山東省雙標(biāo)準(zhǔn)體系風(fēng)險分級管控管理新規(guī)制度

受控狀態(tài)：山東省-------風(fēng)險分級管控管理制度版本：A/0編制人：--審核人：-審批人：-山東省--二0一八年五月五日1.目標(biāo)明確開展風(fēng)險分級管控體系工作嚴厲性和總體要求，明確各部門在該項工作中職責(zé)分工，和開展該項工作要實現(xiàn)最終目標(biāo)和應(yīng)堅持標(biāo)準(zhǔn)，確保該項工作開展長久性、有效性，做到全員參與、全方面辨識、不留死角、不停完善，提升安全管理水平，確保安全生產(chǎn)。2.適用范圍本制度適適用于我企業(yè)包含：風(fēng)險識別、辨識、分析、評價、分級管理、培訓(xùn)等風(fēng)險管控體系建立、運行和日常管理。3.引用規(guī)范文件《相關(guān)建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制通知》（魯政辦字〔〕36號）《工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》《相關(guān)深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整改嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風(fēng)險管控工作通知》（魯安發(fā)〔〕16號）《相關(guān)印發(fā)山東省開展工貿(mào)企業(yè)較大危險原因辨識管控提升防范事故能力行動計劃實施方案通知》魯安監(jiān)發(fā)〔〕51號《生產(chǎn)過程危險和有害原因分類和代碼》GB/T13861-企業(yè)職員傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441-1986《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)規(guī)范》AQT9006-《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-《國家安全監(jiān)管總局相關(guān)印發(fā)開展工貿(mào)企較大危險原因辨識管控提升防范事故能力行動計劃通知》安監(jiān)總管四〔〕31號4.術(shù)語4.1風(fēng)險某一特定危險情況發(fā)生可能性和后果組合。風(fēng)險有兩個關(guān)鍵特征，即可能性和嚴重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經(jīng)濟損失大小和程度。4.2危險源可能造成人員傷害和（或）健康損害根源、狀態(tài)或行為，或它們組合。危險源組成：--根源：含有能量或產(chǎn)生、釋放能量物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決議人員、管理人員和從業(yè)人員決議行為、管理行為和作業(yè)行為。--狀態(tài)：包含物狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境狀態(tài)。風(fēng)險是危險源屬性，危險源是風(fēng)險載體。4.3風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在部位，又稱危險源。4.4風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)全部存在風(fēng)險并確定其特征過程。4.5風(fēng)險信息是指包含危險源名稱、類型、存在位置、目前狀態(tài)和伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控方法等一系列信息綜合。4.6風(fēng)險評定/評價對危險源造成風(fēng)險進行評定、對現(xiàn)有控制方法充足性加以考慮和對風(fēng)險是否可接收給予確定過程。4.7風(fēng)險分級采取科學(xué)方法對危險源所伴隨風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（依據(jù)相關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，本省風(fēng)險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，企業(yè)原5級劃分標(biāo)準(zhǔn)可參考進行調(diào)整。）藍色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略）。職員應(yīng)引發(fā)注意。藍色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（通常）危險，能夠接收（或可許可）。車間、科室應(yīng)引發(fā)關(guān)注。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。企業(yè)、部室（車間上級單位）應(yīng)引發(fā)關(guān)注。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必需制訂方法進行控制管理。企業(yè)對重大及以上風(fēng)險危害原因應(yīng)關(guān)鍵控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可許可（巨大風(fēng)險），極其危險，必需立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。4.8風(fēng)險管控依據(jù)風(fēng)險評定結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接收風(fēng)險，制訂并落實控制方法，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在能夠接收程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制方法時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包含：⑴工程技術(shù)方法；⑵管理方法；⑶培訓(xùn)教育方法；⑷個體防護方法。4.9重大風(fēng)險是指含有發(fā)生事故極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或二者結(jié)合風(fēng)險。4.10重大危險源是指長久地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品數(shù)量等于或超出臨界量單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m多個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。5.職責(zé)-組織-部門-人員組長：李紅光副組長：盧浩張夢建組員：梁玉珂韓云飛李瑞寬賈永剛張強劉明明高長峰組長職責(zé)：1、對整個雙體系建設(shè)全方面負責(zé)，組織構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并劃分職責(zé)。2、組織領(lǐng)導(dǎo)制訂考評機制并定時進行考評。3、定時檢驗體系建設(shè)進度情況，對出現(xiàn)問題進行總體協(xié)調(diào)。4、為雙體系建設(shè)需要人力、物力提供支持。5、定時組織召開雙體系建設(shè)調(diào)度會，研討建設(shè)問題，核定進度。6、聽取各部門情況匯報。副組長：工作職責(zé)1、幫助組長對雙體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)工作。2、負責(zé)雙體系建設(shè)日常協(xié)調(diào)管理。3、具體組織雙體系建設(shè)考評。4、定時組織召開雙體系建設(shè)調(diào)度會。5、檢驗各部門雙體系建設(shè)情況。組員:負責(zé)各自部門雙體系建設(shè)具體落實。2、定時對雙體系建設(shè)情況向副組長進行匯報。3、建立本部門雙體系建設(shè)組織機構(gòu)，明確職責(zé)。4、制訂本部門雙體系建設(shè)進度計劃和實施方案，并落實。安環(huán)部負責(zé)日常風(fēng)險識別牽頭、督導(dǎo)及考評，各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)推行風(fēng)險點識別。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進行考評。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”風(fēng)險識別。6.工作程序和細則6.1風(fēng)險點識別范圍劃分要求以車間、部門為單位，范圍內(nèi)地設(shè)備、設(shè)備、作業(yè)活動或作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。6.2風(fēng)險點識別程序和方法首先搜集資料，明確辨識對象和范圍，搜集中國外法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，了解設(shè)備、設(shè)施和工藝生產(chǎn)情況。再次，依據(jù)評價對象選擇適宜辨識方法。確定以安全檢驗表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域物不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全原因及管理缺點進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并根據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中人不安全行為進行識別。由崗位職員進行識別，匯總到班組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環(huán)部，經(jīng)過審核形成風(fēng)險辨識統(tǒng)計。6.3辨識范圍（1）計劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在緊急情況；（4）全部進入作業(yè)場所人員活動；（5）原材料、產(chǎn)品運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用具；（7）人為原因，包含違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除和處理；（9）氣候、地震及其它自然災(zāi)難等。6.4辨識內(nèi)容在進行危害識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害原因分類和代碼》（GB/T13861）要求，對潛在人原因、物原因、環(huán)境原因、管理原因等危害原因進行辨識，充足考慮危害根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸原因；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射原因；工作環(huán)境化學(xué)性危害原因和物理性危害原因；人機工程原因；設(shè)備腐蝕、焊接缺點等；造成有毒有害物料、氣體泄漏原因等。6.5危害原因造成事故類別及后果危害原因造成事故類別，包含物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害原因引發(fā)后果，包含人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.相關(guān)統(tǒng)計（1）作業(yè)崗位清單________車間序號區(qū)域/工段崗位名稱關(guān)鍵任務(wù)備注（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）________車間____________崗位序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目標(biāo)備注（3）工作危害分析（危險源辨識）統(tǒng)計（JHA）表序號作業(yè)活動危險原因/危危害現(xiàn)有安全控制方法備注險源（4）工作危害分析（JHA）評價表（統(tǒng)計受控號）單位：工作崗位：工作任務(wù)：№：序危害原因或潛在事件關(guān)鍵風(fēng)險工作步驟（人、物、作業(yè)環(huán)境、控制方法LSR號后果等級管理）（5）設(shè)備設(shè)施清單單位:單元/裝置：№：序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注（6）安全檢驗表分析（危險源辨識）統(tǒng)計序檢驗項檢驗標(biāo)準(zhǔn)不符合情形/危險危害/后果現(xiàn)有安全控制方法備注號目原因（7）安全檢驗分析（SCL）評價表（統(tǒng)計受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：№：序號檢驗項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)有安全LSR風(fēng)險提議改備注情況及后果控制方法等級進方法（8）風(fēng)險分級管控清單序號風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)風(fēng)險管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析起源備設(shè)施）等級（9）風(fēng)險點基礎(chǔ)信息表序區(qū)域/風(fēng)險責(zé)任單責(zé)任經(jīng)典控具體管控備點名危害類別管控層級存在隱患號位置位人制方法方法注稱（10）企業(yè)風(fēng)險等級分布信息表單位一廠二廠三廠總計風(fēng)險等級數(shù)量百分比數(shù)量百分比數(shù)量百分比數(shù)量百分比一級二級三級四級總計（11）企業(yè)重大風(fēng)險信息統(tǒng)計表（一級風(fēng)險）序重大控制方法補償措施風(fēng)險值位置號風(fēng)險工程方法管理方法個體防護應(yīng)急方法(12)企業(yè)重大風(fēng)險控制方法方案統(tǒng)計表序重大控制方法風(fēng)險值位置備注號風(fēng)險工程方法管理方法個體防護應(yīng)急方法8.附則附件A:風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計不良——強度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺點、外露運動件；——缺乏必需連接裝置；——組成材料不適宜；——其它。防護不良——沒有安全防護裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充足；——缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良；——沒有指定使用或嚴禁使用某用具、用具；——其它。維修不良——廢舊、疲憊、過期而不更新；——出故障未處理；——平時維護不善；——其她。A.1.2 物料物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵和氣溶膠；——運動物?；瘜W(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵和氣溶膠、其它易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵和氣溶膠、其它有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其它腐蝕性物質(zhì)）；——其它化學(xué)性危險原因。生物性——致病微生物（細菌、病毒、其它致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動物；——致害植物；——其它生物性危險源原因。A.1.3 有害噪聲產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、另外線等）。A.2 人不安全行為A.2.1 不按要求方法——沒有用要求方法使用機械、裝置等；——使用有毛病機械、工具、用具等；——選擇機械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運轉(zhuǎn)著機械、裝置等；——機械運轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機動車超速；——機動車違章駕駛；——其它。A.2.2 不采取安全方法——不預(yù)防意外風(fēng)險；——不預(yù)防機械裝置忽然開動；——沒有信號就開車；——沒有信號就移動或放開物體；——其它。A.2.3 對運轉(zhuǎn)著設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整——對運轉(zhuǎn)中機械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險物；——其它。A.2.4 使安全防護裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯誤；——去掉其它防護物。A.2.5 制造危險狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險物；——把要求東西換成不安全物；——臨時使用不安全設(shè)施；——其它。A.2.6 使用保護用具缺點——不使用保護用具；——不穿安全服裝；——保護用具、服裝選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置——使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運輸設(shè)備不安全放置；——物料、工具、垃圾等不安全放置；——其它。A.2.8 靠近危險場所——靠近或接觸運轉(zhuǎn)中機械、裝置；——接觸吊貨、靠近貨物下面；——進入危險有害場所；——上或接觸易坍毀物體；——攀、坐不安全場所；——其它。A.2.9 一些不安全行為——用手替換工具；——沒有確定安全就進行下一個動作；——從中間、底下抽取貨物；——扔替換用手遞；——飛降、飛乘；——無須要奔跑；——作弄人、惡作??；——其它。A.2.10 誤動作——貨物拿得過多；——拿物體方法有誤；——推、拉物體方法不對；——其它。A.2.11 其它不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境缺點A.3.1 作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機械、裝置、用具、日常見具配置缺點；——物體放置位置不妥；——物體堆積方法不妥；——對意外擺動防范不夠；——信號缺點（沒有或不妥）；——標(biāo)志缺點（沒有或不妥）。A.3.2 環(huán)境原因——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不妥；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理缺點A.4.1 安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不含有；沒有安全管理機構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險評價和控制未充足識別生產(chǎn)活動中隱患（包含和新或引進工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料相關(guān)隱患）；未正確評價生產(chǎn)活動中危險（包含和新或引進工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料相關(guān)危險）；對關(guān)鍵危險控制方法不妥。A.4.3 作用和職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；匯報關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)和指導(dǎo)沒有提供必需培訓(xùn)（包含針對改變培訓(xùn)）；培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺點；培訓(xùn)目標(biāo)或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺點（包含培訓(xùn)設(shè)備）；知識更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理和工作安排人員選擇不妥——無對應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；沒有提供合適勞動防護用具或設(shè)施；工作安排不合理——沒有安排或缺乏適宜人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。未定時對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺點（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實際等）；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具選擇不妥，或相關(guān)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)不合適；未驗收或驗收不妥；保養(yǎng)不妥（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)整、裝配、清洗等不妥）；維修不妥（信息傳達，計劃安排，部件檢驗、拆卸、更換等不妥）；過分磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不妥、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；判廢不妥或廢舊處理和再次利用不妥；無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）運輸方法或運輸線路不妥；保管、儲存缺點（包含存放超期）；包裝缺點；未能正確識別危險物品；使用不妥，或廢棄物料處理不妥；缺乏相關(guān)安全衛(wèi)生資料（如MSDS）或資料使用不妥。A.4.9 設(shè)計工藝、技術(shù)設(shè)計不妥——所采取標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思緒不妥；——設(shè)計輸入不妥（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計輸出不妥（不正確，不明確，不一致）；——無獨立設(shè)計評定。設(shè)備設(shè)計不妥，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設(shè)計不妥（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；設(shè)計不符合人機工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)未制訂必需應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進行必需應(yīng)急培訓(xùn)和演練；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺點，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理對設(shè)計方、承包商、供給商未進行資格預(yù)審；對承包商管理——雇用了未經(jīng)審核同意承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對供給商管理——收貨項目和訂購項目不符；（給供給商產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供給商私自更換替換品失察等造成）——對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對設(shè)計者設(shè)計、承包商工程、供給商產(chǎn)品未嚴格推行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制安全檢驗頻次、方法、內(nèi)容、儀器等缺點；安全檢驗統(tǒng)計缺點（統(tǒng)計格式、數(shù)據(jù)填寫、保留等方面）；事故、事件、不符合匯報、調(diào)查、原因分析、處理缺點；整改方法未落實，未追蹤驗證；未進行審核或管理評審，或開展不力；無安全績效考評和評定或欠妥。A.4.13 溝通和協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；和相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供給商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條“信息”包含：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急方法，事故、不符合及整改，審核或管理評審結(jié)果等。）最新文件和資訊未立即送達全部關(guān)鍵崗位；通訊方法和手段有缺點；職員權(quán)益保護未得到充足重視，全