2024年財務合同合規(guī)性審核標準辦法

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2024年財務合同合規(guī)性審核標準辦法本合同目錄一覽1.1財務合同合規(guī)性審核標準1.1.1審核范圍與對象1.1.2審核依據(jù)與法規(guī)1.1.3審核流程與步驟1.2財務合同合規(guī)性審核要求1.2.1合同簽署合法性1.2.2合同內(nèi)容合規(guī)性1.2.3合同簽訂主體資格1.3財務合同合規(guī)性審核期限1.3.1審核啟動時間1.3.2審核完成時間1.3.3審核延長期限2.1財務合同合規(guī)性審核資料2.1.1需要提交的材料2.1.2材料提交時間及方式2.1.3材料審核與反饋2.2財務合同合規(guī)性審核結(jié)果2.2.1審核通過標準2.2.2不合規(guī)情況處理2.2.3審核結(jié)果通知3.1財務合同合規(guī)性審核費用3.1.1審核費用標準3.1.2費用支付方式與時間3.1.3費用退還與結(jié)算4.1財務合同合規(guī)性審核責任4.1.1審核機構責任4.1.2合同簽訂方責任4.1.3違規(guī)責任與賠償5.1財務合同合規(guī)性審核保密性5.1.1審核資料保密5.1.2審核過程保密5.1.3違反保密規(guī)定的處理6.1財務合同合規(guī)性審核爭議解決6.1.1爭議解決方式6.1.2爭議解決時間限制6.1.3爭議解決主體7.1財務合同合規(guī)性審核終止條件7.1.1審核終止原因7.1.2審核終止程序7.1.3審核終止后處理8.1財務合同合規(guī)性審核續(xù)約條件8.1.1續(xù)約觸發(fā)條件8.1.2續(xù)約程序與步驟8.1.3續(xù)約后的審核規(guī)定9.1財務合同合規(guī)性審核變更9.1.1變更情形9.1.2變更程序與步驟9.1.3變更后的審核規(guī)定10.1財務合同合規(guī)性審核監(jiān)督與檢查10.1.1監(jiān)督機構與職責10.1.2檢查方式與頻率10.1.3檢查結(jié)果處理11.1財務合同合規(guī)性審核培訓與指導11.1.1培訓內(nèi)容與方式11.1.2指導機構與人員11.1.3培訓與指導效果評估12.1財務合同合規(guī)性審核評估與改進12.1.1評估指標與標準12.1.2評估程序與時間12.1.3改進措施與實施13.1財務合同合規(guī)性審核風險管理13.1.1風險識別與評估13.1.2風險應對措施13.1.3風險管理效果監(jiān)控14.1財務合同合規(guī)性審核其他事項14.1.1特殊情形處理14.1.2合同外文版本解釋14.1.3合同修訂與更新第一部分：合同如下：1.1財務合同合規(guī)性審核標準1.1.1審核范圍與對象：本合同適用于公司所有財務合同的合規(guī)性審核，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同等。1.1.2審核依據(jù)與法規(guī)：審核將依照中華人民共和國相關法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理規(guī)定以及行業(yè)標準進行。1.2財務合同合規(guī)性審核要求1.2.1合同簽署合法性：合同的簽署必須符合相關法律法規(guī)，合同當事人應具備相應的民事權利能力和民事行為能力。1.2.2合同內(nèi)容合規(guī)性：合同內(nèi)容應符合國家政策、法律法規(guī)的要求，不得含有違法條款。1.2.3合同簽訂主體資格：合同簽訂主體應具備相應的資質(zhì)和條件，如營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證等。1.3財務合同合規(guī)性審核期限1.3.1審核啟動時間：合同簽署后五個工作日內(nèi)啟動審核。1.3.2審核完成時間：審核應在合同生效前完成。1.3.3審核延長期限：如遇特殊情況，審核期限可適當延長，但需提前通知合同簽訂方。2.1財務合同合規(guī)性審核資料2.1.1需要提交的材料：包括合同、合同當事人資質(zhì)證明、合同內(nèi)容相關證明文件等。2.1.2材料提交時間及方式：合同簽訂方應在合同生效前提交相關材料，提交方式可以是紙質(zhì)版或電子版。2.1.3材料審核與反饋：審核機構應在收到材料后五個工作日內(nèi)完成審核，并向合同簽訂方反饋審核結(jié)果。2.2財務合同合規(guī)性審核結(jié)果2.2.1審核通過標準：合同符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理規(guī)定即為通過審核。2.2.2不合規(guī)情況處理：如合同存在不合規(guī)情況，審核機構應提出整改意見，合同簽訂方應按照要求進行整改。2.2.3審核結(jié)果通知：審核結(jié)果將通過書面形式通知合同簽訂方。3.1財務合同合規(guī)性審核費用3.1.1審核費用標準：審核費用按合同金額的一定比例計算，具體比例雙方協(xié)商確定。3.1.2費用支付方式與時間：費用應在合同生效前支付，支付方式可以是銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等。3.1.3費用退還與結(jié)算：如合同審核未通過，審核機構應在五個工作日內(nèi)退還剩余費用。4.1財務合同合規(guī)性審核責任4.1.1審核機構責任：審核機構應認真履行審核職責，確保審核結(jié)果的準確性。4.1.2合同簽訂方責任：合同簽訂方應提供真實、完整的資料，配合審核工作。4.1.3違規(guī)責任與賠償：如合同簽訂方提供虛假資料，導致審核不通過或產(chǎn)生其他損失，合同簽訂方應承擔相應責任。5.1財務合同合規(guī)性審核保密性5.1.1審核資料保密：審核過程中獲取的合同資料應嚴格保密，不得泄露給第三方。5.1.2審核過程保密：審核過程涉及的談話、討論等內(nèi)容也應保密。5.1.3違反保密規(guī)定的處理：如發(fā)生保密泄露事件，泄露方應承擔相應責任。6.1財務合同合規(guī)性審核爭議解決6.1.1爭議解決方式：如發(fā)生爭議，雙方可協(xié)商解決，也可通過法律途徑解決。6.1.2爭議解決時間限制：爭議應在發(fā)生后三十日內(nèi)解決。6.1.3爭議解決主體：爭議解決主體為合同簽訂方和審核機構。7.1財務合同合規(guī)性審核終止條件7.1.1審核終止原因：如合同簽訂方主動要求終止審核，或合同無效、過期等。7.1.2審核終止程序：雙方協(xié)商確定終止審核的程序和方式。7.1.3審核終止后處理：如合同審核終止，未發(fā)生爭議，雙方不得要求對方承擔責任。8.1財務合同合規(guī)性審核續(xù)約條件8.1.1續(xù)約觸發(fā)條件：合同到期前，雙方同意續(xù)約，且合同簽訂方符合續(xù)約條件。8.1.2續(xù)約程序與步驟：雙方協(xié)商確定續(xù)約條款，簽訂續(xù)約合同，并進行合規(guī)性審核。8.1.3續(xù)約后的審核規(guī)定：續(xù)約后的合同應按照本合同規(guī)定進行合規(guī)性審核。9.1財務合同合規(guī)性審核變更9.1.1變更情形：合同簽訂方因業(yè)務需要，提出合同內(nèi)容、條款等變更請求。9.1.2變更程序與步驟：雙方協(xié)商確定變更內(nèi)容，簽訂變更協(xié)議，并進行合規(guī)性審核。9.1.3變更后的審核規(guī)定：變更后的合同應按照本合同規(guī)定進行合規(guī)性審核。10.1財務合同合規(guī)性審核監(jiān)督與檢查10.1.1監(jiān)督機構與職責：雙方共同確定監(jiān)督機構，監(jiān)督機構負責對審核過程進行監(jiān)督和檢查。10.1.2檢查方式與頻率：監(jiān)督機構通過現(xiàn)場檢查、資料審查等方式進行監(jiān)督，頻率根據(jù)實際情況確定。10.1.3檢查結(jié)果處理：監(jiān)督機構將檢查結(jié)果通知雙方，如發(fā)現(xiàn)問題，雙方應按照本合同規(guī)定進行處理。11.1財務合同合規(guī)性審核培訓與指導11.1.1培訓內(nèi)容與方式：審核機構對合同簽訂方進行合規(guī)性審核相關的培訓，培訓方式包括授課、研討等。11.1.2指導機構與人員：審核機構指派專業(yè)人員進行培訓指導。11.1.3培訓與指導效果評估：通過考試、評估等方式對培訓效果進行評估，確保合同簽訂方掌握合規(guī)性審核要求。12.1財務合同合規(guī)性審核評估與改進12.1.1評估指標與標準：根據(jù)合規(guī)性審核結(jié)果，制定評估指標與標準，對審核工作進行評估。12.1.2評估程序與時間：定期進行評估，評估程序包括自評、他評等，時間根據(jù)實際情況確定。12.1.3改進措施與實施：根據(jù)評估結(jié)果，確定改進措施，并組織實施。13.1財務合同合規(guī)性審核風險管理13.1.1風險識別與評估：識別合同合規(guī)性審核過程中的潛在風險，并進行評估。13.1.2風險應對措施：針對識別的風險，制定相應的應對措施。13.1.3風險管理效果監(jiān)控：對風險管理效果進行監(jiān)控，確保審核過程的順利進行。14.1財務合同合規(guī)性審核其他事項14.1.1特殊情形處理：如遇到合同合規(guī)性審核過程中的特殊情形，雙方可協(xié)商確定處理方式。14.1.2合同外文版本解釋：如合同存在外文版本，雙方可協(xié)商確定解釋權歸屬。14.1.3合同修訂與更新：隨著法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理規(guī)定的變化，雙方可協(xié)商修訂和更新本合同。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同簽署授權書授權書應由合同簽訂方的法定代表人或授權代表簽署，并加蓋公章。授權書應明確授權范圍、授權期限以及授權代表的身份信息。2.附件二：合同當事人資質(zhì)證明包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等。資質(zhì)證明應合法有效，且在有效期內(nèi)。3.附件三：合同內(nèi)容相關證明文件如合同涉及的商品或服務的相關許可證、資質(zhì)證書等。證明文件應能證明合同內(nèi)容的合法性和合規(guī)性。4.附件四：合同審核費用支付憑證包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬憑證、現(xiàn)金支付憑證等。支付憑證應清晰顯示支付金額、支付時間等信息。5.附件五：合同審核報告審核報告應詳細記錄審核過程、發(fā)現(xiàn)的問題以及整改意見。審核報告應有審核機構的官方蓋章。6.附件六：合同續(xù)約協(xié)議續(xù)約協(xié)議應明確續(xù)約的條款、續(xù)約后的合同期限等信息。續(xù)約協(xié)議應有雙方簽字或蓋章確認。7.附件七：合同變更協(xié)議變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、變更后的合同條款等信息。變更協(xié)議應有雙方簽字或蓋章確認。8.附件八：監(jiān)督與檢查記錄記錄應詳細記錄監(jiān)督與檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題以及處理結(jié)果。記錄應有監(jiān)督機構的官方蓋章。9.附件九：培訓與指導資料包括但不限于培訓課件、培訓資料、考試試卷等。資料應能證明培訓與指導的實施效果。10.附件十：評估報告評估報告應詳細記錄評估過程、評估結(jié)果以及改進措施。評估報告應有審核機構的官方蓋章。說明二：違約行為及責任認定：1.合同簽訂方未按照本合同規(guī)定提交真實、完整的審核資料，導致審核無法進行或?qū)徍瞬煌ㄟ^的，應承擔違約責任。示例：合同簽訂方故意隱瞞重要信息，導致合同審核未能通過。2.審核機構未按照本合同規(guī)定履行審核職責，延遲審核或?qū)徍私Y(jié)果錯誤的，應承擔違約責任。示例：審核機構未在約定時間內(nèi)完成審核，導致合同無法按時生效。3.合同簽訂方未按照本合同規(guī)定支付審核費用的，應承擔違約責任。示例：合同簽訂方未能在合同生效前支付審核費用，導致合同無法生效。4.雙方未按照本合同規(guī)定履行合同義務的，應承擔違約責任。示例：雙方在合同履行過程中，未能遵守合同約定的條款，導致合同無法正常履行。說明三：法律名詞及解釋：1.合同簽訂方：指參與合同簽訂的雙方主體，具有合同簽訂資格的法人或其他組織。應用：合同簽訂方應具備相應的資質(zhì)和條件，如營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證等。2.審核機構：指負責對合同合規(guī)性進行審核的機構，具有獨立的審核職責和權限。應用：審核機構應認真