風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)充協(xié)議書樣本（2024年版）

風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)充協(xié)議書樣本（2024年版）本合同目錄一覽1.投資金額及用途1.1投資金額1.2投資用途2.投資方式2.1股權(quán)投資2.2可轉(zhuǎn)換債券投資2.3其他投資方式3.投資期限3.1投資期限的起始時(shí)間3.2投資期限的結(jié)束時(shí)間3.3投資期限的延長(zhǎng)及條件4.投資回報(bào)4.1投資回報(bào)的方式4.2投資回報(bào)的計(jì)算方法4.3投資回報(bào)的支付時(shí)間及方式5.股權(quán)稀釋5.1股權(quán)稀釋的計(jì)算方法5.2股權(quán)稀釋的限制條件6.決策權(quán)6.1投資方的決策權(quán)6.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的決策權(quán)7.競(jìng)業(yè)禁止7.1創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)7.2投資方的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)8.信息披露8.1創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的信息披露義務(wù)8.2投資方的信息披露義務(wù)9.稀釋保護(hù)9.1投資方的稀釋保護(hù)措施9.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的稀釋保護(hù)措施10.優(yōu)先購買權(quán)10.1投資方的優(yōu)先購買權(quán)10.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的優(yōu)先購買權(quán)11.退出機(jī)制11.1投資方的退出機(jī)制11.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的退出機(jī)制12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的途徑12.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)及適用法律13.保密條款13.1保密信息的范圍及期限13.2違反保密條款的后果14.其他條款14.1合同的生效條件14.2合同的終止條件14.3合同的修訂及補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條投資金額及用途1.1投資金額甲方向乙方投資總金額為人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），其中【】萬元作為乙方的股權(quán)投資，【】萬元作為乙方的可轉(zhuǎn)換債券投資。1.2投資用途乙方應(yīng)按照甲方投資資金的具體用途，合理規(guī)劃并使用投資資金。具體用途包括但不限于：產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、日常運(yùn)營等。第二條投資方式2.1股權(quán)投資甲方以貨幣形式向乙方投資，取得乙方的股權(quán)，股權(quán)比例為【】（百分之【】）。2.2可轉(zhuǎn)換債券投資甲方以貨幣形式向乙方投資，取得乙方的可轉(zhuǎn)換債券，債券總額為【】萬元，債券轉(zhuǎn)換價(jià)格為【】元/股。2.3其他投資方式如甲方選擇其他投資方式，需在專項(xiàng)條款中予以明確。第三條投資期限3.1投資期限的起始時(shí)間本協(xié)議簽署之日起。3.2投資期限的結(jié)束時(shí)間投資期限為【】年，自投資期限的起始時(shí)間起計(jì)算。3.3投資期限的延長(zhǎng)及條件如乙方在投資期限內(nèi)達(dá)到約定的投資回報(bào)目標(biāo)或其他約定條件，甲方可以選擇延長(zhǎng)投資期限，具體延長(zhǎng)條件由雙方另行協(xié)商確定。第四條投資回報(bào)4.1投資回報(bào)的方式投資回報(bào)方式分為固定回報(bào)和股權(quán)收益兩部分。4.2投資回報(bào)的計(jì)算方法（1）固定回報(bào)：甲方投資資金的【】%作為固定回報(bào)，每年支付一次，支付時(shí)間為每年的【】月【】日。（2）股權(quán)收益：甲方按照其持有的乙方股權(quán)比例，享有乙方的股權(quán)收益。4.3投資回報(bào)的支付時(shí)間及方式投資回報(bào)的支付時(shí)間為每年的固定日期，支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。第五條股權(quán)稀釋5.1股權(quán)稀釋的計(jì)算方法如乙方進(jìn)行后續(xù)融資或其他股東增資，可能導(dǎo)致甲方股權(quán)比例稀釋，具體稀釋比例由雙方另行協(xié)商確定。5.2股權(quán)稀釋的限制條件（1）甲方同意的股權(quán)稀釋：如甲方同意乙方的后續(xù)融資或增資方案，甲方同意的股權(quán)稀釋比例不得超過【】%。（2）甲方不同意股權(quán)稀釋：如甲方不同意乙方的后續(xù)融資或增資方案，甲方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)，以維持其原有的股權(quán)比例。第六條決策權(quán)6.1投資方的決策權(quán)甲方作為投資方，對(duì)乙方的重要事項(xiàng)具有決策權(quán)，包括但不限于：公司戰(zhàn)略、重大投資、并購等。6.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的決策權(quán)乙方創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)對(duì)公司的日常經(jīng)營事項(xiàng)具有決策權(quán)，包括但不限于：產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)營銷、人員招聘等。第七條競(jìng)業(yè)禁止7.1創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)乙方創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)成員在協(xié)議有效期內(nèi)及解除協(xié)議后【】年內(nèi)，不得從事與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動(dòng)。7.2投資方的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)甲方在協(xié)議有效期內(nèi)及解除協(xié)議后【】年內(nèi)，不得從事與乙方業(yè)務(wù)相同或相似的經(jīng)營活動(dòng)。第八條信息披露8.1創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期向甲方提供公司經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表、市場(chǎng)狀況等信息的報(bào)告。8.2投資方的信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期向乙方提供投資資金的運(yùn)用狀況、投資回報(bào)等情況的報(bào)告。第九條稀釋保護(hù)9.1投資方的稀釋保護(hù)措施如乙方進(jìn)行后續(xù)融資或其他股東增資，可能導(dǎo)致甲方股權(quán)比例稀釋，甲方有權(quán)選擇行使優(yōu)先購買權(quán)，以維持其原有的股權(quán)比例。9.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的稀釋保護(hù)措施如甲方選擇不行使優(yōu)先購買權(quán)，乙方創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)同意在后續(xù)融資或增資時(shí)，優(yōu)先保障甲方的股權(quán)比例不受稀釋。第十條優(yōu)先購買權(quán)10.1投資方的優(yōu)先購買權(quán)甲方在乙方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，享有優(yōu)先購買權(quán)，包括但不限于：其他股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、乙方創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。10.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的優(yōu)先購買權(quán)乙方創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在甲方進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，享有優(yōu)先購買權(quán)，包括但不限于：其他股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、甲方轉(zhuǎn)讓其股權(quán)等。第十一條退出機(jī)制11.1投資方的退出機(jī)制甲方可以選擇通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等方式實(shí)現(xiàn)投資退出。11.2創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的退出機(jī)制乙方創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)同意在甲方選擇退出時(shí)，按照甲方的要求提供必要的協(xié)助，確保甲方順利實(shí)現(xiàn)投資退出。第十二條爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的途徑本合同糾紛的解決方式為【仲裁/訴訟】，具體爭(zhēng)議提交【仲裁委員會(huì)/人民法院】解決。12.2爭(zhēng)議解決的地點(diǎn)及適用法律爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為【】，適用法律為【】。第十三條保密條款13.1保密信息的范圍及期限雙方在合同履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，保密期限為【】。13.2違反保密條款的后果如一方違反保密條款，泄露對(duì)方保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此造成的損失。第十四條其他條款14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的終止條件（1）雙方達(dá)成終止協(xié)議且履行完畢相關(guān)手續(xù)；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。14.3合同的修訂及補(bǔ)充如雙方在合同履行過程中產(chǎn)生爭(zhēng)議或需要調(diào)整合同內(nèi)容，可協(xié)商修訂或補(bǔ)充本合同。修訂或補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂，并與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資金額及用途明細(xì)表詳細(xì)列出甲方投資的各項(xiàng)具體金額及用途，包括產(chǎn)品研發(fā)、市場(chǎng)推廣、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等。附件二：股權(quán)結(jié)構(gòu)圖清晰展示乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括甲方及其他股東的股權(quán)比例。附件三：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價(jià)格計(jì)算公式詳細(xì)說明可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格計(jì)算方法及其相關(guān)參數(shù)。附件四：投資回報(bào)計(jì)算方法說明詳細(xì)闡述投資回報(bào)的計(jì)算方法，包括固定回報(bào)和股權(quán)收益的計(jì)算方式。附件五：股權(quán)稀釋計(jì)算方法說明詳細(xì)說明股權(quán)稀釋的計(jì)算方法及其相關(guān)參數(shù)。附件六：決策權(quán)分配說明詳細(xì)列出甲方和乙方在決策權(quán)方面的具體分配情況。附件七：競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)說明詳細(xì)說明甲方和乙方在競(jìng)業(yè)禁止方面的具體義務(wù)及其限制條件。附件八：信息披露要求及報(bào)告格式詳細(xì)列出乙方應(yīng)向甲方提供的信息披露要求及報(bào)告格式。附件九：優(yōu)先購買權(quán)行使說明詳細(xì)說明甲方和乙方在優(yōu)先購買權(quán)行使的具體條件和程序。附件十：退出機(jī)制操作流程詳細(xì)闡述甲方在選擇退出時(shí)的操作流程及乙方應(yīng)提供的協(xié)助。附件十一：爭(zhēng)議解決方式及機(jī)構(gòu)信息詳細(xì)列出爭(zhēng)議解決的途徑、地點(diǎn)及適用法律等相關(guān)信息。附件十二：保密協(xié)議詳細(xì)說明雙方在保密信息保護(hù)方面的義務(wù)及違約責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.未按照約定的投資金額及用途使用投資資金；2.未按照約定的投資期限進(jìn)行投資；3.未按照約定的投資回報(bào)方式支付回報(bào)；4.未按照約定的股權(quán)稀釋規(guī)則處理股權(quán)；5.未按照約定的決策權(quán)分配進(jìn)行決策；6.未按照約定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)履行義務(wù)；7.未按照約定的信息披露要求進(jìn)行信息披露；8.未按照約定的優(yōu)先購買權(quán)行使條件行使權(quán)利；9.未按照約定的退出機(jī)制操作流程進(jìn)行退出；10.未按照約定的保密協(xié)議保護(hù)保密信息。責(zé)任認(rèn)定：1.違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為投資金額的【】%；2.違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.違約方應(yīng)承擔(dān)守約方因追究違約責(zé)任產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等費(fèi)用；4.嚴(yán)重違約行為可能導(dǎo)致合同解除，守約方有權(quán)要求違約方立即履行合同義務(wù)或解除合同；5.違約方在履行違約責(zé)任后，仍應(yīng)承擔(dān)本合同約定的其他責(zé)任。示例說明：如甲方未按照約定的投資金額及用途使用投資資金，乙方有權(quán)要求甲方立即改正，并支付違約金。如甲方未按照約定的投資期限進(jìn)行投資，乙方有權(quán)要求甲方按照約定繼續(xù)履行投資義務(wù)。如甲方未按照約定的投資回報(bào)方式支付回報(bào)，乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付投資回報(bào)。如甲方未按照約定的股權(quán)稀釋規(guī)則處理股權(quán)，乙方有權(quán)要求甲方按照約定處理股權(quán)稀釋。說明三：法律名詞及解釋：1.投資金額：指甲方根據(jù)本合同約定向乙方投資的貨幣資金總額。2.股權(quán)投資：指甲方按照本合同約定購買乙方的股權(quán)，成為乙方的股東。3.可轉(zhuǎn)換債券投資：指甲方按照本合同約定購買乙方的可轉(zhuǎn)換債券，該債券可在特定條件下轉(zhuǎn)換為乙方的股權(quán)。4.投資期限：指甲方按照本合同約定進(jìn)行投資的時(shí)間范圍。5.投資回報(bào)：指甲方按照本合同約定從乙方獲取的經(jīng)濟(jì)收益，包括固定回報(bào)和股權(quán)收益。6.股權(quán)稀釋：指由于乙方進(jìn)行后續(xù)融資或其他股東增資，導(dǎo)致甲方在乙方的股權(quán)比例降低的現(xiàn)象。7.決策權(quán)：指甲方和乙方在乙方公司事務(wù)決策中的權(quán)利和義務(wù)。8.競(jìng)業(yè)禁止：指甲方和乙方在合同有效期內(nèi)及解除合同后一