國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同版

國泰金鹿保本增值混合證券投資

基金基金合同

基金管理人：國泰基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二。一O年五月

最新精品資料整理推薦L更新于.。年4川-"?六日電020冬12月26日星期六19:20:0。

目錄

一、前言..........................................................................2

二、釋義..........................................................................3

三、基金的基本情況................................................................8

四、基金份額的發(fā)售與認購..........................................................9

五、基金的存續(xù)...................................................................10

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換...................................................11

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押........................................16

八、基金合同當事人及其權利義務...................................................17

九、基金擔保人基本情況...........................................................23

十、基金份額持有人大會...........................................................23

十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序....................................28

十二、基金托管...................................................................30

十三、基金的銷售.................................................................30

十四、基金份額的注冊登記.........................................................31

十五、保本.......................................................................31

十六、擔保.......................................................................33

十七、基金的投資.................................................................34

十八、基金的融資.................................................................39

十九、基金的財產(chǎn).................................................................39

二十、基金資產(chǎn)估值...............................................................40

二十一、基金費用與稅收...........................................................43

二十二、基金收益與分配...........................................................44

二十三、基金的會計與審計.........................................................45

二十四、基金的信息披露...........................................................46

二十五、保本期到期...............................................................49

二十六、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................53

二十七、違約責任.................................................................55

二十八、爭議的處理...............................................................55

二十九、基金合同的效力...........................................................55

三十、附件（擔保函）.............................................................56

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一、前言

（一）訂立國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同（以下簡稱“本基金合同”）

的甘的、依據(jù)和原則。

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規(guī)范國泰金鹿保本增值混

合證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)

訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以

下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資

基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）及其他法律法規(guī)的有關法律法規(guī)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關法律法規(guī)規(guī)定募集,

并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準。中國證監(jiān)會對本基金募集的核

準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有

風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但由于證

券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最

低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基

金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為

準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依

本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基

金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當

事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人應按照《基金法》、

本基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定享有權利、承擔義務。

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二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義:

基金或本基金：指國泰金鹿保本增值混合證券投資基金；

基金合同：指《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》及其任

何有效修訂和補充；

招募說明書：指《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金招募說明書》及其

定期更新；

托管協(xié)議：指《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金托管協(xié)議》及

其任何有效修訂和補充；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會

第五次會議通過的自2004年6月1口起施行的《中華人民共

和國證券投資基金法》及不時作出的修訂；

《證券法》：指由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第

十八次會議于2005年10月27日修訂通過的自2006年1月

1日起施行的《中華人民共和國證券法》及不時作出的修訂;

元：指人民幣元：

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法

律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指國泰基金管理有限公司；

基金托管人：指中國銀行股份有限公司；

擔保人：指中國建銀投資有限責任公司；

注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資

者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、

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■“據(jù)，新資料報存—*3—

發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)

為國泰基金管理有限公司或接受國泰基金管理有限公司委托

代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)：

投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者?；

個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于證券投

資基金的自然人；

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門批準設立和有

效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法

人、社會團體或其他組織；

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相

關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設立的證券投資

基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

基金份額持有人大會：指按照基金合同第十部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額持

有人進行表決的會議；

保本期：指本基金的保本期限。本基金的保本期一般每2年為一個周

期，自本基金公告的保本期起始之日起至2年后對應日止的

期間?；鸸芾砣藢⒃诒１酒诘狡谇肮娴牡狡谔幚硪?guī)則中

確定下一保本期的起始時間?；鸷贤腥魺o特別所指，保

本期即為當期保本期；

過渡期申購：指依據(jù)基金管理人在保本期到期前公告的到期處理規(guī)則，投

資者在過渡期的限定期限內(nèi)申請購買本基金基金份額的行

為，投資者進行過渡期申購的，按其申購的基金份額在折算

口所代表的資產(chǎn)凈值確認卜.?保本期的投資凈額并適用下?

保本期的保本條款；

過渡期指基金管理人在當期保本期到期前公告的到期處理規(guī)則中確

定的當期保本期結(jié)束后（不含當期保本期到期日）至下一保

本期開始之前的一段期間，基金管理人可進一步確定在該期

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間內(nèi)投資者進行到期選擇的期限和進行過渡期申購的期限；

基金份額發(fā)售公告：指本基金為募集基金份額而刊登的發(fā)售公告；

基金合同生效日：指基金募集期滿，基金募集情況符合相關法律法規(guī)和基金合

同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備

案手續(xù)后，中國證監(jiān)會的書面確認之日：

存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；

投資凈額：指本基金募集期內(nèi)投資者的凈認購金額和在過渡期內(nèi)進行過

渡期申購的投資者申購的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈

值以及由本基金上一個保本期結(jié)束后默認轉(zhuǎn)入下一個保本期

的持有人所持有的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值。投

資凈額為本基金的保本投資金額。在保本期內(nèi)贖回的部分，

不計入當期保本期的投資凈額；

折算日：下一個保本期開始日的前一工作日，即過渡期最后一個工作

日；

基金份額折算：在折算日，基金份額持有人所持有的基金份額（包括投資者

進行過渡期申購的基金份額和上一個保本期結(jié)束后默認選擇

轉(zhuǎn)入下一個保本期的持有人所持有的基金份額）在其持有的

基金份額所代表的資產(chǎn)凈值總額保持不變的前提F，變更登

記為基金份額凈值為1.00元的基金份額，基金份額數(shù)額按折

算比例相應調(diào)整；

可贖問金額：指根據(jù)保本期到期日基金份額數(shù)及基金份額凈值計算的贖回

金額；

《擔保函》：指擔保人出具的《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金擔保

函》；

持有到期：指在本基金募集期認購本基金、過渡期申購本基金及從上一

個保本期轉(zhuǎn)入當期保本期的持有人在當期保本期內(nèi)一直持有

前述基金份額（進行基金份額折算的，指折算后對應的基金

份額）的行為；

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11破，新資料報存…4**33*

保本期到期日：指保本期的最后一日，如該日為非工作日，保本期到期日順

延至下一個工作日；

保本基金存續(xù)條件：指本基金保本期屆滿時（后），擔保人同意繼續(xù)擔?；蚧鸸?/p>

理人和基金托管人認可的其他機構(gòu)同意為本基金提供不改變

基金合同保本條款的擔保，同時本基金滿足法律法規(guī)和本基

金合同規(guī)定的保本基金存續(xù)要求；

保本期到期后基金的存續(xù)指保本期屆滿時，在符合保本基金存續(xù)條件下，本基金繼續(xù)

形式：存續(xù)；否則，本基金變更為非保本的混合型基金，基金名稱

相應變更為“國泰金鹿價值成長混合證券投資基金”，屆時，

本基金管理人將提前對“國泰金鹿價值成長混合證券投資基

金”的基金投資、基金費率等相關內(nèi)容在更新的基金合同、

基金招募說明書中予以明確并公告；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

認購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請購買本

基金基金份額的行為；

申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基

金份額的行為，如基金合同無特別所指，包括過渡期申購；

贖回:指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人申請賣出

本基金基金份額的行為；

基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，將其持有的基

金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理

的另一只基金的基金份額的行為；

轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其所持有的某一基金的基金份額從同一

個基金賬戶下的?個交易賬戶指定到另交易賬戶進行交易

的行為；

投資指令：指基金管理人在運用基金財產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)

出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；

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代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基

金代銷業(yè)務資格并接受基金管理人委托代為辦理本基金認

購、申購、贖何和其他基金業(yè)務的機構(gòu)；

銷售機構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機構(gòu)；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點；

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站；

基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊

登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬

戶；

交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理

認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務而引起基金份額的

變動及結(jié)余情況的賬戶；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

T日：指銷售機構(gòu)受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息及其他合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以

及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指以計算日基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

基金份額凈值：指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以基金份額余額所得的基金單位

份額的價值；

基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程；

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法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、

地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對F

該等法律法規(guī)的不時修改和補充；

不可抗力：指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括

但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、

政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證

券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

國泰金鹿保本增值混合證券投資基金

（二）基金的類型

保本型、混合型

（三）基金的運作方式

契約型開放式

（四）基金投資目標

在保證本金安全的前提下，力爭在本基金保本期結(jié)束時，實現(xiàn)基金財產(chǎn)的增值。

（五）基金份額發(fā)售面值

人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

（七）基金存續(xù)期限

不定期。

（八）基金保木期

二年。自基金管理人公告的保本期起始日起至二年后對應日止，如該日為非工作日，則

保本期到期日順延至下一個工作日。

（九）保本

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投資本基金可控制符合條件的基金份額持有人投資凈額損失的風險。在本基金募集期內(nèi)

認購本基金的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內(nèi)申購本基金的基金份額持有人以

及從本基金上一個保本期默認選擇轉(zhuǎn)入當期保本期的基金份額持有人持有本基金到當期保

本期到期的，由擔保人對其投資凈額的損失予以擔保。

四、基金份額的發(fā)售與認購

（-）發(fā)售時間

本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過一個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根

據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

（二）發(fā)售方式

本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售（具體名單參見發(fā)售公告）。

本基金認購采取全額繳款認購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認購，認購申請一經(jīng)受

理不得撤銷。

（三）發(fā)售對象

本基金的發(fā)售對象為個人投資者、機構(gòu)投資者（有關法律法規(guī)規(guī)定禁止購買者除外）和

合格境外機構(gòu)投資者。

（四）基金認購費用

本基金認購費率不高于認購金額（含認購費）的5%,實際執(zhí)行費率在招募說明書中載

明。認購費用不列入基金財產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的

各項費用。

（五）基金認購的具體規(guī)定

投資者認購原則、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)等事項，由基

金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說明書和基金份額發(fā)售公告中確

定并披露。

（六）募集期利息的處理方式

認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利

息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

（七）基金認購份額的計算

本基金認購份額的計算方式如下：

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

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認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=（凈認購金額+認購期利息）/基金份額發(fā)售面值

認購份額以四舍五入的方法計算保留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)

承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

（八）基金認購金額的限制

在募集期內(nèi)，基金管理人可以對每個賬戶的最低認購金額進行限制，具體限制請參見招

募說明書。

五、基金的存續(xù)

國泰金鹿保本增值混合證券投資基金為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基

金注冊登記人為國泰基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行股份有限公司。

本基金的首次募集于2006年3月16日獲中國證券監(jiān)督管理委員會《關于同意國泰金鹿保

本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監(jiān)基金字[2006]43號），募集期為2006年3月24

日至2006年4月25日。募集期間募集及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計2,517,710,461.09份基金份

額，有效認購戶數(shù)為32,542戶。《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》于2006

年4月28日正式生效。

本基金在第一個保本期期滿后，在符合基金合同規(guī)定的保本基金存續(xù)的條件下，本基金

轉(zhuǎn)入第二個保本期。第二個保本期的本基金名稱變更為“國泰金鹿保本增值混合證券投資基

金（二期）。經(jīng)本基金管理人與本基金托管人協(xié)商一致，并中國證監(jiān)會核準（證監(jiān)許可

[2008]583號），國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）于2008年5月6日開始募集?！秶?/p>

泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》在募集結(jié)束報中國證監(jiān)會備案并獲中

國證監(jiān)會書面確認后于2008年6月12日生效。

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，依據(jù)《國泰金鹿保本增值混合證

券投資基金（二期）基金合同》約定的基金合同變更程序，經(jīng)與基金托管人協(xié)商?致，基金

管理人對《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》進行了修改，同時基金

名稱變更為“國泰金鹿保本增值混合證券投資基金”，并于2010年5月25日刊登了變更后的基

金合同全文。前述修改變更事項已報中國證監(jiān)會備案。

本基金基金合同生效后的存續(xù)期間，連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人

或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會，說明出現(xiàn)上述情

況的原因及解決方案：法律法規(guī)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

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六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換

（-）申購與贖回的場所

本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點在

招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。

投資者可以在銷售機構(gòu)辦埋基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦

理基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。

（二）申購與贖|可辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日。具體業(yè)務

辦理時間以銷售機構(gòu)公布時間為準。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將根據(jù)本基金招募說明書等文件

的規(guī)定視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并公告。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購與贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日三個工作日前在至

少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當口收市后計算的基金份額

凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖I可基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份

額持有人在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，申購確認口期在先的基金份額先贖回，申

購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日開放時間結(jié)束前撤銷，在當日的開放時間結(jié)束后

不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新

的原則實施三個工作日前予以公告。

（四）申購與贖回的程序

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1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申

請。

投資者申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖「可申請的確認

基金管理人應在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。投資者應在

T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項將退

回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款

項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之口起不超過七個工作口的時間內(nèi)劃往投資

者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關法律法規(guī)規(guī)定處

理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人

必須在調(diào)整三個工作日前中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。

（六）申購份額、贖回金額的計算方式

1、申購份額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用

后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后

兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份數(shù)=凈申購金額/T日基金份額凈值

（在適用絕對數(shù)額計算申購費用時，凈申購金額=申購金額-申購費用）

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份

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額凈值的金額，贖回凈額為贖回金額扣除相應的費用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方

法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所

有。

本基金的凈贖I可金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，

贖回金額=贖回份數(shù)XT日基金份額凈值

贖回費用=贖回金額X贖回費率

凈贖回金額=贖回金額一贖回費用

（七）申購和贖回的費用及其用途

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%,贖回費率最高不超過贖回金額的5%。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低。實

際執(zhí)行的申購費率在招募說明書中載明。

3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖

回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。實際執(zhí)行的贖回費率在招募說

明書中載明。

4、本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等

各項費用，不列入基金財產(chǎn)。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其余

部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。

5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范闈內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率。費

率如發(fā)生變更，基金管理人應最遲應在調(diào)整實施前2日在中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公

告。

（八）申購與贖回的注冊登記

1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時

間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者增加權益并辦理

注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者扣除權益并辦理

相應的注冊登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最

遲于開始實施三個工作日前予以公告。

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（九）過渡期申購的特別規(guī)定

基金管理人應在當期保本期到期前公告處理規(guī)則，允許投資者在下一個保本期開始前的

過渡期限定期限內(nèi)申請購買本基金基金份額,投資者在上述期限內(nèi)申請購買本基金基金份額

的行為稱為“過渡期申購”。投資者在過渡期限定期限內(nèi)申購本基金的，按其申購的基金份

額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值確認下一保本期的投資凈額并適用下一保本期的保本條款。

基金管理人在當期保本期到期前，將根據(jù)擔保人提供的下一個保本期擔保額度確定并公

告下一個保本期的擔保規(guī)模上限，規(guī)模控制的具體方案詳見當期保本期到期前公告的處理規(guī)

則。

投資者在過渡期內(nèi)指定期限外的開放日或者在下一保本期開始后的開放日申購本基金

的，不適用下一保本期的保本條款。

（十）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖I可申請總份額扣除申購總份額后的余額）

與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額

的10%時，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或

部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常

贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投

資者的贖|可申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接

受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日

的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定

該基金份額持有人當日辦理的贖I可份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日

未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格,轉(zhuǎn)

入下一開放日的贖I可申請不享有贖I可優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖【可為止。

（3）當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)

定的其他方式，在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種

中國證監(jiān)會指定媒體予以公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

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11破，新資料報存”*4**33*

認為有必要，可暫停接受贖回申請；己經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期

限不得超過二十個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體公告。

（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：

（1）因不可抗力導致基金管理人無法接受投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；

（4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

.業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬

戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請時，應當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。在

暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并予以公告。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：

（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

（3）基金發(fā)生連續(xù)巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；

（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監(jiān)會備案，并及時公告。已接受

的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被

接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放

日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并及時公告。

3、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。

4、暫停期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案＜1

（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在中國證監(jiān)會指定報

刊或其他相關媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最新的基金份額凈值。

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（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回

時，基金管理人將提前一個工作日，在中國證監(jiān)會指定報刊或其他相關媒體，刊登基金重新

開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫

停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時\可對重復刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停

結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在中國證監(jiān)會指定報刊

或其他相關媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告

最新的基金份額凈值。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定,在條件成熟的情況下提供本

基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關

規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

（-）基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其

他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會

團體的情形；

“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強

制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

辦理非交易過戶業(yè)務必須提供基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的相關資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起，二個月內(nèi)辦理；申請人按基金注冊

登記機構(gòu)規(guī)定的標準繳納過戶費用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)

出方進行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T口轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份

額于T+1日到達轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2日起贖但I該部分基金份額。

（四）基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)

與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投

資）一并凍結(jié)。

（五）對于相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基

金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

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八、基金合同當事人及其權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：國泰基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201A

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道100號上海環(huán)球金融中心39樓

法定代表人：陳勇勝

成立日期：1998年3月5日

批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]1號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務：發(fā)起設立基金；及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：1.1億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金管理人的權利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

（2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金財產(chǎn)；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則：

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基

金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)

定的其他費用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關

法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎上，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定對基金托管人進行必

要的監(jiān)督，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同當

事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要措施

以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

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（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕鸫N機構(gòu)并有權依照代銷協(xié)議對基金代銷機

構(gòu)行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金

注冊登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查：

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案：

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其

他證券所產(chǎn)生的權利；

（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)并確定

有關費率；

（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

3、基金管理人的義務

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

（2）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)：

（4）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖I可業(yè)務或委托其他機構(gòu)代理

該項業(yè)務：

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取不當利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回價格的方法符合基金合同

等法律文件的規(guī)定；

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（9）按照有關法律法規(guī)規(guī)定計算并公告基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回的價

格：

（10）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定，履行信息披露及報告

義務；

（11）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有關法律規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不得向他人泄露;

（12）按基金合同確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（13）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分

紅款項；

（14）不謀求對上市公司的控股和直接管理；

（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定召集基金份額持有人大會，

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（17）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

（18）編制季度、半年度和年度基金報告：

（19）確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出，保證投資

者能夠按照基金合同約定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資

料的復印件；

（20）組織并參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（22）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔

賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（23）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金

托管人追償；

（24）不從事任何有損基金財產(chǎn)及本基金其他當事人利益的活動：

（25）公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人利益

的資源分配；

（26）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚?/p>

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（27）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市復興門內(nèi)大街1號

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1998】24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn);

發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事

同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保

險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外

匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行

和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價

證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡

的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；組織或參加銀團貸款；國際貨

金屬買賣：海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務；在港澳地區(qū)

的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當?shù)刎泿牛航?jīng)中國人民銀行批準

的其他業(yè)務。

2、基金托管人的權利

（D依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費：

（3）監(jiān)督本基金的投資運作，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反基金合同

或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，應及時通知基金管理人并依據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會報告：

（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；

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（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

3、基金托管人的義務

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）確保基金財產(chǎn)的安全，保證所托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證基金財產(chǎn)的完

整以及不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關法律法規(guī)規(guī)定外，不以基金財產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取不當利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（7）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（8）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關法律法規(guī)另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（9）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購、贖

回價格；

（10）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項：

（11）按照法律法規(guī)的規(guī)定對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告的相關

內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如

果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

（12）按法律法規(guī)妥善保存有關基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

（13）建立并保存基金份額持有人名冊；

（14）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關法律法規(guī)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額

持有人大會；

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（17）按照法律法規(guī)的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（18）參加基金財產(chǎn)清算組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時