證券從業(yè)資格考試題庫

證券從業(yè)考試題下列關于全球化及科技對金融市場影響的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式B.大量資金可以輕松地在全球范圍內流動C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動D.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風險的互相關聯(lián)(正確答案)在西方貨幣政策傳導機制理論中,用M→r→P→q→I→Y表示托賓q理論的傳導過程,其中的q表示（）。[單選題]*A.企業(yè)發(fā)行的股票的價格B.企業(yè)市場價值與資本重置成本之比(正確答案)C.企業(yè)的總收入D.貨幣供給下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）。[單選題]*A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經濟睛雨表”之稱(正確答案)下列屬于短期金融資產市場的是（）。[單選題]*A.資本市場B.貨幣市場(正確答案)C.股票市場D.債券市場下列不屬于銀行承兌匯票特點的是（）。[單選題]*A.信用好,承兌性強B.支付需要有特定條件(正確答案)C.流通性強,靈活性高D.節(jié)約資金成本“一行三會”構成了中國金融業(yè)（）的格局。[單選題]*A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管(正確答案)證券發(fā)行市場又稱（）。[單選題]*A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場(正確答案)1998年之前,我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。[單選題]*A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量(正確答案)D.發(fā)行時間和發(fā)行方式證券登記結算制度實行證券（）。[單選題]*A.代持制B.實名制(正確答案)C.代理制D.經紀制取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)（）年不在證券經營機構從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]*A.2B.4C.3(正確答案)D.5融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例,計算公式為（）。[單選題]*A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%(正確答案)C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量x收盤價)×100%社會保險基金的結余額應全部用于購買（）和存人財政專戶存在銀行,嚴禁投入其他金融和經營性事業(yè)。[單選題]*A.企業(yè)債B.金融債C.股票D.國債(正確答案)下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責,應按規(guī)定注冊登記為保薦機構C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作(正確答案)D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務下列關于政府機構的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控B.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應量,進行宏觀調控D.政府可成立專門機構參與證券市場交易,減少理性的市場震蕩(正確答案)申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應有（）萬元人民幣以上的注冊資本。[單選題]*A.300B.200C.50D.100(正確答案)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A.20%B.10%C.40%D.30%(正確答案)公司制證券交易所以（）為目的,一般由金融機構和民營公司組建。[單選題]*A.公益B.營利(正確答案)C.非營利D.交易（）負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關證券交易的財務、業(yè)務等管理信息和資料。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(正確答案)B.證券投資者保護基金有限責任公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券交易所風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（）。[單選題]*A.凈資本(正確答案)B.固定資本C.流動資本D.注冊資本（）規(guī)定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務的非營利法人。[單選題]*A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《中華人民共和國證券法》(正確答案)C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》1980-1984年,企業(yè)股票實行到期償還本金保息分紅的辦法,帶有濃厚的債券性質和福利色彩,發(fā)行范圍則僅限于（）和一些自愿的法人。[單選題]*A.黨員B.企業(yè)內部職工(正確答案)C.政府機關D.事業(yè)單位證券公司開展自營業(yè)務,要求治理機構健全,內部管理有效,能夠有效控制（）。[單選題]*A.財務杠桿B.內幕交易C.系統(tǒng)風險D.業(yè)務風險(正確答案)資產評估機構申請證券評估資格,需要有不少于30名注冊資產評估師,其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人。[單選題]*A.15B.20(正確答案)C.25D.10（）年,我國的國債柜臺交易正式啟動。[單選題]*A.1987B.1988(正確答案)C.1991D.1990報價驅動的市場是一種連續(xù)交易商市場,或稱（）。[單選題]*A.做市商市場(正確答案)B.訂單驅動市場C.經紀商市場D.競價市場下列關于委托指令內容的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.委托指令中的日期,必須標注上、下午B.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組8位數(shù)字C.客戶委托買賣證券的品種,是填寫委托單的第一要點(正確答案)D.目前,我國只在債券交易中采用零數(shù)委托下列屬于國有股權的組成部分的是（）。[單選題]*A.法人股B.國家股(正確答案)C.社會公眾股D.外資股證券登記結算機構以（）為單位進行結算。[單選題]*A.證券公司(正確答案)B.個人投資者C.證券公司分公司D.證券交易所公司首次公開發(fā)行股票并上市應當披露的文件不包括（）。[單選題]*A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊(正確答案)D.上市公告書不可轉換優(yōu)先股票與可轉換優(yōu)先股票不同,前者沒有給投資者提供改變股票（）的機會。[單選題]*A.股息率B.存續(xù)期限C.盈利能力D.種類(正確答案)滬股通股票不包括的股票為（）。[單選題]*A.A股B.B股(正確答案)C.上證380指數(shù)成分股D.上證180指數(shù)成分股下列關于連續(xù)競價的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.開盤集合竟價期間未成交的買賣申報,自動進入連續(xù)競價B.深交所連續(xù)競價期間未完成交易的買賣申報,自動進入收盤集合競價C.在無撒單的情況下,委托次日有效(正確答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機會成交《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股票,應當向（）股東配售且配售比例應當相同[單選題]*A.全部股東B.配售當日登記在冊的C.股權登記日登記在冊的(正確答案)D.目前登記在冊的所有股票市場的發(fā)行人為（）。[單選題]*A.無限責任公司B.股權兩合公司C.股份有限公司(正確答案)D.有限責任公司相對普通股而言,優(yōu)先股的特征不包括（）。[單選題]*A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產分配優(yōu)先D.具有優(yōu)先認股權(正確答案)深圳證券賬戶T日開立,（）日即可用于交易。[單選題]*A.T+3B.T+1C.T+2D.T(正確答案)投資者通過（）持有證券,記錄持有證券余額及變動情況。[單選題]*A.銀行賬戶B.證券賬戶(正確答案)C.交收賬戶D.投資賬戶股票是一種資本證券,它屬于（）。[單選題]*A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本(正確答案)D.風險資本投資者在委托買賣證券時,需要支付的交易費用不包括（）。[單選題]*A.增值稅(正確答案)B.傭金C.過戶費D.印花稅投資者在證券交易所買賣證券,是通過委托（）來進行的。[單選題]*A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國金融結算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經紀商(正確答案)根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則,連續(xù)竟價時,成交價格確定原則包括（）。[單選題]*A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時,以中間價成交B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以中間價成C.最高買入中報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價(正確答案)D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交上證綜合指數(shù)以股票（）為權數(shù),按加權平均法計算。[單選題]*A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量(正確答案)通過（）的證券,由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網上發(fā)行認購結果,直接將證券登記到其持有人名下。[單選題]*A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(正確答案)在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.5一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是（）。[單選題]*A.國際債券(正確答案)B.亞洲債券C.外國債券D.歐洲債券基金管理人與托管人之間是（）關系。[單選題]*A.相互依賴B.相互促進C.相互竟爭D.相互制衡(正確答案)資產證券化起源于（）。[單選題]*A.希臘B.英國C.美國(正確答案)D.德國按基金的投資標的劃分,證券投資基金可分為（）。[單選題]*A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、混合基金等(正確答案)B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金下列關于股票清算價值的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.公司破產清算時,其發(fā)行的股票的交易價值B.公司清算時每一股份所代表的實際價值(正確答案)C.股票清倉時,股票所能獲得的出售價值D.股票的清算價值總是與賬面價值相等在公式m=(C+D)/(C+R)中,m是貨幣乘數(shù),R和C分別表示（）。

Ⅰ.存款準備金

Ⅱ.貨幣供應量

Ⅲ.貨幣供給

Ⅳ.流通中的現(xiàn)金[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ中央銀行主要通過（）途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。

Ⅰ.票據(jù)再貼現(xiàn)

Ⅱ.票據(jù)再質押

Ⅲ.抵押再貨款

Ⅳ.票據(jù)再抵押[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ《質押式回購資格準入標準及標準券折扣系數(shù)取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結算的質押式回購業(yè)務所涉質押品,其中符合資格條件的信用債券包括（）。

Ⅰ.企業(yè)債券

Ⅱ.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券

Ⅲ.政府債券

Ⅳ.公司債券

[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)作為國際支付手段的外匯應具備（）。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可獲得性

Ⅳ.可兌換性[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要由（）組成柜臺市場。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ金融債券發(fā)行的目的是（）。

Ⅰ.增強負債的穩(wěn)定

Ⅱ.緩解短期資金周轉不靈

Ⅲ.獲得長期資金來源

Ⅳ.擴大資產業(yè)務[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ一般性貨幣政策工具包括（）。

Ⅰ.存款準備金政策

Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

Ⅲ.公開市場業(yè)務

Ⅳ.消費者信用控制[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列關于QFⅡ的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.QFⅡ以一國的貨幣管制制度被廢止為前提

Ⅱ.QFⅡ指那些資本項目未完全開放的國家容許本地投資者進行境外投資的一種機制

Ⅲ.QFⅡ是資本市場開放的最終措施

Ⅳ.境外機構投資者獲得的資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ全國性社會保障基金可用于支付（）。

Ⅰ.退休金

Ⅱ.失業(yè)救濟

Ⅲ.社會養(yǎng)老保險

Ⅳ.財政補貼[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ資信評級機構的制度有（）。

Ⅰ.評級委員會制度

Ⅱ.評級結果公布制度

Ⅲ.信息保密制度

Ⅳ.證券評級業(yè)務檔案管理制度[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ我國的國有資產管理部門可以對所有權屬于國家的各類資產的經營和使用進行組織、指揮、協(xié)調、監(jiān)督和控制,其目標是實現(xiàn)國有資產的（）。

Ⅰ.盈利

Ⅱ.保值

Ⅲ.變現(xiàn)

Ⅳ.增值[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ證券市場上的主體,是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者,其中（）屬于機構投資者。

Ⅰ.政府

Ⅱ.企業(yè)

Ⅲ.金融機構

Ⅳ.家庭[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列關于信用評級業(yè)務的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.信用評級業(yè)務包括委托評級業(yè)務和主動評級業(yè)務

Ⅱ.委托評級業(yè)務分為發(fā)行人委托評級業(yè)務和監(jiān)管人委托評級業(yè)務等

Ⅲ.主動評級業(yè)務是指信用評級機構未經委托,主動通過公開渠道收集受評對象相關資料并以此為依據(jù)對相關發(fā)債主體或債項開展的信用評級

Ⅳ.發(fā)行人委托評級是指信用評級機構經發(fā)行人委托,通過公開渠道和實地調研收集受評對象相關資料,并以此為依據(jù)對相關發(fā)債主體或債項開展的信用評級[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列關于企業(yè)股利分配及權益變動的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取的現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股的方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源

Ⅲ.機構投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅,為避免雙重稅負,在獲得現(xiàn)金分紅時不需要繳稅

Ⅳ.資本公積是在公司的生產經營之外,由資本本身及其他原因形成的股東權益收入[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ股東權利是一種綜合權利,股東依法享有的權利包括（）。

Ⅰ.資產收益權

Ⅱ.對公司財產的直接支配處理權

Ⅲ.重大決策權

Ⅳ.選擇管理者權[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ下列關于股票市場價格的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

Ⅱ.股票的市場價格有發(fā)行價格和流通價格的區(qū)分

Ⅲ.股票的市場價格由股票的價值所決定

Ⅳ.股票的市場價格即印刷在股票票面上的金額[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列關于股票內在價值與市場價格之間關系的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股票的內在價值決定股票的市場價格

Ⅱ.股票的市場價格決定股票的內在價值

Ⅲ.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

Ⅳ.股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)股票發(fā)行的定價方式有（）。

Ⅰ.協(xié)商定價方式

Ⅱ.上網競價方式

Ⅲ.詢價方式

Ⅳ.招標定價方式[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ金融衍生工具市場的作用包括（）。

Ⅰ.促進了資本壟斷的形成

Ⅱ.促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提

Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)短期國庫券的特點包括（）。

Ⅰ.違約風險極小

Ⅱ.流動性強

Ⅲ.違約風險大

Ⅳ.流動性弱[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ債券的形式有很多,按券面形態(tài)分類,可以分為（）。

Ⅰ.實物債券

Ⅱ.憑證式債券

Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.貼現(xiàn)債券[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。

Ⅰ.財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%,發(fā)行金融本充足率不低于10%

Ⅱ.財務公司設立2年以上,經營狀況良好,中請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平,且有穩(wěn)定的盈利預期

Ⅲ.近3年無重大違法違規(guī)記

Ⅳ.中請前1年,不良資產率低于行業(yè)平均水平,資產損失準備撥備充足

[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列關于國際債券的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷

Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

Ⅲ.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

Ⅳ.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ記賬式國債的承銷程序包括（）。

Ⅰ.招標發(fā)行

Ⅱ.遠程投標

Ⅲ.債券托管

Ⅳ.分銷[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ公募債券的特點包括（）。

Ⅰ.流動性差

Ⅱ.適合大型投資者

Ⅲ.對象不固定

Ⅳ.可以在證券市場上交易[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券公司借入或發(fā)行次級債務應根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。

Ⅰ.次級債務的規(guī)模、期限、利率

Ⅱ.借入資金的用途

Ⅲ.決議有效期

Ⅳ.次級債務目債權人[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列關于證券公司債券的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.證泰公司公開發(fā)行公司債券,發(fā)行人應當聘請證券資信評級機構對其債進行信用評級,并對跟蹤評級作出安排

Ⅱ.證券公司非公開發(fā)行債券,可由發(fā)行人確定是否進行信用評級

Ⅲ.債的承銷機構和擔保人可以擔任本次債的受托管理人

Ⅳ.證券公司非公開發(fā)行債春,可以由發(fā)行人自行組織銷售[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ下列關于外國債券的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券

Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券

Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家

Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列關于現(xiàn)貨交易、遠期交易與期貨交易的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.遠期交易本質上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形

Ⅱ.隨著交易技術及市場制度的發(fā)展,遠期交易也帶有了一定的標準化色彩

Ⅲ.監(jiān)管者面臨的技術難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易

Ⅳ.現(xiàn)實世界中,很難對現(xiàn)貨交易與遠期交易作出截然的劃分[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)下列關于股票、債券、基金的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.股票是直接投資工具

Ⅱ.債泰是間接投資工具

Ⅲ.基金主要投向有價證券

Ⅳ.基金是間接投資工具[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ部分具體事務交由基金托管人辦理后,基金管理人可專心處理（）。

Ⅰ.資產保管

Ⅱ.現(xiàn)金支付

Ⅲ.貴產運作

Ⅳ.投資決策[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等,指定一項或一項以上套期工具,使套期工具的公允價值或者現(xiàn)金流量變動預期抵消被套項目全部或者部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風險的一種交易活動。

Ⅰ.外匯風險

Ⅱ.利率風險

Ⅲ.商品價格風險

Ⅳ.信用風險[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)目前,中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。

Ⅰ.上海銀行間同業(yè)拆放利率

Ⅱ.1年期活期存款利率

Ⅲ.國債回購利率

Ⅳ.1年期定期存款利率[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ美國《1980年銀法》廢除Q條例,主要是取消了對（）的最高利率限制。

Ⅰ.活期存款

Ⅱ.定期存款

Ⅲ.儲蓄存款

Ⅳ.長期存款[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ除國債利率外,常見的參考利率包括（）。

Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(ibor)

Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hier)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利

Ⅳ.聯(lián)邦基金利率[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有（）。

Ⅰ.交易場所和交易組織形式不同

Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

Ⅲ.金融期貨交易是標準化交易,遠期交易具有較大的靈活性

Ⅳ.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。

Ⅰ.每周一至周四進行分配時,僅對當日利潤進行分配

Ⅱ.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時,不包括周六和周日的利潤

Ⅲ.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

Ⅳ.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣQDⅡ可用于投資（）。

Ⅰ.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債等貨幣市場工具

Ⅱ.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

Ⅲ.與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品

Ⅳ.遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)可轉換債券的雙重選擇權包括（）。

Ⅰ.轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

Ⅱ.轉債發(fā)行人可自行選擇是否轉股

Ⅲ.投資者可自行選擇是否轉股

Ⅳ.投資者擁有是否實施贖回條款的選擇權[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ下列關于利率互換操作原則的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.預期利率上升,固定利息收入者應將固定利率調為浮動利率

Ⅱ.預期利率下降,固定利息支出者應將固定利率調為浮動利率

Ⅲ.預期利率上升,固定利息支出者應不做利率互換

Ⅳ.預期利率上升,淳動利息收入者應將浮動利率調為固定利率[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)基金托管人的職責包括（）。

Ⅰ.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

Ⅲ.安全保管基金財產

Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括（）。

Ⅰ.交易主體不同

Ⅱ.交易方式不同

Ⅲ.交易目的不同

Ⅳ.結算方式不同[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ下列關于10年期國債期貨合約的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

Ⅱ.實行到期實物交割

Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

Ⅳ.掛牌合約為最近的3個季月,最低交易保證金為2%[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ信用違約互換中的參考信用工具包括（）。

Ⅰ.債券指數(shù)

Ⅱ.按揭貸款

Ⅲ.按揭支持證券

Ⅳ.各國國債[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)金融衍生工具的基本特征包括（）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠桿性

Ⅲ.聯(lián)動性

Ⅳ.低風險[單選題]*A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ封閉式基金上市交易應符合的條件有（）。

Ⅰ.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

Ⅱ.基金合同期限為2年以上

Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。

Ⅰ.宏觀經濟風險

Ⅱ.系統(tǒng)性風險

Ⅲ.流動性風險

Ⅳ.信用風險[單選題]*A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ下列行為中,可以將風險轉移到其他主體的有（）。

Ⅰ.投機套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.購買保險

Ⅳ.分散投資[單選題]*A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)影響公司經營風險的因素主要有（）。

Ⅰ.產品成本

Ⅱ.調節(jié)價格的能力

Ⅲ.產品售價

Ⅳ.產品需求[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ下列關于企業(yè)經營風險的說法中,正確的有（）。

Ⅰ.公司預期的未來經營收益具有不確定性

Ⅱ.對企業(yè)產品的需求越穩(wěn)定,企業(yè)的經營風險越高

Ⅲ.投入成本變動越大,企業(yè)的經營風險越高

Ⅳ.固定成本的比重越高,經營風險越高[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)直接受政策工具的影響,接近中央銀行政策工具的金融變量是()。[單選題]*A.中介目標B.操作目標(正確答案)C.最終目標D.直接目標()是指資金需求者將金融資產首次出售給資金供給者時所形成的交易市場。[單選題]*A.貨幣市場B.流通市場C.發(fā)行市場(正確答案)D.資本市場全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又稱()。[單選題]*A.新三板(正確答案)B.二板市場C.創(chuàng)業(yè)板D.中小企業(yè)板在2008年,全球金融機構中,放大金融市場風險的因素是()。[單選題]*A.資產證驀化和杠桿(正確答案)B.證養(yǎng)援助太少C.企業(yè)并購和擴張D.金融監(jiān)管太嚴設立證券市場的目的是為了()。[單選題]*A.提高GDPB.加快商品銷售速度C.解決資本供求矛盾和流動性(正確答案)D.提高商品質量國際貨幣基金組織總部位于()。[單選題]*A.華盛頓(正確答案)B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩我國中小企業(yè)板塊市場設立在(),創(chuàng)業(yè)板市場設立在()。[單選題]*A.上海證券交易所;深圳證券交易所B.深圳證券交易所;上海證券交易所C.深圳證券交易所;深圳證券交易所(正確答案)D.上海證券交易所;上海證券交易所世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在()。[單選題]*A.美國B.英國C.荷蘭(正確答案)D.中國金融市場的主要參與者不包括()。[單選題]*A.政府部門B.金融機構C.公益組織(正確答案)D.個人我國國有資產管理部門或其授權部門持有(),履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。[單選題]*A.國有股(正確答案)B.法人股C.限售股D.流通股金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和()匹配原則,避免誤導投資者和錯誤銷售。[單選題]*A.產品分級(正確答案)B.產品規(guī)模C.客戶風險D.產品收益當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,應當向()提出監(jiān)管、處置建議。[單選題]*A.證券公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證交交易所D.中國證監(jiān)會(正確答案)證券金融公司組織形式一般為()。[單選題]*A.股份有限公司(正確答案)B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責任公司證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行()披露。[單選題]*A.基本信息公開B.財務信息公開C.基本信息公示和財務信息公開(正確答案)D.所有內部信息公開負責組織制訂證券行業(yè)技術標準和指引的機構是()。[單選題]*A.證券交易所B.國家技術監(jiān)督管理局C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)在機構間私募產品報價與股份轉讓系統(tǒng)開展私募產品報價、發(fā)行、轉讓活動的機構,應該滿足最近一期經審計凈資產不少于人民幣500萬元,或管理資產不少于人民幣()億元的條件。[單選題]*A.1(正確答案)B.3C.5D.2有些投資者企圖投機,通過買賣時機的選擇以賺取()。[單選題]*A.紅利B.市場價差(正確答案)C.股息D.利息資產評估機構申請證券評估資格,應有不少于()名注冊資產評估師.。[單選題]*A.30(正確答案)B.10C.40D.20證券公司向客戶融資融券,應收取證券交易保證金,以()充抵。[單選題]*A.收益憑證B.外匯C.期貨D.證券(正確答案)我國《金融租賃公司管理辦法》規(guī)定,適用于融資租賃交易的租賃物為()。[單選題]*A.固定資產(正確答案)B.流動資產C.無形資產D.長期投資()是我國證券交易所的最高權力機構。[單選題]*A.理事會B.會員大會(正確答案)C.監(jiān)事委員會D.專門委員會對有證據(jù)證明已經或者可轉移隱匿違法資金、證券等涉嫌財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的賬戶,經()批準,可以凍結或者查封。[單選題]*A.國務院相關部門B.國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人(正確答案)C.證券交易所主要負責人D.有管轄權的人民法院在我國,個人投資者作為證券市場最廣泛的投資者,是指從事證券投資的()。[單選題]*A.法人B.社會自然人(正確答案)C.專業(yè)人士D.組織為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金的,()根據(jù)證券公司的風險狀況制訂風險處置方案。[單選題]*A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會(正確答案)D.證券公司保險集團(控股)公司投資于不動產相關金融產品的賬面余額不得高于季末總資產的()。[單選題]*A.2%B.1%C.3%(正確答案)D.4%股份公司只能以()支付紅利。[單選題]*A.留存資本(正確答案)B.其他資本公積C.資本公積D.專項儲備主板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前()個交易日公司股票均價的()。[單選題]*A.10:80%B.20:90%(正確答案)C.20:80%D.10;90%申請辦理股票非交易過戶登記時,如果涉及國有主體所持股份的,還需提供()。[單選題]*A.國有資產監(jiān)督管理機構的批準文件(正確答案)B.國務院的批準文件C.商務部的批準文件D.國家發(fā)展改革委員會的批準文件在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下,場內交易員操作客戶撤單的委托指令后,應()告知客戶[單選題]*A.立即(正確答案)B.在一個工作日內C.在當天交易時間結來前D.在一個交易日內優(yōu)先股作為一種股權證書,代表著()。[單選題]*A.對公司的人事征免權B.對公司的經營權C.對公司的所有權(正確答案)D.對公司重大決策的表決權目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于()。[單選題]*A.審批制B.保薦制C.核準制(正確答案)D.注冊制下列屬于直接融資方式的是()。[單選題]*A.銀行貨款B.抵押貸款C.發(fā)行債券(正確答案)D.銀團貨款我國A股賬戶不可用于買賣()。[單選題]*A.上市基金B(yǎng).債券C.人民幣普通股票D.B股(正確答案)下列關于簡單算術股價平均數(shù)的說法中,錯誤的是()。[單選題]*A.簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)B.簡單算術股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性D.在計算時考慮了權數(shù)(正確答案)累積優(yōu)先股是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。[單選題]*A.歷年(正確答案)B.上一年C.下一年D.當年下列關于委托指令分類的說法中,錯誤的是()。[單選題]*A.根據(jù)委托訂單的數(shù)量,有整數(shù)委托和零數(shù)委托B.根據(jù)買賣證券的方向,有買進委托和賣出委托C.根據(jù)委托目的,有停止損失委托和停止損失限價委托(正確答案)D.根據(jù)委托時效限制,有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托、收市委托普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權,這一權利體現(xiàn)了其在()的要求上。[單選題]*A.所持股份多少B.股東義務C.經濟利益(正確答案)D.股權大小股票賬面價值又稱為()。[單選題]*A.股票凈值(正確答案)B.凈收益C.股票面值D.股票內在價值H股、股、S股等屬于()。[單選題]*A.社會公眾股B.境內上市外資股C.境外上市外資股(正確答案)D.紅籌股在沒有優(yōu)先股的情況下,每股股票賬面價值等于()。[單選題]*A.公司總資產/發(fā)行的普通股票總數(shù)B.公司凈資產/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)(正確答案)C.(公司凈資產一優(yōu)先股權益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)D.(公司凈資產一發(fā)行費用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票,稱為()。[單選題]*A.社會公眾股B.國家股C.法人股D.外資股(正確答案)()負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。[單選題]*A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(正確答案)C.中國人民銀行D.商務部上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間利益(),消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。[單選題]*A.平衡協(xié)商機制(正確答案)B.均分機制C.行政指令機制D.固定對價機制下列會引起股票市場的行情看漲的經濟現(xiàn)象是()。[單選題]*A.人民幣匯率上升B.宏觀經濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期C.央行宣布增發(fā)長期建設用國債D.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設(正確答案)我國債券市場的主體部分是()。[單選題]*A.固定收益?zhèn)袌鯞.全國銀行間債券市場(正確答案)C.交易所市場D.企業(yè)債市場證券公司借入的長期次級債,應當按一定比例計入()。[單選題]*A.注冊資本B.總資本C.凈資本(正確答案)D.凈資產證券投資基金籌集的資金主要投向()。[單選題]*A.實業(yè)B.有價證券(正確答案)C.房地產D.第三產業(yè)下列關于美國聯(lián)邦基金市場特點的說法中,錯誤的是()。[單選題]*A.融資技術現(xiàn)代化,市場運行高效化B.市場主體多元化,交易客體單一化(正確答案)C.交易方式多樣化,市場業(yè)務多元化D.購入用途廣泛化,融資用途多樣化在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉換債券的主要動因是()。[單選題]*A.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的改立或轉制,成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù),分散股權,增強股票的流動性,并可避免股份過度集中C.保護原股東的權益及其對公司的控制權D.增強證券對投資者的吸引力,能比較低的成本籌集到所需要的資金(正確答案)與證券投資相關的所有風險被稱為總風險,可分為()。[單選題]*A.系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險(正確答案)B.匯率風險和利率風險C.自然風險和人為風險D.政策風險和市場風險我國場內市場主要由（）市場組成。[單選題]*A.主板和中小企業(yè)板B.中小企業(yè)板和二板C.主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板(正確答案)D.主板和新三板在2008年全球金融危機中,由美國政府接管的金融企業(yè)包括（）。[單選題]*A.高盛集團B.雷曼兄弟C.摩根士丹利D.房利美D(正確答案)（）,創(chuàng)業(yè)板市場正式啟動。[單選題]*A.2009年10月(正確答案)B.2008年10月C.2010年10月D.2007年9月在融資租賃中,出租人為承租人購買設備所墊付的資金,要從承租人那里通過（）的方式全部收回。[單選題]*A.貨款B.租金(正確答案)C.分紅D.股權歐洲貨幣市場是指非居民之間以（）為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸業(yè)務的市場。[單選題]*A.銀行(正確答案)B.保險公司C.基金公司D.券商全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)又稱（）。[單選題]*A.新三板(正確答案)B.第四板市場C.二板市場D.創(chuàng)業(yè)板在西方貨幣政策傳導機制理論中,用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過程,其中的C表示的是（）。[單選題]*A.股票價格B.貨幣價格C.財富D.消費(正確答案)深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。[單選題]*A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日(正確答案)下列關于上海證券交易所的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.國內首家證券交易市場B.交易采用電腦自動撮合成交的方式C.上海證春交易所成立于1992年11月26日(正確答案)D.交易時間為每周一至周五所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A.20%B.10%C.40%D.30%(正確答案)在證券市場監(jiān)管原則中,（）要求證券市場具有充分的透明度,要實現(xiàn)市場信息的公開化。[單選題]*A.公開原則(正確答案)B.誠信原則C.公正原則D.公平原則投資機構通過（）,從各個方面規(guī)范自己的投資行為,保護客戶的利益,維護自己在社會上的信譽。[單選題]*A.自律管理(正確答案)B.科學管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管（）需要金融中介參與,資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。[單選題]*A.信貨融資B.直接融資C.間接融資(正確答案)D.境外融資我國證券公司的設立實行（）。[單選題]*A.報備制B.審批制(正確答案)C.注冊制D.備案制證券投資者可分為（）兩大類。[單選題]*A.政府機構和金融機構B.機構投資者和個人投資者(正確答案)C.企事業(yè)法人機構和各類基全公司D.合格境外機構投資者和合格境內機構投資者為了加強市場準入管理,對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法由（）和有關主管部門制定。[單選題]*A.國務院證券監(jiān)督管理機構(正確答案)B.商務部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織,是（）。[單選題]*A.企業(yè)法人B.社會團體法人(正確答案)C.事業(yè)單位法人D.公益法人（）從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構。[單選題]*A.機構投資者(正確答案)B.證券公司C.公募基金D.私募基金證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為（）。[單選題]*A.證券代銷B.證券承銷(正確答案)C.證券發(fā)行D.證券包銷證券登記結算采用（）的運營方式。[單選題]*A.證券交易所直接管理B.全國集中統(tǒng)一管理(正確答案)C.中央和地方政府共管D.分級結算在我國,（）可以設立保險資產管理公司從事證券投資活動,還可以運用受托管理的企業(yè)年金進行投資。[單選題]*A.商業(yè)銀行B.證券公司C.公募基金D.保險公司(正確答案)加強對證券服務機構的管理,《中華人民共和國證券法》授權（）對證券服務機構進行監(jiān)督及檢查。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.商務部D.國務院證券監(jiān)督管理機構(正確答案)我國國有資產管理部門或其授權部門持有（）,履行國有資產的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。[單選題]*A.國有股(正確答案)B.法人股C.限售股D.流通股申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合《證券從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請（）日內,向中國證監(jiān)會備案。[單選題]*A.20B.30(正確答案)C.60D.45下列關于證券交易傭金理解的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.證券經紀商向客戶收取的交易傭金總額不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費B.證券交易傭金是投資者在委托買賣或成交后按成交金額一定比例支付的費用C.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足10元的,按10元收取(正確答案)D.B股每筆交易傭金不足1美元或5港幣的,按1美元或5港幣收取開立證券賬戶應堅持（）原則。[單選題]*A.合法性和同一性B.合法性和真實性(正確答案)C.同一性和真實性D.合法性和有效性下列關于派許加權指數(shù)計算的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.是對兩種指數(shù)做幾何平均(正確答案)B.計算期指數(shù)=計算期樣本股的調整市值/基期樣本股調整市值×固定系數(shù)C.可采用計算期成交量作為權數(shù)D.可采用計算期發(fā)行量作為權數(shù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有面額股票的（）是股票發(fā)行價格的最低界限。[單選題]*A.內在價值B.賬面價值C.票面金額(正確答案)D.清算價值引起股市周期變動的根本原因是（）。[單選題]*A.投資周期變動B.對外貿易變動C.經濟周期變動(正確答案)D.經濟政策變動股票的（）是指股票未來收益的當前價值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。[單選題]*A.期值B.價格C.現(xiàn)值(正確答案)D.票面價值下列可以發(fā)行股票的公司為（）。[單選題]*A.股份有限公司(正確答案)B.有限責任公司C.獨資公司D.合伙公司下列關于證券存管的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券交易所保管B.證券登記結算機構不可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務C.中國證監(jiān)會不可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務(正確答案)D.證券交易所可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務無面額股票的價值與公司凈資產（）。[單選題]*A.相等B.同方向變化(正確答案)C.無關D.反方向變化下列關于連續(xù)競價的說法中,錯誤的是（）。[單選題]*A.開盤集合竟價期間未成交的買賣申報,自動進入連續(xù)竟價B.深圳證券交易所連續(xù)競價期間未完成交易的買賣申報,自動進入收盤集合竟價C.在無撤單的情況下,委托次日有效(正確答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待機會成交港股通總額賬戶可用余額計算公式為（）。[單選題]*A.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對應的買入總金額(正確答案)C.總額度余額=總額度一買入成交總金額一賣出成交對應的買入總金額D.總額度余額=總額度+買入成交總金額一賣出成交對應的買入總金額創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權數(shù),進行加權逐日連鎖計算。[單選題]*A.發(fā)行在外的總股本數(shù)B.可回收股本數(shù)C.可流通股本數(shù)(正確答案)D.剩余股本數(shù)（）負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。[單選題]*A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(正確答案)C.中國人民銀行D.商務部在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是（）。[單選題]*A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的基金(正確答案)D.已上市基金證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實物證券,而是通過證券公司進行（）。[單選題]*A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設和證奏交付C.證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記(正確答案)股票是一種資本證券,屬于（）。[單選題]*A.真實資本B.實物資本C.虛擬資本(正確答案)D.風險資本當股份公司因解散或破產進行清算時,優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產,但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。[單選題]*A.份額B.固定股息C.市值D.面值(正確答案)金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。[單選題]*A.銀行及非銀行金融機構(正確答案)B.大型國企C.上市公司D.地方政府回購交易通常在（）中運用。[單選題]*A.遠期交易B.現(xiàn)貨交易C.債券交易(正確答案)D.股票交易2005年5月,中國人民銀行發(fā)布文件,允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向（）發(fā)行短期融資券。[單選題]*A.所有授資者B.個人投資者C.合格機構投資者(正確答案)D.注冊投資者在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告.[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.4金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連,具有規(guī)則的變動關系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）。[單選題]*A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動性(正確答案)D.不確定性或高風險性系統(tǒng)風險又稱為（）。[單選題]*A.政策風險B.特殊風險C.自有風險D.不可分散風險(正確答案)一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調節(jié)（）。[單選題]*A.貨幣需求量B.貨幣供應量(正確答案)C.信貸規(guī)模D.利率按（）,證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等[單選題]*A.品種結構(正確答案)(正確答案)B.交易場所結構C.層次結構D.進入市場的順序證券發(fā)行市場又稱（）。[單選題]*A.流通市場B.二級市場C.次級市場D.一級市場(正確答案)下列屬于全球金融體系的主要參與者的是（）。[單選題]*A.世界知識產權組織B.國際交流發(fā)展計劃C.國際戰(zhàn)略研究所D.國際貨幣基金組織(正確答案)在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務的主辦券商,應當具備（）。[單選題]*A.證券承銷與保薦業(yè)務資格(正確答案)B.證券自營業(yè)務資格C.證券投資咨詢業(yè)務資格D.證券經紀業(yè)務資格國際結算銀行是一個旨在加強各國（）與國際金融機構合作的國際組織。[單選題]*A.中央銀行(正確答案)B.清算機構C.銀行業(yè)協(xié)會D.證券交易所我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）[單選題]*A.1978-1992年B.1993-1998年(正確答案)C.1981-1990年D.1999年至今（）是投機者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流。[單選題]*A.投資性資本流動B.國際證券投資C.保值性資本流動D.投機性資本流動(正確答案)中國證券業(yè)協(xié)會非會員理事由（）產生。[單選題]*A.會員大會選舉B.中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定C.中國證監(jiān)會委派(正確答案)D.會員單位推薦保險公司可以運用受托管理的（）進行證券投資。[單選題]*A.公募基金B(yǎng).企業(yè)年金(正確答案)C.理財產品D.有價證券企業(yè)年金基金資產以投資組合為單位,按照公允價值計算,投資股票、股票基金、混合資連結保險產品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產品的比例,合計不得高資組合委托投資資產凈值的（）。[單選題]*A.30%(正確答案)B.10%C.20%D.40%投資者買賣證券的交易結算資金管理的賬戶是（）。[單選題]*A.資金賬戶(正確答案)B.證券賬戶C.基金賬戶D.B股賬戶（）規(guī)定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、托管與結算服務的非營利法人。[單選題]*A.《中華人民共和國證券投資基金法》B.《中華人民共和國證券法》(正確答案)C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《中華人民共和國公司法》融資融券交易中,客戶應維持擔保比例不得低于（）,低于該比例時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。[單選題]*A.130%(正確答案)B.110%C.150%D.90%日本《金融商品法》規(guī)定,禁止中介機構勸誘（）歲以上的人士從事期貨交易。[單選題]*A.60B.70C.20(正確答案)D.65證券服務機構從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關主管部門批準。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(正確答案)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所（）是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下,有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。[單選題]*A.ETF制度B.LOF制度C.QDII制度D.QFII制度(正確答案)中國基金業(yè)協(xié)會成立于（）年6月。[單選題]*A.2012(正確答案)B.2009C.2010D.2011取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)（）年不在證券經營機構從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。[單選題]*A.2B.4C.3(正確答案)D.5上證綜合指數(shù)以股票（）為權數(shù),按加權平均法計算。[單選題]*A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量(正確答案)報價驅動的市場是一種連續(xù)交易商市場,或稱（）。[單選題]*A.做市商市場(正確答案)B.訂單驅動市場C.經紀商市場D.競價市場下列關于股票的說法中,正確的是（）。[單選題]*A.股票所代表的權利本來不存在B.股票所代表的權利的發(fā)生以股票的制作和存在為條件C.股票是設權證券D.股票只是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式(正確答案)股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日,在股權登記日之前股票稱為（）。[單選題]*A.含權股(正確答案)B.分權股C.除權股D.無權股目前,國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。[單選題]*A.審批制和注冊制B.核準制和注冊制(正確答案)C.審批制和核準制D.保薦制和注冊制在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié),證券經紀商要根據(jù)（）的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。[單選題]*A.中國證券登記結算公司B.證券交易所(正確答案)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所港股通交易以港幣報價,投資者以（）交收。[單選題]*A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣(正確答案)一般來說,中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務。[單選題]*A.投資性B.融資性C.公開市場操作(正確答案)D.收益率（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。[單選題]*A.中國證監(jiān)會B.中國證券登記結算公司(正確答案)C.證券公司D.證券交易所拉斯貝爾加權指數(shù)是指（）。[單選題]*A.基期加權股價指數(shù)(正確答案)B.計算期加權股價指數(shù)C.簡單算術股價指數(shù)D.幾何加權股價指數(shù)目前,在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位,（）印花稅。[單選題]*A.征收4%B.暫不征收(正確答案)C.征收1%D.征收2%下列不屬于記名股票特點的是（）。[單選題]*A.股東權利歸屬記名股東可以一次或分次繳納出資C.安全性較差(正確答案)D.轉讓相對復雜或受限制債券代表債券投資者的權利,這種權利稱為（）。[單選題]*A.財產使用權B.財產支配權C.債權(正確答案)D.所有權（）年,為應對國際金融危機,增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力,根據(jù)《中華人民共和國預算法》特別條款規(guī)定,國務院決定,在規(guī)模控制的前提下允許地方政府發(fā)行債券。[單選題]*A.2008B.2009(正確答案)C.2010D.2011根據(jù)《國債跨市場轉托管業(yè)務操作指引》,轉入證券交易所市場的國債,可于轉托管完成后（）用于交易。[單選題]*A.下一交易日(正確答案)B.2個交易日后C.當天D.3個交易日后債券現(xiàn)券買賣的交易方式為(),結算方式為（）。[單選題]*A.全價交易;凈價結算B.凈價交易;全價結算(正確答案)C.凈價交易;凈價結算D.全價交易;全價結算中央政府發(fā)行的債券稱為（）。[單選題]*A.國債(正確答案)B.可轉債C.城投債D.信用債證券公司借入的長期次級債,應當按一定比例計入（）。[單選題]*A.注冊資本B.總資本C.凈資本(正確答案)D.凈資產中國人民銀行指定的銀行間債券登記、托管和結算的機構是（）。[單選題]*A.中央國債登記結算公司(正確答案)B.中國結算所C.中國金融期貨交易所D.中央登記所證券投資基金的資金主要投向（）。[單選題]*A.實業(yè)B.郵票C.有價證券(正確答案)D.珠寶資產證券化最早起源于（）。[單選題]*A.德國B.美國(正確答案)C.英國D.希臘金融衍生工具市場參與者的動機是（）。[單選題]*A.投機套利和提高收益B.規(guī)避風險和提高收益C.授機套利和套期保值D.套期保值和規(guī)避風險(正確答案)證券市場行情會受經濟周期波動影響產生周期性變動,這種行情變動被稱之為（）。[單選題]*A.證券中期波動B.證券長期趨勢改變(正確答案)C.證券價格日常波動D.證券看跌行情多元化投資與相關系數(shù)低的證券組合,可以有效（）。[單選題]*A.降低系統(tǒng)性風險B.降低非系統(tǒng)性風險(正確答案)C.增加系統(tǒng)性風險D.增加非系統(tǒng)性風險證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失的,應當與發(fā)行人、上市公司承擔（）責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。[單選題]*A.連帶賠償(正確答案)B.有服賠償C.無限賠償D.不連帶賠償封閉式基金的當年利潤應先（），然后才可進行當年分配。[單選題]*A.提取50%盈余公積B.彌補上一年度虧損(正確答案)C.彌補上一年度虧損的50%，剩余50%留作以后彌補D.彌補上一年度虧損的65%，剩余35%留作以后彌補根據(jù)資本資產定價模型，隨著證券組合承受的非系統(tǒng)性風險的上升,其期望收益率（）。[單選題]*A.減少B.不確定C.增大D.不變(正確答案)根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》，可以免納個人所得稅的是（）。[單選題]*A.股息B.國債和國家發(fā)行的金融債券利息收入(正確答案)C.公司債券利息D.紅利所得機構投資者通常具有集中性、專業(yè)性的特點，比較注重（）和長期投資。[單選題]*A.集中投資B.量化投資C.理性投資(正確答案)D.價值投資以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的（）特點。[單選題]*A.風險轉嫁B.風險轉移C.集合投資D.分散風險(正確答案)基金份額持有人大會一般由（）召集。[單選題]*A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人(正確答案)D.基金結算人下列關于證券委托中自助終端委托的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.客戶通過證券營業(yè)部設置的專用委托電腦終端進行委托B.客戶無需下栽軟件，直接利用證券公司的網絡頁面客戶委托(正確答案)C.客戶憑證券交易磁卡和交易密碼進入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)的方式D.客戶需要自行將委托內容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易信托是指委托人基于對受托人的信任，將其（）委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理和處分的行為。[單選題]*A.分紅權B.收益權C.財產權(正確答案)D.勞動權下列關于保險公司次級債務的說法正確的是（）。[單選題]*A.期限在10年以上(含10年)B.本金清償順序列于保單責任之前C.利息清償順序先于股權資本(正確答案)D.利息清償順序列于保單責任之前（）是指當前的總儲蓄超過當前在資本品上支出的參與者。[單選題]*A.盈余資金B(yǎng).盈余單位(正確答案)C.赤字單位D.赤字資金可交換公司債券與可轉換公司債券共同采用的交割方式是（）。[單選題]*A.虛擬交割B.股票交割(正確答案)C.現(xiàn)金交割D.混合交割下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是—筆穩(wěn)定的借貸資本(正確答案)C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D.永久性是指股票所栽有權利的有效性是始終不變的—般來說，（）是一個具有獨立法人地位的經濟實體，投資行為受到多方面的監(jiān)管，相對來說，也就較為規(guī)范。[單選題]*A.證券交易所B.機構投資者(正確答案)C.個人投資者D.投資公司滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，其中，ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為（）。[單選題]*A.3%B.7%C.10%D.5%(正確答案)在調査操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以（）。[單選題]*A.限制被調查事件當事人的證券買賣(正確答案)B.關閉被調查事件當事人的證券賬戶C.中止被調查事件當事人的證券買賣D.凍結被調查事件當事人的證券賬戶下列關于境外上市外資股的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.采取無記名股票形式B.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以外幣計價和宣布，以人民幣支付C.以人民幣標明面值，以外幣認購(正確答案)D.H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策，對公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。[單選題]*A.紅籌股B.潛力股C.優(yōu)先股D.藍籌股(正確答案)企業(yè)年金基金資產以投資組合為單位，按照公允價值計算，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例髙于30%)、股票型養(yǎng)老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的（）。[單選題]*A.30%(正確答案)B.10%C.20%D.40%歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。[單選題]*A.美元(正確答案)B.英鎊C.特別提款權D.歐元證券公司凈資本的計算公式為（）。[單選題]*A.凈資產+金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目B.凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-/+或有負債的風險調整-中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整領目C.凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目(正確答案)D.凈資產-金融資產的風險調整-其他資產的風險調整+或有負債的風險調替-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目下列關于憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的不同之處的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.發(fā)行對象不同，憑證式國債的發(fā)行對象僅限于個人，機構不允許購買或者持有，儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象可以是機構投資者(正確答案)B.付息方式不同，憑證式國債為到期一次還本付息，儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種C.申購買手續(xù)不同，投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買，購買儲蓄國債(電子式)，須開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買D.債權記錄方式不同，憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權，由各承銷銀行和投資者進行管理，儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和中央國債登記結算有限責任公司統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質債權憑證帶來的風險中央匯金投資有限責任公司(簡稱匯金公司)于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行的兩期人民幣債券屬于（）。[單選題]*A.金融債券B.政府支持機構債券(正確答案)C.國債D.中央銀行票據(jù)投資者在購買封閉式基金時，在基金價格之外要支付（）。[單選題]*A.印花稅B.手續(xù)費(正確答案)C.申購費D.贖回費在銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。[單選題]*A.100(正確答案)B.1000C.50D.10在不采用信用交易的情況下,投資者（）。[單選題]*A.可以根據(jù)個人的信用卡資金額度買入證券B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經紀商的授信C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內平倉D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券(正確答案)()對金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的資格進行審査，（）對金融租賃公司和汽車金融公司在銀行間債券發(fā)行和交易金融債券進行監(jiān)督管理。[單選題]*A.中國銀監(jiān)會；中國人民銀行(正確答案)B.中國證監(jiān)會；中國人民銀行C.中國證監(jiān)會；中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行；中國銀監(jiān)會世界上最早的證券交易所是（）證券交易所。[單選題]*A.紐約B.阿姆斯特丹(正確答案)C.東京D.納斯達克下列關于地方債自發(fā)自還試點的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.地方債信息披露涉及地方政府的相關業(yè)務由試點地區(qū)財政部門負責辦理B.試點地區(qū)財政部門應不遲于發(fā)行日之次日，通過指定網站公告當期地方債的實際發(fā)行規(guī)模、利率等信息(正確答案)C.參與地方債發(fā)行的承銷機構、信用評級機構、登記托管和代理還木付息機構等機構，應對其所出具的信息負責D.試點地區(qū)財政部門應保證所披露的信息真實、準確、及時合格境外機構投資者簡稱（）[單選題]*A.FOFB.QFII(正確答案)C.QDIID.RQFII投資者開立證券賬戶應當向（）提出申請。[單選題]*A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構(正確答案)C.中國證監(jiān)會D.證券交易所證券投資者保護基金的來源之一是所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。[單選題]*A.0.5%-3%B.1%-5%C.0.5%-5%(正確答案)D.1%-3%根據(jù)《全國銀行行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定》，任何―只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的（）。[單選題]*A.150%B.100%(正確答案)C.120%D.200%對行權設置一定條件的期權，稱之為（）。[單選題]*A.障礙期權(正確答案)B.平均期權C.百慕大期權D.任選期權下列關于轉融通業(yè)務的說法中，錯誤的是(A。[單選題]*A.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%(正確答案)B.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%C.轉融通的期限一般不超過6個月D.證券公司繳存的保證金中，貨幣資金占保證金的比例不得低于15%普通股票股東行使資產收益權在法律方面的限制條件不包括（）。[單選題]*A.行使資產收益權一定要在公司解散清算之后(正確答案)B.紅利的支付不能減少其注冊資本C.公司在無力償債時不能支付紅利D.股份公司只能用留存收益支付紅利上市公司申請公開發(fā)行新股，最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的（）。[單選題]*A.40%B.10%C.30%(正確答案)D.20%基金交易費中的交易傭金由證券公司按（）的一定比例向基金收取。[單選題]*A.成交金額(正確答案)B.基金資產凈值C.基金資產總值D.成交數(shù)量有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中有（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所，屬于<律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定從事證券法律業(yè)務的范疇。[單選題]*A.3B.1C.7D.5(正確答案)下列關于風險客觀性的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.總體而言，風險不可能徹底消除(正確答案)B.風險是必然要發(fā)生的C.風險的發(fā)生結果具有不確定性D.個別風險的發(fā)生具備客觀的規(guī)律性在公司破產清算或解散清算時，公司的剩余資產在分配給股東之前，最先支付的是（）。[單選題]*A.所欠稅務B.公司員工工資和勞動保險費用C.公司債務D.清算費用(正確答案)對于企業(yè)來講.在創(chuàng)業(yè)板上市的作用不包括（）。[單選題]*A.提高企業(yè)知名度B.分擔投資風險C.規(guī)范企業(yè)運作D.提升公司股價(正確答案)金融衍生工具的基本特征不包括（）。[單選題]*A.杠桿性B.跨期性C.保值性(正確答案)D.聯(lián)動性資產證券業(yè)務中接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產，并以該資產為基礎發(fā)行證券化產品的機構為（）。[單選題]*A.特定目的機構或特定目的受托人(正確答案)B.資金和資產存管機構C.承銷人D.證券化產品投資者下列關于國際債券的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.同國內債券相比，具有一定的特殊性，如資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等C.國際債券是指一國借款人在本國證券市場上以外幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券(正確答案)D.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家我國中小企業(yè)版塊市場，設立于（）。[單選題]*A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.三板市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.主板市場(正確答案)(正確答案)我國的混合資本債券自發(fā)行之日起（）年內不可贖回。[單選題]*A.5B.10(正確答案)C.15D.3股份公司因減少注冊資本贖回自己的股票，必須在短期內予以（）。[單選題]*A.注銷(正確答案)B.留存C.轉讓D.賣出下列關于公司債券受托管理人的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.經中國證監(jiān)會認可的機構可擔任本次債券發(fā)行的受托管理人B.債券受托管理人應當為中國證券業(yè)協(xié)會會員C.債券主承銷商可擔任本次債券發(fā)行的受托管理人D.為債券發(fā)行提供擔保的機構可擔任債券發(fā)行的受托管理人(正確答案)在《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中，國務院對資本市場提出了（）個方面的綱領性意見。[單選題]*A.八B.九(正確答案)C.十D.七依法設立存續(xù)滿（）年且其他條件符合的股份有限公司，可以申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌。[單選題]*A.2(正確答案)B.5C.3D.1根據(jù)能否參與或部分參與剩余盈利的分配，優(yōu)先股