國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理員職責(zé)及定位專題講座課件

國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理員職責(zé)及定位主講人:XXX目錄前言1合規(guī)管理員的監(jiān)管定位2合規(guī)管理員的設(shè)置規(guī)范3合規(guī)管理員的履職要點(diǎn)4前言1前言75%目前，國(guó)有企業(yè)已陸續(xù)完成合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)構(gòu)建，其中合規(guī)管理是重要的組織基礎(chǔ)要素。合規(guī)管理員在國(guó)企中扮演著至關(guān)重要的監(jiān)管角色，其設(shè)置規(guī)范與履職要點(diǎn)對(duì)于企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)具有深遠(yuǎn)的影響。合規(guī)管理員，不僅是企業(yè)合規(guī)文化的倡導(dǎo)者，更是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效防控者，對(duì)于保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)具有不可替代的作用。在履職過程中，合規(guī)管理員既面臨著復(fù)雜多變的合規(guī)挑戰(zhàn)，也迎來了提升企業(yè)合規(guī)管理水平、推動(dòng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的寶貴機(jī)遇。因此，明確合規(guī)管理員的監(jiān)管定位，規(guī)范其設(shè)置與履職，是國(guó)有企業(yè)的長(zhǎng)期高質(zhì)量發(fā)展重要一環(huán)。合規(guī)管理員的監(jiān)管定位2監(jiān)管定位75%什么是合規(guī)管理員？是指兼職或?qū)Ｂ殔⑴c企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)、執(zhí)行與監(jiān)督的人員。

早在2021年，深化法治央企建設(shè)，該意見第（7）章建設(shè)任務(wù)”著力健全合規(guī)管理體系“中提出：……強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門、經(jīng)營(yíng)單位和項(xiàng)目一線主體責(zé)任，通過設(shè)置兼職合規(guī)管理員、將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理等措施，有效防范、及時(shí)處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管定位75%此后，央企合規(guī)管理辦法在第13條、第14條分別確定了業(yè)務(wù)及職能部門和合規(guī)管理部門的合規(guī)管理員要求。即：國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)；同時(shí)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。監(jiān)管定位75%因此，在國(guó)資體系下，合規(guī)管理員是國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)中重要一環(huán)，其監(jiān)管定位主要是：（1）職責(zé)職能：首道防線的合規(guī)管理員的主要職責(zé)職能系將合規(guī)要求嵌入崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理等措施，有效防范、及時(shí)處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；第二道防線的合規(guī)管理員側(cè)重于合規(guī)管理及合規(guī)指導(dǎo)；（2）建設(shè)約束：要求”應(yīng)當(dāng)“設(shè)置，即已構(gòu)成對(duì)國(guó)有企業(yè)的強(qiáng)制約束力。合規(guī)管理員的設(shè)置規(guī)范3設(shè)置規(guī)范75%1.合規(guī)管理員的名稱目前，除央企合規(guī)管理辦法規(guī)定的合規(guī)管理員之外，各省市還涉及合規(guī)聯(lián)絡(luò)員、合規(guī)專員等稱謂，如湖南。建議國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行央企合規(guī)管理辦法及當(dāng)?shù)睾弦?guī)政策要求，對(duì)名稱進(jìn)行統(tǒng)一。需特別提醒的是，根據(jù)目前央企合規(guī)管理辦法及當(dāng)?shù)睾弦?guī)政策的要求，合規(guī)管理員要接受合規(guī)管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，因此涉及重要的一些合規(guī)管理場(chǎng)景，如合規(guī)管理培訓(xùn)、本部門合規(guī)審查等，都涉及直接對(duì)合規(guī)管理員的考核，如重慶市2023年強(qiáng)化年合規(guī)考核即將合規(guī)管理員接受培訓(xùn)作為考核指標(biāo)之一，不能當(dāng)然以合規(guī)聯(lián)絡(luò)員代替合規(guī)管理員履職。設(shè)置規(guī)范75%2.合規(guī)管理員的部門根據(jù)目前央企業(yè)合規(guī)管理辦法的要求，業(yè)務(wù)及職能部門（首道）和合規(guī)管理部門（第二道）對(duì)合規(guī)管理員設(shè)置有要求。需要特別說明的是：（1）第三道防線所涉及的部門，如紀(jì)監(jiān)、審計(jì)等，是否設(shè)置合規(guī)管理員，并無強(qiáng)制性要求。部分省市會(huì)要求設(shè)置，如湖南規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員；（2）除合規(guī)執(zhí)行層面的三道防線外，合規(guī)法人治理、分管治理層級(jí)均不涉及合規(guī)管理員。設(shè)置規(guī)范75%3.合規(guī)管理員的人數(shù)央企合規(guī)管理辦法并未規(guī)定合規(guī)管理員的數(shù)量，其中：業(yè)務(wù)及職能部門（首道防線）要求為業(yè)務(wù)骨干，因此原則上為1名（如黑龍江即明確提出“一名”）。合規(guī)管理部門（二道防線）要求“配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員”，具體數(shù)量多少亦根據(jù)企業(yè)情況配備。目前，國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理部門的專職合規(guī)管理員設(shè)置存在較大困難，尤其是區(qū)縣國(guó)有企業(yè)等，不少企業(yè)缺乏合規(guī)部門設(shè)置更談不上專職合規(guī)管理員，其原因受限于人員編制、資金等。設(shè)置規(guī)范75%4.合規(guī)管理員的設(shè)置國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理員的設(shè)置，需關(guān)注以下方面的要點(diǎn)：（1）有必要建立合規(guī)管理員制度，實(shí)現(xiàn)相關(guān)合規(guī)管理工作的規(guī)范落地；（2）各部門設(shè)置合規(guī)管理員宜通過正式發(fā)文流程，明確合規(guī)管理員名單；（3）合規(guī)管理員需接受業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，對(duì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)及培訓(xùn)納入合規(guī)管理工作并作備案管理等。設(shè)置規(guī)范75%合規(guī)管理員的履職要點(diǎn)4履職要點(diǎn)75%履職要點(diǎn)75%（1）業(yè)務(wù)及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員：業(yè)務(wù)骨干“業(yè)務(wù)骨干”意味著選任的合規(guī)管理員不僅需要對(duì)合規(guī)管理有一定的了解，還需要對(duì)其所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)部門有深入的了解和經(jīng)驗(yàn)，以便更好地將合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合。目前國(guó)有企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員一般為兩種模式，一是由業(yè)務(wù)及職能部門的部長(zhǎng)或副部長(zhǎng)擔(dān)任，二是由部門選擇其他業(yè)務(wù)能力較強(qiáng)的人員作為合規(guī)管理員，前述兩種設(shè)置均無監(jiān)管限制。履職要點(diǎn)75%（2）合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員：專職合規(guī)管理員目前并無明確界定，但不少國(guó)有企業(yè)是從原法務(wù)團(tuán)隊(duì)中分離出合規(guī)崗位，熟悉法律的同時(shí)亦掌握一定合規(guī)管理知識(shí)。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)亦可參考金融行業(yè)規(guī)范明確專項(xiàng)合規(guī)管理人員任職要求。如證券公司合規(guī)指引要求證券公司合規(guī)部門中的合規(guī)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，涉及證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷等。履職要點(diǎn)75%

（3）合規(guī)管理員的合規(guī)職責(zé)合規(guī)管理員的合規(guī)職責(zé)主要如下，其中：1.通用合規(guī)職責(zé)：即央企合規(guī)管理辦法中第13條業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)管理主體責(zé)任，以及第14條合規(guī)管理部門的合規(guī)管理工作；2.特定合規(guī)職責(zé)：即業(yè)務(wù)及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員的特定合規(guī)職責(zé)還包括”接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)“，合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員的合規(guī)職責(zé)還包括”加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平“；履職要點(diǎn)75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障1.不相沖突機(jī)制合規(guī)管理本身與具體業(yè)務(wù)執(zhí)行存在職能沖突，因此成熟的做法是避免合規(guī)管理職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)不相沖突，比如首席合規(guī)官或合規(guī)分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)。合規(guī)管理員管理亦是同樣的原則，業(yè)務(wù)及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員一般最好由部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)為宜，因其統(tǒng)籌全部門業(yè)務(wù)及職能工作，未涉及具體業(yè)務(wù)，在職能不相沖突上有更好的統(tǒng)籌設(shè)置；合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員從發(fā)展趨勢(shì)而言應(yīng)當(dāng)是專職，避免與法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理或內(nèi)控、審計(jì)等工作相沖突。履職要點(diǎn)75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障2.知情權(quán)和調(diào)查無論是業(yè)務(wù)及職能部門（首道防線），還是合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員，賦予其知情權(quán)和調(diào)查，系其開展合規(guī)管理工作的必要條件。知情權(quán)是合規(guī)管理員能夠全面了解本部門以及本企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況、識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提出合規(guī)建議的基礎(chǔ)，一般包括參加會(huì)議、查閱文件和調(diào)取數(shù)據(jù)、建立溝通渠道及處理投訴等履職保障要求。調(diào)查是合規(guī)管理員在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，進(jìn)行深入調(diào)查、查明事實(shí)真相、提出處理建議的重要權(quán)利，一般包括獨(dú)立調(diào)查、跨部門協(xié)作、提出處理建議等履職保障要求。履職要點(diǎn)75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障3.合規(guī)檢查保障

國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理員在履行合規(guī)檢查等職責(zé)時(shí)，需確保合規(guī)檢查工作順利進(jìn)行、有效識(shí)別并防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一般包括：合規(guī)管理制度體系中明確合規(guī)管理員在合規(guī)檢查中的職責(zé)、權(quán)限和工作流程，包括制定合規(guī)檢查的具體操作指南、標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保合規(guī)檢查工作有章可循、有據(jù)可依；企業(yè)應(yīng)為合規(guī)管理員提供必要的工作條件，包括辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、信息系統(tǒng)等。這些條件應(yīng)滿足合規(guī)檢查工作的需要，確保合規(guī)管理員能夠高效地完成工作任務(wù)；必要時(shí)設(shè)立合規(guī)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于支持合規(guī)檢查工作的開展等。履職要點(diǎn)75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障4.雙線匯報(bào)

目前部分省市亦在參照金融機(jī)構(gòu)探索開展雙線匯報(bào)，即合規(guī)管理員