工程分包施工風險防控規(guī)則手冊

PAGE398工程分包施工風險防控規(guī)則手冊1適用范圍本管理文件適用于公司范圍內(nèi)項目部在工程施工過程中分包風險的防控。2風險描述2.1運營風險(1)因分包立項審查不嚴格，不合規(guī)分包商進入，易造成工程質(zhì)量、施工安全、工程履約等風險；(2)因分包管理體系不健全，容易造成以包代管問題的發(fā)生，增加工程風險；(3)因分包合同洽談不細致、合同條款有疏漏或錯誤，容易造成合同風險。2.2法律風險因分包商發(fā)生合同糾紛，易產(chǎn)生法律風險。3相關(guān)制度、規(guī)范、細則文件名稱XX建設工程公司分包管理辦法1.總則分包原則3.分包立項4.分包方選擇5.分包方的條件6.分包合同文本7.分包單價的確定8.分包合同的會簽9.分包合同的審批10.分包合同的履行11.分包方的管理1分包工程款的支付13.分包工程完工驗收及結(jié)算14.分包方評價15.附表

4業(yè)務流程4.1分包商管理工作流程圖

4.2分包（租船）立項管理工作流程圖4.3分包合同管理工作流程圖4.4分包合同履行工作流程圖流程輸入流程輸入項目經(jīng)理部各單位工程部市場投資部安監(jiān)部財務部法律部船機部總法律顧問公司主管領(lǐng)導總經(jīng)理流程輸出僅限租船NoYes批準的分包立項起草合上報起草合填制會簽單審核審核審核審核審核審核匯總存檔、存檔、批合同會簽合同會簽合同會簽單審核簽署意見修訂簽訂合同簽訂合同5風險防控關(guān)鍵點描述及操作規(guī)程風險防控關(guān)鍵點、風險描述、主責部門及防控操作規(guī)則風險防控關(guān)鍵點風險描述主責部門操作規(guī)程分包立項審查對確需分包的工程或租用的船舶，應嚴格履行立項審批手續(xù)。分包立項若審查不嚴將增加工程項目的全面履約風險。工程部(1)工程項目不允許轉(zhuǎn)包、層層分包，分包的部分應是非主體工程和非關(guān)鍵工作；(2)經(jīng)過公司全面平衡年（季）度施工計劃，自有資源能力不能滿足需要；(3)合同工期緊，靠自有資源難以履約；(4)業(yè)主要求不得分包或其他不應分包的項目不能分包；分包商選擇分包商選擇不適當，將增加工程項目的安全、質(zhì)量、進度等多種風險。工程部(1)分包商必須持有符合工程需求的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、稅務登記證，施工船舶（設備）、人員要符合項目的需要且有符合國家相關(guān)規(guī)定的有效證書；(2)分包單位應由中國交建“合格分包商名錄”中選擇；若未列入名錄的，應在立項前對其進行資格審查，進行合作前評價，評價合格方可使用。分包（租船）合同管理分包合同洽談不細致、合同條款有疏漏或錯誤，容易造成合同履約風險。工程部(1)分包（租船）合同要采用公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定統(tǒng)一制定的合同文本；(2)合同條款要逐條認真填寫，不能留有空項，不適用的條款應予刪除。(3)合同文本應有市場投資部門、工程部門、安全部門、財務部門、法律部門負責會簽，租船合同還需船機部們會簽，各部門按照其部門職責對相關(guān)條款進行重點審查。分包商施工管理分包管理不規(guī)范，分包管理過程中的責任和內(nèi)容不明確，總包方管理和資源整合能力不強。工程部(1)分包商人員管理(2)分包商組織管理(3)分包商的安全環(huán)境管理(4)分包工程質(zhì)量管理(5)分包商的船機設備管理(6)分包商的文明施工管理等均按照《工程項目管理手冊》嚴格操作。分包商評價對分包商進行定期評價，篩選不合格分包單位，可以提高分包商整體質(zhì)量，否則易于造成各種分包風險。工程部(1)分包商合作前評價內(nèi)容：分包商資質(zhì)、信譽、類似工程業(yè)績、財務狀況；分包商可投入的設備狀況，能力；分包商的安全質(zhì)量環(huán)保體系認證要求等；(2)分包商過程評價：原則上一年評價一次，合作不足一年在完工時進行評價；對合作期間評價不合格的分包商，應填寫整改通知單，責令其限期整改；(3)完工后對分包商進行總體評價，評定等級分為優(yōu)秀、合格和不合格，評價不合格分包商列入黑名單，限制分包合作。6風險預警6.1預警等級按照工程分包施工風險對公司的影響程度的高低把風險分為紅色、橙色、黃色、藍色四個預警等級，其中藍色等級表示處于相對安全情形，紅色、橙色、黃色三個預警等級按下列情形發(fā)布相應警示：序號預警指標紅色預警指標值橙色預警指標值黃色預警指標值1工程分包分包商自身管理、設備狀況、資質(zhì)等存在重大缺陷，對工程的質(zhì)量、進度、安全等構(gòu)成巨大威脅。分包商自身管理、設備狀況、資質(zhì)等存在較大缺陷，對工程的質(zhì)量、進度、安全等構(gòu)成較大威脅。分包商自身管理、設備狀況、資質(zhì)等存在缺陷，對工程的質(zhì)量、進度、安全等構(gòu)成威脅。6.2預警報告預警等級報告人報告時間報告內(nèi)容報告路線紅色預警工程部情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實或可能會發(fā)生的事實、可預見的經(jīng)濟損失。向風險管理委員會(辦公室)報告，由其向董事會報告。橙色預警情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)向風險管理委員會(辦公室)報告，由其視情況向董事會報告。黃色預警情況發(fā)生或獲取信息的一個工作日內(nèi)向風險管理委員會(辦公室)報告。6.3預警反應(1)項目部發(fā)出預警報告后，項目所屬單位立即組織召開工程分包工作會議，制定工程分包事故防范措施。項目所屬單位及時對預警信息傳達到項目部，落實工程分包風險防范措施，啟動相應風險防控預案。(2)項目所屬單位及時對預警信息分析整理，并出具預警風險初步調(diào)查報告。(3)項目所屬單位根據(jù)相應的預警等級及時將工程分包管理動態(tài)信息，傳送公司工程部，由其匯總動態(tài)分包信息，向風險管理委員會（辦公室）報告。(4)在初步調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預警等級的，向項目所屬單位相關(guān)責任人建議，啟動相應預警應急預案，并向風險風險委員會辦公室報告。(5)工程部組織有關(guān)部門召開工程分包工作會進行調(diào)查、評估。相關(guān)調(diào)查、評估或檢查完成后，工程部出具預警處理報告，相關(guān)預警排除或進入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預警處理報告應包含預警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對本次預警有效性的評價等內(nèi)容。6.4預警后期處置及日常管理(1)分包風險或其預警中暴露出來的問題，及時處理，及時總結(jié)，避免可控風險的再次發(fā)生，減少不可控風險的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對負責人進行處罰。(3)公司內(nèi)部風險預警報告內(nèi)容要嚴格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產(chǎn)生不良后果，應追究泄密者責任，并按公司保密制度進行處理。(4)分包管理應貫穿于整個工程項目管理的全過程。同時建立連接上下級、各部門的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。(5)應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險識別、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。7監(jiān)督檢查7.1監(jiān)督檢查主體(1)局公司。依據(jù)有關(guān)辦法的規(guī)定定期對公司各主業(yè)單位及部分重點項目經(jīng)理部進行監(jiān)督檢查；(2)公司各單位。依據(jù)局公司及自行配套的管理規(guī)定，對其所屬工程項目工程質(zhì)量定期進行監(jiān)督檢查；(3)項目經(jīng)理部。對項目上的分包作業(yè)班組、分包船定期或不定期工程質(zhì)量控制情況進行監(jiān)督檢查。7.2檢查監(jiān)督方式按公司規(guī)定的檢查權(quán)限定期或不定期進行檢查。7.3監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容(1)重點檢查分包商準入和日常管理是否符合公司相關(guān)規(guī)定。分包商三證是否齊全；所分包工程是否與經(jīng)營范圍和資質(zhì)等級相匹配；分包商承攬的分包工程質(zhì)量和進度情況；(2)公司負責對公司各單位分包管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況進行檢查。對分包單位立項審批、合同會簽、過程防控、分包評價等進行檢查；(3)公司各單位對各工程項目分包過程管理、分包交底、分包工程量、