國有企業(yè)合規(guī)管理員職責及定位專題講座課件

國有企業(yè)合規(guī)管理員職責及定位主講人:XXX目錄前言1合規(guī)管理員的監(jiān)管定位2合規(guī)管理員的設置規(guī)范3合規(guī)管理員的履職要點4前言1前言75%目前，國有企業(yè)已陸續(xù)完成合規(guī)管理體系的基礎構建，其中合規(guī)管理是重要的組織基礎要素。合規(guī)管理員在國企中扮演著至關重要的監(jiān)管角色，其設置規(guī)范與履職要點對于企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營具有深遠的影響。合規(guī)管理員，不僅是企業(yè)合規(guī)文化的倡導者，更是合規(guī)風險的有效防控者，對于保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展、規(guī)避法律風險具有不可替代的作用。在履職過程中，合規(guī)管理員既面臨著復雜多變的合規(guī)挑戰(zhàn)，也迎來了提升企業(yè)合規(guī)管理水平、推動企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的寶貴機遇。因此，明確合規(guī)管理員的監(jiān)管定位，規(guī)范其設置與履職，是國有企業(yè)的長期高質(zhì)量發(fā)展重要一環(huán)。合規(guī)管理員的監(jiān)管定位2監(jiān)管定位75%什么是合規(guī)管理員？是指兼職或?qū)Ｂ殔⑴c企業(yè)合規(guī)管理體系建設、執(zhí)行與監(jiān)督的人員。

早在2021年，深化法治央企建設，該意見第（7）章建設任務”著力健全合規(guī)管理體系“中提出：……強化業(yè)務部門、經(jīng)營單位和項目一線主體責任，通過設置兼職合規(guī)管理員、將合規(guī)要求嵌入崗位職責和業(yè)務流程、抓好重點領域合規(guī)管理等措施，有效防范、及時處置合規(guī)風險。監(jiān)管定位75%此后，央企合規(guī)管理辦法在第13條、第14條分別確定了業(yè)務及職能部門和合規(guī)管理部門的合規(guī)管理員要求。即：國有企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓；同時應當配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平。監(jiān)管定位75%因此，在國資體系下，合規(guī)管理員是國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設中重要一環(huán)，其監(jiān)管定位主要是：（1）職責職能：首道防線的合規(guī)管理員的主要職責職能系將合規(guī)要求嵌入崗位職責和業(yè)務流程、抓好重點領域合規(guī)管理等措施，有效防范、及時處置合規(guī)風險；第二道防線的合規(guī)管理員側(cè)重于合規(guī)管理及合規(guī)指導；（2）建設約束：要求”應當“設置，即已構成對國有企業(yè)的強制約束力。合規(guī)管理員的設置規(guī)范3設置規(guī)范75%1.合規(guī)管理員的名稱目前，除央企合規(guī)管理辦法規(guī)定的合規(guī)管理員之外，各省市還涉及合規(guī)聯(lián)絡員、合規(guī)專員等稱謂，如湖南。建議國有企業(yè)嚴格執(zhí)行央企合規(guī)管理辦法及當?shù)睾弦?guī)政策要求，對名稱進行統(tǒng)一。需特別提醒的是，根據(jù)目前央企合規(guī)管理辦法及當?shù)睾弦?guī)政策的要求，合規(guī)管理員要接受合規(guī)管理部門的業(yè)務指導和培訓，因此涉及重要的一些合規(guī)管理場景，如合規(guī)管理培訓、本部門合規(guī)審查等，都涉及直接對合規(guī)管理員的考核，如重慶市2023年強化年合規(guī)考核即將合規(guī)管理員接受培訓作為考核指標之一，不能當然以合規(guī)聯(lián)絡員代替合規(guī)管理員履職。設置規(guī)范75%2.合規(guī)管理員的部門根據(jù)目前央企業(yè)合規(guī)管理辦法的要求，業(yè)務及職能部門（首道）和合規(guī)管理部門（第二道）對合規(guī)管理員設置有要求。需要特別說明的是：（1）第三道防線所涉及的部門，如紀監(jiān)、審計等，是否設置合規(guī)管理員，并無強制性要求。部分省市會要求設置，如湖南規(guī)定在職權范圍內(nèi)設合規(guī)聯(lián)絡員；（2）除合規(guī)執(zhí)行層面的三道防線外，合規(guī)法人治理、分管治理層級均不涉及合規(guī)管理員。設置規(guī)范75%3.合規(guī)管理員的人數(shù)央企合規(guī)管理辦法并未規(guī)定合規(guī)管理員的數(shù)量，其中：業(yè)務及職能部門（首道防線）要求為業(yè)務骨干，因此原則上為1名（如黑龍江即明確提出“一名”）。合規(guī)管理部門（二道防線）要求“配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員”，具體數(shù)量多少亦根據(jù)企業(yè)情況配備。目前，國有企業(yè)合規(guī)管理部門的專職合規(guī)管理員設置存在較大困難，尤其是區(qū)縣國有企業(yè)等，不少企業(yè)缺乏合規(guī)部門設置更談不上專職合規(guī)管理員，其原因受限于人員編制、資金等。設置規(guī)范75%4.合規(guī)管理員的設置國有企業(yè)合規(guī)管理員的設置，需關注以下方面的要點：（1）有必要建立合規(guī)管理員制度，實現(xiàn)相關合規(guī)管理工作的規(guī)范落地；（2）各部門設置合規(guī)管理員宜通過正式發(fā)文流程，明確合規(guī)管理員名單；（3）合規(guī)管理員需接受業(yè)務指導和培訓，對業(yè)務指導及培訓納入合規(guī)管理工作并作備案管理等。設置規(guī)范75%合規(guī)管理員的履職要點4履職要點75%履職要點75%（1）業(yè)務及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員：業(yè)務骨干“業(yè)務骨干”意味著選任的合規(guī)管理員不僅需要對合規(guī)管理有一定的了解，還需要對其所負責的業(yè)務部門有深入的了解和經(jīng)驗，以便更好地將合規(guī)管理與業(yè)務工作相結合。目前國有企業(yè)業(yè)務及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員一般為兩種模式，一是由業(yè)務及職能部門的部長或副部長擔任，二是由部門選擇其他業(yè)務能力較強的人員作為合規(guī)管理員，前述兩種設置均無監(jiān)管限制。履職要點75%（2）合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員：專職合規(guī)管理員目前并無明確界定，但不少國有企業(yè)是從原法務團隊中分離出合規(guī)崗位，熟悉法律的同時亦掌握一定合規(guī)管理知識。同時，國有企業(yè)亦可參考金融行業(yè)規(guī)范明確專項合規(guī)管理人員任職要求。如證券公司合規(guī)指引要求證券公司合規(guī)部門中的合規(guī)管理人員，應當具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能，涉及證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷等。履職要點75%

（3）合規(guī)管理員的合規(guī)職責合規(guī)管理員的合規(guī)職責主要如下，其中：1.通用合規(guī)職責：即央企合規(guī)管理辦法中第13條業(yè)務及職能部門的合規(guī)管理主體責任，以及第14條合規(guī)管理部門的合規(guī)管理工作；2.特定合規(guī)職責：即業(yè)務及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員的特定合規(guī)職責還包括”接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓“，合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員的合規(guī)職責還包括”加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平“；履職要點75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障1.不相沖突機制合規(guī)管理本身與具體業(yè)務執(zhí)行存在職能沖突，因此成熟的做法是避免合規(guī)管理職責與業(yè)務職責不相沖突，比如首席合規(guī)官或合規(guī)分管領導原則上不負責具體業(yè)務。合規(guī)管理員管理亦是同樣的原則，業(yè)務及職能部門（首道防線）的合規(guī)管理員一般最好由部門負責人承擔為宜，因其統(tǒng)籌全部門業(yè)務及職能工作，未涉及具體業(yè)務，在職能不相沖突上有更好的統(tǒng)籌設置；合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員從發(fā)展趨勢而言應當是專職，避免與法務、風險管理或內(nèi)控、審計等工作相沖突。履職要點75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障2.知情權和調(diào)查無論是業(yè)務及職能部門（首道防線），還是合規(guī)管理部門（二道防線）的合規(guī)管理員，賦予其知情權和調(diào)查，系其開展合規(guī)管理工作的必要條件。知情權是合規(guī)管理員能夠全面了解本部門以及本企業(yè)的運營狀況、識別合規(guī)風險、提出合規(guī)建議的基礎，一般包括參加會議、查閱文件和調(diào)取數(shù)據(jù)、建立溝通渠道及處理投訴等履職保障要求。調(diào)查是合規(guī)管理員在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，進行深入調(diào)查、查明事實真相、提出處理建議的重要權利，一般包括獨立調(diào)查、跨部門協(xié)作、提出處理建議等履職保障要求。履職要點75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障3.合規(guī)檢查保障

國有企業(yè)合規(guī)管理員在履行合規(guī)檢查等職責時，需確保合規(guī)檢查工作順利進行、有效識別并防范合規(guī)風險。一般包括：合規(guī)管理制度體系中明確合規(guī)管理員在合規(guī)檢查中的職責、權限和工作流程，包括制定合規(guī)檢查的具體操作指南、標準和方法，確保合規(guī)檢查工作有章可循、有據(jù)可依；企業(yè)應為合規(guī)管理員提供必要的工作條件，包括辦公場所、辦公設備、信息系統(tǒng)等。這些條件應滿足合規(guī)檢查工作的需要，確保合規(guī)管理員能夠高效地完成工作任務；必要時設立合規(guī)管理專項經(jīng)費，用于支持合規(guī)檢查工作的開展等。履職要點75%

（4）合規(guī)管理員的履職保障4.雙線匯報

目前部分省市亦在參照金融機構探索開展雙線匯報，即合規(guī)管理員