2024證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

2024證券投資顧問服務(wù)協(xié)議合同目錄第一章：總則1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議定義1.3協(xié)議適用范圍第二章：服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.3投資組合管理第三章：雙方權(quán)利與義務(wù)3.1顧問方權(quán)利與義務(wù)3.2客戶方權(quán)利與義務(wù)第四章：費(fèi)用及支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3支付時(shí)間第五章：信息披露5.1信息披露范圍5.2信息披露方式5.3信息保密第六章：風(fēng)險(xiǎn)提示6.1風(fēng)險(xiǎn)聲明6.2風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容6.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施第七章：違約責(zé)任7.1違約定義7.2違約處理7.3違約賠償?shù)诎苏拢籂?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議處理8.2爭(zhēng)議解決方式8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第九章：協(xié)議變更與解除9.1協(xié)議變更條件9.2協(xié)議解除條件9.3協(xié)議解除程序第十章：簽署條款10.1簽署地點(diǎn)10.2簽署時(shí)間10.3簽字欄合同編號(hào)______第一章：總則1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保顧問方為客戶方提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)，幫助客戶方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。1.2協(xié)議定義1.2.1顧問方：指提供證券投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，即______。1.2.2客戶方：指接受證券投資顧問服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，即______。1.2.3服務(wù)內(nèi)容：指顧問方根據(jù)本協(xié)議為客戶方提供的證券投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合管理等服務(wù)。1.3協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于顧問方與客戶方在證券投資顧問服務(wù)過程中涉及的所有事項(xiàng)，包括但不限于投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、費(fèi)用支付等。第二章：服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.1.1顧問方應(yīng)根據(jù)客戶方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供專業(yè)的證券投資建議。2.1.2投資建議應(yīng)包括但不限于股票、債券、基金等證券品種的選擇和配置。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.2.1顧問方應(yīng)對(duì)客戶方的投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提供相應(yīng)的投資建議。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括但不限于客戶方的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的內(nèi)容。2.3投資組合管理2.3.1顧問方應(yīng)根據(jù)客戶方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的投資組合方案。2.3.2投資組合管理應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整、投資績(jī)效評(píng)估等內(nèi)容。第三章：雙方權(quán)利與義務(wù)3.1顧問方權(quán)利與義務(wù)3.1.1顧問方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議為客戶方提供證券投資顧問服務(wù)，并收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.1.2顧問方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的投資建議和服務(wù)。3.1.3顧問方應(yīng)對(duì)客戶方提供的所有信息進(jìn)行保密，未經(jīng)客戶方同意不得向第三方披露。3.1.4顧問方應(yīng)及時(shí)向客戶方披露可能影響投資決策的重大信息和風(fēng)險(xiǎn)提示。3.2客戶方權(quán)利與義務(wù)3.2.1客戶方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議接受顧問方提供的證券投資顧問服務(wù)，并支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.2.2客戶方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人或機(jī)構(gòu)信息。3.2.3客戶方應(yīng)根據(jù)顧問方提供的投資建議，獨(dú)立做出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2.4客戶方應(yīng)及時(shí)向顧問方反饋投資建議的執(zhí)行情況和投資組合的變化情況。第四章：費(fèi)用及支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1服務(wù)費(fèi)用包括顧問費(fèi)和績(jī)效費(fèi)。4.1.2顧問費(fèi)為每年______元，客戶方應(yīng)在每年______月______日前支付。4.1.3績(jī)效費(fèi)根據(jù)客戶方投資組合的實(shí)際收益按______%計(jì)算，具體金額由雙方協(xié)商確定。4.2支付方式4.2.1客戶方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方認(rèn)可的方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.2.2顧問費(fèi)應(yīng)在每年______月______日前支付，績(jī)效費(fèi)應(yīng)在每季度末______日內(nèi)支付。4.3支付時(shí)間4.3.1顧問費(fèi)應(yīng)在每年______月______日前支付。4.3.2績(jī)效費(fèi)應(yīng)在每季度末______日內(nèi)支付。4.3.3其他相關(guān)費(fèi)用應(yīng)在雙方約定的時(shí)間內(nèi)支付。第五章：信息披露5.1信息披露范圍5.1.1顧問方應(yīng)向客戶方披露所有可能影響投資決策的重大信息，包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資標(biāo)的變化、政策法規(guī)等。5.1.2客戶方應(yīng)向顧問方披露所有可能影響投資建議的個(gè)人或機(jī)構(gòu)信息，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等。5.2信息披露方式5.2.1顧問方應(yīng)通過書面報(bào)告、電子郵件、電話會(huì)議等方式向客戶方披露信息。5.2.2客戶方應(yīng)通過書面報(bào)告、電子郵件、電話會(huì)議等方式向顧問方披露信息。5.3信息保密5.3.1顧問方應(yīng)對(duì)客戶方提供的所有信息進(jìn)行保密，未經(jīng)客戶方同意不得向第三方披露。5.3.2客戶方應(yīng)對(duì)顧問方提供的所有信息進(jìn)行保密，未經(jīng)顧問方同意不得向第三方披露。第六章：風(fēng)險(xiǎn)提示6.1風(fēng)險(xiǎn)聲明6.1.1顧問方應(yīng)向客戶方明確聲明證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.1.2客戶方應(yīng)充分了解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出投資決策。6.2風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容6.2.1顧問方應(yīng)向客戶方提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容，包括但不限于市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化、公司經(jīng)營等可能影響投資收益的因素。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容應(yīng)以書面形式提供，并由客戶方簽字確認(rèn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)管理措施6.3.1顧問方應(yīng)根據(jù)客戶方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整、止損策略等。第七章：違約責(zé)任7.1違約定義7.1.1違約是指協(xié)議一方未能按照協(xié)議約定履行其義務(wù)，導(dǎo)致另一方權(quán)益受到損害的行為。7.1.2違約行為包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、未按協(xié)議約定提供服務(wù)、擅自變更協(xié)議內(nèi)容等。7.2違約處理7.2.1違約方應(yīng)在接到對(duì)方書面通知后______日內(nèi)采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)協(xié)議履行。7.2.2如違約方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)采取補(bǔ)救措施，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方賠償損失。7.3違約賠償7.3.1違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。7.3.2違約賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失和協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，具體金額由雙方協(xié)商確定。7.3.3違約方應(yīng)在賠償金額確定后______日內(nèi)支付賠償款。第八章：爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議處理8.1.1雙方在協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。8.2爭(zhēng)議解決方式8.2.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后______日內(nèi)通過協(xié)商解決爭(zhēng)議。8.2.2如協(xié)商不成，雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后______日內(nèi)選擇調(diào)解或仲裁方式解決爭(zhēng)議。8.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.3.2仲裁裁決對(duì)雙方具有約束力，雙方應(yīng)自覺履行仲裁裁決。第九章：協(xié)議變更與解除9.1協(xié)議變更條件9.1.1雙方在協(xié)議履行過程中，如需變更協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)通過書面形式協(xié)商一致后進(jìn)行變更。9.1.2協(xié)議變更應(yīng)符合國家及地方政府的相關(guān)法律法規(guī)。9.2協(xié)議解除條件9.2.1雙方在協(xié)議履行過程中，如出現(xiàn)以下情形之一，任何一方均有權(quán)解除協(xié)議：9.2.1.1一方嚴(yán)重違反協(xié)議約定，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行；9.2.1.2一方因不可抗力原因無法繼續(xù)履行協(xié)議；9.2.1.3雙方協(xié)商一致解除協(xié)議。9.3協(xié)議解除程序9.3.1解除協(xié)議的一方應(yīng)提前______日以書面形式通知對(duì)方。9.3.2雙方應(yīng)在協(xié)議解除通知發(fā)出后______日內(nèi)辦理協(xié)議解除手續(xù)。9.3.3協(xié)議解除后，雙方應(yīng)妥善處理未盡事宜，確保協(xié)議解除的順利進(jìn)行。第十章：簽署條款10.1簽署地點(diǎn)10.1.1本協(xié)議在______（地點(diǎn)）簽訂。10.1.2簽署地點(diǎn)應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。10.2簽署時(shí)間10.2.1