶簽訂“保密協(xié)議”。

A.與客戶初步接觸時

B.要求客戶提供基礎(chǔ)材料前

C.與客戶達成初步合作意向時

D.開展盡職調(diào)查前

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

37.如為公開增發(fā)項目，在發(fā)行準(zhǔn)備階段投資銀行業(yè)務(wù)部按照“利益沖突防范管理辦法”的要求辦理越墻手續(xù)，并以（）提

請研究開發(fā)中心開始投資價值研究。

A.越墻審批單

B.回墻備案表

C.越墻申請表

D.工作聯(lián)系單

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

38.根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，稽核審計部負(fù)責(zé)（）：

A.負(fù)責(zé)對嚴(yán)重違規(guī)的員工做調(diào)查核實，擬定調(diào)查方案并取證核實；

B.負(fù)責(zé)在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風(fēng)險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見；

C.負(fù)責(zé)在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風(fēng)險管理部重新審查并作出決定

D.以上都對

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

39.公司法人清算權(quán)限管理包括：包括（）權(quán)限設(shè)置管理、PROP平臺和1ST平臺權(quán)限設(shè)置管理、各存管銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)操

作權(quán)限設(shè)置管理。

A.金證賬戶管理系統(tǒng)

B.基金代銷系統(tǒng)

C.新意綜合管理平臺

D.金證新一代交易系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

40.在以下客戶服務(wù)相關(guān)內(nèi)容中，哪一項不是資產(chǎn)管理部的職責(zé)（）？

A.負(fù)責(zé)理財客戶信息的管理與維護

B.負(fù)責(zé)理財產(chǎn)品的信息披露

C.負(fù)責(zé)TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作

D.負(fù)責(zé)客戶對賬單的投遞

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

41.投資咨詢?nèi)藛T：是指具備相關(guān)知識、具有（）資格且從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的公司正式員工。

A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)

B.一般業(yè)務(wù)

C.無需資格

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

42.若PROP和1ST平臺突發(fā)故障無法正常登錄，資金劃撥崗電話聯(lián)系中國結(jié)算滬、深分公司交收部，根據(jù)“交收劃款表”

手工填寫，交收復(fù)核崗復(fù)核無誤后，加蓋有效預(yù)留印鑒，傳真至中國結(jié)算公司辦理劃款。

A.銀行電匯憑證

B.結(jié)算備付金提款申請

C.變更指定收款賬戶申請書

D.指定收款賬戶證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

43.在向證監(jiān)會提交申報材料后，取得批文前，項目組與投資銀行業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)項目有不符合發(fā)行要求的情形，需要撤回申請

時，項目組填寫“項目結(jié)束（終止）申請表”，經(jīng)（）撤回已上報材料。

A.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部審核，并報總經(jīng)理審批后

B,經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核，并報總經(jīng)理審批后

C.經(jīng)綜合質(zhì)控部同意，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報總經(jīng)理審批后

D.經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人審核，并報總經(jīng)理審批后

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

44.經(jīng)營租入固定資產(chǎn)裝修費，在租賃期限與租賃資產(chǎn)尚可使用年限兩者孰短的期限內(nèi)按月平均攤銷；網(wǎng)絡(luò)布線等其他長期

待攤費用在費用項目的受益期內(nèi)按月平均攤銷；以上無法預(yù)計期限的按（）期限按月平均攤銷。

A.3年

B.5年

C.6年

D.10年

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

45.滬市質(zhì)押券提交入（出）庫申報（）撤單，深市（）撤單。

A.不可以可以

B,可以不可以

C.不可以不可以

D.可以可以

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

46.開放式基金的認(rèn)購，指基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)首次募集時，投資人向（）購買基金單位的行為。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.證券公司

D.結(jié)算公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

47.項目延伸轉(zhuǎn)化為上市公司并購重組業(yè)務(wù)、保薦業(yè)務(wù)、債券發(fā)行業(yè)務(wù)的，由（）按照相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)程執(zhí)行后續(xù)運作

A.項目組

B,并購重組部

C.另外選擇項目組

D.歸口業(yè)務(wù)部門

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

48.根據(jù)《勞動合同管理辦法》，試用期一般為（）個月。

A.1個月；

B.2個月；

C.3個月；

D.6個月。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

49.上市后（）日內(nèi)，投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員向中國證券監(jiān)督管理委員會報備配股情況說明。

A.3

B.5

C.7

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

50.證券交易清算是指證券交易成交后，（）根據(jù)成交結(jié)果，計算各交易參與方和證券數(shù)額的過程，通過清算確認(rèn)各交易參與

方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

A.證券交易所

B.證券通信公司

C.結(jié)算機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

51.營業(yè)部不得接受客戶于（）以后申報的申購、贖回委托。

A.15:15

B.15:00

C.15:30

D.14:50

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

52.審計組至少由O人組成，保證各項審計內(nèi)容均有復(fù)核。

A.1

B.2

C.3

D.4

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

53.在上市公司收購行為完成后（）個月內(nèi)，項目組在每季度前3日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者

出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機

構(gòu)報告。

A.6

B.12

C.18

D.24

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

54.（）負(fù)責(zé)對各單位銀行賬戶的開立、變更、撤銷和使用進行審查和管理。（）應(yīng)對各單位已開立的銀行賬戶實行年檢制度,

檢查各單位執(zhí)行本辦法的情況，糾正違規(guī)開立和使用銀行賬戶的行為。

A.公司財務(wù)會計部公司財務(wù)會計部

B.公司財務(wù)會計部公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部

C.總經(jīng)理辦公室公司財務(wù)會計部

D.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

55.公司電子印章僅限于（）使用

A.公司開介紹信

B.公司制發(fā)公文

C.公司制作賀卡

D.過節(jié)慰問信

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

56.深市質(zhì)押券入（出）庫申請（）生效，滬市質(zhì)押券入（出）庫申請（）生效。

A.T+lT+0

B.T+0T+0

C.T+lT+1

D.T+0T+1

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

57.各部門在申請制定新文件時，需填寫（）。

A.文件制定申請表

B.文件新制定申請表

C.質(zhì)量管理體系文件新增（修訂）申請表

D.質(zhì)量管理體系文件新增（作廢）申請表

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

58.交易室設(shè)置門禁系統(tǒng)，記錄員工的進出時間.經(jīng)部門負(fù)責(zé)人授權(quán)，員工簽字領(lǐng)取門禁卡后，方可持卡進入。員工進出記

錄及相關(guān)情況（）打印一次，形成書面材料后存檔備查。

A.每個月

B.每三個月

C.每半年

D.每年

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

59.項目負(fù)責(zé)人在持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽署后（）內(nèi)，向發(fā)行人所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)進行持續(xù)督導(dǎo)備案登記。

A.1個工作日

B.2個工作日

C.3個工作日

D.5個工作日

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

60.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中交易制度，所有交易均由（）在部門所設(shè)的交易室內(nèi)實施完成：

A.投資總監(jiān)

B.投資經(jīng)理

C.交易員

D.投資主辦人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

61.投行業(yè)務(wù)人員承攬重大資產(chǎn)重組項目時，在（）時需報告部門負(fù)責(zé)人，并由部門負(fù)責(zé)人通知合規(guī)與風(fēng)險管理部，及時

將涉及的上市公司列入A類限制名單。

A.與客戶初步接觸時

B.開展盡職調(diào)查前

C.與客戶達成初步合作意向時

D.項目立項時

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

62.客戶檔案需存放于專門的加鎖檔案室中的文件柜中保管，所有的文字性客戶檔案保存期至少（）年。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

63.公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須向（）提出申請，以取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.以上都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

64.不屬于營業(yè)部后臺部門設(shè)置的崗位是：

A.財務(wù)部

B.電腦部

C.客戶服務(wù)部

D.交易運營部

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

65.營業(yè)部客戶投訴專員（）編制“營業(yè)部客戶投訴匯總表”，在下季度首月（）內(nèi)，將上一季度的營業(yè)部投訴匯總上報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

總部客戶服務(wù)部

A.每季度末，五個交易日

B.每月末，五個交易日

C.每季度末，三個交易日

D.每月末，三個交易日

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

66.應(yīng)用系統(tǒng)安全是指公司各類應(yīng)用系統(tǒng)和支持其運行的操作系統(tǒng)平臺的安全。包括了應(yīng)用系統(tǒng)的（）。

A.后臺數(shù)據(jù)庫服務(wù)器

B.中間件服務(wù)器

C.前端應(yīng)用服務(wù)器

D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

67.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要包括（）

A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典。

C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)。

D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財務(wù)數(shù)據(jù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

68.在輔導(dǎo)過程中，經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)輔導(dǎo)人員可發(fā)生變更，變更后（）內(nèi)，形成輔導(dǎo)人員變更說明.輔導(dǎo)人

員變更說明報證監(jiān)會派出機構(gòu)備案前，送分管領(lǐng)導(dǎo)審批，報備綜合質(zhì)控部。

A.1個工作日

B.2個工作日

C.3個工作日

D.5個工作日

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

69.債券發(fā)行申報材料于（）報送內(nèi)核委員會內(nèi)核。

A.報審批部門前

B.詢價期間

C.發(fā)行前

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

70.債券交易業(yè)務(wù)書面非格式合同，簽署前須經(jīng)（）審核。

A.合規(guī)與風(fēng)險管理部

B.財務(wù)管理部

C.綜合質(zhì)控部

D.固定收益部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

71.特殊客戶單戶協(xié)議傭金標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部規(guī)定以上的，（）審批簽字同意后執(zhí)行。

A.營業(yè)部總經(jīng)理

B.營銷總監(jiān)

C.客戶服務(wù)中心

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

72.系統(tǒng)管理員的密碼要求包括（）。

A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成

B.長度不小于12位

C.長度不小于8位

D.更改密碼的周期一般不超過3個月

E.一般不修改密碼

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

73.項目試運行結(jié)束后，（）應(yīng)及時組織項目驗收。

A.項目組

B.信息技術(shù)中心

C.合規(guī)與風(fēng)險管理部

D.需求部門

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

74.根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》，造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟損失或其他不良后果的情形，是指（）：

A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟損失；

B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟損；

C.一定經(jīng)濟損失；

D.情節(jié)較輕的行為

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

75.融資融券業(yè)務(wù)的計價單位為每百元資金的（）。

A.到期年收益

B.年利率

C.利率

D.匯率

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

76.各分支機構(gòu)發(fā)生技術(shù)故障后，電腦部負(fù)責(zé)人應(yīng)立即分析、研判并進行應(yīng)急處置。超過（）分鐘不能解決的，分支機構(gòu)

聯(lián)絡(luò)員應(yīng)分別向總部技術(shù)組聯(lián)絡(luò)員、業(yè)務(wù)組聯(lián)絡(luò)員和安保組聯(lián)絡(luò)員報告，并每隔（）分鐘報告一次故障處置進展情況，直

至故障處理完畢，系統(tǒng)恢復(fù)運行。

A.1010

B.1020

C.2010

D.2020

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

77.營業(yè)部運營總監(jiān)或交易部經(jīng)理負(fù)責(zé)大宗交易密鑰的日常保管，密鑰密碼設(shè)為六位，并由雙人設(shè)置，即密碼前三位由營業(yè)

部（）設(shè)置，密碼后三位由營業(yè)部（）設(shè)置。

A.運營總監(jiān)大宗交易管理員

B.運營總監(jiān)交易部經(jīng)理

C.總經(jīng)理交易部經(jīng)理

D.總經(jīng)理大宗交易管理員

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

78.按照中國銀行間同業(yè)拆借中心的業(yè)務(wù)要求，對債券交易人員實行（）級管理體制。

A.二

B.三

C.四

D.五

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

79.合規(guī)與風(fēng)險管理部在對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行實時監(jiān)控、事后分析過程中，發(fā)現(xiàn)超過指標(biāo)限額的異常情況時，應(yīng)當(dāng)即時向資

產(chǎn)管理部的（）電話詢問，并制作電話詢問單進行書面留痕。必要時可以向資產(chǎn)管理部發(fā)出《工作聯(lián)系單》，要求資產(chǎn)管

理部提供書面說明及有關(guān)材料

A.交易員

B.風(fēng)險控制崗位

C.投資總監(jiān)

D.部門經(jīng)理

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

80.投資銀行業(yè)務(wù)部門各項目組指定專人負(fù)責(zé)項目檔案的收集、整理及報送工作,（）是形成和整理項目檔案的第一責(zé)任人。

A.保薦代表人

B.項目負(fù)責(zé)人

C.保薦代表人或項目負(fù)責(zé)人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

81.在項目即將完成前一周，（）向客戶發(fā)出“顧客滿意度調(diào)查表”，收集客戶對整個項目過程的滿意情況。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部

B.合規(guī)與風(fēng)險管理部

C.稽核審計部

D.綜合質(zhì)控部

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

82.信息披露文件中如涉及要約收購豁免，項目組應(yīng)將申報材料提交（）審核后報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并抄報證監(jiān)局。

A.合規(guī)與風(fēng)險管理部

B.綜合質(zhì)控部

C.分管領(lǐng)導(dǎo)

D.總經(jīng)理

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

83.重大危機處理由（）負(fù)責(zé)

A.成立的危機公關(guān)小組

B.總經(jīng)理辦公室

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

D.行政管理部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

84.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部每年（）制定出當(dāng)年的客戶滿意度調(diào)查方案，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，每年至少對客戶滿意度進行（）調(diào)查。

A.第一季度前、一次

B.第一季度、兩次

C.1月，一次

D.3月，一次

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

85.對向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，研究開發(fā)中心將自提供之日起保持（）年。

A.1年

B.2年

C.10年

D.20年

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

86.法人清算操作過程中，如當(dāng)日清算出現(xiàn)異常、差錯需重做清算時，（）步驟不能再次操作。

A.數(shù)據(jù)讀取

B.客戶資料處理

C.開工處理

D.資金清算

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

87.簽字保薦代人于每次培訓(xùn)結(jié)束后，總結(jié)培訓(xùn)情況，形成“培訓(xùn)情況報告”。培訓(xùn)完成后5個工作日內(nèi)交投資銀行業(yè)務(wù)部審

閱，報（）后，同時報送證券交易所。

A.綜合質(zhì)控部審核，總經(jīng)理審批后

B.綜合質(zhì)控部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后

C.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后

D.分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批后，報備綜合質(zhì)控部

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

88.（）負(fù)責(zé)公司的安全保衛(wèi)與消防工作，并協(xié)調(diào)公司總部辦公所在地物業(yè)公司，協(xié)同做好公司總部安全保衛(wèi)與消防工作。

A.行政管理部

B.總經(jīng)理辦公室

C.人力資源部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

89.全公司員工人事檔案必須（）

A.委托所屬地的專業(yè)人事服務(wù)機構(gòu)代為管理

B.所屬機構(gòu)自行管理

C.員工個人管理

D.委托中介機構(gòu)自行管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

90.各單位現(xiàn)金管理必須做到日清月結(jié)。各級財務(wù)會計部門應(yīng)建立定期現(xiàn)金盤點制度，一般（）對庫存現(xiàn)金盤點一次，并

在“現(xiàn)金盤點表”中予以登記。

A.一工作日

B.一周

C.一個月

D.至少一個月

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

91.下列業(yè)務(wù)中，客戶可以自助辦理的業(yè)務(wù)是：

A.基金開戶

B.客戶重要資料修改

C.基金轉(zhuǎn)托管

D.基金銷戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

92.投資銀行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量控制管理人員、資本市場管理人員在證券發(fā)行上市之日、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日或項目終止之日起（）

之內(nèi)將各自負(fù)責(zé)的相應(yīng)的項目檔案報送至項目組。

A.5

B.10

C.15

D.30

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

93.營業(yè)部作為可疑交易進行報告中規(guī)定的“短期”系指（）個工作日以內(nèi)

A.5

B.8

C.3

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

94.營業(yè)部技術(shù)人員應(yīng)對營業(yè)部集中交易系統(tǒng)的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵應(yīng)用、關(guān)鍵數(shù)據(jù)做好備份工作，并填寫《數(shù)據(jù)備份

記錄》。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

95.探親交通工具最高標(biāo)準(zhǔn)按下述規(guī)定執(zhí)行：鐵路里程如超過（）公里以上可乘飛機（經(jīng)濟艙）。

A.800

B.900

C.1000

D.1100

E.1200

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

96.在回購期內(nèi)，客戶最大融資融券規(guī)模原則是不超過初始入庫押品的（）倍。

A.3

B.5

C.2

D.1

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

97.公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入和客戶資金利差收入等自有資金劃轉(zhuǎn)是由（）從公司在結(jié)算公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶調(diào)

入自有結(jié)算備付金賬戶。

A.財務(wù)會計部

B.清算中心

C.證券營業(yè)部

D,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

98.基金銷售適用性管理貫穿于基金銷售的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，但不包括：

A.基金管理人

B.基金產(chǎn)品

C.基金投資者

D.基金托管機構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

99.公司檔案工作由公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，（）兩級管理。（）負(fù)責(zé)全公司檔案工作的組織、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

A.總部與各分支機構(gòu)、總經(jīng)理辦公室

B.總部與營業(yè)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

C.各分支機構(gòu)與各營業(yè)部行政管理部

D.公司各營業(yè)部與分公司人力資源部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

100.客戶交易結(jié)算資金中止交易賬戶是以公司名義開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶，專用于匯總存放公司各證券營業(yè)部（）

對應(yīng)的資金余額。

A.小額休眠賬戶

B.不合格賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

101.紙制簽報應(yīng)由哪個部門歸檔（）

A.總經(jīng)理辦公室

B.起草部門

C.信息技術(shù)

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

102.合規(guī)與風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后（）內(nèi)完成對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查工作，必要時也可以聯(lián)合稽核審計

部共同進行合規(guī)檢查，制作資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告，于監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)報送至中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

A.三個月

B.二十天

C.一個月

D.二個月

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

103.大宗交易當(dāng)日清算后，營業(yè)部運營總監(jiān)或交易部經(jīng)理最后確認(rèn)業(yè)務(wù)結(jié)果。營業(yè)部通知客戶（）日辦理交割手續(xù)。

A.T+1

B.T+2

C.T

D.T+3

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

104.公司文件編寫規(guī)劃中規(guī)定數(shù)字使用（）。

A.仿宋

B.楷體

C.宋體

D.黑體

E.TimesNewRomer

標(biāo)準(zhǔn)答案：E

105.異地工作調(diào)動人員享受住宿報銷的期限為（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.無限期

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

106.（）負(fù)責(zé)信達證券股份有限公司所有印章的刻制

A.行政管理部

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

C.總經(jīng)理辦公室

D.人力資源部

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

107.（）制定《突發(fā)事件管理辦法》，各相關(guān)部門、分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本規(guī)程及《突發(fā)事件管理辦法》辦法制定本部門的各

種突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

A.行政管理部

B.總經(jīng)理辦公室

C.人力資源部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

108.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部對客戶滿意度調(diào)查后的（）進行匯總分析，形成XX年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶滿意度分析報告

A.一周內(nèi)

B.一個月內(nèi)

C.一個季度內(nèi)

D.一天內(nèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

109.營業(yè)部同城搬遷實施不包括

A.擬搬遷的營業(yè)部按照《營業(yè)部新設(shè)&搬遷&撤銷管理規(guī)程》進行營業(yè)部新址的裝修工作。

B.新址裝修完成后，營業(yè)部實施原址的客戶安置和關(guān)閉工作，報證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)檢查驗收。

C.證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)驗收合格后，營業(yè)部持中國證監(jiān)會當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)出具的驗收合格文件到工商行政管理部門辦理營

業(yè)執(zhí)照變更。

D.根據(jù)營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會辦理“證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證”變更。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

110.證券營業(yè)部職工教育經(jīng)費按職工工資總額的2.5%計提，用于職工教育和職業(yè)培訓(xùn)，包括培訓(xùn)費、資料費、書本費等，

其中（）由公司總部統(tǒng)籌安排使用，（）由各證券營業(yè)部使用。

A.50%,50%

B.60%,40%

C.40%,40%

D.0,100%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

111.準(zhǔn)備與客戶簽署相關(guān)協(xié)議，履行公司內(nèi)部簽報程序時，應(yīng)在簽報中注明（）。

A.上市公司名稱

B.上市公司簡稱或股票代碼

C.項目立項編號

D.可能泄露上市公司信息的內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

112.檔案工作人員崗位變動時，調(diào)崗或離職前須將本人保管的檔案數(shù)量和狀況做出說明，并辦理（）

A.移交手續(xù)

B.交接手續(xù)

C.清點手續(xù)

D.清點移交

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

113.封存的印章原則上保存（），封存超過（）的，總經(jīng)理辦公室報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，指定兩名工作人員負(fù)責(zé)銷毀。

A.2、2

B.3、2

C.2、3

D.3、3

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

114.被審計單位需在“審計調(diào)查問卷”發(fā)出后（）個工作日內(nèi)將按規(guī)定填列完畢的“審計調(diào)查問卷”電子版反饋給審計組，在審

計組到達現(xiàn)場后再提交原件。

A.2

B.3

C.5

D.7

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

115.根據(jù)《實習(xí)生管理辦法》，（）由人力資源部根據(jù)公司招聘計劃，進行公開招聘并擬錄用為正式員工的應(yīng)屆畢業(yè)生。

A.B類實習(xí)生；

B.A類實習(xí)生；

C.A類、B類實習(xí)生都是；

D.C類實習(xí)生。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

116.根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定，關(guān)于會議審議事項行使最終決定權(quán)的表述正確的是（）

A.由董事長行使

B.由總經(jīng)理行使

C.由會議集中決定

D,以上都不對

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

117.根據(jù)公司《營業(yè)部支出管理辦法》規(guī)定，營業(yè)部異地出差住宿費開支實行“額度控制，不超上限，據(jù)實報銷”的原則，

總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)住宿費標(biāo)準(zhǔn)如下：北京、上海地區(qū)為每天（）；天津、重慶、廣州、深圳地區(qū)為每天（）；省會

城市和計劃單列市為每天（）；其余地區(qū)為每天（）

A.600元,，550元，450元，350元

B.580元,，550元，450元，350元

C.550元,，550元，450元，350元

D.550元，450元，350元，250元

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

118.當(dāng)一只證券市場價格上漲幅度達到買入價格的（），或下跌幅度達到買入價格的（）時，原則上應(yīng)及時采取止盈或止損措

施。

A.30%,7%

B.50%,10%

C.100%,10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

119.在發(fā)行準(zhǔn)備階段，投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員需向（）部門報備承銷項目的基本情況說明。

A.綜合質(zhì)控部

B.合規(guī)與風(fēng)險管理部

C.財務(wù)會計部

D.稽核審計部

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

120.一般危機處理由（）負(fù)責(zé)

A.發(fā)生部門或分支機構(gòu)

B.總經(jīng)理辦公室

C.經(jīng)濟業(yè)務(wù)總部

D.人力資源部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

121.根據(jù)公司授權(quán)管理辦法，關(guān)于總經(jīng)理經(jīng)營管理事項授權(quán)中涉及的二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)的表述正確的是（）

A.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)

B.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)不需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)

C.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)只需經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)

D.二級授權(quán)或轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后報備總經(jīng)理

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

122.權(quán)限管理規(guī)定員工（）更換權(quán)限密碼；不得泄露權(quán)限密碼；不在他人面前輸入權(quán)限密碼；在其他操作員輸入權(quán)限密碼

時自覺回避。

A.每個月

B.每三個月

C.每半年

D.每年

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

123.申購交易性債券以主體評級在（）以上為主。

A.A+

B.AA-

C.AA

D.AA+

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

124.理財產(chǎn)品存續(xù)期間，公司營業(yè)部協(xié)助資產(chǎn)管理部處理客戶投訴，具體見以下哪個制度規(guī)定（）？

A.內(nèi)部簽報管理辦法；

B,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營銷推廣管理辦法：

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)程；

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶服務(wù)管理辦法。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

125.根據(jù)《人員錄用管理規(guī)程》，試用員工在試用期滿前（）個工作日前，向本部門提交“轉(zhuǎn)正申請報告”，申請轉(zhuǎn)正。

A.1個月;

B.2個星期；

C.5天

D.10天。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

126.公司風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)按監(jiān)管規(guī)定設(shè)置，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)

定標(biāo)準(zhǔn)的（）％；對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）％

A.120、80

B.130、70

C.140、60

D.110、90

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

127.LOF在場外采用（）申購法，申請金額與其他開放式基金一樣都包括申購費。

A.競價

B.凈值

C.市價

D.金額

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

128.質(zhì)量管理總綱是公司質(zhì)量管理總的（）

A.宗旨與方向

B.目標(biāo)

C.戰(zhàn)略規(guī)劃

D.宏偉藍(lán)圖

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

129.根據(jù)《勞動合同管理辦法》初次簽訂有固定期限的勞動合同，勞動合同期限分為（）

A.一年期、三年期

B.三年期、五年期

C.一年期、五年期

D.一年期、二年期

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

130.如項目暫時中止或終止的，項目組需填寫（）,經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，提交綜合質(zhì)控審核，報分管領(lǐng)導(dǎo)審

批。

A.項目暫停申請表

B.項目結(jié)束（終止）申請表

C.項目終止協(xié)議

D.非固定格式記錄表單

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

131.公司對證券經(jīng)紀(jì)人實行（）級管理組織架構(gòu)

A.1

B.2

C.3

D.4

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

132.發(fā)行人取得中國證券監(jiān)督管理委員會增發(fā)核準(zhǔn)批文后，如為公開增發(fā)項目，項目組督促發(fā)行人向證券交易所提交“增發(fā)

獲準(zhǔn)公告''刊登申請，并于證券交易所審核同意后（）日刊登在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的報刊和網(wǎng)站上。

A.次日

B.2日內(nèi)

C.3日內(nèi)

D.5日內(nèi)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

133.對于公司或公司分支機構(gòu)作為被告、被申請人的訴訟案件，訴訟經(jīng)辦部門應(yīng)在接到法院傳票后（）日內(nèi)，及時填寫《訴

訟法律事務(wù)審查表》連同案件有關(guān)書面材料提交合規(guī)與風(fēng)險管理部

A.1

B.2

C.3

D.4

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

134.訴訟案件審結(jié)后（）個工作日內(nèi),經(jīng)辦部門應(yīng)將訴訟結(jié)果連同生效法律文書（包括但不限于判決書、調(diào)解書、仲裁裁

決書等，下同）報合規(guī)與風(fēng)險管理部，由合規(guī)與風(fēng)險管理部報告公司領(lǐng)導(dǎo)

A.2

B.5

C.7

D.10

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

135.集合理財產(chǎn)品的營銷策劃與推廣活動整體外包的，由資產(chǎn)管理部按照公司哪個制度規(guī)定進行公開招標(biāo)（）？

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)程

B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程

C.采購管理規(guī)程

D.品牌推廣管理辦法

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

136.（）負(fù)責(zé)通訊電子設(shè)備購置、軟件采購、網(wǎng)絡(luò)布線工程支出等電子類資本性支出；（）負(fù)責(zé)除通訊電子設(shè)備、軟件采

購、交易席位、網(wǎng)絡(luò)布線工程外的其他資本性支出。

A.信息技術(shù)中心，行政管理部

B.行政管理部，信息技術(shù)中心

C.信息技術(shù)中心，財務(wù)會計部

D.信息技術(shù)中心，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

137.群組劃分及其傭金收費標(biāo)準(zhǔn)各營業(yè)部根據(jù)本營業(yè)部實際情況確定，填寫“群組傭金收取標(biāo)準(zhǔn)費率表"，報（）批準(zhǔn)，經(jīng)同意

后執(zhí)行，并存檔備查。

A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.營銷總監(jiān)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

D.客戶服務(wù)中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

138.公司總部對營業(yè)部各項支出可采取兩種審批方式：一是年度預(yù)算審批；二是預(yù)算審批和實施審批相結(jié)合。通過年度預(yù)

算審批方式的項目包括：單價（）以下且全年預(yù)算總額在1萬元（含）以下的資本性支出

A.3000元（含）

B.5000元（含）

C.6000元（含）

D.8000元（含）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

139.對于已經(jīng)簽定“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書”的客戶，具備（）年以上交易經(jīng)驗的,（）個工作日后；交易經(jīng)驗不足（）年的客

戶，在（）個工作后，在營業(yè)部柜臺開通其創(chuàng)業(yè)板的交易功能。

A.2,2；2,5

B.2,2；5,5

C.5,2；2,5

D.2,5；5,2

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

140.大宗交易當(dāng)日，營業(yè)部大宗交易管理員完成交易后在（）前將從大宗交易平臺上收取的所有數(shù)據(jù)通過電子郵件發(fā)送給

信息技術(shù)部并通過電話確認(rèn)。

A.16：00

B.15：00

C.17:00

D.15:30

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

141.各營業(yè)部和公司各部門需要發(fā)送短信前，自行起草發(fā)送短信的內(nèi)容。各營業(yè)部只能向本營業(yè)部的客戶、潛在客戶發(fā)送

短信，起草后的短信內(nèi)容上報（）審批。

A.信息技術(shù)中心

B.財務(wù)會計部

C.遼寧分公司或深圳辦事處

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

142.公司進行產(chǎn)品申報時，應(yīng)由（）對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律

意見書。

A.律師事務(wù)所

B.會計師事務(wù)所

C.合規(guī)與風(fēng)險管理部

D.稽核審計部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

143.專業(yè)人員年度考核結(jié)果為待改進的，職級下調(diào)（）；年度考核結(jié)果為不合格的，職等下調(diào)（）。

A.1級

B.2級

C.I等

D.2等

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

144.投資決策委員會委員由公司內(nèi)部專業(yè)人員和外部有關(guān)專家（可根據(jù)需要聘請）組成，委員人數(shù)不少于（）人，原則上人

數(shù)為單數(shù)，具體人員和人數(shù)由公司統(tǒng)一確定，投資決策委員會設(shè)主任1名。

A.3

B.5

C.7

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

145.根據(jù)《人員錄用管理規(guī)程》，（）崗位由財務(wù)會計部組織招聘并確定擬錄用名單報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，人力資源部并經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)總部審核無異議后報總經(jīng)理審批。

A.營業(yè)部財務(wù)主管

B.營業(yè)部出納崗；

C.營業(yè)部運營總監(jiān)

D.營業(yè)部綜合崗。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

146.質(zhì)量管理體系文件廢止，由其主導(dǎo)部門填寫（）,經(jīng)質(zhì)量管理部門審核簽署意見后，按照該文件生效時的審批層級，

報請公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理簽批。

A.質(zhì)量管理體系文件廢止（改版）申請表

B.質(zhì)量管理體系文件廢止（修訂）申請表

C.質(zhì)量管理體系文件修訂（作廢）申請表

D.質(zhì)量管理體系文件廢止申請表

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

147.債券前臺交易系統(tǒng)的首席用戶和（）在申請創(chuàng)建和開通權(quán)限前必須獲得銀行間本幣市場交易員資格證書

A.系統(tǒng)管理員

B.VIP用戶

C.普通用戶

D.一般用戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

148.（）負(fù)責(zé)公司總部辦公用品的預(yù)算審核、申購、采購、入庫、保管、出庫、回收和費用核算等日常管理工作

A.行政管理部

B.財務(wù)會計部

C.信息技術(shù)中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

149.基金銷售人員在銷售基金時不正確的行為有：

A.嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)、以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度。

B.嚴(yán)格遵守《開放式基金代銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程》中規(guī)定的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，準(zhǔn)確執(zhí)行基金投資者的有效指令。

C.嚴(yán)禁代銷業(yè)務(wù)人員除基金契約或銷售代理協(xié)議規(guī)定外，拒絕投資者的認(rèn)購、申購或贖回申請；

D.挪用投資者的基金份額、利用投資者的名義或基金賬戶買賣基金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

150.資產(chǎn)管理部應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動開展中有關(guān)（）等事項在向監(jiān)管部門報備的同時，提供給合規(guī)與風(fēng)險管理部備案

A.合同、銀行賬戶

B.合同、專用席位

C.合同、專用證券賬戶

D.銀行賬戶、專用席位

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

151.投資經(jīng)理對投資組合中單個金融產(chǎn)品投資（按成本計算）原則上不超過公司凈資本的（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

152.無形資產(chǎn)：是指企業(yè)擁有或者控制的沒有實物形態(tài)的可辨認(rèn)非貨幣性資產(chǎn)，包括席位費、各種軟件類等資產(chǎn)。其中軟

件費是指未隨機購入的單位價值在（）以上的軟件費支出。

A.無金額限制

B.2000元（含）

C.5000元（含）

D.10000元（含）

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

153.對于工作日期間受理的投訴，原則上是及時回復(fù)，對于不能及時回復(fù)的投訴，必須在多少小時之內(nèi)做出回復(fù)（）？

A.24

B.36

C.48

D.72

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

154.項目轉(zhuǎn)化涉及跨投資銀行業(yè)務(wù)部門合作的，由（）組成項目組。

A.并購重組部

B,投資銀行業(yè)務(wù)部

C.固定收益部

D.合作部門聯(lián)合。

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

155.4投資計劃通過董事會批準(zhǔn)后，證券投資部制定金融資產(chǎn)配置策略、產(chǎn)品配置計劃和選定擬投重點投資品種，由（）

進行審批。

A.分管領(lǐng)導(dǎo)

B.投資決策委員會

C.董事會

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

156.資金賬戶在自營柜臺系統(tǒng)中利率設(shè)為（）

A.0%

B.1.75%

C.2.25

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

157.信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)建立詳細(xì)的系統(tǒng)應(yīng)急方案，并每年至少演習(xí)（）次，確保應(yīng)急方案切實可行

A.一次

B.二次

C.三次

D.四次

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

158.銷毀檔案應(yīng)當(dāng)遵循“保存從寬、銷毀從嚴(yán)”的原則。銷毀檔案時，應(yīng)當(dāng)指定（）以上進行監(jiān)銷，監(jiān)銷人員應(yīng)當(dāng)在銷毀清冊

上簽字。業(yè)務(wù)類檔案應(yīng)當(dāng)遵從國家有關(guān)專業(yè)方面的規(guī)定

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

159.對于已不具備繼續(xù)承做價值、發(fā)行人或委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的、發(fā)生

協(xié)議約定終止合作或委托關(guān)系情況的、委托人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益等問題的項目，由項

目組填寫“項目結(jié)束（終止）申請表”申請，報請（）后，可終止項目。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)審批

B.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定

C.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決

定

D.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部備案

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

160.業(yè)務(wù)部門通過（）方式向研發(fā)中心提出定制研究需求立項。

A.電話

B.口頭

C.郵件

D.填寫研究需求申請表

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

161.保密事項包括（）

A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息

B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品

C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶

D.以上都包括

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

162.管理規(guī)程屬于（）文件

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

163.營業(yè)部個人遇特殊情況需要查詢客戶持倉的，須個人提出申請，報()批準(zhǔn)后，方可賦予權(quán)限，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備

案，并在使用完成后及時回收權(quán)限。

A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.營銷主管

C.運營總監(jiān)

D.營銷總監(jiān)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

164.主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會，財務(wù)、人事、技術(shù)等方面必需的工作會議，由哪個部門組織()

A.總經(jīng)理辦公室

B.行政管理部

C.董事會辦公室

D.申請部門

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

165.公司及各分支機構(gòu)每年必須組織()緊急預(yù)案的演練，形成《****演練記錄》。要重視對機房、財務(wù)、檔案室等重點重

要部位、重要設(shè)施的安全檢查

A.1-2次

B.0次

C.3-4次

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

166.投資銀行業(yè)務(wù)部門在證券發(fā)行上市之日、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日或項目終止之日起()內(nèi)將相應(yīng)階段的完整的項目檔案報

送綜合質(zhì)控部。

A.10日

B.15日

C.一個月

D.兩個月

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

167.()是證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的第一責(zé)任人

A.證券投資業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)

B.證券投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.公司總經(jīng)理

D.合規(guī)與風(fēng)險管理部

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

168.對營銷推廣過程出現(xiàn)如營銷極端不利或系統(tǒng)故障等突發(fā)事件時，營業(yè)部按照哪個制度規(guī)定以及推廣方案應(yīng)急預(yù)案相關(guān)

措施處理，并及時上報公司領(lǐng)導(dǎo)（）？

A.營業(yè)部應(yīng)急操作手冊

B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程

C.基金代銷業(yè)務(wù)銷售適用性管理辦法

D.營業(yè)部反洗錢業(yè)務(wù)操作管理辦法

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

169.因交易對象、交易標(biāo)的、交易價格等原因，對原重組方案作出重大調(diào)整的，項目組出具的“核查意見''經(jīng)（）審批，報

備（）后，方可向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，并予以公告。

A.合規(guī)與風(fēng)險管理部

B.綜合質(zhì)控部

C.分管領(lǐng)導(dǎo)

D.總經(jīng)理

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

170.清算中心負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常清算及估值，并與（）進行對賬。

A.托管機構(gòu)

B.證監(jiān)會

C.交易所

D.資產(chǎn)管理部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

171.客戶服務(wù)中心受理咨詢服務(wù)的座席人員個人能夠處理的，直接答復(fù)客戶并在電腦系統(tǒng)中記錄。個人不能處理的將咨詢

電話轉(zhuǎn)接到（）。

A.其他座席

B.專家座席

C.組長

D.后臺人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

172.以下不屬于合規(guī)與風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)的工作有（）

A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理

B.維護系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調(diào)各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控數(shù)據(jù)的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)

行

C.對公司業(yè)務(wù)進行風(fēng)險監(jiān)控

D.設(shè)置風(fēng)險監(jiān)控閥值

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

173.在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，誰負(fù)責(zé)向中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)（）？

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

B.清算中心

C.資產(chǎn)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險管理部

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

174.各單位重要空白憑證應(yīng)視同現(xiàn)金進行管理，一般指定（）負(fù)責(zé)保管

A.單位負(fù)責(zé)人

B.財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.出納人員

D.綜合部人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

175.關(guān)于公文結(jié)構(gòu)層次序數(shù)表述正確的是（）

A.第一層為“一、”，第二層為“（一）”，第三層為“1."，第四層為“（1）”

B.第一層為“一、”,第二層為“（一）”，第三層為“1、”，第四層為“（1）”

C.第一層為“一、”，第二層為“（一）”，第三層為“1."，第四層為“1）”

D.第一層為“一、”，第二層為“（一）”，第三層為“1."，第四層為“①”

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

176.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險，是指公司證券自營業(yè)務(wù)開展過程中，因違反（）導(dǎo)致公司遭受監(jiān)管處罰或經(jīng)濟損失的風(fēng)險

A.監(jiān)管規(guī)定

B.內(nèi)控制度

C.操作流程

D,以上都是

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

177.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)參數(shù)的設(shè)置工作。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

B.信息技術(shù)中心

C.清算中心

D.營業(yè)部

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

178.投資銀行業(yè)務(wù)部資本市場管理人員將發(fā)行方案文件報送（）進行預(yù)審核。

A.證券交易所

B.中國證券結(jié)算登記有限責(zé)任公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

179.有違反下列管理權(quán)限行為，情節(jié)較輕未造成經(jīng)濟損失的，給予有關(guān)責(zé)任人員600-3000元罰款處理；情節(jié)較重的，給予

有關(guān)責(zé)任人員警告至記過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予有關(guān)責(zé)任人員降級至開除處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

A.違反人事管理權(quán)限行為

B.違反財務(wù)管理權(quán)限行為

C.違反經(jīng)營管理權(quán)限行為

D.違反網(wǎng)點建設(shè)權(quán)限行為

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

180.各單位應(yīng)按公司“印章管理辦法”的規(guī)定辦理財務(wù)印章刻制、領(lǐng)用手續(xù)。未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得私刻各類財務(wù)印章。各單

位為工作方便可以刻制兩套財務(wù)印章。

A.以上說法是正確的

B.以上說法是錯誤的

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

181.（）對進行客戶分配操作的數(shù)據(jù)進行審核操作，只有審核通過后，客戶分配才能生效。該權(quán)限由總部統(tǒng)一進行分配設(shè)置。

A.運營總監(jiān)

B.營銷主管

C.營銷總監(jiān)

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

182.業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)計損失金額（）（含）以下的，發(fā)生業(yè)務(wù)差錯的營業(yè)部填報“營業(yè)部業(yè)務(wù)差錯審批表”，并經(jīng)營業(yè)部財

務(wù)主管進行金額審核確認(rèn)后上報營業(yè)部負(fù)責(zé)人審批，營業(yè)部財務(wù)部進行復(fù)核確認(rèn)后進行處理。

A.10000元

B.15000元

C.20000元

D.5000元

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

183.運營總監(jiān)、營銷總監(jiān)的聘任由（）進行審批。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

B.人力資源部

C.公司總經(jīng)理

D.總經(jīng)理會議

E.公司董事會

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

184.客戶投訴級別分為（），（）須在24小時日內(nèi)處理完并回復(fù)，（）須在8小時內(nèi)回復(fù).

A.一般投訴、緊急投訴，一般投訴，緊急投訴

B.一般投訴、重大投訴，一般投訴，重大投訴

C.普通投訴、重大投訴，普通投訴，重大投訴

D.普通投訴、緊急投訴，普通投訴，緊急投訴

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

185.公司文件編寫規(guī)劃中規(guī)定文字使用（）。

A.仿宋

B.楷體

C.宋體

D.黑體

E.TimesNewRomer

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

186.推廣小組在進行外部渠道營銷督導(dǎo)或產(chǎn)品培訓(xùn)等活動后，應(yīng)指定專人在次日填寫什么相關(guān)記錄，及時向營銷總監(jiān)以電

子郵件方式匯報（）？

A,渠道清單

B.渠道拜訪/培訓(xùn)簡報

C.渠道營銷方案

D.代理推廣協(xié)議

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

187.銀行間交易結(jié)算的依據(jù)不可以是下列哪項（）

A.銀行間債券交易審批單

B.銀行間債券交易成交單

C.承諾函

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

188.在進行基金賬戶開戶時，客戶提交填妥的（），柜員審核客戶相關(guān)證件是否齊全。

A.《開放式基金賬戶申請表》

B.《注冊開放式基金賬戶申請表》

C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請表》

D,《開放式基金轉(zhuǎn)換申請表》

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

189.以下說法不正確的是（）

A.因?qū)徲嫛⒈O(jiān)管機構(gòu)檢查等特殊原因，需要開通臨時監(jiān)控權(quán)限，由接受檢查部門提出相關(guān)申