2022年投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人之保薦代表人勝任能力題庫綜合試卷A卷附答案_第1頁
2022年投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人之保薦代表人勝任能力題庫綜合試卷A卷附答案_第2頁
2022年投資銀行業(yè)務(wù)保薦代表人之保薦代表人勝任能力題庫綜合試卷A卷附答案_第3頁
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文檔簡介

單選題(共50題)A.10個工作日A.前10名股東中的自然人B.信托公司(以信托資產(chǎn)認購)59號),下列說法正確的是()。三方監(jiān)管協(xié)議的時點是()。人資格的有()。邀請書應(yīng)當(dāng)包含的發(fā)送對象的是()。A.不少于5家保險機構(gòu)投資者B.不少于20家證券公司C.公司前20名股東意見()。法正確的是()?!敬鸢浮緾接責(zé)任人員采取的以下措施中,正確的有()。21、保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括()。23、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后,保薦機構(gòu)報送的保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括()。25、甲企業(yè)于2012年1月1日發(fā)行2000萬美元債券,票面利率5%,為期3年,年初付息。2012年1月1日開始構(gòu)建固定資產(chǎn),2013年6月30日構(gòu)建完畢。2012年1月1日匯率6.30,2012年12月31日匯率6.29,2013年1月1日匯率6.28,2013年6月30日匯率6.18,則以下說法正確的有()。者配售,則()。28、以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有()。[2015年9月真題]驗的情形包括()。正確的是()。利益A.凈資本的60%B.凈資產(chǎn)的60%C.凈資本的40%D.凈資產(chǎn)的40%39、關(guān)于資產(chǎn)負債表的列報,下列說法正42、下列關(guān)于上市公司股東大會提案的說法正確的是()。集人容持溝通聯(lián)系,并至少每()發(fā)布一次進展公告,說明本次重組事項的具體進展D.30日行重大資產(chǎn)重組的相關(guān)描述正確的有()。48、關(guān)于獨立董事的說法正確的是()。多選題(共20題)要求()3、以下說法正確的有()A.某人持有上市公司5%股份,買入上市公司股份后6個月內(nèi)又賣出,買賣股時間不受6個月限制4、2010年1月1日,甲公司支付1000萬元,取得乙公司10%股權(quán),取得投資買日的公允價值為1120萬元。乙公司2010年實現(xiàn)凈利潤1000萬元,未進行利潤分配,乙公司凈資產(chǎn)無其他變化。下面對于甲公司2011年12月31日報表列示正確的有()B.甲公司合并利潤表2011年投資收益為120萬元;5、甲企業(yè)1300萬元收購無關(guān)聯(lián)乙企業(yè)30%的股權(quán),乙2013年1月1日的凈資貨賬面價值3000萬,發(fā)生了跌價,其公允價值為2000萬元。2013年,乙企業(yè)全年實現(xiàn)利潤2000萬元,向股東派發(fā)現(xiàn)金股利2500萬元。問,不考慮其他情況,以下說法正確的有()A.2013年1月31日,甲企業(yè)的長期股權(quán)投資賬面價值1500萬元B.因向乙投資,2013年甲企業(yè)應(yīng)確認投資收益300萬元C.因向乙投資,2013年甲企業(yè)應(yīng)確認投資收益600萬元D.因向乙投資,2013年甲企業(yè)應(yīng)確認投資收益900萬元6、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資的行為的,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取以下哪些措施()A.責(zé)令改正B.責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制出境D.限制股東權(quán)利7、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債,出現(xiàn)下列哪些事項需要召開債券持有人會議A.擬變更募集說明書的約定B.發(fā)行人信用評級上調(diào)C.擔(dān)保物發(fā)生重大變化D.發(fā)行人不能按期支付本息【答案】ACD8、下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()B.最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)確的有()A.甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件,2009年1月進行重大資產(chǎn)重組,B.乙公司2009年1月進行重大資產(chǎn)重組,2010年12月可以進行配股C.丙公司2007年2月進行重大資產(chǎn)重組,2009年可以進行公開增發(fā)股票D.丁公司2008年1月進行重大資產(chǎn)重組,2009年12月可以非公開發(fā)行股票13、甲上市公司監(jiān)事李某,2014年5月買了甲公司300萬股票,2014年9月將300萬股全部賣出,獲得收益20萬元,以下說法正確的有()下說法正確的有()股本總額的10%19、以下屬于非公開發(fā)行違規(guī)擔(dān)保已經(jīng)解除的情形有()A.提供互保B.交易所已經(jīng)追究責(zé)任人并披露C.法院判決擔(dān)保無效D.擔(dān)保合同未成立、未生效20

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