《知識產(chǎn)權(quán)法教程（第八版） 》 課件 王遷 第10-21章 專利權(quán)的客體-對馳名商標(biāo)的特別保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)法教程(第八版)

21世紀(jì)普通高等教育法學(xué)系列教材第十章專利權(quán)的客體第一節(jié)發(fā)明二、發(fā)明的種類作為《專利法》保護(hù)的三大客體之首,專利法意義上的“發(fā)明”與日常用語中的“發(fā)明”含義有所不同?！秾＠ā返?條第2款規(guī)定,發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。只有符合以下條件的智力成果才是專利法意義上的“發(fā)明”。(一)是利用自然規(guī)律的結(jié)果(二)建立在正確認(rèn)識自然規(guī)律的基礎(chǔ)上(三)是一種技術(shù)方案(四)能夠被較為穩(wěn)定地重復(fù)實(shí)施第一節(jié)發(fā)明一、發(fā)明的概念發(fā)明根據(jù)最終表現(xiàn)形態(tài)可以分為產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明。產(chǎn)品發(fā)明是指發(fā)明的最終表現(xiàn)形態(tài)是一種實(shí)物,包括制造品、零件、化合物、組合物、材料、各種機(jī)器設(shè)備、裝置和工具等。方法發(fā)明是指發(fā)明的最終表現(xiàn)形態(tài)為一種實(shí)現(xiàn)某種技術(shù)效果的程序或步驟,通常用工藝過程、操作條件、步驟或者流程等技術(shù)特征來描述。發(fā)明還可以分為原始發(fā)明與改進(jìn)發(fā)明:改進(jìn)發(fā)明是指對現(xiàn)有產(chǎn)品發(fā)明或方法發(fā)明作出實(shí)質(zhì)性革新的技術(shù)方案。第二節(jié)實(shí)用新型一、實(shí)用新型的概念《專利法》第2條第3款規(guī)定,實(shí)用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。例如,一般鉛筆都是圓柱形的,在桌子上容易滾動而摔落到地上。而將鉛筆設(shè)計(jì)成三棱柱形或六棱柱形,就能有效防止鉛筆的滾動。這種對鉛筆形狀的設(shè)計(jì)能防止鉛筆滾動,就是一個典型的實(shí)用新型。第二節(jié)實(shí)用新型二、實(shí)用新型的特征(一)是具有一定的形狀或構(gòu)造的產(chǎn)品(二)該形狀、構(gòu)造或二者的結(jié)合能夠解決技術(shù)問題第三節(jié)外觀設(shè)計(jì)一、外觀設(shè)計(jì)的概念《專利法》第2條第4款規(guī)定:外觀設(shè)計(jì)是指對產(chǎn)品的整體或者局部的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。簡言之,外觀設(shè)計(jì)是對工業(yè)產(chǎn)品的外觀作出的能吸引消費(fèi)者眼球的設(shè)計(jì)。第三節(jié)外觀設(shè)計(jì)二、外觀設(shè)計(jì)的特征(一)是對工業(yè)產(chǎn)品外觀整體或局部的設(shè)計(jì)(二)是對產(chǎn)品形狀、圖案和色彩的設(shè)計(jì)(三)適于工業(yè)應(yīng)用(四)富有美感第四節(jié)不授予專利權(quán)的對象一、完成方式、內(nèi)容或?qū)＠暾埛绞綋p害國家利益或公共秩序的發(fā)明創(chuàng)造(一)違反法律、社會公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造(二)依賴以違法方式獲取或利用的遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造(三)向外國申請專利前未依法報(bào)請保密審查的在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型(四)以違反誠實(shí)信用原則的方式申請專利第四節(jié)不授予專利權(quán)的對象二、自然規(guī)律、自然現(xiàn)象和抽象的思想(一)科學(xué)發(fā)現(xiàn)(二)智力活動的規(guī)則和方法第四節(jié)不授予專利權(quán)的對象三、疾病的診斷和治療方法《專利法》不予保護(hù)的疾病的診斷和治療方法是指以有生命的人或者動物為對象,以獲得疾病診斷結(jié)果或健康狀況為直接目的,進(jìn)行識別、確定或者消除病因或疾病的過程。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為:將診斷方法和治療方法排除出專利法的保護(hù)對象,是出于人道主義的考慮和社會倫理的原因,即醫(yī)生在診斷和治療過程中應(yīng)當(dāng)有選擇各種方法和條件的自由,不應(yīng)當(dāng)受到限制。第四節(jié)不授予專利權(quán)的對象四、動物和植物品種在我國《專利法》據(jù)此將動植物品種,包括通過基因工程制造的轉(zhuǎn)基因動物和植物,排除出專利授權(quán)范圍,但由《植物新品種保護(hù)條例》對植物品種提供類似于專利的保護(hù)。同時,根據(jù)《專利審查指南》,細(xì)菌、真菌和病毒等微生物既不屬于動物的范疇,也不屬于植物的范疇,人為培養(yǎng)或分離出的微生物如果具有特定的產(chǎn)業(yè)用途,可以被授予專利權(quán)。第四節(jié)不授予專利權(quán)的對象五、原子核變換方法和用該方法獲得的物質(zhì)原子核變換方法是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者聚合,形成一個或幾個新原子核的過程,如實(shí)現(xiàn)核裂變的各種類型反應(yīng)堆的方法。用原子核變換方法所獲得的物質(zhì),主要是指用加速器、反應(yīng)堆等核反應(yīng)裝置生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素。原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)、國防、科研和公共生活的重大利益,為了防止私人特別是外國人對此項(xiàng)技術(shù)的壟斷,我國《專利法》規(guī)定對它不能授予專利權(quán)。第四節(jié)不授予專利權(quán)的對象六、對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)示作用的設(shè)計(jì)平面印刷品主要是指平面包裝袋、瓶貼、標(biāo)貼等用于裝入商品或附著在產(chǎn)品上的印刷品。這些印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合如果主要起到識別商品來源的作用,就可以作為商標(biāo)注冊,受到《商標(biāo)法》的保護(hù);即使未注冊為商標(biāo),只要通過使用能夠起到識別商品來源的作用,在他人未經(jīng)許可使用,導(dǎo)致消費(fèi)者可能混淆的前提下,還能受到《反不正當(dāng)競爭法》的保護(hù)。第十一章專利權(quán)的主體第一節(jié)專利申請人概述一、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人發(fā)明人或設(shè)計(jì)人是指對發(fā)明與實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。發(fā)明人專指專利法上發(fā)明或者實(shí)用新型的完成人,設(shè)計(jì)人專指外觀設(shè)計(jì)的完成人。需要注意的是,《專利法》并沒有像《著作權(quán)法》“視法人或非法人組織為作者”那樣,承認(rèn)自然人之外的法人或非法人組織可以成為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中,只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人,不能成為發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。與著作權(quán)法中的創(chuàng)作相似,發(fā)明創(chuàng)造也是一種事實(shí)行為,并非法律行為,因此,自然人無論是否具有行為能力,都可以進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造。第一節(jié)專利申請人概述一、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人發(fā)明創(chuàng)造分為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造和非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,相關(guān)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人也就相應(yīng)地分為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人,以及非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。對于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,申請專利的權(quán)利歸屬于實(shí)際完成了發(fā)明創(chuàng)造的自然人,申請被批準(zhǔn)后,該自然人就為專利權(quán)人。但即使對于專利申請權(quán)歸屬于單位的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造,實(shí)際完成發(fā)明創(chuàng)造的自然人仍然有在專利申請文件或?qū)＠墨I(xiàn)中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的權(quán)利。第一節(jié)專利申請人概述二、外國人中國已經(jīng)加入了《巴黎公約》,該公約第2條規(guī)定:成員國國民在其他成員國應(yīng)當(dāng)享有該國法律現(xiàn)在授予或今后可能授予其國民的各種利益,且不應(yīng)損害本公約特別規(guī)定的權(quán)利。因此,他們應(yīng)和其國民享有同樣的保護(hù),對侵犯他們的權(quán)利享有同樣的法律上的救濟(jì)手段。成員國不得以其他成員國國民在該成員國有住所或營業(yè)所為其享有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的條件。第3條規(guī)定,非成員國國民只要在任一成員國內(nèi)有住所或真實(shí)有效的營業(yè)所,就能享有與該成員國國民同樣的待遇。據(jù)此,《巴黎公約》成員國國民以及在中國或其他《巴黎公約》成員國有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國其他組織在我國申請專利時,享有和我國國民相同的待遇。這也意味著,如果某外國人、外國企業(yè)或外國其他組織并非《巴黎公約》成員國國民或在成員國沒有慣常居所或營業(yè)所,則其無權(quán)在我國申請專利。第二節(jié)專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬一、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬我國《專利法》第6條第1款規(guī)定:執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位,申請被批準(zhǔn)后,該單位為專利權(quán)人。該單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán),促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用。根據(jù)《專利法》的規(guī)定和《專利法實(shí)施細(xì)則》的解釋,職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造可以分為以下兩類:第一類是執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。該發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)法定歸屬于單位,個人不能通過與單位簽訂合同而獲得專利申請權(quán)或在申請被批準(zhǔn)后獲得專利權(quán)。第二類是主要利用法人或者非法人組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。第二節(jié)專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬二、合作發(fā)明創(chuàng)造與委托發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬如果兩個以上單位或者個人共同從事發(fā)明創(chuàng)造且都對發(fā)明創(chuàng)造作出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn),則該發(fā)明創(chuàng)造為合作發(fā)明創(chuàng)造。《民法典》第860條規(guī)定:合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造,申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有;當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權(quán)的,其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。但是,當(dāng)事人另有約定的除外。合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)的,除當(dāng)事人另有約定外,可以由另一方單獨(dú)申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權(quán)的,放棄專利申請權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。第二節(jié)專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬二、合作發(fā)明創(chuàng)造與委托發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬《專利法》第14條明確規(guī)定:專利申請權(quán)或者專利權(quán)的共有人對權(quán)利的行使有約定的,從其約定。沒有約定的,共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利;許可他人實(shí)施該專利的,收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外,行使共有的專利申請權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。第二節(jié)專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬三、經(jīng)改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定,以現(xiàn)有作品為基礎(chǔ)進(jìn)行再創(chuàng)作,在保持原作品基本表達(dá)的基礎(chǔ)上,增加符合獨(dú)創(chuàng)性要求的新表達(dá),可以形成演繹作品。演繹作品著作權(quán)歸屬與行使的規(guī)則可被概括為“雙重權(quán)利、雙重許可”,即演繹作品同時包含了原作作者和演創(chuàng)性成果,存在著原作作者和演繹者的雙重權(quán)利結(jié)構(gòu),他人對演繹作品的利用,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過原作作者和演繹者的雙重許可。該原理對于經(jīng)改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造同樣適用。對于外觀設(shè)計(jì)而言,由于外觀設(shè)計(jì)并不是技術(shù)方案,而是對產(chǎn)品外觀有美感的設(shè)計(jì),所以專利法并不鼓勵將他人在先外觀設(shè)計(jì)作些修改后另行申請外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)?！秾＠ā返?3條第3款對此規(guī)定:授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突第三節(jié)專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓三、經(jīng)改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬發(fā)明創(chuàng)造完成之后,無論是申請專利的權(quán)利還是在提出專利申請之后獲得專利權(quán)的權(quán)利,抑或在申請被批準(zhǔn)之后的專利權(quán),都是具有價值的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利,可以被轉(zhuǎn)讓、遺贈或繼承,獲得這些權(quán)利的人就是受讓人?！秾＠ā返?0條第2款規(guī)定,中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的,應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。根據(jù)《專利法》第10條第3款的規(guī)定,轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)登記,由國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。第十二章專利申請、審查與授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件第一節(jié)專利申請日一、先申請?jiān)瓌t與申請日我國《專利法》采取先申請?jiān)瓌t,即兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的,專利權(quán)只可能授予最先申請的人。需要注意的是,對是否為最先申請要以申請日而非申請時來判斷。兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造在同一天申請專利的,即使其中一個人在當(dāng)天的申請時刻早于另一個,也只能視為兩人同時申請。此時兩人應(yīng)當(dāng)在收到國家知識產(chǎn)權(quán)局(負(fù)責(zé)對專利申請進(jìn)行審查的機(jī)構(gòu)為國家知識產(chǎn)權(quán)局下設(shè)的專利局,以下依習(xí)慣只使用“國家知識產(chǎn)權(quán)局”的稱謂)的通知后自行協(xié)商確定申請人;如果協(xié)商不成,兩人的申請均將被駁回。這一機(jī)制看似殘酷,實(shí)際上卻能促使兩個以上申請人達(dá)成協(xié)議,如一人放棄申請,而由另一人申請,并由申請人給予放棄申請者適當(dāng)補(bǔ)償,或?qū)?shí)施專利所獲得的收益按比例分成。這是因?yàn)槿绻麩o法達(dá)成協(xié)議,各方申請都將被駁回,這一結(jié)果是各方都不愿意接受的。第一節(jié)專利申請日一、先申請?jiān)瓌t與申請日《專利法實(shí)施細(xì)則》(2023年修訂)規(guī)定:以郵寄方式申請的,以寄出的郵戳日為遞交日;郵戳日不清晰的,除當(dāng)事人能夠提出證明外,以國家知識產(chǎn)權(quán)局收到日為遞交日。第一節(jié)專利申請日二、優(yōu)先權(quán)與申請日(一)外國優(yōu)先權(quán)為了給專利的國際申請?zhí)峁┓奖?《巴黎公約》規(guī)定了專利申請的國際優(yōu)先權(quán)(又稱“外國優(yōu)先權(quán)”),即一個成員國國民在第一個成員國第一次就發(fā)明、實(shí)用新型提出專利申請后12個月內(nèi),或就外觀設(shè)計(jì)第一次提出專利申請后6個月內(nèi),又在第二個成員國就同樣的發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)提出專利申請的,以其在第一個成員國的申請日作為申請日。第一節(jié)專利申請日二、優(yōu)先權(quán)與申請日(二)本國優(yōu)先權(quán)《巴黎公約》有關(guān)國際優(yōu)先權(quán)的規(guī)定固然便利了國際申請,但它可能使一國國民向本國申請專利時,在申請日上處于不利地位,因?yàn)榧词贡緡嗽诒緡峤粚＠暾埖娜掌谠缬谕鈬说膶?shí)際申請日期,外國人也可能因?yàn)橄碛型鈬鴥?yōu)先權(quán)而在申請日上優(yōu)先于本國人。為此,包括我國在內(nèi)的許多國家在建立外國優(yōu)先權(quán)制度的同時,也規(guī)定了本國優(yōu)先權(quán)制度,以便利本國人的專利申請。我國《專利法》第29條第2款規(guī)定:申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi),或者自外觀設(shè)計(jì)在中國第一次提出專利申請之日起6個月內(nèi),又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請的,可以享有優(yōu)先權(quán)。這就是本國優(yōu)先權(quán)。第一節(jié)專利申請日二、優(yōu)先權(quán)與申請日(二)本國優(yōu)先權(quán)申請人當(dāng)然應(yīng)當(dāng)在法定的期限內(nèi)提出申請,以享受外國優(yōu)先權(quán)或者國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。如果因正當(dāng)理由未能在法定期限內(nèi)提出申請,可以在期限屆滿之日起2個月內(nèi)請求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。第二節(jié)禁止重復(fù)授權(quán)原則和單一性原則一、禁止重復(fù)授權(quán)原則及其例外《專利法》第9條第一句規(guī)定:同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。該規(guī)定體現(xiàn)的是禁止重復(fù)授權(quán)原則,其含義為對同一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造,無論是相同的申請人提出多次申請,還是不同的申請人提出多次申請,都只能授予一項(xiàng)專利權(quán);既不能對同一申請人授予兩項(xiàng)或多項(xiàng)專利權(quán),也不能對不同申請人分別授予專利權(quán)。禁止重復(fù)授權(quán)原則既是為了避免因不同申請人對同樣的發(fā)明創(chuàng)造都享有專利權(quán)而引起的權(quán)利沖突,也是為了防止通過對同樣的發(fā)明創(chuàng)造多次申請并分別獲得批準(zhǔn)而延長專利保護(hù)期。禁止重復(fù)授權(quán)原則也有例外。對于希望就有關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)方案申請專利的人而言,究竟選擇申請實(shí)用新型專利還是發(fā)明專利,有時并不是一個容易作出的決定。第二節(jié)禁止重復(fù)授權(quán)原則和單一性原則一、禁止重復(fù)授權(quán)原則及其例外《專利法》第9條第二句規(guī)定了禁止重復(fù)授權(quán)原則的例外:同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實(shí)用新型專利又申請發(fā)明專利,先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止,且申請人聲明放棄該實(shí)用新型專利權(quán)的,可以授予發(fā)明專利權(quán)?！秾＠ā返纳鲜鲆?guī)定實(shí)際上是允許對同樣的發(fā)明創(chuàng)造先后授予兩項(xiàng)專利權(quán)(實(shí)用新型專利權(quán)在先,發(fā)明專利權(quán)在后),屬于禁止重復(fù)授權(quán)原則的例外。但它要求申請人放棄先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)以換取發(fā)明專利權(quán),從而防止了就同樣的發(fā)明創(chuàng)造存在兩項(xiàng)有效的專利權(quán)。同時,上述規(guī)定還要求對發(fā)明專利和實(shí)用新型專利必須“同日”申請,從而防止了申請人通過先后申請實(shí)用新型專利和發(fā)明專利來變相延長專利保護(hù)期。最后,上述規(guī)定要求“先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止”,第二節(jié)禁止重復(fù)授權(quán)原則和單一性原則二、單一性原則及其例外單一性原則又被稱為“申請主題單一性原則”,是指一件專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造。如果希望就兩個或兩個以上的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利權(quán),申請人必須提出相應(yīng)數(shù)量的申請,而不能在一件專利申請中提出。規(guī)定單一性原則首先是為了便于國家知識產(chǎn)權(quán)局對申請進(jìn)行分類審查和對專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類檢索,其次是為了避免申請人少繳申請費(fèi)、審查費(fèi)和授權(quán)后的維持年費(fèi)。單一性原則也有例外:當(dāng)兩個以上的發(fā)明創(chuàng)造之間密切相關(guān),以至于將它放在一個專利申請中更便于審查和檢索時,《專利法》允許將這些發(fā)明創(chuàng)造放在一個專利申請中提出?！秾＠ā返?1條第1款規(guī)定:一件發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型,可以作為一件申請?zhí)岢?。第二?jié)禁止重復(fù)授權(quán)原則和單一性原則三、申請的分案申請的分案是指在專利申請中含有兩項(xiàng)以上的發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì),而申請人將其中一部分發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)從原先的申請中分割出來,另行提出申請。分案大多是因?yàn)橐粋€申請的兩項(xiàng)以上發(fā)明、實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)不符合單一性的要求,為了獲得專利權(quán)而必須分案申請。申請人也可以主動進(jìn)行分案。分案之后的申請是獨(dú)立于原申請的另一個申請。因此,即使原申請被撤回、駁回、放棄或者被宣告無效,對分案申請不會產(chǎn)生任何影響。但分案申請可以享有原申請的申請日,如果原申請享有優(yōu)先權(quán),對分案申請可以保留優(yōu)先權(quán)日。第三節(jié)書面原則和專利申請文件一、申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利應(yīng)當(dāng)提交的文件及其作用(一)請求書請求書是申請人向國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)表示請求授予專利權(quán)的愿望的申請文件。第三節(jié)書面原則和專利申請文件一、申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利應(yīng)當(dāng)提交的文件及其作用(二)說明書及其摘要說明書是重要的專利申請文件,它的作用體現(xiàn)在以下幾個方面:首先,《專利法》第26條第3款規(guī)定,說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明,以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)……專利制度的核心是以公開換授權(quán),凡是被授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型(國防專利除外),其技術(shù)方案都向社會公開。說明書是向社會公開技術(shù)方案的主要文件,技術(shù)人員可以從公開的說明書中了解最新技術(shù)的發(fā)展,從而獲得有益的技術(shù)啟示。專利制度提供技術(shù)資料的作用由此體現(xiàn)。第三節(jié)書面原則和專利申請文件一、申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利應(yīng)當(dāng)提交的文件及其作用(二)說明書及其摘要其次,用于劃定授權(quán)后專利保護(hù)范圍的權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)。換言之,權(quán)利要求書不能憑空提出保護(hù)要求,必須得到說明書的支持。說明書中未作清楚、完整描述的技術(shù)特征不能被納入保護(hù)范圍(參見下文對權(quán)利要求書的講解)。再次,《專利法》允許申請人對其已提交的專利申請文件進(jìn)行修改,但規(guī)定對發(fā)明和實(shí)用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。可見,說明書限定了修改的范圍。最后,在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時,確定專利保護(hù)范圍是判斷侵權(quán)與否的前提。第三節(jié)書面原則和專利申請文件一、申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利應(yīng)當(dāng)提交的文件及其作用(三)權(quán)利要求書權(quán)利要求書是重要的專利申請文件,因?yàn)樗苯觿澏藢＠Ｗo(hù)的范圍。申請人取得專利權(quán)后,權(quán)利要求書就成為判斷他人使用相關(guān)技術(shù)的行為是否構(gòu)成專利侵權(quán)的根據(jù)?！秾＠ā返?6條第4款規(guī)定:權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù),清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。第三節(jié)書面原則和專利申請文件一、申請發(fā)明或者實(shí)用新型專利應(yīng)當(dāng)提交的文件及其作用(四)對遺傳資源來源的說明如果一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是依賴遺傳資源完成的,則申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源,申請人無法說明原始來源的,應(yīng)當(dāng)陳述理由。這一要求是與《專利法》有關(guān)“對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源,并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造,不授予專利權(quán)”的規(guī)定相適應(yīng)的。如果申請人無正當(dāng)理由無法說明其發(fā)明創(chuàng)造所依賴的遺傳資源來源于何處,則只能推定該申請人沒有按照法定程序獲取或利用遺傳資源,該發(fā)明創(chuàng)造是不能被授予專利權(quán)的。第三節(jié)書面原則和專利申請文件二、申請外觀設(shè)計(jì)專利應(yīng)當(dāng)提交的文件(一)請求書(二)外觀設(shè)計(jì)圖片或者照片(三)簡要說明第四節(jié)專利申請的審查一、專利申請的審查機(jī)制概述專利是一種由國家經(jīng)過特定程序授予的權(quán)利,因此必須對專利申請進(jìn)行審查,以判斷其是否符合授權(quán)條件。在專利制度發(fā)展的早期,世界上存在著兩種對專利申請進(jìn)行審查的制度:形式審查制與實(shí)質(zhì)審查制。形式審查制是指對專利申請只進(jìn)行形式上的審查,即只審查申請是否履行了法定手續(xù)、申請文件是否齊全以及主題是否屬于專利法的保護(hù)對象等,而對新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等實(shí)質(zhì)條件不進(jìn)行審查,只有在發(fā)生專利無效糾紛時才進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。實(shí)質(zhì)審查制要對申請是否符合專利實(shí)質(zhì)條件進(jìn)行審查。目前,我國對發(fā)明專利申請實(shí)行的是“早期公開、遲延審查”的實(shí)質(zhì)審查制,而對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請實(shí)行形式審查制。第四節(jié)專利申請的審查二、發(fā)明專利申請的審查程序(一)初步審查國家知識產(chǎn)權(quán)局一旦接受了發(fā)明專利申請并給予申請?zhí)栔?就會對它進(jìn)行初步審查。初步審查主要是審查專利申請文件是否齊備、申請人是否有申請資格,此前向外國申請專利時是否違反了保密審查的規(guī)定,申請是否違反誠信原則,申請的主題是否明顯違反法律、社會公德或者妨害公共利益,是否屬于明顯依賴以違法的方式獲取或者利用的遺傳資源完成的發(fā)明,是否明顯屬于《專利法》規(guī)定不授予專利權(quán)的發(fā)明,是否明顯不是專利法意義上的發(fā)明,是否明顯不具有單一性,修改是否明顯超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍,對請求書、說明書、附圖和權(quán)利要求書的撰寫以及對遺傳資源來源的說明是否明顯不符合法定要求,以及申請人是否已經(jīng)繳納申請費(fèi)等。對于其中存在的缺陷,申請人可以進(jìn)行補(bǔ)正或陳述意見,但經(jīng)過補(bǔ)正或陳述意見之后仍然不符合要求的,申請將被駁回。第四節(jié)專利申請的審查二、發(fā)明專利申請的審查程序(二)早期公開與臨時保護(hù)根據(jù)《專利法》第34條的規(guī)定,國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利申請經(jīng)過初步審查認(rèn)為符合要求的,自申請日起滿18個月即行公布;申請人也可以請求早日公布其申請。一旦發(fā)明專利申請文件公布,任何人都可以通過閱讀說明書了解其記載的技術(shù)內(nèi)容并加以實(shí)施。此時申請尚未獲得批準(zhǔn),申請人還沒取得專利權(quán),而且未來經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查之后,會有相當(dāng)數(shù)量的申請被駁回,因此,他人未經(jīng)許可根據(jù)說明書實(shí)施發(fā)明的行為并不侵犯專利權(quán),申請人既不能要求其停止實(shí)施,也不能提起侵權(quán)訴訟并要求損害賠償。第四節(jié)專利申請的審查二、發(fā)明專利申請的審查程序(二)早期公開與臨時保護(hù)《專利法》還對專利權(quán)人要求他人支付在發(fā)明專利申請文件公布后至專利權(quán)授予前使用該發(fā)明未支付適當(dāng)使用費(fèi)的訴訟時效作出了規(guī)定:專利權(quán)人要求支付使用費(fèi)的訴訟時效為3年,自專利權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道他人使用其發(fā)明之日起計(jì)算,但是,專利權(quán)人于專利權(quán)授予之日前即已知道或者應(yīng)當(dāng)知道的,自專利權(quán)授予之日起計(jì)算。例如,發(fā)明專利申請于2022年1月31日公布,申請人于2024年1月31日獲得授權(quán),他人在此期間使用了此項(xiàng)發(fā)明。如果專利權(quán)人在2024年1月31日之前就知道他人使用這項(xiàng)發(fā)明的情況,則要求其支付適當(dāng)使用費(fèi)的訴訟時效為2024年1月31日起的3年,而不是從他知道之日起的3年。第四節(jié)專利申請的審查二、發(fā)明專利申請的審查程序(三)實(shí)質(zhì)審查我國對發(fā)明專利申請實(shí)行“早期公開、遲延審查”機(jī)制。根據(jù)《專利法》第35條第1款的規(guī)定,發(fā)明專利申請自申請日起3年內(nèi),國家知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)申請人隨時提出的請求,對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查;申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實(shí)質(zhì)審查的,該申請即被視為撤回。當(dāng)發(fā)明對國家有重要價值,國家需要及時決定是否予以實(shí)施的,國家知識產(chǎn)權(quán)局可以自行對發(fā)明專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。申請人如果基于某些考慮,如希望“獲得更多時間考慮調(diào)整專利權(quán)利要求的布局與保護(hù)范圍”,希望推遲獲得審查結(jié)果,在提出實(shí)質(zhì)審查請求的同時提出延遲審查請求(注意:這里的延遲審查請求與“早期公開、延遲審查”中的延遲審查不是一回事。第四節(jié)專利申請的審查二、發(fā)明專利申請的審查程序(三)實(shí)質(zhì)審查后者強(qiáng)調(diào)的是先公開發(fā)明專利申請,再進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。前者是說申請人請求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查時,要求推遲審查的時間),延遲期限為自延遲審查請求生效之日起1年、2年或者3年。實(shí)質(zhì)審查要對技術(shù)方案是否構(gòu)成專利法意義上的發(fā)明,是否屬于不受保護(hù)的對象,申請是否符合單一性的規(guī)定,是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性,以及說明書是否實(shí)現(xiàn)了充分公開、權(quán)利要求書是否符合要求等進(jìn)行審查。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題,申請人可以進(jìn)行修改或陳述意見。第四節(jié)專利申請的審查二、發(fā)明專利申請的審查程序(四)授權(quán)根據(jù)《專利法》第39條的規(guī)定,發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的,由國家知識產(chǎn)權(quán)局作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定,發(fā)給發(fā)明專利證書,同時予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效。第四節(jié)專利申請的審查三、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請的審查程序?qū)嵱眯滦秃屯庥^設(shè)計(jì)對國民經(jīng)濟(jì)或技術(shù)進(jìn)步的作用遠(yuǎn)較發(fā)明要小,因此,多數(shù)國家對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請并不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,只進(jìn)行初步審查,如審查專利申請文件是否齊備、申請人是否有申請資格,申請的主題是否明顯屬于違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造,以及是否屬于專利法明文規(guī)定的不授予專利權(quán)的情形等。我國此前也是如此。但是,為了防止實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)質(zhì)量過低,2023年修訂的《專利法實(shí)施細(xì)則》提高了對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請初步審查的要求:在審查實(shí)用新型專利申請時也要判斷是否明顯不符合專利法對實(shí)用新型的定義,是否明顯不具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性,權(quán)利要求書是否明顯不符合“應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù),清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍”的要求,是否明顯不符合單一性原則,第四節(jié)專利申請的審查三、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請的審查程序修改是否明顯超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍,分案申請時保留優(yōu)先權(quán)的要求是否明顯不符合法定條件,以及是否不符合誠實(shí)信用原則,對請求書、說明書、附圖和權(quán)利要求書的撰寫以及對遺傳資源來源的說明是否不符合法定要求等。在審查外觀設(shè)計(jì)專利申請時還要判斷該申請是否明顯不符合專利法對外觀設(shè)計(jì)的定義,是否明顯不具備新穎性和區(qū)別性,提交的有關(guān)圖片或者照片是否明顯不符合“清楚顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)”的要求,是否明顯不符單一性原則,修改是否明顯超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍,分案申請時保留優(yōu)先權(quán)的要求是否明顯不符合法定條件,以及是否不符合誠實(shí)信用原則,請求書、圖片或照片和簡要說明是否不符合法定要求等。這就意味著對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請的初步審查已不再局限于純粹的形式審查,而是有一定程度的實(shí)質(zhì)審查。第四節(jié)專利申請的審查四、復(fù)審和司法審查對于在初步審查或?qū)嵸|(zhì)審查后駁回申請的決定,申請人應(yīng)當(dāng)有獲得救濟(jì)的機(jī)會。根據(jù)《專利法》第41條第1款的規(guī)定,專利申請人對國家知識產(chǎn)權(quán)局駁回申請的決定不服的,可以自收到通知之日起三個月內(nèi),向國家知識產(chǎn)權(quán)局請求復(fù)審。需要指出的是,對于駁回申請的決定,有些國家規(guī)定可以直接向法院起訴,而我國將向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請復(fù)審作為向法院起訴的前置條件。這樣,一方面給了國家知識產(chǎn)權(quán)局自己發(fā)現(xiàn)和改正失誤的機(jī)會,另一方面也可以適當(dāng)減輕法院的負(fù)擔(dān)。對國家知識產(chǎn)權(quán)局的決定不服的,專利申請人可以自收到通知之日起三個月內(nèi),以國家知識產(chǎn)權(quán)局為被告向北京知識產(chǎn)權(quán)法院起訴。此類訴訟案件被稱為“專利授權(quán)行政案件”。對于北京知識產(chǎn)權(quán)法院的判決,當(dāng)事人不服的,還可以上訴至最高人民法院(由最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭審理)。最高人民法院的二審判決為終審判決。第四節(jié)專利申請的審查四、復(fù)審和司法審查需要注意的是,法院不能直接就是否授權(quán)作出認(rèn)定。一審法院只能針對國家知識產(chǎn)權(quán)局的復(fù)審決定作出予以維持或撤銷的判決。一旦撤銷國家知識產(chǎn)權(quán)局的復(fù)審決定,會同時要求國家知識產(chǎn)權(quán)局重新作出決定。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(一)新穎性我國《專利法》對新穎性有兩方面的要求:一是發(fā)明創(chuàng)造不屬于現(xiàn)有技術(shù),二是不存在抵觸申請。1.新穎性與現(xiàn)有技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的“新”是相對于發(fā)明創(chuàng)造在申請專利之前的現(xiàn)有技術(shù)而言的。如果一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造與專利申請日之前的現(xiàn)有技術(shù)相同,則該發(fā)明創(chuàng)造就沒有新穎性。專利法上的“現(xiàn)有技術(shù)”是指在專利申請日之前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。在專利法上,有三種行為會導(dǎo)致技術(shù)被公開,成為可以為公眾所獲得的現(xiàn)有技術(shù)。(1)書面公開。(2)使用公開。(3)其他方式的公開。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(一)新穎性2.對是否屬于現(xiàn)有技術(shù)的判斷如果發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠纳暾埲瞬⑽丛谏暾埲罩耙匀魏畏绞焦_過其技術(shù)方案,使之為公眾所知,則在判斷該發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂行路f性時,就必須將其與申請日之前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行對比。如果兩者的技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期效果實(shí)質(zhì)上相同,則該發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯儆诂F(xiàn)有技術(shù),沒有新穎性。3.新穎性與抵觸申請抵觸申請是指在申請日之前,已經(jīng)有單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請并且記載在申請日以后公布的專利申請文件中。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(一)新穎性4.不喪失新穎性的公開發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容一旦以某種方式在申請日之前公開,對在后申請而言就構(gòu)成了現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì),不再具有新穎性。但為了鼓勵申請人在國際與國內(nèi)進(jìn)行交流,以及防止他人的失約或欺詐給申請人造成損害,《專利法》第24條第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(二)創(chuàng)造性1.創(chuàng)造性的概念創(chuàng)造性的概念對于發(fā)明和實(shí)用新型是不同的。對于發(fā)明而言,創(chuàng)造性是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。對于實(shí)用新型而言,創(chuàng)造性是指實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！皩?shí)質(zhì)性特點(diǎn)”是指對本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來說,該發(fā)明或者實(shí)用新型相對于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的,“進(jìn)步”是指該發(fā)明或者實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。對發(fā)明的創(chuàng)造性而言,要求有“突出的”實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和“顯著”的進(jìn)步,而不是僅僅有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。這說明對發(fā)明的創(chuàng)造性要求遠(yuǎn)高于對實(shí)用新型的創(chuàng)造性要求。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(二)創(chuàng)造性2.判斷創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)對于申請獲得發(fā)明專利的技術(shù)方案而言,《專利法》要求其具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步。在進(jìn)行創(chuàng)造性的判斷時,通常遵循三個步驟:先確定與請求獲得專利的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?技術(shù)方案)最接近的現(xiàn)有技術(shù),再確定該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膮^(qū)別特征和其實(shí)際解決的技術(shù)問題,最后從最接近的現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?shí)際解決的技術(shù)問題出發(fā),判斷要求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯Ρ绢I(lǐng)域的技術(shù)人員而言是否顯而易見。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(二)創(chuàng)造性2.判斷創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)第二步則要從該請求保護(hù)的技術(shù)方案的構(gòu)思出發(fā),找出請求保護(hù)的技術(shù)方案區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)的特征,也就是確定該技術(shù)方案與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間所存在的技術(shù)差異,并根據(jù)該區(qū)別特征在請求保護(hù)的技術(shù)方案中所產(chǎn)生的作用、功能或者技術(shù)效果等來確定該技術(shù)方案實(shí)際解決的技術(shù)問題。這樣才能為判斷形成該技術(shù)方案是難還是易打下基礎(chǔ)。顯然,要解決的技術(shù)問題越復(fù)雜,形成技術(shù)解決方案的難度就越大。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(二)創(chuàng)造性2.判斷創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)第三步則要基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識水平和認(rèn)知能力,確定現(xiàn)有技術(shù)在整體上是否給出了解決相關(guān)技術(shù)問題(請求保護(hù)的技術(shù)方案實(shí)際解決的技術(shù)問題)的技術(shù)啟示,這種啟示會促使本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對該技術(shù)問題時,有動機(jī)將最接近的現(xiàn)有技術(shù)與本領(lǐng)域的公知常識或其他現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合,改進(jìn)對比文件中披露的技術(shù)方案,以形成請求保護(hù)的技術(shù)方案,實(shí)現(xiàn)更好的技術(shù)解決效果。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(三)實(shí)用性1.實(shí)用性的概念實(shí)用性是指發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛟诋a(chǎn)業(yè)上制造或者使用,并且能夠產(chǎn)生積極效果。如果技術(shù)方案根本不能被投入實(shí)際應(yīng)用并解決實(shí)際問題,對它進(jìn)行保護(hù)就沒有任何實(shí)際意義。因此,在新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性中,審查員首先會對實(shí)用性進(jìn)行審查。如果申請的主題不具備實(shí)用性,就無須再審查新穎性和創(chuàng)造性了。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件一、發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(三)實(shí)用性2.判斷實(shí)用性的標(biāo)準(zhǔn)一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪欠窬哂袑?shí)用性,應(yīng)當(dāng)看其能否在產(chǎn)業(yè)上制造或使用并解決技術(shù)問題,以及能否達(dá)到積極和有益的效果。所謂“在產(chǎn)業(yè)上制造或使用”是指發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛲ㄟ^產(chǎn)業(yè)中的標(biāo)準(zhǔn)化模式被穩(wěn)定地再現(xiàn)。具體而言,它包含了兩方面的要求:第一,具有實(shí)施的可行性。第二,能夠被較為穩(wěn)定地重復(fù)實(shí)施,即具有再現(xiàn)性。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件二、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(一)新穎性對于外觀設(shè)計(jì)而言,新穎性同樣要求該外觀設(shè)計(jì)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì),也不存在抵觸申請。所謂“不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)”是指在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中,沒有與之相同或?qū)嵸|(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)?！安粚儆诘钟|申請”,是指沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計(jì)在申請日以前向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出過申請,并記載在申請日以后公告的專利申請文件中。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件二、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(二)區(qū)別性《專利法》第23條第2款為外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)規(guī)定的另一項(xiàng)實(shí)質(zhì)條件是,外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比,應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別。對外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)的“區(qū)別性”要求有些類似于對發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)創(chuàng)造性的要求。對于外觀設(shè)計(jì)而言,新穎性的要求很容易滿足,只要在現(xiàn)有設(shè)計(jì)中,沒有與之相同或?qū)嵸|(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì),也不存在抵觸申請就可以了。根據(jù)《專利審查指南》“區(qū)別性”還意味著由現(xiàn)有設(shè)計(jì)“轉(zhuǎn)用”或者由現(xiàn)有設(shè)計(jì)或其設(shè)計(jì)特征“組合”得到的外觀設(shè)計(jì),應(yīng)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或其設(shè)計(jì)特征具有明顯區(qū)別?？梢?雖然外觀設(shè)計(jì)并非技術(shù)方案,《專利法》對其沒有技術(shù)意義上的“創(chuàng)造性”要求,但仍然要求其具備獨(dú)有的特征。第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件二、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(三)非功能限定性如果一種外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)的區(qū)別在于產(chǎn)品的形狀,但該形狀是由產(chǎn)品的功能限定的,則該區(qū)別通常對視覺效果不具有顯著影響,即不能認(rèn)為該外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比具有明顯區(qū)別。對此司法解釋規(guī)定:“為實(shí)現(xiàn)特定技術(shù)功能必須具備或者僅有有限選擇的設(shè)計(jì)特征,對于外觀設(shè)計(jì)專利視覺效果的整體觀察和綜合判斷不具有顯著影響。”第五節(jié)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件二、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件(四)不與他人在先合法權(quán)利相沖突《專利法》第23條第3款規(guī)定:授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權(quán)利相沖突?！昂戏?quán)利”包括就作品、商標(biāo)、地理標(biāo)志、姓名、企業(yè)名稱、肖像,以及有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢等享有的合法權(quán)利或者權(quán)益。例如,某保健品包裝盒上的外觀設(shè)計(jì)未經(jīng)許可使用了畫家戴某《嫁妹》圖中的主要內(nèi)容,該外觀設(shè)計(jì)不符合專利授權(quán)條件。第十三章專利權(quán)的內(nèi)容、利用、消滅與保護(hù)期第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容概述二、外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件專利權(quán)的內(nèi)容即專利法為專利權(quán)人規(guī)定的各項(xiàng)專有權(quán)利。與著作權(quán)相似,這些專有權(quán)利是禁止權(quán)而不是自用權(quán)。享有專利權(quán)并不意味著專利權(quán)人就能自由地實(shí)施專利。例如,新型炸藥只要符合專利授權(quán)條件就可以獲得專利權(quán),但專利權(quán)人并不能僅憑借專利權(quán)就自行制造和銷售炸藥。同樣,新藥的發(fā)明者即使獲得了專利權(quán),也不能自行銷售新藥,而必須完成一系列實(shí)驗(yàn)和報(bào)批手續(xù),獲得銷售許可。享有專利權(quán),僅意味著專利權(quán)人有權(quán)阻止他人未經(jīng)許可實(shí)施專利。美國聯(lián)邦最高法院早在1917年就指出,“專利唯一的效果就是限制他人制造、使用或出售被發(fā)明的東西”。根據(jù)我國《專利法》第11條的規(guī)定,專利權(quán)人僅有權(quán)限制他人以“生產(chǎn)經(jīng)營目的”實(shí)施其專利的行為。這意味著僅為私人目的實(shí)施專利的行為并不構(gòu)成專利侵權(quán)。第二節(jié)發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的內(nèi)容一、產(chǎn)品專利的權(quán)利內(nèi)容(一)制造權(quán)制造權(quán)規(guī)制的行為是“制造專利產(chǎn)品”,即制作出或者形成覆蓋專利權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征的產(chǎn)品。(二)使用權(quán)專利權(quán)人有為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用專利產(chǎn)品的專有權(quán)利,未經(jīng)許可以生產(chǎn)經(jīng)營目的使用專利產(chǎn)品構(gòu)成專利侵權(quán)。第二節(jié)發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的內(nèi)容一、產(chǎn)品專利的權(quán)利內(nèi)容(三)銷售權(quán)專利權(quán)人有為生產(chǎn)經(jīng)營目的銷售專利產(chǎn)品的專有權(quán)利,未經(jīng)許可以生產(chǎn)經(jīng)營目的銷售專利產(chǎn)品構(gòu)成專利侵權(quán)。需要注意的是:我國《專利法》另行規(guī)定了許諾銷售權(quán),因此,如果僅僅未經(jīng)許可將專利產(chǎn)品擺放在貨架上,或者以廣告等方式加以推銷,但尚未有人購買,則該行為侵犯的是許諾銷售權(quán),而不是銷售權(quán)。根據(jù)相關(guān)司法解釋,產(chǎn)品買賣合同依法成立的,就屬于《專利法》規(guī)定的銷售。第二節(jié)發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的內(nèi)容一、產(chǎn)品專利的權(quán)利內(nèi)容(四)許諾銷售權(quán)許諾銷售權(quán)是為了加強(qiáng)對專利權(quán)的保護(hù),將為實(shí)際銷售進(jìn)行準(zhǔn)備的行為直接納入了專利權(quán)人專有權(quán)利的控制范圍。根據(jù)最高人民法院的解釋,許諾銷售是指以做廣告、在商店櫥窗中陳列或者在展銷會上展出等方式作出銷售商品的意思表示。(五)進(jìn)口權(quán)專利權(quán)人享有為生產(chǎn)經(jīng)營目的進(jìn)口專利產(chǎn)品的專有權(quán)利,未經(jīng)許可以生產(chǎn)經(jīng)營為目的進(jìn)口專利產(chǎn)品構(gòu)成專利侵權(quán)。第二節(jié)發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的內(nèi)容二、方法專利的權(quán)利內(nèi)容(一)使用權(quán)專利方法與專利產(chǎn)品不同,是一種實(shí)現(xiàn)某種目的的方法,因此,對于方法專利而言,專利權(quán)人的首要權(quán)利就是使用該方法的專有權(quán)利,他人未經(jīng)許可為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用專利方法的,除法律有特別規(guī)定外,構(gòu)成侵權(quán)。(二)對方法專利的延伸保護(hù)《專利法》對方法專利提供了“延伸保護(hù)”:方法專利權(quán)人不但享有使用專利方法的專有權(quán)利,而且對于以該專利方法直接獲得的產(chǎn)品,還享有使用權(quán)、銷售權(quán)、許諾銷售權(quán)和進(jìn)口權(quán)?！秾＠ā返?1條第1款規(guī)定:對于方法專利,任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可不得使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品?！暗诙?jié)發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的內(nèi)容二、方法專利的權(quán)利內(nèi)容(三)對方法專利侵權(quán)訴訟中舉證責(zé)任的特殊規(guī)定民事訴訟中舉證責(zé)任的基本原則是“誰主張誰舉證”,涉及專利的民事訴訟也不例外。在一般情況下,如果專利權(quán)人指稱他人侵犯了自己的專利權(quán),必須舉證加以證明。

《專利法》第66條第1款對于涉及方法專利的侵權(quán)糾紛中的舉證責(zé)任作出了特殊規(guī)定:專利侵權(quán)糾紛涉及新產(chǎn)品制造方法的發(fā)明專利的,制造同樣產(chǎn)品的單位或者個人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法的證明。這意味著如果專利方法是用于制造一種新產(chǎn)品的,而他人制造了相同的新產(chǎn)品,則可以推定他人是使用專利方法制造該新產(chǎn)品的,除非其可以舉證證明自己使用了不同方法。這種“舉證責(zé)任倒置”的特殊規(guī)定大大增強(qiáng)了對方法專利的保護(hù)。第三節(jié)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的內(nèi)容外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的內(nèi)容包括制造權(quán)、許諾銷售權(quán)、銷售權(quán)和進(jìn)口權(quán)。這意味著未經(jīng)許可,他人不得制造外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品,或?qū)ν庥^設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品進(jìn)行銷售或許諾銷售;也不得進(jìn)口外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品是指采用了與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)相同或者近似的外觀設(shè)計(jì),且與外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品相同或者相近種類的產(chǎn)品。這就意味著外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人只能控制他人在相同或者相近種類的產(chǎn)品上使用與授權(quán)外觀設(shè)計(jì)相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)。他人在既不相同也不相近的產(chǎn)品上使用相同或近似的外觀設(shè)計(jì)的行為并不受外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的控制。對此的詳細(xì)講解,請見本書第十五章第二節(jié)。需要注意的是:外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的內(nèi)容不包括使用權(quán)。這意味著以生產(chǎn)經(jīng)營為目的,使用未經(jīng)許可制造、銷售或進(jìn)口的外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品不構(gòu)成侵權(quán)。例如,某人設(shè)計(jì)了新穎而富有美感的印花地毯,并獲得了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。他人未經(jīng)許可仿造并銷售,某公司購入后放置在經(jīng)營大廳中使用。該行為并不侵犯外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。這是因?yàn)橥庥^設(shè)計(jì)不是技術(shù)方案,對外觀設(shè)計(jì)不能像對發(fā)明、實(shí)用新型那樣進(jìn)行“功能性使用”。第四節(jié)專利權(quán)的利用(轉(zhuǎn)讓、許可與質(zhì)押)專利權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)利,當(dāng)然可以在不違反法律規(guī)定的情況下,由專利權(quán)人進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押,從而為其帶來經(jīng)濟(jì)利益。由于專利權(quán)的取得經(jīng)過了登記和公告,專利權(quán)人已為公眾所知悉,因而要轉(zhuǎn)讓專利權(quán),就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記和公告,以使公眾知悉新的權(quán)利人,由此保護(hù)交易安全。根據(jù)《專利法》第10條第3款的規(guī)定,專利權(quán)人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)的,應(yīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局登記,由國家知識產(chǎn)權(quán)局予以公告。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。專利權(quán)是排他權(quán),除法定例外情形外,他人未經(jīng)許可實(shí)施專利構(gòu)成侵權(quán)。只有在專利權(quán)受保護(hù)的情況下,才存在許可實(shí)施的可能性。為了促進(jìn)專利更好地實(shí)施和運(yùn)用,《專利法》還規(guī)定了專利開放許可制度。根據(jù)《專利法》第50條第1款第四節(jié)專利權(quán)的利用(轉(zhuǎn)讓、許可與質(zhì)押)需要注意的是,開放許可以專利權(quán)人自愿為前提,不屬于對專利權(quán)的限制,與《專利法》規(guī)定的強(qiáng)制許可具有不同的性質(zhì)。對專利權(quán)還可以其他方式進(jìn)行利用。根據(jù)《民法典》第440條的規(guī)定,專利權(quán)可以出質(zhì)。以專利權(quán)出質(zhì)后,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用,但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或者許可他人實(shí)施專利所得的價款,應(yīng)當(dāng)用于向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。以專利權(quán)出質(zhì)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請登記,專利權(quán)質(zhì)權(quán)自國家知識產(chǎn)權(quán)局登記時設(shè)立。第五節(jié)專利權(quán)的消滅一、專利權(quán)從未繳納年費(fèi)或放棄專利權(quán)專利制度的作用之一是促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施?！秾＠ā窞榇艘?guī)定了年費(fèi)制度,即專利權(quán)人每年向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納費(fèi)用,數(shù)額逐年提高(見表131)。這將促使專利權(quán)人盡快自行或許可他人實(shí)施專利,否則一方面不能從專利權(quán)中獲得經(jīng)濟(jì)收入,另一方面還要繳納年費(fèi),入不敷出。專利申請獲得批準(zhǔn)后,申請人辦理專利登記手續(xù)時,就應(yīng)繳納當(dāng)年的年費(fèi);期滿未繳納或者未繳足的,視為未辦理登記手續(xù)。授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納,未繳納或者未繳足的,應(yīng)當(dāng)自繳納年費(fèi)期滿之日起6個月內(nèi)補(bǔ)繳,同時繳納滯納金。期滿未繳納的,專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止,并由國家知識產(chǎn)權(quán)局登記和公告。第五節(jié)專利權(quán)的消滅一、專利權(quán)從未繳納年費(fèi)或放棄專利權(quán)專利權(quán)作為私權(quán),當(dāng)然可以放棄。如果專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)難以自行實(shí)施專利,也無人愿意付費(fèi)獲得實(shí)施許可,繼續(xù)繳納年費(fèi)以維持專利權(quán)就失去了意義。此時專利權(quán)人可以選擇以書面聲明放棄其專利權(quán),并由國家知識產(chǎn)權(quán)局登記和公告。第五節(jié)專利權(quán)的消滅二、專利權(quán)被宣告無效根據(jù)《專利法》第45條的規(guī)定,自公告授予專利權(quán)之日起,任何單位或者個人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合專利法有關(guān)規(guī)定的,可以請求國家知識產(chǎn)權(quán)局宣告該專利權(quán)無效。“不符合專利法有關(guān)規(guī)定”包括:被授權(quán)的客體不屬于《專利法》所定義的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì),或?qū)儆凇秾＠ā芬?guī)定的不能授予專利權(quán)的客體,或違反法律、社會公德或者妨害公共利益,或?qū)儆谝蕾囈赃`反法律、行政法規(guī)的方式獲取或者利用的遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造;不符合新穎性等專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件;發(fā)明與實(shí)用新型的說明書公開不充分,權(quán)利要求未能得到說明書的支持;圖片或者照片未能清楚地顯示要求專利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì);向外國申請專利前未經(jīng)保密審查;等等。國家知識產(chǎn)權(quán)局對宣告專利權(quán)無效的請求應(yīng)進(jìn)行審查并作出決定。第五節(jié)專利權(quán)的消滅二、專利權(quán)被宣告無效如果國家知識產(chǎn)權(quán)局作出了宣告專利權(quán)無效的決定,應(yīng)當(dāng)由國家知識產(chǎn)權(quán)局登記和公告。如果專利權(quán)人對于國家知識產(chǎn)權(quán)局宣告專利權(quán)無效的決定不服,或者申請人對于國家知識產(chǎn)權(quán)局維持專利權(quán)的決定不服,可以自收到通知之日起3個月內(nèi),以國家知識產(chǎn)權(quán)局為被告向北京知識產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟,法院應(yīng)當(dāng)通知無效宣告程序的對方當(dāng)事人作為第三人參加訴訟?！秾＠ā返?7條第1款規(guī)定:宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。這意味著視為相關(guān)專利權(quán)從未產(chǎn)生過,也無所謂侵害、許可和轉(zhuǎn)讓權(quán)利的問題。第六節(jié)專利權(quán)的保護(hù)期與《著作權(quán)法》類似,《專利法》保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的主要目的也是鼓勵創(chuàng)新,并不僅僅是獎勵發(fā)明人和設(shè)計(jì)人。技術(shù)的進(jìn)步尤其需要建立在利用前人成果的基礎(chǔ)之上,如果對發(fā)明創(chuàng)造提供永久保護(hù)或過長期限的保護(hù),反而會妨礙創(chuàng)新?！秾＠ā返?2條第1款規(guī)定:發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,實(shí)用新型專利權(quán)的期限為10年,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為15年,均自申請日起計(jì)算。為發(fā)明專利權(quán)規(guī)定較長的保護(hù)期,是因?yàn)榘l(fā)明專利的研發(fā)成本較高,在技術(shù)上具有較強(qiáng)的創(chuàng)造性。保護(hù)期屆滿之后,相關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造就進(jìn)入了專利法意義上的公有領(lǐng)域,不再受到專利法的保護(hù),任何人對該發(fā)明創(chuàng)造的利用無須經(jīng)過原專利權(quán)人許可。第六節(jié)專利權(quán)的保護(hù)期發(fā)明專利的審查周期較長,但保護(hù)期是從專利申請日而不是授權(quán)日開始計(jì)算的。如果在專利審查過程中出現(xiàn)了不合理延遲,實(shí)際上將縮短專利權(quán)人實(shí)際可利用專利獲取合法回報(bào)的期限,因?yàn)橹挥性谑跈?quán)之后,申請人才能成為專利權(quán)人,才能行使專有權(quán)利并發(fā)放許可。讓專利權(quán)人以不能歸責(zé)于自身的原因而承受專利權(quán)期限的損失,對專利權(quán)人是不公平的。為此,專利法規(guī)定了專利權(quán)期限補(bǔ)償機(jī)制,分為兩種類型。第一種類型適用于所有發(fā)明專利?！秾＠ā返?2條第2款第二種類型的專利權(quán)期限補(bǔ)償機(jī)制適用于新藥相關(guān)發(fā)明專利,包括新藥產(chǎn)品專利、制備方法專利和醫(yī)藥用途專利。《專利法》第42條第3款第十四章對專利權(quán)的限制第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為一、專利權(quán)用盡后的特定實(shí)施行為專利權(quán)用盡,又稱專利權(quán)窮竭,是指對于經(jīng)專利權(quán)人許可或以其他方式合法投放市場的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品,他人在購買之后無須經(jīng)過專利權(quán)人許可,就可以使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為二、先用權(quán)人的特定實(shí)施行為(先用權(quán)抗辯)所謂先用權(quán)人,是指在他人申請產(chǎn)品或方法專利之日以前,就已經(jīng)制造了相同的產(chǎn)品、使用了相同的方法,或已經(jīng)做好了制造或使用的必要準(zhǔn)備的人。有時兩個以上的人出于巧合完成了相同的發(fā)明創(chuàng)造或設(shè)計(jì),其中一人出于某種考慮并未申請專利,而是直接開始制造產(chǎn)品、使用方法或進(jìn)行投資,準(zhǔn)備加以制造或使用;而另一人選擇申請專利,此人獲得專利授權(quán)之后,即享有對專利產(chǎn)品的制造權(quán)和對專利方法的使用權(quán)。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為二、先用權(quán)人的特定實(shí)施行為(先用權(quán)抗辯)《專利法》第75條第2項(xiàng)規(guī)定:在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備,并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的,不視為侵犯專利權(quán)。例如,工程施工方在專利權(quán)人申請某裝飾墻板的外觀設(shè)計(jì)專利之前,就已為該項(xiàng)工程委托他人設(shè)計(jì)了相同外觀的產(chǎn)品,獲得了相應(yīng)的圖紙,做好了制造的必要準(zhǔn)備的,該工程的總包方和分包商均可在項(xiàng)目工程范圍內(nèi)使用該設(shè)計(jì)。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為三、臨時過境的外國運(yùn)輸工具對專利的使用運(yùn)輸工具以生產(chǎn)經(jīng)營目的使用專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ǖ男袨槭艿綄＠麢?quán)人使用權(quán)的控制。為了便利跨國交通運(yùn)輸,《巴黎公約》第5條之三規(guī)定,當(dāng)成員國的船舶、飛機(jī)或車輛暫時或偶然進(jìn)入其他成員國境內(nèi)時,在這些運(yùn)輸工具的特定裝置上使用專利不構(gòu)成侵權(quán)。我國《專利法》第75條第3項(xiàng)據(jù)此規(guī)定:臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運(yùn)輸工具,依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或共同參加的國際條約,或者依照互惠原則,為運(yùn)輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的,不視為侵犯專利權(quán)。事實(shí)上,我國并未同其他國家簽訂這方面的協(xié)議,但只要運(yùn)輸工具的所屬國是《巴黎公約》成員國,均可享受臨時過境的例外。享受臨時過境的例外必須具備兩個條件:首先是外國運(yùn)輸工具臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)水或領(lǐng)空。其次是為運(yùn)輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ā５谝还?jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為四、將專利作為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)對象使用根據(jù)《專利法》第75條第4項(xiàng)的規(guī)定,專為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利的,不視為侵犯專利權(quán)。應(yīng)當(dāng)指出的是:對本條的用語需要進(jìn)行正確的理解。所謂“專為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利”,僅僅是指將專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ㄗ鳛榭茖W(xué)研究和實(shí)驗(yàn)對象加以使用,如測試專利產(chǎn)品的性能、評價專利方法的實(shí)施效果,以及研究如何改進(jìn)現(xiàn)有專利產(chǎn)品或?qū)＠椒ǖ?。其中的“使用”可以包括制造。例?有人就一種制造玻璃球的機(jī)器獲得了專利權(quán)。他人未經(jīng)許可就為測試目的使用這種機(jī)器制造了一批玻璃球,但測試效果不佳,該批玻璃球也未被出售。法院認(rèn)定這種使用屬于為實(shí)驗(yàn)?zāi)康牡氖褂?不構(gòu)成侵權(quán)。但是,將專利產(chǎn)品或方法作為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)的工具或手段使用并不屬于能夠享受例外的范圍。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為五、為提供行政審批信息使用或提供專利藥品或醫(yī)療器械(Bolar例外)《專利法》第75條第5項(xiàng)規(guī)定:為提供行政審批所需要的信息,制造、使用、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的,以及專門為其制造、進(jìn)口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的,不視為侵犯專利權(quán)。藥品專利權(quán)和醫(yī)療器械專利權(quán)保護(hù)期過了之后,任何人都可以自由地仿造相同的藥品和醫(yī)療器械,而且由于不再需要支付專利許可使用費(fèi),仿造藥品和醫(yī)療器械的價格會比較低廉。但法律對這兩種產(chǎn)品的上市有嚴(yán)格的條件限制:必須經(jīng)過一系列實(shí)驗(yàn)(如對藥品的動物實(shí)驗(yàn)、一期和二期人體實(shí)驗(yàn)等),按照我國藥品和醫(yī)療器械上市審批制度向國家藥品監(jiān)督管理局提交用以證明藥品或者醫(yī)療器械產(chǎn)品符合安全性、有效性等的實(shí)驗(yàn)資料和數(shù)據(jù),待主管部門批準(zhǔn)其上市后,才可以銷售。如果等到專利權(quán)保護(hù)期屆滿后才能利用藥品或醫(yī)療器械進(jìn)行實(shí)驗(yàn),由于實(shí)驗(yàn)和審批都需要較長時間,公眾將無法在專利過期之后立即享受到廉價且同質(zhì)的替代產(chǎn)品。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為五、為提供行政審批信息使用或提供專利藥品或醫(yī)療器械(Bolar例外)這實(shí)際上是變相延長了專利保護(hù)期。但如果提前制造專利藥品或醫(yī)療器械以做實(shí)驗(yàn)之用,又會構(gòu)成專利侵權(quán)。為了解決這一問題,《專利法》明確規(guī)定:為提供行政審批所需的信息而使用專利藥品或?qū)＠t(yī)療器械的行為,不構(gòu)成專利侵權(quán)。該例外情形因與美國的“羅氏公司訴Bolar制藥公司案”有關(guān),故被稱為“Bolar例外”。需要注意的是,“Bolar例外”的適用范圍受到嚴(yán)格的限制。其適用的行為主體只有兩類:一是為了獲得仿制藥品和醫(yī)療器械行政審批所需的信息而實(shí)施專利的行為人,也就是為自己申請行政審批而實(shí)施專利;二是專門為該行為人申請?jiān)撔姓徟鴮?shí)施專利的行為人。其適用的行為,對于第一類行為主體而言是“制造、使用、進(jìn)口”,對第二類行為主體而言是“制造、進(jìn)口”,均不包括向不特定人實(shí)施銷售和許諾銷售。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為六、實(shí)施現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)(現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯)專利法的根本目的在于鼓勵創(chuàng)新,因此,任何在申請日之前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)和設(shè)計(jì),即現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì),都不能被授予專利權(quán)。但是,在對發(fā)明專利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的過程中,由于可供審查員檢索的文獻(xiàn)在數(shù)量上總是少于申請日之前世界上的所有公開文獻(xiàn),審查員不可能窮盡地檢索到所有現(xiàn)有技術(shù)。同時,對于僅僅通過使用公開方式為公眾所知的技術(shù),審查員更是難以知曉。因此在現(xiàn)實(shí)中,總會有一部分發(fā)明專利因?qū)儆谏暾埲罩暗默F(xiàn)有技術(shù)而不符合授權(quán)條件。而實(shí)用新型專利申請和外觀設(shè)計(jì)專利申請不需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查,因此,現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì)被錯誤授權(quán)的可能性更大。需要注意的是,在“現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯”中,應(yīng)將被控侵權(quán)技術(shù)方案或設(shè)計(jì)與一個現(xiàn)有技術(shù)方案或現(xiàn)有設(shè)計(jì)進(jìn)行比對,不得將兩個不同的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)組合成一個技術(shù)方案或設(shè)計(jì)用于進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)抗辯。第一節(jié)不視為侵犯專利權(quán)的行為六、實(shí)施現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)(現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯)需要注意的是:被控侵權(quán)人既可以提出現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)抗辯,也可以請求宣告原告的專利權(quán)無效,但這兩種手段在運(yùn)用方法及效果上存在很大區(qū)別。首先,如果被控侵權(quán)人提出了現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)抗辯,其只能舉證證明其實(shí)施的技術(shù)或設(shè)計(jì)是在涉案專利申請日之前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)或設(shè)計(jì),而不能以其他理由進(jìn)行抗辯其次,如果經(jīng)過無效宣告請求程序,專利權(quán)被最終宣告無效,則專利權(quán)被視為自始不存在,原專利權(quán)人當(dāng)然無法再去起訴他人未經(jīng)許可實(shí)施相關(guān)技術(shù)或設(shè)計(jì)。第二節(jié)強(qiáng)制許可一、防止濫用的強(qiáng)制許可根據(jù)《專利法》第53條的規(guī)定,在兩種情形下,國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個人的申請,可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可:(1)專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿3年,且自提出專利申請之日起滿4年,無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的;(2)專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為,為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的。第二節(jié)強(qiáng)制許可二、根據(jù)公共利益需要的強(qiáng)制許可《專利法》第54條規(guī)定:在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時,或者為了公共利益的目的,國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。當(dāng)國家出現(xiàn)了外敵入侵、恐怖襲擊或內(nèi)亂等嚴(yán)重危及國家安全和社會安定的緊急狀態(tài),或重大自然災(zāi)害、瘟疫流行等嚴(yán)重影響人民生活的非常情況時,國家和社會的利益顯然要優(yōu)于專利權(quán)人的私利。例如,專利權(quán)人享有一種先進(jìn)武器的專利權(quán),卻不愿許可國家兵工廠實(shí)施,或者享有能有效抑制重大疾病疫情的藥品專利而不愿在國內(nèi)自己制造或許可他人制造藥品,顯然將損害公共利益。在這種情況下,國務(wù)院有關(guān)主管部門就可以請求獲得實(shí)施相關(guān)專利的強(qiáng)制許可。第二節(jié)強(qiáng)制許可三、制造并出口專利藥品的強(qiáng)制許可《專利法》第55條規(guī)定:為了公共健康目的,對取得專利權(quán)的藥品,國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可。假如非洲的某一最不發(fā)達(dá)國家(leastdevelopedcountry)暴發(fā)了艾滋病疫情,但由于該國沒有能力自行生產(chǎn)能夠抑制艾滋病的專利藥品,其通過外交渠道希望從我國進(jìn)口這種專利藥品,國務(wù)院衛(wèi)生部門可以請求國家知識產(chǎn)權(quán)局給予強(qiáng)制許可,允許被許可人制造這種專利藥品并出口到該非洲國家。第二節(jié)強(qiáng)制許可四、為實(shí)施從屬專利所需要的強(qiáng)制許可我國《專利法》第56條也規(guī)定:一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步,其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的,國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)根據(jù)后一專利權(quán)人的申請,可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。在依照這一規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下,國務(wù)院專利行政部門(國家知識產(chǎn)權(quán)局)根據(jù)前一專利權(quán)人的申請,也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。第十五章專利侵權(quán)、假冒專利及法律責(zé)任第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍一、確定發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)范圍的方法(一)解釋權(quán)利要求的方法權(quán)利要求書中的技術(shù)特征總是通過語言文字加以表述的,而對于任何語言文字的含義都存在一個如何進(jìn)行解釋的問題,采用不同的解釋方法就會導(dǎo)致不同的專利保護(hù)范圍。在各國專利法中曾經(jīng)出現(xiàn)三種解釋權(quán)利要求的方法。第一種是“周邊限定法”。這種方法忠于權(quán)利要求書中的文字表述,使權(quán)利要求書確確實(shí)實(shí)成為專利權(quán)保護(hù)范圍不可逾越的邊界。其好處在于使專利權(quán)保護(hù)范圍對公眾而言一目了然,但對權(quán)利要求書的撰寫提出了極高的要求,專利申請人在撰寫時如果用語稍欠準(zhǔn)確,就將導(dǎo)致授權(quán)后專利權(quán)保護(hù)范圍大為縮小,這對專利權(quán)人有時過于殘酷。正如美國聯(lián)邦最高法院指出的那樣,語言本身就是有局限性的,少量的不確定性是應(yīng)當(dāng)被容忍的,這是“確保為創(chuàng)新提供適當(dāng)動力而必須付出的代價”。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍一、確定發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)范圍的方法(一)解釋權(quán)利要求的方法第二種是“中心限定法”。這種方法將權(quán)利要求書中通過字面含義劃定的保護(hù)范圍作為專利權(quán)保護(hù)范圍的“中心區(qū)域”,同時根據(jù)發(fā)明的目的、性質(zhì)和說明書的說明,將“中心區(qū)域”之外的一定范圍也納入專利權(quán)保護(hù)范圍?！爸行南薅ǚā睂?shí)際上在一定程度上擴(kuò)大了專利權(quán)保護(hù)范圍,使專利權(quán)人可以獲得較為充分的保護(hù)。但由于對權(quán)利要求的解釋并不嚴(yán)格遵循權(quán)利要求書中的文字表述,導(dǎo)致專利權(quán)的保護(hù)范圍對社會公眾而言顯得并不確定。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍一、確定發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)范圍的方法(一)解釋權(quán)利要求的方法作為上述兩種方法的折中,第三種方法出現(xiàn)了,即以權(quán)利要求書的內(nèi)容為準(zhǔn),但不死板地拘泥于權(quán)利要求書的文字或措辭,而是結(jié)合說明書和附圖劃定專利權(quán)的保護(hù)范圍。根據(jù)這種方法,本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員在閱讀了權(quán)利要求書并參考說明書及附圖之后,仍然不能確定的技術(shù),就不屬于專利權(quán)的保護(hù)范圍?！稓W洲專利公約第69條的解釋議定書》規(guī)定:《歐洲專利公約》第69條有關(guān)“歐洲專利的保護(hù)范圍由權(quán)利要求決定,說明書和附圖可以用于解釋權(quán)利要求的內(nèi)容”的規(guī)定,不應(yīng)被理解為歐洲專利的保護(hù)范圍只能由權(quán)利要求中用語的嚴(yán)格字面含義加以界定,以及只能為了解決權(quán)利要求中的模糊之處才能借助說明書和附圖。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍一、確定發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)范圍的方法(一)解釋權(quán)利要求的方法第69條也不能被理解為權(quán)利要求僅提供了一項(xiàng)(用于確定保護(hù)范圍的)指引,在本領(lǐng)域技術(shù)人員考慮了說明書和附圖后,其實(shí)際保護(hù)范圍可以延及專利權(quán)人期望的廣度。相反,對權(quán)利要求的解釋要在這些極端之間確定一個位置,既要考慮對專利權(quán)人的公平保護(hù),又要考慮對第三人而言合理程度的法律確定性。①其中所述的“這些極端”就是指“周邊限定法”和“中心限定法”?？梢?《歐洲專利公約》采用的是折中的解釋方法。我國《專利法》也采用了這一方法,于第64條第1款第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍一、確定發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)保護(hù)范圍的方法(二)權(quán)利要求解釋方法的應(yīng)用規(guī)則對于上述“折中”解釋方法,在運(yùn)用中應(yīng)遵循以下規(guī)則:首先,應(yīng)以本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的理解能力為解釋基準(zhǔn)。其次,在具體解釋權(quán)利要求的含義時,可以應(yīng)用“內(nèi)部證據(jù)”和“外部證據(jù)”。最后,解釋的結(jié)果必須能夠使權(quán)利要求的含義清楚、明確,使專利權(quán)的保護(hù)范圍對本領(lǐng)域的技術(shù)人員而言具有確定性。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍二、對“功能性特征”的解釋方法在確定發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍時,對權(quán)利要求中的“功能性特征”的解釋尤為重要。根據(jù)相關(guān)司法解釋,“功能性特征”是指“對于結(jié)構(gòu)、組分、步驟、條件或其之間的關(guān)系等,通過其在發(fā)明創(chuàng)造中所起的功能或者效果進(jìn)行限定的技術(shù)特征,但本領(lǐng)域普通技術(shù)人員僅通過閱讀權(quán)利要求即可直接、明確地確定實(shí)現(xiàn)上述功能或者效果的具體實(shí)施方式的除外”。根據(jù)相關(guān)司法解釋,法院在審理專利侵權(quán)糾紛案件時,在明確某一技術(shù)特征屬于“功能性特征”后,應(yīng)當(dāng)對它進(jìn)行限縮性解釋,即不能將實(shí)現(xiàn)或達(dá)到特定功能或效果的所有方式都納入保護(hù)范圍,而是應(yīng)當(dāng)“結(jié)合說明書和附圖描述的該功能或者效果的具體實(shí)施方式及其等同的實(shí)施方式,確定該技術(shù)特征的內(nèi)容”。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍二、對“功能性特征”的解釋方法需要指出的是,上述限縮性解釋方法,是在某一發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利要求采用“功能性特征”的情況下,由于按照“功能性特征”的字面含義無法看出實(shí)現(xiàn)特定功能或效果的技術(shù)手段,為避免給予過大的保護(hù)范圍而采用的以說明書或附圖描述的具體實(shí)施方式或與之等同的實(shí)施方式對權(quán)利要求進(jìn)行解釋的方法。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍三、相同侵權(quán)、等同侵權(quán)與全面覆蓋原則在發(fā)明和實(shí)用新型專利侵權(quán)的判定中有“相同侵權(quán)”與“等同侵權(quán)”之分。如果專利權(quán)利要求書記載的每一項(xiàng)技術(shù)特征都在被控侵權(quán)的產(chǎn)品或方法中有對應(yīng)的技術(shù)特征,而且這些對應(yīng)的技術(shù)特征從字面上看就落入了權(quán)利要求書記載的相應(yīng)技術(shù)特征的范圍,則未經(jīng)許可制造被控侵權(quán)產(chǎn)品或使用被控侵權(quán)方法的行為屬于相同侵權(quán)。需要注意的是,不能將“相同侵權(quán)”中的“相同”理解為被控侵權(quán)的產(chǎn)品或方法與專利權(quán)人在說明書中舉出的實(shí)施例或?qū)＠麢?quán)人實(shí)際制造的產(chǎn)品或使用的方法相同,也不能理解為其技術(shù)特征與權(quán)利要求書記載的技術(shù)特征在數(shù)量上相同,而是要理解為權(quán)利要求書記載的全部技術(shù)特征都一一對應(yīng)地出現(xiàn)在了被控侵權(quán)的產(chǎn)品或方法之中。第一節(jié)發(fā)明與實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍三、相同侵權(quán)、等同侵權(quán)與全面覆蓋原則在現(xiàn)實(shí)中,為了