第十章 市場(chǎng)績(jī)效

第十章

市場(chǎng)績(jī)效01020304第一節(jié)：市場(chǎng)績(jī)效概述第二節(jié)：所有權(quán)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效第三節(jié)：市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效第四節(jié)：外部性與市場(chǎng)績(jī)效PARTPARTPARTPART目錄有些事情是不能等待的。假如你必須戰(zhàn)斗或者在市場(chǎng)上取得最有利的地位，你就不能不沖鋒、奔跑和大步行進(jìn)?！猍印]拉賓德拉納特·泰戈?duì)柕谝还?jié)產(chǎn)業(yè)的資源配置效率產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步程度X非效率市場(chǎng)績(jī)效（marketperformance）指在特定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過(guò)一定的市場(chǎng)行為使某一產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、成本、產(chǎn)量、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種及技術(shù)進(jìn)步等方面達(dá)到的最終經(jīng)濟(jì)成果。產(chǎn)業(yè)的資源配置效率資源配置效率是指配置資源的有效性，它是同時(shí)從消費(fèi)者的效用滿(mǎn)足程度和生產(chǎn)者的生產(chǎn)效率高低的角度來(lái)考察資源的利用狀態(tài)。它包括以下三方面的內(nèi)容：第一，有限的消費(fèi)品在消費(fèi)者之間進(jìn)行分配，使消費(fèi)者獲得的效用滿(mǎn)足程度。第二，有限的生產(chǎn)資源在生產(chǎn)者之間進(jìn)行分配，使生產(chǎn)者所獲得的產(chǎn)出大小程度。第三，同時(shí)考慮生產(chǎn)者和消費(fèi)者兩個(gè)方面，即生產(chǎn)者利用有限的生產(chǎn)資源所得到的產(chǎn)出的大小程度和消費(fèi)者使用這些產(chǎn)出所獲得的效用滿(mǎn)足程度。產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率產(chǎn)業(yè)組織的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率，又被稱(chēng)為產(chǎn)業(yè)組織的技術(shù)效率，反映產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效益的實(shí)現(xiàn)程度。產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率既與產(chǎn)業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平密切相關(guān)，還反映出產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的分工協(xié)作水平的程度和效率。產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的實(shí)現(xiàn)可以分為如下三種狀態(tài)：低效率狀態(tài)、過(guò)度集中狀態(tài)和理想狀態(tài)。影響產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的主要因素一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，二是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步程度產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移（擴(kuò)散）的過(guò)程。技術(shù)進(jìn)步滲透于產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)行為和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的方方面面，并且最終通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出來(lái)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步反映了一種動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)效率，它是衡量經(jīng)濟(jì)績(jī)效的一個(gè)重要指標(biāo)。在一定的規(guī)模臨界點(diǎn)以?xún)?nèi)，研究開(kāi)發(fā)投入隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而增長(zhǎng)，研究開(kāi)發(fā)成果也隨之增加，這種規(guī)模臨界點(diǎn)因產(chǎn)業(yè)而不同。大量研究表明，在研究開(kāi)發(fā)能力方面，大企業(yè)確實(shí)比小企業(yè)強(qiáng)。X非效率哈佛大學(xué)雷本斯坦教授于1966年首次提出的X非效率（X-inefficiency）理論，也稱(chēng)內(nèi)部低效率理論，它是反映市場(chǎng)績(jī)效優(yōu)劣的一個(gè)指標(biāo)。該理論認(rèn)為，壟斷性大企業(yè)由于外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力小，組織內(nèi)部層次多、機(jī)構(gòu)龐大，加上所有權(quán)和控制權(quán)的分離，他們往往并不追求成本最小化。所有權(quán)與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、集中度與市場(chǎng)績(jī)效——SCP分析框架理論對(duì)SCP分析范式的批評(píng)第二節(jié)所有權(quán)與市場(chǎng)績(jī)效在一般均衡理論的框架下，私人所有權(quán)與國(guó)家所有權(quán)的作用與本質(zhì)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中其實(shí)是差不多的，只要信息掌握的正確，私人企業(yè)可以在政府的管制之下產(chǎn)生最大化的福利。一些研究發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，如Hart（2003）曾經(jīng)提出，信息、不完全契約與所有權(quán)配置的不完備性密切相關(guān)，如果這種契約的不完美僅僅是由道德風(fēng)險(xiǎn)和信息不對(duì)稱(chēng)引發(fā)的，那么組織的形式——包括所有權(quán)和企業(yè)的邊界——是無(wú)關(guān)緊要的，因?yàn)樵谕耆跫s的情形下，所有事情都可以通過(guò)初始契約來(lái)指定；但如果契約是不完全的，那么所有權(quán)就非常關(guān)鍵，因?yàn)橘Y產(chǎn)的所有者可以行使初始契約內(nèi)沒(méi)有指定的所有權(quán)利（即剩余控制權(quán)）。所有權(quán)與市場(chǎng)績(jī)效越來(lái)越多的文獻(xiàn)認(rèn)識(shí)到了國(guó)家所有權(quán)可以當(dāng)作一種十分強(qiáng)的規(guī)制性工具。一旦出現(xiàn)信息不對(duì)等的問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)可以使用自己的權(quán)利來(lái)約束私有企業(yè)特別是自然壟斷私有企業(yè)的發(fā)展。目前對(duì)所有制的典型范式是“混合寡占”（mixedoligopoly）理論或“規(guī)制混合寡占”（regulatedmixedoligopoly）理論，這是基于現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)是多種所有制經(jīng)濟(jì)共同競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)的理論，其基本思路是，不同所有制經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)函數(shù)不同，在市場(chǎng)上進(jìn)行策略互動(dòng)的結(jié)果互有很大的不同，而市場(chǎng)內(nèi)的國(guó)有企業(yè)作為一種直接規(guī)制工具，可以有效改進(jìn)或提高社會(huì)福利（Fraja和Delbono，1989）。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、集中度與市場(chǎng)績(jī)效——SCP分析框架理論市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要決定因素有3個(gè)：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差別化和進(jìn)入壁壘。市場(chǎng)行為是指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。具體包括企業(yè)定價(jià)格行為、廣告行為、創(chuàng)新行為、兼并行為、協(xié)調(diào)行為等。在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，產(chǎn)業(yè)組織理論由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)績(jī)效這三個(gè)基本部分和政府的公共政策組成，其基本分析程序是按市場(chǎng)結(jié)構(gòu)→市場(chǎng)行為→市場(chǎng)績(jī)效→公共政策展開(kāi)的。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、集中度與市場(chǎng)績(jī)效——SCP分析框架理論表10-2 不同集中度的產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)率CR8≥70%CR8＜70%產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)比率（%）產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)比率（%）汽車(chē)15.5鞋類(lèi)9.6煙草11.6啤酒10.9處方藥品17.9煙煤8.8酒類(lèi)9.0罐裝水果和蔬菜7.7鋼9.0

所有被研究產(chǎn)品的平均數(shù)13.3所有被研究產(chǎn)品的平均數(shù)9．0資料來(lái)源：丹尼斯·卡爾頓、杰弗里·佩羅夫：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織》502~503頁(yè)，上海，上海三聯(lián)書(shū)店，1998。對(duì)SCP分析范式的批評(píng)在哈佛學(xué)派的SCP分析框架中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是基本決定因素，不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生不同的市場(chǎng)績(jī)效。而芝加哥學(xué)派則認(rèn)為，市場(chǎng)績(jī)效起著決定性的作用，不同的企業(yè)效率形成不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。正是由于一些企業(yè)在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能取得更高的生產(chǎn)效率，所以它們才能獲得高額利潤(rùn)，并進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和市場(chǎng)集中度的提高，形成以大企業(yè)和高集中度為特征的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。對(duì)SCP分析范式的批評(píng)在芝加哥學(xué)派看來(lái)，如果高度集中的市場(chǎng)上長(zhǎng)期出現(xiàn)高利潤(rùn)率，這只能說(shuō)明該市場(chǎng)大企業(yè)的高效率的經(jīng)營(yíng)。因?yàn)椴皇墙⒃诟咝式?jīng)營(yíng)上的高利潤(rùn)水平，都會(huì)招致其它企業(yè)的大量進(jìn)入而使利潤(rùn)率很快降至平均水平。正是各個(gè)企業(yè)通過(guò)合理的選擇采取最優(yōu)行為的結(jié)果，在適者生存的法則下效率高的企業(yè)的市場(chǎng)占有率不斷擴(kuò)大，才導(dǎo)致高集中市場(chǎng)的出現(xiàn)。從這一立場(chǎng)出發(fā)，芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派的SCP分析框架進(jìn)行了猛烈抨擊。價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效廣告行為與市場(chǎng)績(jī)效企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)入威脅與市場(chǎng)績(jī)效第三節(jié)價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)無(wú)力左右市場(chǎng)價(jià)格，只是價(jià)格的被動(dòng)接受者。因此，價(jià)格行為總是與有市場(chǎng)勢(shì)力的企業(yè)聯(lián)系在一起。由于寡占企業(yè)間存在相互依存關(guān)系，個(gè)別企業(yè)單獨(dú)采取行動(dòng)往往會(huì)造成兩敗俱傷，因此企業(yè)間通常通過(guò)協(xié)定或暗中配合等協(xié)調(diào)方式來(lái)共同采取行動(dòng)，以達(dá)到控制市場(chǎng)、增大利潤(rùn)的目的。常見(jiàn)的有卡特爾、價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)合謀行為。卡特爾（cartel）由一系列生產(chǎn)類(lèi)似產(chǎn)品的獨(dú)立企業(yè)所構(gòu)成的組織，集體行動(dòng)的生產(chǎn)者，目的是提高該類(lèi)產(chǎn)品價(jià)格和控制其產(chǎn)量。價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（PriceLeadership）是不公開(kāi)的合謀定價(jià)的主要形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍同意價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制存在三種類(lèi)型：支配型價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（Dominant-firmPriceLeadership）、合謀式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（CollusivePriceLeadership）和晴雨表式價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制（BarometricPriceLeadership）。在現(xiàn)實(shí)中，這樣的分類(lèi)并不絕對(duì)，有些價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)行為兼具兩類(lèi)或三類(lèi)價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制的特征；還有可能是，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)行為在一個(gè)時(shí)期屬于某一類(lèi)型，下一個(gè)時(shí)期變成了另外一種類(lèi)型。價(jià)格行為與市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)業(yè)組織理論給出了壟斷定價(jià)導(dǎo)致社會(huì)福利凈損失的形式化證明。壟斷者根據(jù)邊際規(guī)則以求利潤(rùn)最大化，但壟斷價(jià)格引致需求降低，使得消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余之和下降，社會(huì)福利出現(xiàn)凈損失。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，廠(chǎng)商對(duì)產(chǎn)品完全沒(méi)有價(jià)格決策權(quán)，所有的廠(chǎng)商都只能接受既定的市場(chǎng)價(jià)格。但是，大多數(shù)的市場(chǎng)并不是完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，因此，廠(chǎng)商在確定價(jià)格上會(huì)擁有一定的決策權(quán)。如果廠(chǎng)商向不同的消費(fèi)者出售相同的產(chǎn)品時(shí)，收取不同的價(jià)格，這樣的廠(chǎng)商就是實(shí)行了價(jià)格歧視。廣告行為與市場(chǎng)績(jī)效廣告是一種提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量以及銷(xiāo)售地點(diǎn)的信息形式，信息的發(fā)出者是賣(mài)方，買(mǎi)方并不一定要對(duì)其所接收的信息付費(fèi)。勸說(shuō)型廣告是一種傳遞信息的方法，它能夠增加被廣告產(chǎn)品的需求。這種廣告的功能在于增加消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的吸引力從而有可能增加福利。企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)比壟斷企業(yè)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力,從而導(dǎo)致較好的市場(chǎng)績(jī)效。但是，在創(chuàng)新能力上，有理論認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)性小企業(yè)不如壟斷企業(yè)。第一，由于壟斷企業(yè)的規(guī)模一般比較大，可以充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。如果項(xiàng)目必須達(dá)到一定的規(guī)模才有效益，就使得壟斷企業(yè)的創(chuàng)新能力大于競(jìng)爭(zhēng)性小企業(yè)。第二，創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)，壟斷企業(yè)一般資金雄厚，比競(jìng)爭(zhēng)性小企業(yè)在籌措創(chuàng)新所需資金方面占有優(yōu)勢(shì)。第三，壟斷企業(yè)有能力吸引優(yōu)秀人才從事創(chuàng)新。企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)績(jī)效圖10-5壟斷產(chǎn)業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力比較進(jìn)入威脅與市場(chǎng)績(jī)效壟斷定價(jià)模型并沒(méi)有考慮進(jìn)入威脅，在典型的發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，多數(shù)行業(yè)存在進(jìn)入威脅。壟斷者要保持壟斷地位并不容易，他們也在“走鋼絲”，必須利用各種限制進(jìn)入的手段來(lái)封鎖進(jìn)入。但封鎖進(jìn)入是有代價(jià)的，壟斷者要權(quán)衡利弊，是封鎖進(jìn)入還是容納進(jìn)入。進(jìn)入威脅迫使壟斷者的市場(chǎng)行為接近于競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的市場(chǎng)行為，壟斷者必須謹(jǐn)慎定價(jià)，且有一定的質(zhì)量保證。也就是說(shuō)，在存在進(jìn)入威脅的壟斷市場(chǎng)中，其市場(chǎng)績(jī)效不會(huì)太差。價(jià)集聚、創(chuàng)新外部性與市場(chǎng)績(jī)效網(wǎng)絡(luò)外部性與市場(chǎng)績(jī)效市場(chǎng)交易制度與市場(chǎng)績(jī)效集聚外部性與市場(chǎng)績(jī)效第四節(jié)集聚、創(chuàng)新外部性與市場(chǎng)績(jī)效由于外溢效應(yīng)的存在,落后經(jīng)濟(jì)體能夠從先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體身上獲得先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù),從而提高產(chǎn)出能力,這個(gè)作用會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)體之間產(chǎn)出水平的趨同。目前的研究表明，創(chuàng)新活動(dòng)的外部性與市場(chǎng)績(jī)效之間的關(guān)系主要通過(guò)以下三種方式進(jìn)行：一是MAR外部性，二是Jacobs外部性，三是Porter外部性。網(wǎng)絡(luò)外部性與市場(chǎng)績(jī)效企業(yè)的這種網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：由企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)向企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)，由供應(yīng)鏈拓展至商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，由個(gè)人主導(dǎo)的關(guān)系型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)變到市場(chǎng)交易網(wǎng)絡(luò)，由生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)演化到服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。市場(chǎng)交易制度與市場(chǎng)績(jī)效在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以前，產(chǎn)業(yè)組織理論研究主要集中在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為上，因此，市場(chǎng)績(jī)效是由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定的,如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)行為,市場(chǎng)就會(huì)存在低效率。但研究者們發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)只能部分解釋市場(chǎng)效率的形成原因，忽略了交易雙方力量對(duì)比和交易過(guò)程對(duì)市場(chǎng)效率的影響。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)則將交易制度作為一個(gè)重要變量進(jìn)入分析視野（張耀輝等，2005）。集聚外部性與市場(chǎng)績(jī)效集聚經(jīng)濟(jì)事實(shí)上是一種空間外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)源自于空間距離的縮短，而導(dǎo)致交通成本和通信成本降低，從而引起企業(yè)和勞動(dòng)力的匯集。集聚形成的外部性具有馬歇爾外部性、雅各布斯外部性、波特外部性三種代表性類(lèi)型。市場(chǎng)績(jī)效既反映了在特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的實(shí)際效果，也表示最終實(shí)現(xiàn)上述經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目標(biāo)的程度。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅要探討經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中企業(yè)層次的市場(chǎng)績(jī)效衡量問(wèn)題，更需要從產(chǎn)業(yè)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)層次上，從產(chǎn)業(yè)的資源配置效率、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步狀況等若干方面進(jìn)行更全面的市場(chǎng)績(jī)效評(píng)估。市場(chǎng)績(jī)效的度量往往與利潤(rùn)率、市場(chǎng)勢(shì)力的度量一致，即收益率、價(jià)格—成本加成（勒納指數(shù)）、托賓q和貝恩指數(shù)，還可以從產(chǎn)業(yè)資源配置效率、產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率和X非效率等視角對(duì)市場(chǎng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究者們從不同的視角研究影響市場(chǎng)績(jī)效的因素，其中所有權(quán)對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的影響、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、集中度與市場(chǎng)績(jī)效之間都有明顯影響，此外，價(jià)格行為和產(chǎn)品差別化、廣告、研究與開(kāi)發(fā)等非價(jià)格行為也是影響市場(chǎng)跡象的重要因素。本章小結(jié)

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