煙草-敘永摩尼基地單元-GAP (良好農業(yè)規(guī)范)質量體系文件

文件編號：GAP-I-A文件發(fā)放編號：GAP-2012-002

四川省煙草公司XX市公司

XX基地單元

GAP質量手冊

（第A版）

受控狀態(tài)：■受控

口非受控

編制人：羅定棋顧勇熊福江張永輝

蒲進平李志勇陳劍周建波

審核人：陳學壯蔣勝

批準人：徐忠良

發(fā)布日期：2012-6-1實施日期：2012-6-1

目錄

1頒布令......................................1

2任命書......................................2

3企業(yè)簡介....................................3

4管理組織結構................................4

5人員能力和培訓..............................8

6文件控制...................................10

7記錄.......................................12

8投訴、抱怨處理.............................14

9產品的召回..................................16

10內部檢查/內部審核.........................17

11產品的可追溯性............................19

12不符合、糾正措施和制裁...................21

13標識的使用................................24

修改頁.......................................25

1頒布令

為實現(xiàn)摩尼基地單元煙草農業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，確保煙葉原料的

質量安全，減少植物保護產品的使用，降低對環(huán)境的負面影響，保護

自然和野生動物，對基地單元員工的健康和安全負責，維護消費者對

產品質量安全的信心，不斷增強企業(yè)競爭力，更好地將產品推向市場,

有效地提供滿足客戶要求的安全健康產品。依據國家認證認可監(jiān)督管

理委員會2007年第22號公告《良好農業(yè)規(guī)范認證實施規(guī)則》

(CNCA-N-004:2007)>GB/T20014良好農業(yè)規(guī)范系列標準、我國及出

口國法律法規(guī)的要求，特制訂《四川省煙草公司XX市公司摩尼基地

單元GAP質量手冊》，并于2012年6月1日頒布實施。

本手冊是建立GAP管理體系的綱領性文件，是向客戶證明產品質

量以及追溯性能力的法規(guī)和準則。各部門和相關責任人在實施過程中

要認真貫徹，嚴格執(zhí)行，以確保質量方針、目標的實現(xiàn)。

本手冊適用于組織內注冊成員煙葉產品的生產和初加工。

批準人：

頒布日期：2012-6-1

2任命書

為了貫徹執(zhí)行GAP系列標準，加強GAP煙葉生產、經營管理,

經決定：

任命：蔣勝為管理者代表；

任命：熊福江、蒲進平、李志勇為內部檢查員；

任命：陳劍、楊旭、周竹青、晚中蘭為內部審核員；

任命：桑安文為農業(yè)技術負責人；

任命：桑安文為質量管理體系管理人員；

任命：周建波為職工健康、安全、福利的負責人；

上述人員，根據本《質量手冊》第四章中履行相應的職責權限,

望全體人員予以配合、支持。

特此任命！

批準人：

頒布日期：2012-6-1

2

3企業(yè)簡介

四川省煙草公司XX市公司，創(chuàng)建于1983年12月，是一家集煙

草專賣、卷煙銷售、煙葉生產收購為一體的國有企業(yè)，注冊資本為叁

仟余萬元人民幣，營業(yè)執(zhí)照號碼為：(l-l)o

敘永摩尼基地單元屬安徽中煙優(yōu)質煙葉原料供應基地，規(guī)劃基本

煙田面積5萬畝，GAP核心區(qū)涉及注冊煙農數量26名?；貑卧獜?/p>

調輪作周期養(yǎng)分綜合管理，煙地輪作率達到100%,采取“烤煙一空

地(綠肥)一玉米一烤煙”等輪作方式，在空閑煙地因地制宜種植生

長期短的農作物。前茬作物綠肥以箭舌豌豆和光葉紫花苕為主。

3

4管理組織結構

四川省煙草公司XX市公司

XX基地單元

管理者代表內部審核員/內部檢查員

GAP辦公室

A煙農B煙農C煙農D煙農…煙農

圖1組織機構圖

4.1人員

4.1.1公司負責人

組織傳達滿足顧客及法律法規(guī)要求的重要性，堅持煙草農業(yè)可持

續(xù)性發(fā)展原則。

制定質量方針、員工健康安全方針，并確保其得以貫徹實施。

建立與GAP管理體系相適應的組織機構，并明確其職責、權限。

批準質量手冊和程序性文件。

授權管理者代表來負責建立健全GAP管理體系。

4.1.2管理者代表?

組織建立、實施、保持、更新GAP管理體系，并負責作業(yè)指導書

4

的審核和批準。

根據質量目標定期組織安排各部門負責人員對體系進行評審，當

體系需要更改時適時更改，更改時應確保體系在受控狀態(tài)下。

通過推進GAP管理體系的改進，確?？蛻舻囊蟮玫酱_定并予以

滿足。

組織有關部門監(jiān)督體系的實施情況。

組織有關部門對注冊成員的狀態(tài)進行監(jiān)控和管理。

4.1.3內部審核員

農業(yè)生產經營者組織應按照農業(yè)生產經營者組織質量管理體系

的要求，每年至少進行一次質量管理體系內部審核。內部審核員應經

過適當培訓，且獨立于被審核的部門、區(qū)域。認證機構在外部審核時

會對內部審核員的能力進行評估。內部審核計劃、審核發(fā)現(xiàn)、糾正措

施及其跟蹤驗證記錄均應保持且易于查找。

4.1.4內部檢查員

農業(yè)生產經營者組織每年應對每個成員及其生產場所至少實施

一次內部檢查，內部檢查由農業(yè)生產經營者組織的內部檢查員實施，

或轉包給外部檢查員實施，但此時不同于認證時的外部檢查員檢查，

不做認證決定，且此外部檢查員不應是外部檢查認證機構的人員。

每年的內部檢查應按照良好農業(yè)規(guī)范相關技術規(guī)范所有適用控

制點的要求進行。

內部檢查員必須足夠合格，以完成全面、客觀內部檢查。每個檢

查員還必須提供一份簡歷、以及一份利益沖突聲明。

5

4.1.5GAP辦公室

負責對注冊成員的全面管理。

4.1.6農業(yè)技術人員

對基地植保產品、肥料的使用進行詳細的指導和嚴格監(jiān)督。

4.1.7注冊成員

本基地單元擁有注冊煙農32個，詳細信息見附表。每個煙農與公

司均簽署書面合同（合同請見附件）。合同應包含下列要素：注冊成

員名稱、聯(lián)系地址，具體位置，遵守良好農業(yè)操作規(guī)范的承諾，同意

遵守公司制訂的文件化程序、方針、規(guī)定和法規(guī)。注冊成員如果有違

反合同規(guī)定內容的行為，公司有權對注冊成員進行制裁。

4.1.8田間工作人員

在農業(yè)生產中，對農戶進行培訓是至關重要的，因此也就凸現(xiàn)出

田間工作人員的位置的重要性。許多管理人員都是通過組織一次田間

技術推廣服務對農戶進行GAP生產方面的培訓，田間工作人員常駐,

定期與農戶交流，就如何改善生產活動、提高產品品質提供建議，幫

助農戶處理生產中的各個問題。通常田間工作人員還持有一些簡單的

地塊文件資料（如農場地圖，投入品記錄等）。田間工作人員還必須

向上層報告他們發(fā)現(xiàn)的異?；蜻`規(guī)行為。

4.2農戶控制和準入程序

4.2.1新農戶登記注冊

所有申請認證的農戶必須作為農戶正式登記。

每一位農戶需要在一份農戶入會登記表（農場資料表）中記錄在

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其管理下的所有耕地（包括非GAP地塊），煙葉種植面積（或輪作作

物）及其基本的耕作方式。還必須記錄每塊農田最后一次使用禁用物

質的日期。

每位農戶必須與管理人員之間簽訂一份承諾書（合約），合約用

語須保證農戶能理解。承諾書中須包括遵守標準的承諾，清楚寫明違

背合約的后果，還要同意內部檢查員和外部檢查員檢查農場和農場記

錄。此外，還必須提供一份認證機構所能理解的語言寫成的合約。

必須制作一份總平面圖，標出GAP地塊所在區(qū)域。

假如農戶情況變動較大，那么必須重新填寫一份新的農戶入會登

記表，或者更新農場記錄中的數據。

4.3利益沖突

內部控制體系的職員不能存在有可能干擾其工作的利益沖突。

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5人員能力和培訓

5.1目的

通過對從事GAP管理體系有關人員的培訓I,確保各崗位人員勝任

自己的工作，使其能夠滿足有關工作的需要。

5.2各類人員要求

5.2.1管理者代表

學歷為本科以上且所學專業(yè)為煙草種植或管理以及相關專業(yè)，或

者不是此專業(yè)，但在此類組織中工作3年以上，有豐富的煙草種植和

管理經驗。在培訓過程中能掌握GAP所要求達到的標準，監(jiān)督下屬

部門工作的執(zhí)行情況，確保體系運行于受控狀態(tài)。

5.2.2內部檢查員/內部審核員

學歷為高中以上且所學專業(yè)為煙草種植或管理以及相關專業(yè)，或

者不是此專業(yè)，但在此類企業(yè)中工作5年以上，有豐富的種植和管理

經驗。經過食品安全和衛(wèi)生，GAP,HACCP,農藥和化肥等培訓后

能掌握各種控制點和要求，有良好的溝通能力。能完成至少1天的檢

查原理方面的業(yè)務培訓和2天的質量管理體系培訓。

5.2.3農業(yè)技術人員

技術專家應有證明其能力或資質的證書或證明，可以是官方資格

認證證書或特定培訓課程的參加證明。

5.3培訓I

執(zhí)行《培訓控制程序》，按照培訓計劃進行培訓，使相關人員滿足

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或達到相關資質和規(guī)定的要求。

5.3.1內部控制體系職員

每位內部檢查員均必須接受培訓，每年至少一次。

所有員工參與培訓的日期和培訓內容必須記錄在員工檔案中。

5.3.2農戶培訓

提高農戶知識水平，使其明白如何進行GAP生產，了解GAP生

產要素。因此一項很重要的內容就是不斷對農戶進行培訓。

每位農戶必須至少接受一次有組織的培訓。培訓參與者和內容需

要記錄存檔

5.4相關文件

培訓控制程序

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6文件控制

6.1目的

保證GAP管理體系有效運行，相關部門和人員及時獲取和使用受

控文件的有效版本。

6.2范圍

GAP管理體系運行過程中所有相關資料和文件。

6.3職責

6.3.1公司負責人負責GAP管理體系質量手冊和程序文件的批準。

6.3.2管理者代表負責GAP質量手冊、程序文件的審核，作業(yè)指導

書的批準。

6.3.3GAP辦公室負責體系文件的編制與控制、發(fā)放與回收并及時

整理歸檔，以及外來文件的管理，做好《外部文件登記表》。

6.3.4各有關部門負責本部門記錄的整理歸檔。

6.4控制要求

6.4.1文件的編制要求

6.4.1.1與GAP管理體系執(zhí)行的有關文件應符合GAP標準

和相關法律法規(guī)的要求。

6.4.1.2所有文件應有文件編號、發(fā)行日期/審核日期予以識

別，并標明頁碼。

6.4.2文件發(fā)放與回收由GAP辦公室負責。

6.4.2.1為確保GAP管理體系有效運行，相關部門及時得到

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相關有效文件，對現(xiàn)適用的體系文件資料應該有“受控”文件字樣，

防止混淆。

6.4.2.2建立文件發(fā)放回收記錄。

6.4.2.3作廢或失效文件要及時收回，并蓋“作廢”字樣。

6.4.3文件修改

6.4.3.1遇到下列情況之一時文件應予以修改：

——文件不適用GAP管理體系的運行；

——文件與有關目的國的法規(guī)不適用；

——企業(yè)的組織機構及職能發(fā)生變化時；

——其他需要修改的情況。

6.4.3.2文件修改應在修改頁中標識。

6.4.3.3文件的任何更改應在分發(fā)前經授權人批準。

6.4.4文件評審

體系文件應每年進行評審一次，必要時文件得到適時修改，過時

文件應廢除。

6.4.5當法律法規(guī)、GAP標準、組織機構與職能發(fā)生變化、質量手

冊不能適應體系要求時，經公司負責人批準后，質量手冊進行換版。

6.4.6文件資料有效保存期至少為2年。

6.5相關文件

文件和資料控制程序

II

7記錄

7.1目的

對記錄進行控制和管理，保證體系活動的可追溯性，客觀、真實、

準確地反映體系的運行狀況。

7.2范圍

GAP管理體系運行中所涉及的記錄。

7.3職責

7.3.1GAP辦公室負責編寫GAP管理體系運行中所涉及的表格，

管理者代表批準后發(fā)放到需要記錄部門和人員手中，進行如實填寫。

負責記錄表格的更改和備案，驗證其記錄的真實性。

7.3.2各部門負責本部門記錄的整理歸檔。

7.4程序及要求

7.4.1內部檢查員提供表格格式，管理者代表批準后，GAP辦公

室負責保管與發(fā)放。

7.4.2記錄右上角印有編號，填寫要及時，內容要完整，字跡要清

晰，不得隨便涂改。如發(fā)現(xiàn)數據填寫有誤，要用畫線方式進行更改，

并簽名。

7.4.3各部門應及時收集，按順序或日期、頁碼先后次序進行匯總。

7.4.4各部門記錄每年進行一次匯總歸檔，封面注明部門、記錄名

稱及年份。

7.4.5記錄應保存完善，保存期為3年。

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7.4.6記錄需報廢時應經有關領導簽字報GAP辦公室登記后方可

處置。

7.4.7記錄的查閱和借閱：經保存部門負責人同意并進行登記，限

期歸還。

7.4.8外來記錄由相關部門保存，其程序要求參照以上條款執(zhí)行。

7.5相關文件

記錄控制程序

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8投訴、抱怨處理

8.1目的

及時處理客戶投訴抱怨，識別產品存在的質量和安全問題，充分

利用客戶投訴所提供的信息識別GAP管理體系存在的不足，針對存

在的不足采取有效的糾正措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進，提高客戶滿意

度。

8.2范圍

用于客戶對組織內注冊基地、生產部或其他部門對GAP產品和體

系相關問題所提出投訴的處理。

8.3職責

GAP辦公室：負責投訴信息的接收、登記、調查、跟蹤、整改，

負責與投訴問題相關部門溝通和協(xié)調。

8.4工作程序

8.4.1客戶投訴信息的接收和登記：接收客戶的電話投訴和郵件投

訴后，GAP辦公室對投訴信息登記，并組織有關部門一起處理此投

訴，客戶也可以投訴到GAP辦公室，由GAP辦公室負責客戶投訴的

接收、信息登記。

8.4.2投訴的調查和確認：GAP辦公室對各類投訴要進行調查、

確認、處理和跟蹤。如果產品已經發(fā)貨，由GAP辦公室會同相關部

門對客戶投訴進行確認和調查，并進行原因分析，制定相關處理意見

和答復期限。

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8.4.3投訴的處理跟蹤、審核：GAP辦公室對各類投訴進行處理跟

蹤，跟蹤投訴處理的執(zhí)行情況。不能按期完成的處理，相關部門應及

時匯報給GAP辦公室，以通知相關部門給客戶做出解釋。相關責任

部門處理完畢后，由GAP辦公室對投訴處理進行審核，審核后由歸

口部門及時將投訴處理結果反饋給客戶。

8.5如果客戶要求了解組織的投訴程序，GAP辦公室應及時將此程序

通知客戶，以便客戶了解組織的投訴處理過程。

8.6相關文件

產品投訴處理程序

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9產品的召回

9.1發(fā)現(xiàn)了不合格煙葉，將在最短的時間內啟動召回程序。

9.2成立產品召回工作小組負責召回并保存記錄，成員如下:

姓名職務組內職務職責辦公電話手機

全面負責產

蒲進平煙葉科科長組長

品召回工/p>

具體負責產

于龍飛科員組員

品召回工/p>

具體負責產

張平科員組員

品召回工/p>

9.3相關文件

產品召回控制程序

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10內部檢查/內部審核

10.1目的

驗證基地管理活動是否符合GAP標準的要求，GAP管理體系是

否得到正確的實施和保持，并確定管理體系的符合性、有效性和適宜

性。

10.2范圍

10.2.1本程序規(guī)定了內部檢查/審核的職責、要求以及形成的文件

和記錄。

10.2.2本程序適用于GAP管理體系內部檢查/審核。

10.3職責

10.3.1GAP辦公室負責制定內部審核計劃，由管理者代表批準并

主持內部審核。

10.3.2GAP辦公室負責組織內部審核活動，并設有以內部檢查員

為首的評審小組。

10.3.3.相關部門配合審核

10.3.4評審由內部檢查員主持，內部檢查員必須經過培訓。

10.3.5內部檢查員負責內部檢查。

10.4審核/檢查頻率

每年至少一次。

10.5審核的程序

10.5.1檢查各注冊成員GAP標準的執(zhí)行情況，使用《內部檢查表》,

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從中判定各注冊成員內部檢查的有效性。

10.5.2根據體系文件針對整個體系進行內部審核。

10.6評審結果

10.6.1由內部檢查員主持，小組成員負責評審。

10.6.2負責質量工作的匯總和報告。

10.6.3內部檢查員負責匯總存在的問題，制定改進方案，報請管理

者代表批準。

10.7改進

10.7.1對內部審核/檢查中出現(xiàn)的不符合控制點應執(zhí)行《糾正和預

防措施控制程序》。由內部檢查員制定出改進方案和整改時間。

10.7.2責令在評審中結果達不到要求的基地及部門進行整改。

10.8相關文件

內部審核/檢查控制程序

糾正和預防措施控制程序

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11產品的可追溯性

11.1目的

為了使收獲產品從原料到最終成品的每個環(huán)節(jié)能得到有效控制。

11.2范圍

適用于煙葉種植、采收、調制、收購、儲藏、運輸等各環(huán)節(jié)的標

識和追溯。

11.3相關部門職責

11.3.1采供科負責原料的采購和驗收，做到合格率100%o

11.3.2煙葉科負責對GAP基地產品按標準進行取樣檢驗，負責對

產品標識方法的制定，并監(jiān)督各相關部門執(zhí)行。

11.3.3煙站（點）嚴格執(zhí)行GAP產品的操作要求，對GAP產品和

非GAP產品區(qū)分，確保產成品合格率100%,并做好各種設備的維護

和保養(yǎng)，確保設備運行正常。

11.3.4煙葉倉庫負責原料、成品標識的執(zhí)行，按有關要求區(qū)分儲存

GAP和非GAP產品。

11.4檢驗

11.4.1煙葉在生產過程中，做到每道環(huán)節(jié)檢驗不漏項，并做好記錄。

11.4.2煙葉及時調運。當天收購的煙葉當天成件調運，不得積壓，

并做好標識和記錄。

11.4.3整個種植、生產、發(fā)貨形成的記錄必須完整、準確、規(guī)范。

11.5產品標識和可追溯性

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實行溯源和追蹤管理，使煙葉能追溯到煙站（點），同時也能從煙

站（點）追蹤至工業(yè)企業(yè)。

11.6相關文件

產品標識和可追溯控制程序

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12不符合、糾正措施和制裁

12.1注冊后組織對其注冊成員的制裁

組織獲得注冊并得到GAP證書后，嚴格按照GAP標準和體系文

件對注冊成員進行管理。如果在日常監(jiān)督檢查、審核或受理投訴中發(fā)

現(xiàn)相關部門和個人行為違反GAP管理體系，視違規(guī)行為的性質和情

節(jié)輕重分別給予告誡、暫停和撤銷的處分。

12.2制裁措施

12.2.1告誡

12.2.1.1告誡情形

12.2.1.1.1沒有按照作業(yè)指導書操作一次給予告誡。

12.2.1.1.2在內部審核過程中發(fā)現(xiàn)適用的次要控制點

的符合百分比沒有達到95%的，