北京市政府引導(dǎo)基金管理辦法

北京市政府引導(dǎo)基金管理辦法

一、總則

1.1本辦法旨在規(guī)范北京市政府引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，提高財(cái)政資金使用效益，引導(dǎo)和促進(jìn)社會(huì)資本投入，支持北京市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

1.2本辦法適用于引導(dǎo)基金的設(shè)立、運(yùn)作、監(jiān)督和管理等活動(dòng)。

1.3引導(dǎo)基金遵循政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、專業(yè)管理、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則。

二、引導(dǎo)基金的設(shè)立

2.1引導(dǎo)基金由北京市政府設(shè)立，資金來源包括市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排、引導(dǎo)基金收益及其它合法來源。

2.2引導(dǎo)基金采用母子基金架構(gòu)，設(shè)立若干支專項(xiàng)子基金。

2.3子基金的設(shè)立需符合北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策導(dǎo)向，重點(diǎn)支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。

三、引導(dǎo)基金的運(yùn)作

3.1引導(dǎo)基金采用直接投資、參股投資、跟進(jìn)投資等方式進(jìn)行運(yùn)作。

3.2直接投資：引導(dǎo)基金對符合條件的企業(yè)或項(xiàng)目進(jìn)行直接投資。

3.3參股投資：引導(dǎo)基金與社會(huì)資本共同設(shè)立子基金，投向符合條件的企業(yè)或項(xiàng)目。

3.4跟進(jìn)投資：引導(dǎo)基金在子基金投資決策后，按約定比例跟進(jìn)投資。

四、引導(dǎo)基金的管理

4.1引導(dǎo)基金設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作。

4.2管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（1）注冊地在北京市；

（2）具備完善的治理結(jié)構(gòu)、健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（3）擁有專業(yè)的投資管理團(tuán)隊(duì)，具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的業(yè)績。

4.3管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：

（1）制定引導(dǎo)基金投資策略和投資計(jì)劃；

（2）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的募集、投資、管理和退出等工作；

（3）監(jiān)督子基金的投資運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)；

（4）定期向北京市政府報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督

5.1引導(dǎo)基金應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部審計(jì)制度，確保資金安全。

5.2引導(dǎo)基金應(yīng)遵循市場化、法治化原則，合理確定投資比例、投資期限和退出機(jī)制。

5.3引導(dǎo)基金設(shè)立專家咨詢委員會(huì)，對引導(dǎo)基金投資決策提供專業(yè)意見。

5.4北京市財(cái)政局負(fù)責(zé)對引導(dǎo)基金進(jìn)行績效評(píng)價(jià)和監(jiān)督管理。

六、引導(dǎo)基金的收益分配

6.1引導(dǎo)基金的收益主要用于彌補(bǔ)市級(jí)財(cái)政對引導(dǎo)基金的投入，以及支持引導(dǎo)基金滾動(dòng)發(fā)展。

6.2引導(dǎo)基金投資收益分配按照約定比例進(jìn)行，兼顧社會(huì)出資人和市級(jí)財(cái)政的利益。

6.3引導(dǎo)基金投資退出時(shí)，按照約定方式和期限返還本金及收益。

七、附則

7.1本辦法由北京市政府負(fù)責(zé)解釋。

7.2本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期五年。如需修改，按程序報(bào)批。

7.3本辦法涉及的政策措施，如與國家及北京市相關(guān)政策沖突，按國家及北京市相關(guān)政策執(zhí)行。

八、投資決策與流程

8.1投資決策應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保投資活動(dòng)的透明度和效率。

8.2投資決策流程包括項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資評(píng)審、投資決策和投資后管理等環(huán)節(jié)。

8.3項(xiàng)目篩選：管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立項(xiàng)目庫，對入庫項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選，確保項(xiàng)目符合北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和政策導(dǎo)向。

8.4盡職調(diào)查：對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

8.5投資評(píng)審：組織專家對盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。

8.6投資決策：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，管理機(jī)構(gòu)制定投資方案，報(bào)北京市政府審批。

8.7投資后管理：對已投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，定期評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

九、引導(dǎo)基金的資金來源與使用

9.1資金來源：引導(dǎo)基金的資金來源主要包括市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排、引導(dǎo)基金收益、社會(huì)捐贈(zèng)及其他合法來源。

9.2資金使用：引導(dǎo)基金資金主要用于直接投資、參股投資、跟進(jìn)投資以及支持子基金設(shè)立等。

9.3資金劃撥：管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投資計(jì)劃和投資決策，將資金劃撥至投資項(xiàng)目或子基金。

9.4資金監(jiān)管：引導(dǎo)基金的資金使用應(yīng)接受北京市財(cái)政局等部門的監(jiān)督和審計(jì)，確保資金安全、合規(guī)使用。

十、合作機(jī)構(gòu)選擇與管理

10.1合作機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（1）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和業(yè)績；

（2）具備與引導(dǎo)基金投資領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)能力和資源；

（3）認(rèn)同引導(dǎo)基金的投資理念和運(yùn)作模式。

10.2合作機(jī)構(gòu)的選擇：通過公開招標(biāo)、競爭性談判等方式，公平、公正地選擇合作機(jī)構(gòu)。

10.3合作機(jī)構(gòu)的管理：建立合作機(jī)構(gòu)評(píng)估和激勵(lì)機(jī)制，對合作機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等進(jìn)行定期評(píng)估。

十一、信息披露與公開

11.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全信息披露制度，公開引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況，提高透明度。

11.2信息披露內(nèi)容包括但不限于：引導(dǎo)基金規(guī)模、投資策略、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等情況。

11.3信息披露途徑：通過北京市政府網(wǎng)站、專業(yè)媒體等渠道進(jìn)行信息披露。

十二、政策支持與協(xié)同

12.1北京市相關(guān)部門應(yīng)制定和完善與引導(dǎo)基金相關(guān)的政策措施，為引導(dǎo)基金投資提供支持。

12.2加強(qiáng)與國家層面政策銜接，積極爭取國家有關(guān)部門的支持和指導(dǎo)。

12.3推動(dòng)引導(dǎo)基金與金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本等合作，形成政策協(xié)同效應(yīng)，共同支持北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

十三、風(fēng)險(xiǎn)管理措施

13.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測等環(huán)節(jié)。

13.2針對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。

13.3定期對引導(dǎo)基金的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

13.4建立應(yīng)急預(yù)案，對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)警和應(yīng)對。

十四、投資退出機(jī)制

14.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資項(xiàng)目的具體情況，制定合理的投資退出機(jī)制。

14.2投資退出方式包括但不限于上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、回購和清算等。

14.3在投資退出時(shí)，應(yīng)確保退出過程的公開、透明，保護(hù)出資人利益，同時(shí)遵循市場規(guī)律和法律法規(guī)。

十五、績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)

15.1建立績效評(píng)價(jià)體系，對引導(dǎo)基金的投資效益、風(fēng)險(xiǎn)控制、管理水平等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

15.2績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為對管理機(jī)構(gòu)及其工作人員考核和激勵(lì)的依據(jù)。

15.3設(shè)立激勵(lì)機(jī)制，對于業(yè)績優(yōu)秀的管理機(jī)構(gòu)和工作人員給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，以提高工作積極性和效率。

十六、法律責(zé)任與糾紛處理

16.1管理機(jī)構(gòu)及其工作人員在引導(dǎo)基金管理過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。

16.2對于違反法律法規(guī)和本辦法的行為，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

16.3發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

十七、引導(dǎo)基金的變更與終止

17.1引導(dǎo)基金因政策調(diào)整、市場環(huán)境變化等原因需進(jìn)行變更的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行。

17.2引導(dǎo)基金終止運(yùn)作時(shí)，應(yīng)依法進(jìn)行清算，妥善處理相關(guān)事宜。

17.3管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在引導(dǎo)基金終止后，向北京市政府報(bào)告清算結(jié)果，并按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。

十八、國際合作與交流

18.1鼓勵(lì)引導(dǎo)基金與國際知名投資機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等開展合作與交流，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

18.2加強(qiáng)與國際投資機(jī)構(gòu)的溝通，促進(jìn)資源共享，拓展投資渠道。

18.3積極參與國際投資規(guī)則的制定，提升引導(dǎo)基金的國際影響力。

十九、培訓(xùn)與人才培養(yǎng)

19.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期組織培訓(xùn)，提高工作人員的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平。

19.2加強(qiáng)與高校、研究機(jī)構(gòu)的合作，培養(yǎng)和引進(jìn)投資管理領(lǐng)域的專業(yè)人才。

19.3建立人才激勵(lì)機(jī)制，為人才提供良好的職業(yè)發(fā)展環(huán)境和待遇，以吸引和留住人才。

二十、報(bào)告與檔案管理

20.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全報(bào)告制度，定期向北京市政府報(bào)告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況。

20.2妥善保管引導(dǎo)基金運(yùn)作過程中的相關(guān)文件和資料，確保檔案的完整性和可追溯性。

20.3按照規(guī)定年限保存檔案，以備審計(jì)、檢查和評(píng)估使用。

二十一、投資項(xiàng)目管理

21.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資項(xiàng)目實(shí)施全過程管理，確保投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

21.2投資項(xiàng)目管理包括項(xiàng)目立項(xiàng)、投資協(xié)議簽訂、投資資金撥付、項(xiàng)目跟蹤監(jiān)控和投資回報(bào)評(píng)估等環(huán)節(jié)。

21.3項(xiàng)目立項(xiàng)：對擬投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的調(diào)查和分析，形成項(xiàng)目建議書，報(bào)北京市政府審批。

21.4投資協(xié)議簽訂：明確投資金額、投資期限、退出機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，確保雙方權(quán)益。

21.5投資資金撥付：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和協(xié)議約定，按時(shí)撥付投資資金。

21.6項(xiàng)目跟蹤監(jiān)控：定期對投資項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)控，掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整投資策略。

二十二、合規(guī)與審計(jì)

22.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全合規(guī)管理體系，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作符合國家法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定。

22.2定期對引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

22.3配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門進(jìn)行審計(jì)和檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題。

二十三、信息管理系統(tǒng)建設(shè)

23.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的信息管理系統(tǒng)，提高引導(dǎo)基金管理的科學(xué)性和有效性。

23.2信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備項(xiàng)目庫管理、投資決策支持、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、績效評(píng)估等功能。

23.3加強(qiáng)信息安全管理，保護(hù)投資者隱私和商業(yè)秘密。

二十四、宣傳與推廣

24.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展引導(dǎo)基金宣傳和推廣工作，提高引導(dǎo)基金的社會(huì)知名度。

24.2通過舉辦論壇、研討會(huì)、培訓(xùn)等形式，加強(qiáng)與各類投資主體的溝通交流。

24.3利用傳統(tǒng)媒體和新媒體，宣傳引導(dǎo)基金的政策措施、投資案例和成效，營造良好的社會(huì)氛圍。

二十五、政策適應(yīng)性調(diào)整

25.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注國家及北京市相關(guān)政策動(dòng)態(tài)，適時(shí)調(diào)整引導(dǎo)基金的投資策略和管理措施。

25.2根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和政策導(dǎo)向，優(yōu)化引導(dǎo)基金的投資領(lǐng)域和方向。

25.3加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，確保引導(dǎo)基金政策與國家及北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的有效銜接。

二十六、環(huán)境保護(hù)與綠色發(fā)展

26.1引導(dǎo)基金投資應(yīng)關(guān)注環(huán)境保護(hù)和綠色發(fā)展，支持符合生態(tài)文明建設(shè)要求的企業(yè)和項(xiàng)目。

26.2在投資決策過程中，充分考慮投資項(xiàng)目對環(huán)境的影響，優(yōu)先支持綠色低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域。

26.3鼓勵(lì)被投資企業(yè)采用環(huán)保技術(shù)和生產(chǎn)方式，促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

二十七、社會(huì)責(zé)任與公益事業(yè)

27.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任，關(guān)注和支持公益事業(yè)。

27.2在引導(dǎo)基金投資決策中，充分考慮被投資企業(yè)在就業(yè)、扶貧、教育等方面的社會(huì)效益。

27.3鼓勵(lì)被投資企業(yè)參與社會(huì)公益活動(dòng)，共同推動(dòng)社會(huì)和諧發(fā)展。

二十八、監(jiān)督與投訴舉報(bào)

28.1建立投訴舉報(bào)制度，接受社會(huì)公眾對引導(dǎo)基金管理過程中違法違規(guī)行為的投訴舉報(bào)。

28.2對投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依法處理相關(guān)責(zé)任人。

28.3定期公布投訴舉報(bào)處理情況，提高引導(dǎo)基金管理的透明度和公信力。

二十九、持續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新發(fā)展

29.1管理機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)跟蹤國內(nèi)外基金管理發(fā)展趨勢，不斷改進(jìn)引導(dǎo)基金管理方法，提升管理水平和投資效益。

29.2鼓勵(lì)創(chuàng)新，積極探索與北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的投資模式和管理機(jī)制。

29.3加強(qiáng)與國內(nèi)外同行交流合作，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)引導(dǎo)基金持續(xù)