第10章 國(guó)際要素流動(dòng)與跨國(guó)企業(yè)

-PAGE12-迄今為止，我們關(guān)注的一直是物品和服務(wù)的國(guó)際流動(dòng)。然而，世界經(jīng)濟(jì)的一些最顯著的變化是由勞動(dòng)和資本等生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)引起的。19世紀(jì)，歐洲的資本和勞動(dòng)力(還有非洲和啞洲的勞動(dòng)力)流到美國(guó)，促進(jìn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。20世紀(jì)60年代，美國(guó)向西歐和加拿大大舉投資；而在80年代$N90年代，投資又從門(mén)本流向美國(guó)。今天，來(lái)自南歐的工人在北歐的工廠1鞋作，墨西哥工人向美國(guó)移民。1990年，柏林墻的倒塌促使大量[人離開(kāi)東德，轉(zhuǎn)向西德。實(shí)際上，生產(chǎn)要素的國(guó)際流動(dòng)與物品和服務(wù)的國(guó)際流動(dòng)一樣，都受同樣的經(jīng)濟(jì)力量支配。如果條件允許三產(chǎn)要素會(huì)從要素充裕的國(guó)家(生產(chǎn)率較低)移動(dòng)到要素稀缺的國(guó)家(生產(chǎn)率較高)。不同國(guó)家回報(bào)率(像：資和資本收益)的差別是生產(chǎn)要素流動(dòng)的動(dòng)力。只要回報(bào)高于從一個(gè)國(guó)家向另一個(gè)國(guó)家移動(dòng)的成本，生產(chǎn)要素就會(huì)在國(guó)際間流動(dòng)。．個(gè)勞動(dòng)力稀缺的國(guó)家既nr以進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)晶，也町以進(jìn)口勞動(dòng)力。資本也是如此。因此，物品和服務(wù)的國(guó)際貿(mào)易可以與生產(chǎn)要素的跨國(guó)流動(dòng)相互替代。在研究國(guó)際貿(mào)易時(shí)，不分析勞動(dòng)力和資本的國(guó)際流動(dòng)性，是不能得出令人滿(mǎn)意的成果的。本章考察國(guó)際資本流動(dòng)(投資)作為資本密集型產(chǎn)品貿(mào)易的替代品所發(fā)揮的作用。重點(diǎn)研究跨國(guó)企業(yè)，它們是資本在國(guó)際范圍內(nèi)再配置的載體。國(guó)際勞動(dòng)力第10章國(guó)際要素流動(dòng)和跨國(guó)企業(yè)流動(dòng)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品貿(mào)易的替代品，也是本章研究的內(nèi)容?？鐕?guó)企業(yè)"企業(yè)"這個(gè)術(shù)語(yǔ)可以準(zhǔn)確界定，但對(duì)于跨國(guó)企業(yè)(mu1tinationa1enterprise，MNE)，卻沒(méi)有普遍接受的確切定義。不過(guò)，仔細(xì)觀察一些有代表性的跨國(guó)企業(yè)，可以發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)有很多相同的特征?？鐕?guó)企業(yè)在許多國(guó)家經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)活動(dòng)除了制造、采礦、精煉和商業(yè)服務(wù)以外，通常還包括研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)?？鐕?guó)企業(yè)超越了國(guó)家的界限，所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)經(jīng)常接受遠(yuǎn)離東道國(guó)的公司規(guī)劃中心的指導(dǎo)。股權(quán)和公司管理具有多國(guó)化的特征。一個(gè)典型的跨國(guó)企業(yè)國(guó)外銷(xiāo)售收入占總銷(xiāo)售收入的比重很高，經(jīng)常達(dá)到25％，甚至更多。雖然對(duì)于跨國(guó)企業(yè)的構(gòu)成缺乏一致意見(jiàn)，但毫無(wú)疑問(wèn)，這類(lèi)企業(yè)的規(guī)模是非常龐大的。表10-1為部分全球最大公司的概況。表10-11999年的全球最大公司?資料來(lái)源：跨國(guó)企業(yè)可以在東道國(guó)和母國(guó)進(jìn)行縱向、橫向以及混合的多元化經(jīng)營(yíng)。當(dāng)母公司決定建立國(guó)外子公司，生產(chǎn)產(chǎn)成品所需的中間制品或原材料時(shí)，就會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)縱向一體化(Vertica1integration)。對(duì)于石油精煉和鋼鐵等產(chǎn)業(yè)，實(shí)施后向一體化可能要進(jìn)人原材料的提取和加工領(lǐng)域。但大多數(shù)的制造商往往只把經(jīng)營(yíng)范圍向后延伸至零部件的生產(chǎn)。國(guó)際上的石油大公司是在世界范圍內(nèi)實(shí)施后向一體化的典型例子。它們把生產(chǎn)石油的子公司設(shè)在中東等地區(qū)，而精煉和銷(xiāo)售活動(dòng)則在西方的工業(yè)化國(guó)家進(jìn)行?？鐕?guó)企業(yè)也可以朝最終消費(fèi)者市場(chǎng)的方向?qū)嵤┣跋蛞惑w化。例如，汽車(chē)制造商建立國(guó)外子．公司，銷(xiāo)售母公司的產(chǎn)成品。在實(shí)踐中，大多數(shù)的縱向?qū)ν馔顿Y都是后向的?？鐕?guó)企業(yè)經(jīng)常希望實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的縱向一體化，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分：的收益。如果母公司在來(lái)源國(guó)生產(chǎn)一種商品，在東道國(guó)設(shè)立子公司生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，就是橫向一體化(horizonta1integration)。這些子公司是彼此獨(dú)立的生產(chǎn)單位，設(shè)立它們的目的就是在海外市場(chǎng)生產(chǎn)和銷(xiāo)售母公司的產(chǎn)品。譬如可口可樂(lè)和百事可樂(lè)，不只在美國(guó)，世界很多國(guó)家都有它們的罐裝廠。有時(shí)，跨國(guó)企業(yè)在海外設(shè)立生產(chǎn)工，一是為了避免嚴(yán)厲的外國(guó)關(guān)稅壁壘，如果不這樣做的話(huà)，它們的產(chǎn)品將在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。母公司也喜歡把工廠設(shè)在靠近消費(fèi)者的地方，因?yàn)椴煌瑖?guó)家偏好不同，可能需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行特殊設(shè)計(jì)。除了進(jìn)行橫向和縱向的對(duì)外投資外，跨國(guó)企業(yè)可以在不相關(guān)的市場(chǎng)實(shí)施多元化，也就是所謂的混合一體化(cong1omerateintegration)。例如，20世紀(jì)80年代，因?yàn)轭A(yù)計(jì)石油和天然氣的未來(lái)投資機(jī)會(huì)將減少，美國(guó)的石油公司加速購(gòu)并非能源行業(yè)的企業(yè)。?？松驹谥抢?gòu)并了一家外國(guó)銅礦開(kāi)采子公司，田納科買(mǎi)了一家生產(chǎn)汽車(chē)尾氣排放裝置的法國(guó)公司。為了實(shí)施它們的全球化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，跨國(guó)企業(yè)大量運(yùn)用對(duì)外直接投資(foreigndirectinvestment)--購(gòu)買(mǎi)海外公司或設(shè)施的控制權(quán)。對(duì)外直接投資的典型形式包括：(1)母公司購(gòu)買(mǎi)某一外國(guó)公司足夠多的普通股，獲得投票的控制權(quán)(如果一個(gè)"外國(guó)公民"控制了公司10％的股份，這家公司就會(huì)被美國(guó)商業(yè)部認(rèn)定為直接被外國(guó)擁有)；(2)母公司在海外購(gòu)買(mǎi)或者建造新的工廠和設(shè)備；(3)母公司向海外轉(zhuǎn)移資金，資助外國(guó)子公司擴(kuò)張；(4)外國(guó)子公司的利潤(rùn)作為投資重新進(jìn)入子公司，用來(lái)擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模。表10-2總結(jié)了1998年美國(guó)的對(duì)外直接投資情況。數(shù)據(jù)包括美國(guó)的海外直接投資和外國(guó)對(duì)美國(guó)的直接投資。近些年來(lái)，美國(guó)對(duì)外直接投資的大部分流向了歐洲和加拿大，尤其是制造業(yè)。美國(guó)吸收的對(duì)外直接投資大部分來(lái)自歐洲、日本和加拿大，集中在美國(guó)的制造業(yè)、石油和批發(fā)貿(mào)易設(shè)備。對(duì)外直接投資的動(dòng)因要想進(jìn)行貿(mào)易，必須開(kāi)放市場(chǎng)。要想吸引對(duì)外直接投資，也必須如此。開(kāi)放程度高的經(jīng)濟(jì)私人投資率較高，這是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)造就業(yè)的主要因素。各國(guó)競(jìng)相爭(zhēng)取對(duì)外直接投資，一方面是因?yàn)樗軌虍a(chǎn)生溢出效應(yīng)，提高管理水平，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)；另一方面是因?yàn)椋瑢?duì)外直接投資密集的企業(yè)和部門(mén)與開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)和部門(mén)一樣，往往具有較高的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率，支付較高的工資。來(lái)自國(guó)外的投資使企業(yè)可以保持競(jìng)爭(zhēng)力，從而支持國(guó)內(nèi)的就業(yè)。向其他國(guó)家投資還會(huì)刺激機(jī)器設(shè)備和其他資本品的出口。新的跨國(guó)企業(yè)并不是隨意地選擇投資國(guó)家，而是在公司經(jīng)理人的周密計(jì)劃下進(jìn)行投資活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)驗(yàn)研究都支持這樣一種觀點(diǎn)：預(yù)期的未來(lái)利潤(rùn)是對(duì)外直接投資的驅(qū)動(dòng)力。一般假設(shè)，在考慮到風(fēng)險(xiǎn)之后，投資會(huì)從預(yù)期利潤(rùn)低的地區(qū)流向預(yù)期利潤(rùn)高的地區(qū)。雖然預(yù)期利潤(rùn)可以從根本上解釋對(duì)外直接投資過(guò)程，但如果問(wèn)公司的管理人員，什么是他們的投資動(dòng)機(jī)，他們往往會(huì)強(qiáng)調(diào)很多其他的因素，包括市場(chǎng)需求條件、貿(mào)易限制、投資管制、勞動(dòng)力成本和運(yùn)輸成本。所有這些因素都與成本和收益有關(guān)，因此也會(huì)影響利潤(rùn)水平。需求因素對(duì)利潤(rùn)的渴求促使跨國(guó)企業(yè)不斷尋找新的市場(chǎng)和需求源。有些跨國(guó)企業(yè)在海外設(shè)立子公司，開(kāi)拓不能完全靠出口產(chǎn)品維持的國(guó)外市場(chǎng)。有時(shí)，企業(yè)采取這種做法是因?yàn)椴粷M(mǎn)意國(guó)外的分銷(xiāo)技術(shù)，因此，往往先設(shè)立一個(gè)外國(guó)營(yíng)銷(xiāo)部，以后再建立制造工廠。當(dāng)企業(yè)意識(shí)到當(dāng)?shù)卮嬖诓煌?3味和設(shè)計(jì)偏好時(shí)，這種動(dòng)機(jī)也會(huì)特別強(qiáng)烈，因?yàn)閷?duì)一個(gè)成功的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃而言，最重要的就是熟悉當(dāng)?shù)厍闆r。一些母公司發(fā)現(xiàn)，它們的生產(chǎn)能力已經(jīng)充分滿(mǎn)足了國(guó)內(nèi)需求。如果想讓企業(yè)的增長(zhǎng)速度超過(guò)國(guó)內(nèi)需求的擴(kuò)張速度，就必須出口，或者建立海外生產(chǎn)基地。國(guó)外生產(chǎn)工廠的選址會(huì)受此影響。例如，通用汽車(chē)在英國(guó)、法國(guó)和巴西等國(guó)家設(shè)立了制造子公司，這些市場(chǎng)的強(qiáng)勁需求足以讓通用的子公司生存。但是，波音公司卻把它的生產(chǎn)活動(dòng)集中在美國(guó)，而向國(guó)外出口。這是因?yàn)橄鄬?duì)于大多數(shù)的國(guó)外市場(chǎng)規(guī)模，有效率的噴氣式飛機(jī)生產(chǎn)工廠是一筆很大的投資。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)影響一家企業(yè)建立海外工廠的決策。如果企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是保持市場(chǎng)份額，避免現(xiàn)存和潛在的競(jìng)爭(zhēng)，那么其戰(zhàn)略在本質(zhì)上就是防御型的。而防止國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)變成一股強(qiáng)大的力量，最有效的方法就是購(gòu)并國(guó)外企業(yè)。美國(guó)就曾在20世紀(jì)60年代和70年代初期掀起了一次購(gòu)并外國(guó)企業(yè)的狂潮。當(dāng)時(shí)，美國(guó)跨國(guó)企業(yè)的海外子公司大約有一半是購(gòu)并的已經(jīng)存在的企業(yè)。這方面的一個(gè)例子是通用汽車(chē)。它在全世界范圍內(nèi)購(gòu)買(mǎi)和成立汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)，成功獲得了很多大型外國(guó)汽車(chē)公司的控制權(quán)，包括蒙那克(通用汽車(chē)在加拿大的子公司)和歐寶(通用汽車(chē)在德國(guó)的子公司)。豐田、日產(chǎn)和大眾等當(dāng)時(shí)的一些小型汽車(chē)公司沒(méi)有被通用汽車(chē)列為收購(gòu)目標(biāo)，現(xiàn)在卻都已成為它的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。成本因素跨國(guó)企業(yè)經(jīng)常通過(guò)降低生產(chǎn)成本來(lái)尋求利潤(rùn)水平的增長(zhǎng)。以降低成本為目的的對(duì)外直接投資包括很多形式。獲取關(guān)鍵的原材料是企業(yè)實(shí)施多國(guó)化的最初動(dòng)因，尤其是在提煉行業(yè)和特定的農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)。例如，聯(lián)合水果公司在洪都拉斯建立香蕉生產(chǎn)基地，以獲取當(dāng)?shù)氐臍夂蚝头N植條件提供的自然貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。與之相似的自然貿(mào)易優(yōu)勢(shì)還可以解釋?zhuān)瑸槭裁碅naconda在玻利維亞設(shè)立采礦廠，為什么殼牌公司在印度尼西亞生產(chǎn)和精煉石油。資源稟賦或氣候條件等供給方面的自然優(yōu)勢(shì)確實(shí)影響著一個(gè)企業(yè)的海外投資決策。資料來(lái)源：在1982～1995年問(wèn)，美國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資(建立或擴(kuò)張外國(guó)子公司)以年均10％的速度增長(zhǎng)。對(duì)這種增長(zhǎng)的一般解釋是：美國(guó)企業(yè)為發(fā)展中國(guó)家的低工資所吸引，它們?cè)诎l(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)產(chǎn)品，再出口到美國(guó)。數(shù)據(jù)分析表明，這種解釋存在夸大之處。正如在表中所見(jiàn)，美國(guó)1995年的對(duì)外直接投資，72％投向了高工資的工業(yè)化國(guó)家。雇員人數(shù)的數(shù)據(jù)也說(shuō)明了相似的問(wèn)題。1993年，美國(guó)的外國(guó)子公司雇傭了670萬(wàn)工人，在工業(yè)化國(guó)家工作的工人約占65％。而且，6707個(gè)工作機(jī)會(huì)中，近一半分布在6個(gè)主要的經(jīng)濟(jì)體：加拿大、法國(guó)、德國(guó)、意大利、日本和英國(guó)。美國(guó)的對(duì)外直接投資之所以集中在工業(yè)化國(guó)家，一一個(gè)解釋是獲取市場(chǎng)。當(dāng)企業(yè)在海外設(shè)廠時(shí)，會(huì)選擇穩(wěn)定而繁榮的市場(chǎng)。而且，貿(mào)易壁壘的存在可能會(huì)使對(duì)外直接投資比出口更可取。雖然這些數(shù)據(jù)說(shuō)明，獲取廉價(jià)勞動(dòng)力并不是大多數(shù)對(duì)外直接投資的驅(qū)動(dòng)力，但在一些發(fā)展中國(guó)家，確實(shí)存在大量的美國(guó)企業(yè)。例如，從就業(yè)來(lái)看，巴西和墨西哥排在吸收美國(guó)對(duì)外直接投資的前10名。資料來(lái)源：生產(chǎn)成本除了原材料之外，還包括很多其他因素，最明顯的就是勞動(dòng)力。不同國(guó)家的勞動(dòng)力成本往往存在差別。把部分或全部的生產(chǎn)工，一設(shè)在海外，能夠降低跨國(guó)企業(yè)的成本。例如，美國(guó)的許多電子企業(yè)在國(guó)外生產(chǎn)它們的產(chǎn)品，至少是在海外組裝，以利用廉價(jià)的外國(guó)勞動(dòng)力。(美國(guó)支付的工資雖然高于國(guó)外，但并不一定意味著高成本。高工資可能是因?yàn)槊绹?guó)人的勞動(dòng)生產(chǎn)率高于國(guó)外工人。只有當(dāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)不能補(bǔ)償美國(guó)的高工資時(shí)，外國(guó)勞動(dòng)力才會(huì)相對(duì)具有吸引力。)運(yùn)輸成本也會(huì)影響跨國(guó)企業(yè)的選址決策，特別是對(duì)于那些產(chǎn)品產(chǎn)值中運(yùn)輸成本占了很大比例的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)原材料的運(yùn)輸成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)把制成品運(yùn)往市場(chǎng)的成本時(shí)，跨國(guó)企業(yè)一般會(huì)將生產(chǎn)工廠安排在靠近原材料產(chǎn)地的地方，而不是接近市場(chǎng)。符合這一模式的產(chǎn)品包括木材、初級(jí)化工產(chǎn)品、鋁和鋼鐵等。相反，當(dāng)運(yùn)輸制成品的成本要比原材料的運(yùn)輸成本高很多時(shí)，跨國(guó)鹼業(yè)會(huì)在臨近市場(chǎng)的地方建立生產(chǎn)基地?？煽诳蓸?lè)和百事可樂(lè)等飲料制造商就是把濃縮糖漿運(yùn)到世界各地的工廠，在糖漿里加水、裝瓶后，再賣(mài)給消費(fèi)者。如果運(yùn)輸成本只是產(chǎn)品價(jià)值的一小部分，跨國(guó)企業(yè)在選址時(shí)，往往會(huì)根據(jù)勞動(dòng)力和其他投入要素的可得性和成本，將工廠設(shè)在制造成本最低的地方。生產(chǎn)電子元件、服裝和鞋類(lèi)的跨國(guó)企業(yè)是這種靈活選址的例子。政府政策也可能引來(lái)對(duì)外直接投資。一些國(guó)家為吸引外國(guó)制造商在它們的國(guó)家內(nèi)建立工廠，提供就業(yè)崗位，會(huì)給跨國(guó)企業(yè)提供補(bǔ)貼，如優(yōu)稅待遇或免費(fèi)的廠房。但在更多情況下，直接投資是避開(kāi)進(jìn)口關(guān)稅壁壘的一種方式。巴西對(duì)進(jìn)口汽車(chē)強(qiáng)征高額關(guān)稅，想在巴西市場(chǎng)銷(xiāo)售汽車(chē)的外國(guó)生產(chǎn)商就不得不在該國(guó)設(shè)廠。歐盟組建后，降低了成員國(guó)之間的貿(mào)易壁壘，卻對(duì)非成員國(guó)征收共同對(duì)外關(guān)稅。美國(guó)企業(yè)為了繞開(kāi)這些貿(mào)易壁壘，就在歐盟的成員國(guó)設(shè)立子公司。在20世紀(jì)80年代和90年代，由于美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義壓力日益攀升，日本企業(yè)明顯增加了設(shè)在美國(guó)的汽車(chē)裝配工廠的數(shù)量。向外國(guó)購(gòu)買(mǎi)者供應(yīng)商品的兩種方式：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一旦一家企業(yè)了解到外國(guó)對(duì)它的產(chǎn)品存在需求，它就必須確定，以什么樣的方式向國(guó)外供應(yīng)這些產(chǎn)品成本最低。假設(shè)美國(guó)I均Anheuser．Busch公司(簡(jiǎn)稱(chēng)A-B)想把它的百威啤酒賣(mài)到加拿大，它有三種方式可以選擇：(1)在美國(guó)釀造，出口到加拿大(直接出口)；(2)在加拿大建立自己的生產(chǎn)子公司(對(duì)外直接投資)；(3)授權(quán)加拿大的一家啤酒廠，在加拿大釀造和銷(xiāo)售百威啤酒。A．B公司選擇哪種方法取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度、運(yùn)輸和分銷(xiāo)成本，以及國(guó)際貿(mào)易壁壘。下面分別討論這些因素。直接出口和對(duì)外直接投資／特許經(jīng)營(yíng)A-B公司可以通過(guò)三種方式向加拿大供應(yīng)啤酒：直接出口、對(duì)外直接投資或者特許經(jīng)營(yíng)。讓我們考慮一下該公司的決策。首先分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)A-B公司決策的影響。一般說(shuō)來(lái)，當(dāng)加拿大的啤酒需求量相對(duì)較小時(shí)，考慮到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，A。B公司會(huì)向加拿大出口啤酒；而當(dāng)加拿大的啤酒需求量相對(duì)較大時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)會(huì)鼓勵(lì)A(yù)．B公司通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議或者對(duì)外直接投資在加拿大生產(chǎn)。為了說(shuō)明這個(gè)原理，假設(shè)有三家企業(yè)：A．B公司、加拿大的一家啤酒廠和A．B公司的加拿大子公司。三家企業(yè)具有相同的生產(chǎn)函數(shù)，并都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。每家企業(yè)支付的要素投入價(jià)格均相同。如圖10-1所示，它們的平均成本曲線(xiàn)是一樣的，都由AC桌表示。當(dāng)加拿大市場(chǎng)足夠大，在加拿大可以進(jìn)行有效率的生產(chǎn)時(shí)，美國(guó)企業(yè)在加拿大建立生產(chǎn)子公司，或者授予加拿大的企業(yè)生產(chǎn)和銷(xiāo)售其產(chǎn)品，能夠增加它的利潤(rùn)。如果加拿大的市場(chǎng)相對(duì)較小，無(wú)法開(kāi)展有效率的生產(chǎn)，向加拿大出口產(chǎn)品能夠增加美國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)。假定在現(xiàn)行的價(jià)格下，美國(guó)消費(fèi)者對(duì)百威啤酒的年需求量為200箱。生產(chǎn)這一產(chǎn)量能夠使A．B公司實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，每箱的成本為8美元。假定加拿大對(duì)百威啤酒的需求量較小，只有100箱。因?yàn)檫@個(gè)量太小，無(wú)法進(jìn)行有效率的生產(chǎn)，所以加拿大的啤酒廠或者A．B公司的加拿大子公司生產(chǎn)每箱啤酒的成本為11美元。為了使成本最小，A-B公司會(huì)增加美國(guó)的產(chǎn)量，來(lái)滿(mǎn)足加拿大的額外需求。A-B公司生產(chǎn)300箱啤酒，產(chǎn)量增加導(dǎo)致的規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降到每箱6美元。于是，加拿大消費(fèi)者由直接也口獲得了100箱的啤酒供應(yīng)。只要每箱百威啤酒從美國(guó)到加拿大的運(yùn)輸成本低于5美元，向加拿大出口啤酒就會(huì)增加A．B公司的利潤(rùn)。如果加拿大對(duì)百威啤酒的需求量是300箱或者更多的話(huà)，在加拿大生產(chǎn)對(duì)A-B公司更為合適。它可以與加拿大的一家啤酒廠簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)定，也可以投資建立一個(gè)生產(chǎn)子公司。假設(shè)加拿大需要400箱百威啤酒，而百威啤酒在美國(guó)的銷(xiāo)量保持在300箱。由圖10-1可知，產(chǎn)量達(dá)到300箱后，規(guī)模經(jīng)濟(jì)已經(jīng)耗盡，加拿大的需求量再大，也不能使A-B公司每箱啤酒的生產(chǎn)成本低于6美元。不過(guò)，產(chǎn)量從100箱提高至1400箱后，加拿大的啤酒廠或A-B公司的加拿大子公司達(dá)到了最低有效規(guī)模，它們的效率與A-B公司接近，生產(chǎn)成本達(dá)到了可能的最低水平，每箱為6美元。在生產(chǎn)成本相同的條件下，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)可以避免將啤酒從美國(guó)運(yùn)到加拿大的額外成本，使A-B公司的總成本最小化。因此，A-B公司將啤酒技術(shù)授權(quán)給加拿大的企業(yè)，或在加拿大投資設(shè)立生產(chǎn)子公司，會(huì)增加它的利潤(rùn)。與運(yùn)輸成本相似，貿(mào)易限制也會(huì)抵消生產(chǎn)成本的優(yōu)勢(shì)。如果加拿大征收很高的進(jìn)口關(guān)稅，在美國(guó)生產(chǎn)的成本優(yōu)勢(shì)就會(huì)不復(fù)存在。這時(shí)，滲透加拿大市場(chǎng)的惟一可行方式就是對(duì)外直接投資，或特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)外直接投資和特許經(jīng)營(yíng)一旦企業(yè)決定以國(guó)外生產(chǎn)的方式向海外供應(yīng)產(chǎn)品，它就必須確定：是設(shè)立國(guó)外生產(chǎn)還是通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、授權(quán)外國(guó)公司生產(chǎn)它的產(chǎn)品效率高。在英國(guó)，肯德基店由當(dāng)?shù)氐木用駬碛胁⒔?jīng)營(yíng)。美國(guó)總部只是提供店名和經(jīng)營(yíng)程序，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)營(yíng)者向其支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)。雖然在實(shí)踐中，特許經(jīng)營(yíng)有著廣泛的應(yīng)用，但要預(yù)先假設(shè)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有能力使它們的經(jīng)營(yíng)適應(yīng)總部的生產(chǎn)過(guò)程或技術(shù)要求。假定A-B公司正在考慮，是將百威的生產(chǎn)技術(shù)授權(quán)給加拿大的一家啤酒廠，還是直接在加拿大投資設(shè)立生產(chǎn)子公司。圖10-2為假想的成本曲線(xiàn)。曲線(xiàn)AVC子公。代表A-B公司子公司的平均可變成本(例如勞動(dòng)力和原材料)，曲線(xiàn)AVC加拿人為加拿大啤酒廠的平均可變成本。成立國(guó)外生產(chǎn)子公司也要發(fā)生固定成本，由曲線(xiàn)AFC，公司表示，包括總部與子公司之間的關(guān)系協(xié)調(diào)費(fèi)用、評(píng)估外國(guó)市場(chǎng)潛力的成本等。A-B公司成立一個(gè)外國(guó)子公司的平均總成本由ATC，州來(lái)表示。O400數(shù)量圖10-2對(duì)外直接投資和特許經(jīng)營(yíng)之間的選擇以對(duì)外直接投資，還是特經(jīng)營(yíng)的方式開(kāi)展海外業(yè)務(wù)，取決于(1)生產(chǎn)過(guò)程中使用資本的程度；(2)外國(guó)市場(chǎng)的規(guī)模；(3)建立海外生產(chǎn)工廠必需的固定成本數(shù)量。對(duì)ATC千公目；nAVC子公訓(xùn)可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)市場(chǎng)容量較小，不足400箱時(shí)，加拿大的啤酒廠具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。在這種情況下，對(duì)A·B公司來(lái)說(shuō)，與加拿大的啤酒廠簽訂百威啤酒的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)定更為合適。但是，如果加拿大對(duì)百威啤酒的需求量超過(guò)400箱，A-B公司的子公司就有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)，以對(duì)外直接投資的方式向加拿大供應(yīng)啤酒會(huì)增]JHA-B公司的利潤(rùn)。當(dāng)產(chǎn)量達(dá)到一定水平時(shí)，A-B公司的生產(chǎn)子公司才開(kāi)始相對(duì)于加拿大的啤酒廠具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。這一產(chǎn)量水平要受幾個(gè)因素的影響(在圖10-2中是400箱)。當(dāng)生產(chǎn)是資本密集型時(shí)，如果A-B的子公司獲取資本的成本比加拿大的啤酒廠低，子公司的變動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)就會(huì)更大，其固定成本的劣勢(shì)在較低的產(chǎn)量水平上就會(huì)被抵消。子公司固定成本的大小也與這一最低產(chǎn)出水平有關(guān)系。較低的固定成本會(huì)降低子公司的平均總成本，使得子公司在較低的產(chǎn)量水平上，就開(kāi)始擁有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。如上所述，跨國(guó)企業(yè)在決定要不要在國(guó)外生產(chǎn)、以什么樣的方式在國(guó)外生產(chǎn)時(shí)，其決策會(huì)受到生產(chǎn)成本、海外設(shè)廠的固定成本、生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)力和資本的相對(duì)重要性，以及外國(guó)市場(chǎng)規(guī)模等因素的影響。另一個(gè)因素是風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。當(dāng)決定在哪里設(shè)立生產(chǎn)廠時(shí)，貨幣價(jià)值是否會(huì)波動(dòng)，子公司的所有權(quán)被剝奪的可能性有多大，往往也是管理層所關(guān)心的內(nèi)容。國(guó)際貿(mào)易理論和跨國(guó)企業(yè)對(duì)于跨國(guó)企業(yè)的形成，主要的解釋可能是公司管理層的戰(zhàn)略。其實(shí)，比較優(yōu)勢(shì)原理也可以說(shuō)明企業(yè)從事國(guó)際業(yè)務(wù)的原因。企業(yè)的管理者看到，其他國(guó)家存在著他們可以利用的優(yōu)勢(shì)，包括投入要素、新技術(shù)和新產(chǎn)品，以及管理技巧。企業(yè)在海外設(shè)立子公司，很大程度上就是因?yàn)閲?guó)外生產(chǎn)極大地增強(qiáng)了利潤(rùn)前景。從貿(mào)易理論來(lái)看，對(duì)跨國(guó)企業(yè)的分析基本與比較優(yōu)勢(shì)原理的預(yù)測(cè)相一致。兩種方法都認(rèn)為，1一種商品將在成本低的國(guó)家生產(chǎn)?？鐕?guó)企業(yè)分析和傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主要區(qū)別在于：前者側(cè)重于投入要素的國(guó)際流動(dòng)，而后者的基礎(chǔ)則是商品在國(guó)家間的流動(dòng)。國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，當(dāng)跨國(guó)企業(yè)為了自己的利益而進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)，東道國(guó)和來(lái)源國(guó)的總福利都會(huì)提高。這里假定，如果企業(yè)投資國(guó)外要比投資國(guó)ra賺得的回報(bào)更高，資源就從生產(chǎn)率低的用途轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率高的用途?？偟恼f(shuō)來(lái)，資源在世界范圍ia的配置將會(huì)改善。因此，對(duì)跨國(guó)企業(yè)的分析基本與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論相同，只不過(guò)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)是商品在國(guó)家間的流動(dòng)。盡管傳統(tǒng)的貿(mào)易理論和跨國(guó)企業(yè)分析的基本觀點(diǎn)一致，但仍有一些顯著的不同。傳統(tǒng)的模型預(yù)先假設(shè)，產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上按照競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格在相互獨(dú)立的組織間進(jìn)行交換。但跨國(guó)企業(yè)'一般是縱向一體化的公司，其子公司既生產(chǎn)中間產(chǎn)品，也生產(chǎn)制成品。在一個(gè)跨國(guó)企業(yè)中，產(chǎn)品從一個(gè)子公司轉(zhuǎn)移到另一個(gè)子公司，銷(xiāo)售成為企業(yè)內(nèi)部的事情。雖然這種銷(xiāo)售是國(guó)際貿(mào)易的一部分，但確定它們價(jià)值的是生產(chǎn)要素，而不是競(jìng)爭(zhēng)性的定價(jià)機(jī)制。美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的日本跨國(guó)工廠眾所周知，在20世紀(jì)80年代，日本對(duì)美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的直接投資大量增長(zhǎng)。從1980～1990年，日本的汽車(chē)制造商在美國(guó)裝配工廠的投資超過(guò)50億美元，這些設(shè)在美國(guó)的裝配工廠被稱(chēng)做跨國(guó)工廠(transp1ants)。日本的8家汽車(chē)制造商和100多家零部件供應(yīng)商在美國(guó)經(jīng)營(yíng)或設(shè)立了工廠。截至1990年，美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的轎車(chē)中，15％以上來(lái)自日本的跨國(guó)工廠。表10·3是在美國(guó)設(shè)立跨國(guó)工廠的部分日本汽車(chē)制造商。在美國(guó)建立跨國(guó)工廠為日本汽車(chē)制造商提供了很多好處，包括：。一些人堅(jiān)持，在美國(guó)出售的汽車(chē)必須在美國(guó)生產(chǎn)。把工廠建在美國(guó)讓這些批評(píng)家無(wú)話(huà)可說(shuō)?！け苊馊毡菊某隹谙拗坪兔绹?guó)的潛在進(jìn)口壁壘?！ぴ谌毡臼袌?chǎng)接近飽和的情況下，進(jìn)入一個(gè)不斷擴(kuò)張的市場(chǎng)?！し乐谷赵幻涝獏R率的波動(dòng)。日本對(duì)美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)投資的快速增長(zhǎng)引發(fā)了美國(guó)人對(duì)自己的汽車(chē)制造業(yè)和零部件產(chǎn)業(yè)未來(lái)的關(guān)注。對(duì)外直接投資的支持者認(rèn)為，這將提高美國(guó)汽車(chē)裝配和零部件產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。外國(guó)直接投資還會(huì)創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，為消費(fèi)者提供種類(lèi)更多、價(jià)格更低的產(chǎn)品。然而，美國(guó)汽車(chē)工會(huì)(UnitedAutoWorkers)(UAW)卻堅(jiān)持，來(lái)自外國(guó)的投資將減少美國(guó)汽車(chē)裝配和零部件產(chǎn)業(yè)的就業(yè)機(jī)會(huì)。他們和其他的批評(píng)者一致認(rèn)為，日本的跨國(guó)工廠會(huì)降低美國(guó)汽車(chē)制造商和零部件供應(yīng)商的市場(chǎng)份額，造成汽車(chē)制造和零部件產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力過(guò)剩。影響雇傭工人數(shù)量的一個(gè)因素是企業(yè)的職務(wù)分類(lèi)(jobc1assification)，即對(duì)每名員工工作范圍的規(guī)定。職務(wù)分類(lèi)的數(shù)目越多，工作的范圍越小，在使用員工時(shí)的靈活性越低。這會(huì)降低工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率，導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升。日本所屬的汽車(chē)公司使用的職務(wù)分類(lèi)數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于傳統(tǒng)的美國(guó)汽車(chē)公司。日本在美國(guó)的跨國(guó)工廠采用的是團(tuán)隊(duì)工作，每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員都經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，能夠勝任該團(tuán)隊(duì)承擔(dān)的所有工作。典型的日本裝配工廠有3-4個(gè)職務(wù)分類(lèi)：一個(gè)團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)，一個(gè)生產(chǎn)技師，1-2個(gè)維持技師。團(tuán)隊(duì)成員間經(jīng)常輪換工作。相反，傳統(tǒng)的美國(guó)汽車(chē)工廠實(shí)行90多個(gè)不同的職務(wù)分類(lèi)，員工通常只做他所在類(lèi)別要求的具體工作。因?yàn)檫@種差別，日本跨國(guó)工廠的勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著高于美國(guó)最大的三家汽車(chē)企業(yè)。雖然在美國(guó)汽車(chē)三巨頭的內(nèi)部存在強(qiáng)大的抵制變革的力量，但國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力還是迫使它們慢慢放棄了美國(guó)的管理和生產(chǎn)方式，按照日本的模式進(jìn)行重組。對(duì)政策制定者而言，日本的跨國(guó)工廠是否已經(jīng)達(dá)到了人們的期望，是更重要的問(wèn)題。當(dāng)20世紀(jì)80年代，日本人開(kāi)始投資美國(guó)的汽車(chē)制造業(yè)時(shí)，許多美國(guó)人都把它們看做是復(fù)蘇美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的樣板和美國(guó)汽車(chē)零部件供應(yīng)商的新顧客，認(rèn)為跨國(guó)工廠能夠?yàn)槊绹?guó)汽車(chē)工人提供就業(yè)機(jī)會(huì)，幫助他們擺脫進(jìn)口增長(zhǎng)導(dǎo)致的失業(yè)問(wèn)題。當(dāng)跨國(guó)工廠成立時(shí)，美國(guó)人預(yù)計(jì)，跨國(guó)工廠的生產(chǎn)會(huì)主要使用美國(guó)的零部件、原材料和勞動(dòng)力；跨國(guó)工廠的生產(chǎn)將取代美國(guó)市場(chǎng)上的進(jìn)口，為美國(guó)帶來(lái)新的管理方法和技術(shù)?？隙ǖ卣f(shuō)，跨國(guó)工廠促進(jìn)了所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)繁榮，將日本的質(zhì)量控制、U1J時(shí)發(fā)貨和其他的生產(chǎn)技術(shù)帶到美國(guó)。然而，美國(guó)人對(duì)跨國(guó)工廠的最初期望只實(shí)現(xiàn)了一部分。持懷疑態(tài)度的人強(qiáng)調(diào)，日本的制造工廠用進(jìn)口零部件在美國(guó)組裝的可能性是一般外國(guó)企業(yè)的2倍，進(jìn)口零部件的可能性是一般美國(guó)企業(yè)的4倍。日本的跨國(guó)工廠大規(guī)模使用進(jìn)口零部件會(huì)使美國(guó)與日本的汽車(chē)貿(mào)易發(fā)生赤字，并減少美國(guó)汽車(chē)工人的就業(yè)機(jī)會(huì)。相對(duì)于美國(guó)最大的三家汽車(chē)企業(yè)，日本跨國(guó)工廠的競(jìng)爭(zhēng)力如何呢?表10-4為估算的1999年北美汽車(chē)制造商每輛汽車(chē)的勞動(dòng)成本。從中可以看出，13產(chǎn)在美國(guó)的跨國(guó)工廠是北美生產(chǎn)率最高的制造商，每輛汽車(chē)的裝配、沖壓和動(dòng)力傳動(dòng)的勞動(dòng)成本僅為1055美元。本田工廠的生產(chǎn)率排在第二：，每輛車(chē)的勞動(dòng)成本為1056美元。福特在美國(guó)三大汽車(chē)制造商中生產(chǎn)率水平最高，每輛車(chē)的勞動(dòng)成本為1667美元。戴姆勒一克萊斯勒和通用汽車(chē)相對(duì)于13產(chǎn)的勞動(dòng)成本劣勢(shì)大于福特。對(duì)外直接投資的事實(shí)和擔(dān)憂(yōu)20世紀(jì)80年代，流入美國(guó)的對(duì)外直接投資迅速增長(zhǎng)。美國(guó)人開(kāi)始擔(dān)心，大批涌入的外國(guó)投資會(huì)對(duì)美國(guó)工人產(chǎn)生負(fù)面影響。一些人惴惴不安，害怕外國(guó)所屬的企業(yè)取代美國(guó)企業(yè)后，會(huì)改變就業(yè)的構(gòu)成，把ct好，，工作留在本國(guó)，只把"壞"工作提供給美國(guó)。事實(shí)上，在美國(guó)的外國(guó)跨國(guó)企業(yè)支付的工資高于平均水平，這表明，它們實(shí)際提供的是好工作。到了20世紀(jì)90年代，美國(guó)的對(duì)外直接投資流向發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，由凈流入變?yōu)閮袅鞒?。一些人又?dān)心，美國(guó)企業(yè)會(huì)把多數(shù)的生產(chǎn)活動(dòng)外包給其他國(guó)家，犧牲國(guó)內(nèi)的就業(yè)和工資。這顯然是矛NN：流入美國(guó)和流出美國(guó)的對(duì)外直接投資對(duì)美國(guó)工人的效應(yīng)竟然一樣!從中可以反映出，人們對(duì)外國(guó)直接投資效應(yīng)的實(shí)際了懈是多么匱乏!貿(mào)易問(wèn)題已經(jīng)被研究了數(shù)百年，對(duì)外直接投資卻不同，直到最近有關(guān)它的研究一直不太精確。隨著美國(guó)人對(duì)外國(guó)直接投資了解的增多，最初的許多憂(yōu)慮已經(jīng)得以釋?xiě)?。下面所列的是近期人們?duì)外國(guó)直接投資的一些擔(dān)憂(yōu)和我們現(xiàn)在掌握的事實(shí)。擔(dān)憂(yōu)：美國(guó)產(chǎn)業(yè)不會(huì)轉(zhuǎn)移到低工資的發(fā)展中國(guó)家嗎?事實(shí)：在北美自由貿(mào)易協(xié)定的辯論期間，一些人擔(dān)心，墨西哥降低投資壁壘后，美國(guó)產(chǎn)業(yè)會(huì)向墨西哥大規(guī)模轉(zhuǎn)移，因?yàn)槠髽I(yè)可以利用那里的低工資優(yōu)勢(shì)。但是，自從1993年北美自由貿(mào)易協(xié)定生效以來(lái)，在美國(guó)對(duì)墨西哥的直接投資所占的比例卻下降了。美國(guó)產(chǎn)業(yè)之所以沒(méi)有向墨西哥和其他低工資的國(guó)家大規(guī)模轉(zhuǎn)移，原因非常簡(jiǎn)單：無(wú)論對(duì)于跨國(guó)企業(yè)，還是對(duì)我們，天下都沒(méi)有免費(fèi)的午餐。雖然不同國(guó)家的實(shí)際工資差別很大，但研究的結(jié)果正像經(jīng)濟(jì)理論所預(yù)測(cè)的那樣，這些差別與生產(chǎn)力的差別相關(guān)。如果國(guó)外的生產(chǎn)率低，使得單位產(chǎn)出的成本提高到和美國(guó)接近的水平，低工資就不是把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國(guó)外的充分理由。美國(guó)的對(duì)外直接投資絕大多數(shù)是繼續(xù)投向其他高工資的國(guó)家。顯然，除了利用低工資之外，更大部分的對(duì)外直接投資是出于其他動(dòng)機(jī)的。擔(dān)憂(yōu)：向國(guó)外投資的美國(guó)企業(yè)會(huì)出口就業(yè)機(jī)會(huì)嗎?事實(shí)：這看起來(lái)似乎合情合理。一個(gè)美國(guó)企業(yè)在海外的子公司雇傭工人，會(huì)提高美國(guó)的失業(yè)率，因?yàn)槠髽I(yè)本來(lái)可以在美國(guó)雇傭美國(guó)工人來(lái)做同樣的工作。然而，大量證據(jù)表明，一般的情況并非如此。當(dāng)美國(guó)企業(yè)的海外子公司增加雇員人數(shù)時(shí)，母公司的雇員人數(shù)經(jīng)常也在上升。看起來(lái)，員工替代完全發(fā)生在美國(guó)對(duì)外直接投資的競(jìng)爭(zhēng)國(guó)家之間，而不是美國(guó)母公司和它們的海外子公司之間。對(duì)外直接投資非但沒(méi)有出口工作，反而在海外和本國(guó)同時(shí)創(chuàng)造著就業(yè)機(jī)會(huì)。擔(dān)憂(yōu)：美國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)外進(jìn)行直接投資，國(guó)內(nèi)的投資機(jī)會(huì)不就被放棄了嗎?事實(shí)：隨著近年來(lái)對(duì)外直接投資的激增，投向國(guó)外的直接投資現(xiàn)已占總投資的10％以上。然而，當(dāng)一個(gè)美國(guó)公司投資國(guó)外時(shí)，并不一定意味著如果不能進(jìn)行對(duì)外直接投資，它就會(huì)把資金投在美國(guó)，它可能根本不投資。此外，在1996年記錄到的海外直接投資中，2／3是國(guó)外子公司的收益再投資，并不是美國(guó)流出的資本。如果只考慮實(shí)際的資本流出，根據(jù)最近的一項(xiàng)研究，在1970-1990年間，流到國(guó)外的直接投資平均僅為總投資的0．9％，份額還在一直下降。流入美國(guó)的國(guó)外投資也在很大程度上彌補(bǔ)了美國(guó)的資本流出。有證據(jù)表明，美國(guó)和其他工業(yè)化國(guó)家存在互補(bǔ)關(guān)系，提高了所有參與國(guó)家的總投資。簡(jiǎn)而言之，反對(duì)者犯了一一個(gè)錯(cuò)誤，它們把對(duì)外直接投資看成是零和游戲，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家獲得收益，另一個(gè)國(guó)家就必定遭受損失。對(duì)外直接投資的收益理論和現(xiàn)在可以得到的證據(jù)都表明，對(duì)外直接投資能夠?yàn)樗袇⑴c方提供凈收益。國(guó)際合資企業(yè)跨國(guó)企業(yè)參與的另一個(gè)領(lǐng)域是國(guó)際合資企業(yè)(internationa1jointventures)。合資企業(yè)是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)結(jié)合各自的技能和資產(chǎn)而成立的經(jīng)營(yíng)組織，可以為了有限的目標(biāo)(研究或生產(chǎn))存在很短的時(shí)間，也可以是多國(guó)性的，涉及幾個(gè)國(guó)內(nèi)和國(guó)外企業(yè)問(wèn)的合作。合資企業(yè)不同于合并，它是創(chuàng)造一個(gè)新企業(yè)，而不是兩個(gè)現(xiàn)有企業(yè)的聯(lián)合。表10-5為美國(guó)和外國(guó)公司新近組建的合資企業(yè)的例子。國(guó)際合資企業(yè)有三種類(lèi)型。第一種是兩個(gè)企業(yè)組建合資企業(yè)，在第三國(guó)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。例如，一家美國(guó)石油公司與一家英國(guó)石油公司成立合資企業(yè)，在中東開(kāi)采石油。第二種是與當(dāng)?shù)氐乃饺似髽I(yè)組建合資企業(yè)。日本的霍尼韋爾信息系統(tǒng)公司是由美國(guó)的霍尼韋爾公司和日本的三菱辦公設(shè)備公司聯(lián)合組建，向日本銷(xiāo)售信息系統(tǒng)設(shè)備。第三種類(lèi)型的合資企業(yè)包括當(dāng)?shù)卣膮⑴c。為在伊朗進(jìn)行石油精煉，美國(guó)的Becht日公司、西德的Messerschmitt-Bo日kow-B1om公司與伊朗國(guó)家石油(代表伊朗政府)合資組建了伊朗石油投資公司。創(chuàng)建合資企業(yè)的原因有幾方面。有些業(yè)務(wù)活動(dòng)，如研究開(kāi)發(fā)，需要的成本過(guò)大，任何一個(gè)企業(yè)都沒(méi)有能力獨(dú)自承擔(dān)。全球最大的幾家制銅公司共同擁有并開(kāi)采著世界上許多最大的銅礦，因?yàn)橹挥泻腺Y才能籌集到足夠的資本。油田也經(jīng)常由幾家石油公司聯(lián)合開(kāi)采。在典型的鉆井工程中，幾家公司組成一個(gè)合資企業(yè)，還要有幾家擁有遠(yuǎn)距離原油輸送管道的煉油公司。外國(guó)煉油廠可以由美國(guó)的幾家石油大公司和外國(guó)的石油公司共同擁有。促使國(guó)際合資企業(yè)形成的另一個(gè)因素是一些政府對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)國(guó)外所有權(quán)的限制。發(fā)展中國(guó)家的政府經(jīng)常對(duì)外國(guó)公司緊鎖國(guó)門(mén)，除非它們?cè)敢馀c當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)合作。墨西哥、印度和秘魯規(guī)定，在其國(guó)家內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的任何外國(guó)企業(yè)，控股權(quán)必須由它們本國(guó)的企業(yè)擁有。外國(guó)投資者要么接受當(dāng)?shù)氐墓蓹?quán)參與者，要么就得放棄在這個(gè)國(guó)家生產(chǎn)。政府制定這種政策的依據(jù)是：合資企業(yè)會(huì)使發(fā)展中國(guó)家獲得管理技術(shù)和訣竅，避免外國(guó)投資者受到過(guò)多的政治影響，并有助于減少紅利轉(zhuǎn)移，從而提高發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際收支。國(guó)際合資企業(yè)也是搶先規(guī)避進(jìn)口限制的一種方式。20世紀(jì)80年代，美國(guó)國(guó)內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)主義升溫，日本制造商(本田汽車(chē)公司)顯然是擔(dān)心進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)會(huì)受到限制，與美國(guó)企業(yè)組建了很多合資企業(yè)。這種合資企業(yè)采取的典型做法是：雇傭美國(guó)工人裝配日本的零部件，制成品再賣(mài)給美國(guó)消費(fèi)者。這種做法不僅使日本的產(chǎn)品進(jìn)入了美國(guó)市場(chǎng)，還模糊了日本和美國(guó)生產(chǎn)的區(qū)別。我們是誰(shuí)?他們是誰(shuí)?于是，美國(guó)人保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)出和就業(yè)免于外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)也減弱了。然而，組建國(guó)際合資企業(yè)也存在劣勢(shì)。與獨(dú)立的企業(yè)相比，合資企業(yè)是一個(gè)笨拙的組織?？刂茩?quán)的分散導(dǎo)致"兩個(gè)主人"。合資企業(yè)的成功或失敗，取決于目標(biāo)、公司文化和做事方式都不同的兩家企業(yè)在一起共事得如何。公司的高層行動(dòng)很難預(yù)測(cè)，但又非常關(guān)鍵，因?yàn)榘凑蘸腺Y企業(yè)協(xié)定，合作雙方在管理中的作用是不斷變化的。當(dāng)合資企業(yè)的所有權(quán)一分為二時(shí)，決策中就會(huì)出現(xiàn)僵局。如果要保持不同經(jīng)濟(jì)利益之間的均衡，就要協(xié)商建立一個(gè)等級(jí)順序。即使通過(guò)協(xié)商達(dá)到了平衡，公司目標(biāo)或人員的變動(dòng)也會(huì)把它打亂。福利效應(yīng)對(duì)于本國(guó)經(jīng)濟(jì)，國(guó)際合資企業(yè)既能產(chǎn)生福利提高效應(yīng)，也能產(chǎn)生福利減少效應(yīng)。在如下情況下，合資企業(yè)將增加福利：(1)新建企業(yè)增加了現(xiàn)有的生產(chǎn)能力，促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)；(2)新建企業(yè)能夠進(jìn)入兩個(gè)母公司在單槍匹馬的情況下無(wú)法進(jìn)入的新市場(chǎng)；(3)新建企業(yè)節(jié)約了成本，如果每個(gè)母公司單獨(dú)從事相同的業(yè)務(wù)，不可能獲得這種成本節(jié)約。然而，建立合資企業(yè)也可能導(dǎo)致福利減少。例如，市場(chǎng)支配力可能會(huì)增加，企業(yè)有更大的能力影響市場(chǎng)產(chǎn)出和價(jià)格。如果在母公司經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)上組建合資企業(yè)，這種情況尤其可能發(fā)生。通過(guò)它們?cè)诤腺Y企業(yè)的代表，兩個(gè)母公司會(huì)就其所在市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)出達(dá)成協(xié)定。這種內(nèi)部的勾結(jié)行為會(huì)限制競(jìng)爭(zhēng)，提高價(jià)格，降低國(guó)內(nèi)的福利水平。讓我們看一個(gè)例子。比較兩種情況：(1)兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷(xiāo)售汽車(chē)；(2)這兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手組建一家合資企業(yè)，作為單一的賣(mài)者(壟斷)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)。我們將看到，當(dāng)合資企業(yè)像一個(gè)壟斷廠商一樣行動(dòng)時(shí)，價(jià)格會(huì)較高，產(chǎn)量會(huì)較低。只要合資企業(yè)的邊際成本曲線(xiàn)等于單個(gè)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的邊際成本曲線(xiàn)的水平加總，就總會(huì)出現(xiàn)這種情況。這就是市場(chǎng)支配力效應(yīng)(mark日．powereffect)，它會(huì)給國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成無(wú)謂的福利損失--消費(fèi)者剩余減少，減少的數(shù)額超過(guò)生產(chǎn)者獲得的相應(yīng)收益。不過(guò)，如果合資企業(yè)能夠產(chǎn)生任何一個(gè)母公司以前無(wú)法獲得的生產(chǎn)率收益，國(guó)內(nèi)的福利就會(huì)增加。這是因?yàn)椋a(chǎn)即定數(shù)量的產(chǎn)出，本國(guó)現(xiàn)在只需使用較少的資源。合資企業(yè)究竟會(huì)提高還是減少?lài)?guó)內(nèi)的福利，要取決于這兩種反向作用力的大小。圖10-3說(shuō)明了兩個(gè)母公司在它們所在的市場(chǎng)組建合資企業(yè)的福利效應(yīng)9。假設(shè)日本的索尼汽車(chē)公司和美國(guó)的美洲汽車(chē)公司是美國(guó)市場(chǎng)上僅有的兩家生產(chǎn)和銷(xiāo)售汽車(chē)的企業(yè)。假定每家企業(yè)都有不變的長(zhǎng)期成本，這意味著，在任何產(chǎn)量水平上，平均總成本總是等于邊際成本。在組建合資企業(yè)前，每家企業(yè)的成本曲線(xiàn)為MC。=ATC。=10000美元。于是，MC。=ATC。就是汽車(chē)的長(zhǎng)期市場(chǎng)供給曲線(xiàn)。假定索尼汽車(chē)公司和美洲汽車(chē)公司最初是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，按照邊際成本收取價(jià)格。在圖10-3中，市場(chǎng)在A點(diǎn)達(dá)到均衡，以每輛10000的價(jià)格售出100輛汽車(chē)。消費(fèi)者剩余等于面積(a+b+c)。因?yàn)槠?chē)的供給曲線(xiàn)是水平的，所以不存在生產(chǎn)者剩余(回想一下，生產(chǎn)者剩余等于從0到均衡產(chǎn)量的每一個(gè)產(chǎn)量水平上，市場(chǎng)價(jià)格與供給曲線(xiàn)表示的最小價(jià)格之間的差額的總和。)現(xiàn)在，假定兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成立了一家合資企業(yè)JV公司，由其生產(chǎn)銷(xiāo)售給美國(guó)的汽車(chē)。兩個(gè)母公司在美國(guó)市場(chǎng)上出售的汽車(chē)被JV公司的產(chǎn)品所取代。假定組建JV公司的目的就是采用新技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，削減成本。令JV公司的新成本曲線(xiàn)為MC．=ATC．=7000美元。作為一個(gè)壟斷者，JV公司會(huì)使邊際收益等于邊際成本，從而實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。因此，市場(chǎng)均衡點(diǎn)位于B點(diǎn)，以每輛12000美元的價(jià)格賣(mài)出90輛汽車(chē)。價(jià)格的上漲減少了消費(fèi)者剩余，數(shù)額等于面積(a+b)。在這一數(shù)額中，面積a作為生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)移到了JV公司，面積b沒(méi)有轉(zhuǎn)移給JV公司，成為美國(guó)福利的無(wú)謂損失(消費(fèi)效應(yīng))。一個(gè)國(guó)際合資企業(yè)既會(huì)產(chǎn)生減少福利的市場(chǎng)支配力效應(yīng)，又會(huì)產(chǎn)生增加福利的成本削減效應(yīng)。成本削減效應(yīng)可能來(lái)自于資源價(jià)格降低，或者是技術(shù)和生產(chǎn)率的提高。如果成本的下降是因?yàn)榧夹g(shù)和生產(chǎn)率的提高，并能遠(yuǎn)遠(yuǎn)抵消市場(chǎng)支配力效應(yīng)，那么合資企業(yè)的建立就會(huì)改善國(guó)家福利。與這種無(wú)謂福利損失相對(duì)應(yīng)的是JV公司的效率效應(yīng)：每輛汽車(chē)的單位成本由10000美元下降到7000美元。在90輛汽車(chē)這一利潤(rùn)最大化的產(chǎn)出水平上，Jv公司的生產(chǎn)成本比母公司的生產(chǎn)成本減少了面積b。因此，面積b代表額外的生產(chǎn)者剩余，這是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的福利收益。通過(guò)我們的分析，可以得出結(jié)論：如果面積d大于面積b，成立JV公司對(duì)美國(guó)就是合意的。我們已經(jīng)假定，JV公司能夠削減成本，這是任一個(gè)母公司單槍匹馬做時(shí)所無(wú)法做到的。不過(guò)，減少的這些成本是否有利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)整體，要取決于它們的來(lái)源。如果成本的減少是因?yàn)樯a(chǎn)率提高(比如，新的工作規(guī)則提高了每個(gè)工人的產(chǎn)出)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)就會(huì)存在福利收益，因?yàn)樯a(chǎn)既定數(shù)量的汽車(chē)只需使用較少的資源，多余的資源可以轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)業(yè)。然而，JV公司降低的成本也可能是貨幣方面的。作為一個(gè)新建的企業(yè)，JV公司可以讓國(guó)內(nèi)工人在工資談判上讓步，而美洲汽車(chē)公司就做不到這一點(diǎn)。在這種情況下，成本的降低是因?yàn)閲?guó)內(nèi)工人的工資轉(zhuǎn)變成JV公司的利潤(rùn)，并沒(méi)有對(duì)經(jīng)濟(jì)整體構(gòu)成福利收益。對(duì)跨國(guó)企業(yè)的爭(zhēng)議跨國(guó)企業(yè)直接影響著母公司所在國(guó)和子公司所在的東道國(guó)。支持者經(jīng)常宣講跨國(guó)企業(yè)為這些國(guó)家?guī)?lái)的收益，包括增加了投資和資本，創(chuàng)造了新就業(yè)機(jī)會(huì)，發(fā)展了技術(shù)及生產(chǎn)過(guò)程。但是，批評(píng)者卻指出，跨國(guó)企業(yè)經(jīng)常創(chuàng)造貿(mào)易限制，與本國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)發(fā)生沖突，并對(duì)一國(guó)的國(guó)際收支造成不利影響。這些觀點(diǎn)也許解釋了，對(duì)于對(duì)外直接投資，為什么一些國(guó)家皺眉頭，而另一些國(guó)家卻鼓掌歡迎。本節(jié)考察一些關(guān)于跨國(guó)企業(yè)的爭(zhēng)議較大的問(wèn)題。雖然不管母公司位于哪里，都要面臨相同的問(wèn)題，但此處參照的是美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)。就業(yè)在圍繞跨國(guó)企業(yè)的爭(zhēng)論中，爭(zhēng)議最大的問(wèn)題之一就是它對(duì)來(lái)源國(guó)和東道國(guó)就業(yè)的影響?？鐕?guó)企業(yè)經(jīng)常說(shuō)，它們的對(duì)外直接投資讓東道國(guó)的勞動(dòng)力受益頗多。確實(shí)，在加拿大建立一個(gè)新的跨國(guó)汽車(chē)制造工廠會(huì)為加拿大的工人創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。但是，跨國(guó)企業(yè)對(duì)就業(yè)的影響不能一概而論。當(dāng)國(guó)外的跨國(guó)企業(yè)花費(fèi)的直接投資是用來(lái)購(gòu)買(mǎi)已經(jīng)存在的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，而不是建立一個(gè)新企業(yè)時(shí)，跨國(guó)企業(yè)的投資支出可能不會(huì)帶來(lái)額外的生產(chǎn)能力，對(duì)東道國(guó)的就業(yè)也就產(chǎn)生不了顯著的影響?？鐕?guó)企業(yè)從國(guó)外雇傭經(jīng)理人和其他高層人員，掌管東道國(guó)的子公司，也容易產(chǎn)生問(wèn)題。在沙特阿拉伯的美國(guó)石油企業(yè)中，沙特人越來(lái)越要求他們自己的國(guó)民擔(dān)任高層職務(wù)。對(duì)來(lái)源國(guó)來(lái)講，工作崗位的減少和廉價(jià)的外國(guó)勞動(dòng)力是本國(guó)工人最為關(guān)注的問(wèn)題。因?yàn)楣?huì)的作用限制在單個(gè)國(guó)家，跨國(guó)企業(yè)的多國(guó)本質(zhì)使得它們可以逃避許多國(guó)內(nèi)工會(huì)的集體討價(jià)還價(jià)。有關(guān)人士還指出，跨國(guó)企業(yè)在設(shè)立子公司時(shí)，往往挑選那些勞動(dòng)力的市場(chǎng)支配力較弱的國(guó)家?？鐕?guó)企業(yè)對(duì)東道國(guó)和來(lái)源國(guó)的就業(yè)最終會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響，似乎部分取決于時(shí)間的長(zhǎng)短。短期內(nèi)，當(dāng)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外時(shí)，來(lái)源國(guó)的就業(yè)可能出現(xiàn)下降。但隨著時(shí)間的推移，來(lái)源國(guó)的其他產(chǎn)業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)它們的國(guó)外銷(xiāo)售額在增長(zhǎng)。這是因?yàn)椋鈬?guó)勞動(dòng)力在生產(chǎn)的同時(shí)也要消費(fèi)，當(dāng)就業(yè)和收入因投資的增加而上升時(shí)，他們購(gòu)買(mǎi)的商品也會(huì)越來(lái)越多。爭(zhēng)論可能主要源于這樣一個(gè)事實(shí)：跨國(guó)企業(yè)推動(dòng)技術(shù)迅速變革，并把生產(chǎn)性的企業(yè)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)。雖然這種做法可能會(huì)在長(zhǎng)期增加全球福利，但來(lái)源國(guó)的勞動(dòng)力在短期內(nèi)面對(duì)的潛在調(diào)整問(wèn)題卻是不能忽視的。技術(shù)轉(zhuǎn)移除了加劇就業(yè)機(jī)會(huì)的流失外，跨國(guó)企業(yè)還會(huì)促進(jìn)技術(shù)(知識(shí)和技能)向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移。這一過(guò)程稱(chēng)做技術(shù)轉(zhuǎn)移(techno1ogytransfer)。技術(shù)一直被看成是一種傳染?。航佑|的人越多，傳播的越遠(yuǎn)，傳播的速度越快。國(guó)際貿(mào)易是不同國(guó)家的人們進(jìn)行接觸的一條渠道，通過(guò)貿(mào)易，一國(guó)公民可以了解其他國(guó)家的產(chǎn)品。對(duì)外直接投資為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了一種更為有效的途徑。當(dāng)擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外國(guó)公司在當(dāng)?shù)亟⒆庸緯r(shí)，子公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的人員交往就會(huì)比公司設(shè)在國(guó)外時(shí)更加頻繁，關(guān)系也會(huì)更加密切。在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外直接投資還可產(chǎn)生"示范效應(yīng)"。當(dāng)一個(gè)企業(yè)展示如何生產(chǎn)它的產(chǎn)品時(shí)，就向其他公司傳遞了重要的信息：這樣的產(chǎn)品不僅存在，并且可以使用。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)也能幫助技術(shù)擴(kuò)散。當(dāng)一個(gè)外國(guó)企業(yè)生產(chǎn)出一種受消費(fèi)者歡迎的卓越產(chǎn)品時(shí)，其他企業(yè)就受到了威脅。為了生存，它們不得不創(chuàng)新，提高它們的產(chǎn)品質(zhì)量。雖然技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)提高東道國(guó)的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，但卻有可能遭到技術(shù)捐贈(zèng)國(guó)的反對(duì)，因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移不利于它們的經(jīng)濟(jì)。捐贈(zèng)國(guó)認(rèn)為，跨國(guó)企業(yè)在IN外建立生產(chǎn)企業(yè)會(huì)降低它們的出口潛力，使它們的丁人失去工作機(jī)會(huì)。如果與外國(guó)分享技術(shù)知識(shí)，捐贈(zèng)國(guó)最終就會(huì)喪失國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因此弓1發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的下降。波音公司的工人反對(duì)向中國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)在今天的全球經(jīng)濟(jì)中，與外國(guó)工人共同制造一種產(chǎn)品是一種既流行、但又存在爭(zhēng)議的做法。這會(huì)減少本國(guó)工人的就業(yè)機(jī)會(huì)嗎?讓我們看一看商用飛機(jī)制造業(yè)的例子。在20世紀(jì)90年代中期，由于冷戰(zhàn)結(jié)束后美國(guó)國(guó)防開(kāi)支減少，加上美國(guó)的交通市場(chǎng)步入成熟，航空公司不斷削減成本，波音的噴氣式飛機(jī)在國(guó)內(nèi)的銷(xiāo)售出現(xiàn)了疲軟。波音的目光日益投向成長(zhǎng)中的國(guó)外市場(chǎng)，特別是把中國(guó)作為潛在的銷(xiāo)售來(lái)源。在蕭條的飛機(jī)市場(chǎng)上，中國(guó)是一個(gè)大買(mǎi)家。因?yàn)檫@種身份，中國(guó)堅(jiān)持，如果外國(guó)生產(chǎn)商想把飛機(jī)賣(mài)到中國(guó)，必須將一部分飛機(jī)生產(chǎn)分包給中國(guó)制造商。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移將幫助中國(guó)學(xué)習(xí)飛機(jī)制造技術(shù)，最終自己生產(chǎn)飛機(jī)。中國(guó)的堅(jiān)持取得了成功，波音、空中客車(chē)和麥道在中國(guó)設(shè)立了工廠，生產(chǎn)機(jī)艙門(mén)、尾翼和大量的其他部件。當(dāng)中國(guó)決定合資開(kāi)發(fā)100個(gè)座位的噴氣式飛機(jī)時(shí)，這3家西方飛機(jī)制造商都參與了競(jìng)標(biāo)。盡管勝出者只能擁有合資企業(yè)20％的股份，但每家公司都想使這款飛機(jī)的設(shè)計(jì)適應(yīng)自己的大型飛機(jī)，這些大型飛機(jī)的造價(jià)在4500-18500萬(wàn)美元之問(wèn)。波音有可能幫助中國(guó)開(kāi)發(fā)噴氣式飛機(jī)，這使波音的機(jī)械師感覺(jué)受到了威脅。因?yàn)槠鋼?dān)心在不遠(yuǎn)的未來(lái)，自己的工作會(huì)被中國(guó)的工人搶走，于是這些工人舉行罷工，要求波音公司停止或放慢用給予中國(guó)生產(chǎn)合同來(lái)交換美國(guó)飛機(jī)訂單的做法。他們還向克林頓政府施壓，要求美國(guó)停止向中國(guó)出口飛機(jī)制造技術(shù)。在他們看來(lái)，美國(guó)正在變成飛機(jī)技術(shù)的販賣(mài)者，而不是飛機(jī)制造商。波音用來(lái)證明合作生產(chǎn)合理性的依據(jù)是：減少給I-中國(guó)的分包合同雖然能保住一部分美國(guó)工人的工作，但損失掉的就業(yè)機(jī)會(huì)會(huì)更多。如果波音不向中國(guó)提供分包合同，空中客車(chē)就會(huì)將生產(chǎn)分包給中國(guó)，中國(guó)就很可能把購(gòu)買(mǎi)飛機(jī)的訂單給予空中客車(chē)。這樣，與把部分生產(chǎn)活動(dòng)分包給中國(guó)相比，波音的機(jī)械師喪失的工作會(huì)更多。波音強(qiáng)調(diào)，它的戰(zhàn)略目標(biāo)是維持其在中國(guó)噴氣式飛機(jī)市場(chǎng)60％的份額，它分享的是它必須分享的，但只是它必須分享的。在長(zhǎng)期的罷工之后，機(jī)械師和波音達(dá)成了的。波音保證在制定生產(chǎn)分包計(jì)劃時(shí)，征求機(jī)械師的意見(jiàn)。公司還同意為因分包而失去工作的工人提供幫助，重新培訓(xùn)他們適應(yīng)公司的其他崗位。在這場(chǎng)合作伙伴資格的競(jìng)爭(zhēng)中，波音和麥道最終輸給了空中客車(chē)。然而，一些觀察家指出，波音和麥道可能是塞翁失馬，沒(méi)能成為中國(guó)100個(gè)座位噴氣式飛機(jī)生產(chǎn)的合作伙伴對(duì)它們也許是件好事，因?yàn)榭罩锌蛙?chē)已被卷入長(zhǎng)期而耗資巨大的開(kāi)發(fā)活動(dòng)中。國(guó)家主權(quán)有關(guān)跨國(guó)企業(yè)行為的另一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題，是它們對(duì)來(lái)源國(guó)和東道國(guó)政治及經(jīng)濟(jì)政策的影響。許多國(guó)家都懷疑，跨國(guó)企業(yè)的存在會(huì)削弱所在國(guó)的主權(quán)。例如，跨國(guó)企業(yè)可能抵制政府稅收對(duì)國(guó)民收入的再分配功能。它們會(huì)利用會(huì)計(jì)上的技巧，把利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到海外，逃避東道國(guó)的稅收。為了避稅，一個(gè)跨國(guó)企業(yè)還可能提高低稅率國(guó)家子公司的產(chǎn)品價(jià)格，來(lái)減少在高稅率國(guó)家從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的利潤(rùn)，事實(shí)上，它的大多數(shù)業(yè)務(wù)都是在高稅率國(guó)家進(jìn)行的。正如智利的例子所說(shuō)明的那樣，跨國(guó)企業(yè)的政治影響也遭到許多質(zhì)疑。多年以來(lái)，美國(guó)企業(yè)在智利從事直接投資，多數(shù)的投資集中于銅礦開(kāi)采。當(dāng)薩爾瓦多．艾林德(Sa1vadorA11ende)競(jìng)選總統(tǒng)時(shí)，美國(guó)企業(yè)因?yàn)楹ε滤鼈冊(cè)谥抢墓S'被東道國(guó)沒(méi)收而橫加阻撓。國(guó)際電話(huà)和電報(bào)公司不但多方阻止艾林德的當(dāng)選，還試圖煽動(dòng)國(guó)內(nèi)動(dòng)亂，以使艾林德下臺(tái)?？鐕?guó)企業(yè)干涉東道國(guó)事務(wù)的另一個(gè)例子是聯(lián)合品牌(UnitedBrands．現(xiàn)為chiquita)。它是一家從事食品生產(chǎn)的跨國(guó)企業(yè)。1974年，公司動(dòng)用125萬(wàn)美元：，賄賂洪都拉斯總統(tǒng)削減香蕉出口關(guān)稅。東窗事發(fā)后，總統(tǒng)不得不引咎辭職。存在爭(zhēng)議的領(lǐng)域還有很多。假定美國(guó)對(duì)一個(gè)國(guó)家實(shí)施禁運(yùn)，而總部設(shè)在美國(guó)的一家跨國(guó)企業(yè)在加拿大的子公司卻與該國(guó)進(jìn)行貿(mào)易。美國(guó)的政策制定者應(yīng)當(dāng)將這種做法裁定為非法行為嗎?一般說(shuō)來(lái)，母公司會(huì)對(duì)加拿大的子公司施加壓力，要求其遵守美國(guó)的對(duì)外政策。在國(guó)際危機(jī)期間，跨國(guó)企業(yè)為了避免匯率變動(dòng)的損失(或者為了賺取匯率波動(dòng)帶來(lái)的利潤(rùn))，可能會(huì)把資金快速地從一個(gè)金融中心轉(zhuǎn)移到另一個(gè)金融中心。這種做法使得各國(guó)政府很難穩(wěn)定它們的經(jīng)濟(jì)。在一個(gè)國(guó)家相互獨(dú)立而生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的世界中，損失一點(diǎn)國(guó)家主權(quán)常常被視為一項(xiàng)必不可少的成本。只要直接投資使得外國(guó)控制了本國(guó)的生產(chǎn)設(shè)施，就可能會(huì)傷及國(guó)家主權(quán)。國(guó)際勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化的福利收益是否能夠補(bǔ)償國(guó)家獨(dú)立性的減少，要看政策制定者和相關(guān)公民的價(jià)值判斷。國(guó)際收支要想了解跨國(guó)企業(yè)如何影響一國(guó)的國(guó)際收支，美國(guó)就是一個(gè)好例子。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，國(guó)際收支是流入或流出一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品、勞務(wù)、資本運(yùn)動(dòng)(包括對(duì)外直接投資)和其他項(xiàng)目?jī)r(jià)值的賬戶(hù)。產(chǎn)品和勞務(wù)的出口以及資本流入(外國(guó)投資流入本國(guó))對(duì)一國(guó)的收支情況起正向作用，而反向的流動(dòng)則會(huì)弱化收支狀況。乍一看，我們可能會(huì)得出這樣的結(jié)論：當(dāng)美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資時(shí)，這些支付代表資本從美國(guó)流出，因此將減少美國(guó)的收支余額。雖然這種看法在短期可能是正確的，但卻忽略了直接投資在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)貿(mào)易流動(dòng)和收入的正向效應(yīng)。當(dāng)一個(gè)美國(guó)跨國(guó)企業(yè)在海外建立子公司時(shí)，為滿(mǎn)足子公司開(kāi)辦的需要，一般要購(gòu)買(mǎi)美國(guó)的資本設(shè)備和原材料。一旦投產(chǎn)，子公司往往還會(huì)從美國(guó)購(gòu)買(mǎi)額外的資本設(shè)備和其他的原材料投入。兩種因素都會(huì)刺激美國(guó)出IU，增強(qiáng)其收支狀況。美國(guó)的對(duì)外直接投資對(duì)其國(guó)際收支的另一個(gè)長(zhǎng)期影響，是海外經(jīng)營(yíng)收入的回流。這種收入包括國(guó)外附屬企業(yè)的收入、利息和紅利，以及特許權(quán)費(fèi)用。這些項(xiàng)目產(chǎn)生了收益流入，因此會(huì)增強(qiáng)一國(guó)的國(guó)際收支狀況。稅收對(duì)美國(guó)政策制定者來(lái)說(shuō)，有關(guān)跨國(guó)企業(yè)爭(zhēng)議最大的問(wèn)題之一，就是對(duì)外直接投資收入的稅收。工會(huì)和其他團(tuán)體經(jīng)常指責(zé)，美國(guó)的稅法為對(duì)外直接投資提供稅收優(yōu)惠，從而抑制了對(duì)本國(guó)的投資。這些稅收優(yōu)惠包括國(guó)外稅收抵免和遞延稅收。根據(jù)美國(guó)稅法，總部設(shè)在美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)支付給國(guó)外政府的所得稅可以用來(lái)抵免美國(guó)的所得稅義務(wù)。假設(shè)一個(gè)加拿大子公司掙得100000美元的應(yīng)稅收入，加拿大的所得稅率為25％，公司將支付給加拿大政府25000美元。但如果這筆收入發(fā)生在美國(guó)，因?yàn)槊绹?guó)的所得稅率為48％，母公司應(yīng)向美國(guó)政府交納48000美元的稅款。而在國(guó)外稅收抵免制度下，美國(guó)的公司總部只需向美國(guó)政府交納23000美元(48000美元一25000美元)的稅款。國(guó)外稅收抵免制度的基本原理是：美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)不應(yīng)當(dāng)繳納雙重稅，即同一筆收入在兩個(gè)國(guó)家納稅。設(shè)計(jì)這一制度就是用來(lái)防止東道國(guó)和來(lái)源國(guó)政府的聯(lián)合稅率超過(guò)兩國(guó)稅率中較高的一個(gè)。在這個(gè)例子中，如果加拿大的所得稅率為48％，那么美國(guó)的總部就不用為其加拿大子公司的收入繳納任何所得稅。美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)還可享受稅收遞延優(yōu)惠。依照美國(guó)的稅法，只要國(guó)外子公司的收入保留在海外，而沒(méi)有返回國(guó)內(nèi)，母公司就有權(quán)推遲交納這部分收入在美國(guó)的稅款。這項(xiàng)制度等同于美國(guó)政府向母公司提供無(wú)息貸款。在無(wú)需交納美國(guó)稅收的條件下，海外子公司的留存收入可以再投資到國(guó)外，而國(guó)內(nèi)的投資卻沒(méi)有類(lèi)似的待遇。這種歧視性的稅收待遇鼓勵(lì)了對(duì)外直接投資，但卻抑制了國(guó)內(nèi)投資。轉(zhuǎn)移定價(jià)轉(zhuǎn)移定價(jià)(transferpricing)是跨國(guó)企業(yè)用來(lái)減輕總體稅收負(fù)擔(dān)的另一個(gè)工具。借助這一方法，一個(gè)跨國(guó)企業(yè)可以在低稅率的國(guó)家申報(bào)它的大部分利潤(rùn)，盡管這些利潤(rùn)是在高稅率國(guó)家賺得的。例如，如果母國(guó)的公司利潤(rùn)稅比東道國(guó)高，并且母公司向東道國(guó)的子公司出口產(chǎn)品，那么跨國(guó)企業(yè)就可以將出口到東道國(guó)子公司的產(chǎn)品價(jià)格定得很低，將利潤(rùn)從母公司轉(zhuǎn)移到子公司，從而降低整體的稅收負(fù)擔(dān)，如圖10-4所示。利潤(rùn)因此從高稅率國(guó)家的分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到低稅率國(guó)家的分支機(jī)構(gòu)。相反，如果東道國(guó)子公司向母公司出口，而且母國(guó)的稅率較高，跨國(guó)公司就會(huì)將子公司的出口價(jià)格定得很高，由此降低母國(guó)的應(yīng)稅利潤(rùn)，結(jié)果減輕了跨國(guó)企業(yè)總體的稅收負(fù)擔(dān)。轉(zhuǎn)移定價(jià)對(duì)公司利潤(rùn)的作用是外國(guó)政府和美國(guó)政府都感興趣的一個(gè)問(wèn)題。在不同國(guó)家濫用定價(jià)權(quán)利一旦被證實(shí)，將視為非法行為。美國(guó)聯(lián)邦國(guó)稅局(U．S．Interna1RevenueService，IRS)規(guī)定，企業(yè)與其子公司進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，定價(jià)要一視同仁，向子公司收取的價(jià)格應(yīng)與不相關(guān)的消費(fèi)者一樣。然而，證明子公司之間的價(jià)格明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格是非常難的。毫無(wú)疑問(wèn)，轉(zhuǎn)移定價(jià)的濫用是極為嚴(yán)重的。據(jù)估計(jì)，外國(guó)的跨國(guó)企業(yè)在美國(guó)每年逃稅超過(guò)200美元，而美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)將利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到外國(guó)的避稅港，又使美國(guó)稅收收入收收入損失50億。在打擊逃稅的最大的一次勝利中，美國(guó)聯(lián)邦國(guó)稅局指證，日本的豐田公司多年來(lái)一直有計(jì)劃地對(duì)美國(guó)子公司在美國(guó)銷(xiāo)售的大部分汽車(chē)、卡車(chē)和零部件收取過(guò)高的價(jià)格，將原本屬于美國(guó)的應(yīng)稅利潤(rùn)轉(zhuǎn)移回日本。雖然豐田否認(rèn)了這項(xiàng)指控，但卻同意向聯(lián)邦國(guó)稅局支付10億美元，調(diào)解雙方的關(guān)系。這筆資金部分以日本政府的退稅款來(lái)支付。這一虛構(gòu)的例子說(shuō)明，跨國(guó)企業(yè)是如何把利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到公司稅低的國(guó)家，以減輕總體稅收負(fù)擔(dān)的。該跨國(guó)企業(yè)的總部設(shè)在德國(guó)(高稅率國(guó)家)，在愛(ài)爾蘭(低稅率國(guó)家)和美國(guó)設(shè)立子公司。結(jié)果，該跨國(guó)企業(yè)既沒(méi)在德國(guó)交稅，也沒(méi)在美國(guó)交稅。美國(guó)與墨西哥的分工生產(chǎn)輪船從韓國(guó)和日本起錨，一路向東，駛抵墨西哥的瓜伊馬斯。在那里，成捆的鋼材被轉(zhuǎn)運(yùn)到火車(chē)上，再用船運(yùn)往福特設(shè)在素諾拉埃莫西約的汽車(chē)裝配廠。福特把鋼材沖壓、裝配成金屬汽車(chē)外殼，裝進(jìn)日本的發(fā)動(dòng)機(jī)，然后把汽車(chē)運(yùn)到美國(guó)。福特等制造商不只改變了汽車(chē)的生產(chǎn)方式，還把這一產(chǎn)業(yè)帶到墨西哥的北部，使埃莫西約這樣的農(nóng)業(yè)城市變?yōu)橹圃熘行?。墨西哥的北部曾是橫亙?cè)谑锥寄鞲绯桥c美國(guó)之間的荒涼地帶，如今已成為外國(guó)公司直接投資的接受地。圣迭哥的南部海岸到得克薩斯的布朗斯維爾之外的墨西哥灣沿岸沙匠地帶，無(wú)數(shù)的制造工廠拔地而起。墨西哥的工業(yè)園，非常歡迎美國(guó)公司在當(dāng)?shù)卦O(shè)廠，將美國(guó)的零部件、原材料和墨西哥的生產(chǎn)線(xiàn)整合在一起，制造出產(chǎn)品，然后出口到美國(guó)。工業(yè)園的產(chǎn)品集合一卣以電子(像電視機(jī))和汽車(chē)為主。工廠密集度最高的是邊境城市。表10-6是在墨西哥設(shè)立生產(chǎn)工的企業(yè)的例子。今天，1300多個(gè)工妲園在墨兩哥從事著經(jīng)營(yíng)，雇傭人數(shù)超過(guò)507i。工業(yè)園的管理者指出，他們的工人是墨兩哥技能最高的工人，墨西哥的技術(shù)人員、工程師、會(huì)計(jì)和中層管理者大部分都曾在這里接受過(guò)培訓(xùn)。工業(yè)園主要將墨西哥的勞動(dòng)力與美國(guó)的資本和技術(shù)結(jié)合在一起，從事勞動(dòng)密集型的裝配生產(chǎn)。墨西哥相對(duì)較低的工資和接近美國(guó)的地理位置為工業(yè)園中的企業(yè)帶來(lái)了收益。與更為遙遠(yuǎn)的低工資國(guó)家(如臺(tái)灣)相比，墨西哥比鄰美國(guó)，這不僅減少了運(yùn)輸成本，而且方便了交流和監(jiān)督，并縮短了配貨的時(shí)間。墨西哥的地域優(yōu)勢(shì)在汽車(chē)部件等產(chǎn)品上表現(xiàn)得尤為突出。這些產(chǎn)品需要快速配送，美國(guó)中部的零部件工廠、里奧格蘭德峽谷的墨西哥裝配rJ一和美國(guó)中部的成品汽車(chē)裝配工廠之間發(fā)達(dá)的鐵路和高速公路，可以讓其獲得收益。新加坡、臺(tái)灣和韓國(guó)等與墨西哥競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)家相對(duì)工資成本較高，這也進(jìn)一步增強(qiáng)了墨西哥作為裝配中心的吸引力。工業(yè)園為墨西哥的北部邊境地區(qū)注入了數(shù)量可觀的資本，提供了就業(yè)機(jī)會(huì)，并賺得了急需的外匯。但不管是墨西哥，還是美國(guó)，對(duì)：業(yè)園都存在很大爭(zhēng)議。美國(guó)的反對(duì)力量主要來(lái)自工會(huì)，他們堅(jiān)信，美國(guó)企業(yè)對(duì)工業(yè)園的投資造成國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)的流失。這種觀點(diǎn)遭至4工業(yè)園支持者的反駁。他們認(rèn)為，北部墨西哥實(shí)際上是在與其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)勞動(dòng)密集型工廠。被工業(yè)園"搶走"的作最終可能會(huì)被其他低工資的國(guó)家獲得。如果沒(méi)有工業(yè)園，美國(guó)的許多中小型企業(yè)將被韓國(guó)、臺(tái)灣和其他低工資國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)者淘汰出局。只有把低技能的工作轉(zhuǎn)移到國(guó)外進(jìn)行，這些企業(yè)才能保住其在美國(guó)國(guó)內(nèi)的高技能工人的飯碗。他們還指出，當(dāng)美國(guó)的工作移到邊境地帶時(shí)，美國(guó)的邊境和其他地區(qū)會(huì)產(chǎn)生大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，因?yàn)檫吘车貐^(qū)的生產(chǎn)需要大量的美國(guó)投入。而且，要不是因?yàn)楣I(yè)園的存在，找不到工作的墨西哥人很可能會(huì)非法移民，到美國(guó)生活。在墨西哥，批評(píng)者指責(zé)工業(yè)園為墨西哥的發(fā)展樹(shù)立了壞榜樣。他們指出，工業(yè)園剝削墨西哥工人，支付的工資僅夠工人維持基本的生活。美國(guó)雇主大量使用最易受到傷害、最廉價(jià)的工人--年輕的婦女和女孩，她們占工業(yè)園勞動(dòng)力總量的2／3。在工業(yè)園裝配的零部件中，只有極小的一部分來(lái)自墨西哥的供應(yīng)商。工作本身也是低技能的，工人很少得到培訓(xùn)。因?yàn)椴淮嬖诩夹g(shù)轉(zhuǎn)移，工業(yè)園和墨西哥經(jīng)濟(jì)其他部分的聯(lián)系很少，幾乎產(chǎn)生不了次級(jí)利益。工業(yè)園還使墨西哥更加依賴(lài)世界的其他國(guó)家，因?yàn)橹匾慕?jīng)濟(jì)決策都是在墨西哥以外做出的。與東亞和其他地區(qū)相比，1994年生效的北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)提升了墨西哥作為合作生產(chǎn)基地的競(jìng)爭(zhēng)力。為滿(mǎn)足的產(chǎn)地規(guī)定，NAFTA內(nèi)部的生產(chǎn)者會(huì)去購(gòu)買(mǎi)NAFTA成員國(guó)生產(chǎn)的零部件。此外，想在國(guó)外建立生產(chǎn)工廠的美國(guó)和加拿大企業(yè)也被吸引到墨西哥，因?yàn)樵谀鞲缰圃斓漠a(chǎn)品在進(jìn)ANAFTA市場(chǎng)時(shí)享有優(yōu)惠條件。國(guó)際勞動(dòng)力流動(dòng)：移民從歷史上來(lái)講，美國(guó)一直是國(guó)際移民(migration)首選的目標(biāo)。因?yàn)榫薮蟮囊泼窳魅?，美?guó)被稱(chēng)之為世界的熔爐。表10-7是從19世f920年代至1]20世紀(jì)90年代移入美國(guó)的移民量。這個(gè)時(shí)期的移民主要來(lái)自西歐，數(shù)量最大的3個(gè)國(guó)家是德國(guó)、意大利和英國(guó)。近些年來(lái)，大量的墨西哥人和亞洲人移民美國(guó)。移民的動(dòng)機(jī)包括獲得更好的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，以及非經(jīng)濟(jì)因素，如政治、戰(zhàn)爭(zhēng)和宗教。雖然國(guó)際間的勞動(dòng)力流動(dòng)能夠提高世界經(jīng)濟(jì)效率，但卻經(jīng)常被政府的控制措施所限制。和大多數(shù)國(guó)家一樣，美國(guó)也限制移民。伴隨上一世紀(jì)之交的移民浪潮，美國(guó)在1924年通過(guò)了移民法。除了限制進(jìn)入美國(guó)的移民總數(shù)外，該法案還實(shí)施了一項(xiàng)配額，對(duì)每個(gè)國(guó)家移民到美國(guó)的人數(shù)進(jìn)行限制。由于配額依據(jù)的是美國(guó)公民中先前從那些國(guó)家移入的人數(shù)，因此相對(duì)于南歐而言，分配制度更照顧北歐的移民。20世紀(jì)60年代末，配額的計(jì)算公式進(jìn)行了修改，使得亞洲移入美國(guó)的人數(shù)上升。移民的效應(yīng)圖10．5說(shuō)明了勞動(dòng)力移民的經(jīng)濟(jì)學(xué)。假設(shè)世界只有兩個(gè)國(guó)家：美國(guó)和墨西哥。它們最初是相互隔離的。橫軸代表美國(guó)和墨西哥的勞動(dòng)力總量，縱軸代表勞動(dòng)力的工資。每個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)力需求曲線(xiàn)都由勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)量?jī)r(jià)值(VMP)e表示。同時(shí)假設(shè)，美國(guó)和墨西哥的勞動(dòng)力供給量均固定為7個(gè)工人，分別記做S美。和S墨。在移民之前，美國(guó)的工資高于墨西哥。受這種工資差距的吸引，墨西哥的工人移民到美國(guó)，墨西哥的勞動(dòng)力供給減少，而美國(guó)的勞動(dòng)力供給增加。墨西哥的工資會(huì)不斷上升，美國(guó)的工資則不斷下降，直到最后二者相等。勞動(dòng)力的移民傷害了美國(guó)本土工人，但卻幫助了美國(guó)的資本所有者。墨西哥的惰況剛好相反。由于移民的工人從生產(chǎn)率低的用途轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率高的用途，所以世界的產(chǎn)出增長(zhǎng)了。每個(gè)國(guó)家的均衡工資由勞動(dòng)力的供給和需求曲線(xiàn)的交點(diǎn)決定。在圖10．5(a)中，美國(guó)的均衡工資為9美元，勞動(dòng)的總收入為63美元，用面積(a+b)表示。勞動(dòng)力需求曲線(xiàn)的下方還有一個(gè)區(qū)域，即面積c，等于24．50美元，是國(guó)民收入中由資本所有者@獲得的部分。在圖10-5(b)中，墨西哥的均衡工資是3美元，勞動(dòng)力的總收入是21美元，用面積(f+g)代表。資本所有者獲得的收入為面積(h+i+j)，等于24．50美元。勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)量?jī)r(jià)值(VMP)指的是企業(yè)出售其雇傭的一個(gè)工人生產(chǎn)的產(chǎn)品獲得的收入。換句話(huà)說(shuō)，VMP=產(chǎn)品價(jià)格x勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量。VMP曲線(xiàn)就是企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的需求曲線(xiàn)。在競(jìng)爭(zhēng)條件下，企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)，雇傭的勞動(dòng)力數(shù)量達(dá)劍勞動(dòng)力的價(jià)格(工資率)等于VMP這一點(diǎn)時(shí)，利潤(rùn)最大。VMP曲線(xiàn)之所以是勞動(dòng)力的需求曲線(xiàn)，就是應(yīng)用這一原理的結(jié)果。VMP曲線(xiàn)的位置取決于勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率和所產(chǎn)產(chǎn)品的價(jià)格。在完全競(jìng)爭(zhēng)情況下，價(jià)格是常量。因此，勞動(dòng)力的邊際生產(chǎn)率遞減決定了勞動(dòng)力的需求曲線(xiàn)向右下方傾斜。我們?nèi)绾螖喽ㄟ@個(gè)區(qū)域代表的是美國(guó)資本所有者的收入呢?我們的分析假定有兩種生產(chǎn)要素--勞動(dòng)力和資本。將一定數(shù)量的勞動(dòng)力與固定量的資本相結(jié)合，獲得的總收入(產(chǎn)出價(jià)值)等于這·勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)應(yīng)的VMP曲線(xiàn)F方的面積。在這一面積中，勞動(dòng)力所占的份額可以用雇傭的勞動(dòng)力數(shù)量與工資相乘來(lái)計(jì)算。VMP曲線(xiàn)F方剩余的面積就是資本所有者的收入。假設(shè)勞動(dòng)力可以在美國(guó)和墨西哥之間自由移動(dòng)，而且移民是無(wú)成本的，當(dāng)工資存在差別時(shí)，就會(huì)發(fā)生。因?yàn)槊绹?guó)的工資水平相對(duì)較高，墨西哥的工人會(huì)希望移民到美國(guó)，參與美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。這個(gè)過(guò)程將一直持續(xù)到兩國(guó)的工資差別消失。假設(shè)有3個(gè)工人從墨西哥移民到美國(guó)，美國(guó)新的勞動(dòng)力供給曲線(xiàn)變成S；在工資為每小時(shí)9美元時(shí)，勞動(dòng)力供給過(guò)量，使得工資下降到每小時(shí)6美元。在墨西哥，勞動(dòng)力移民到國(guó)外后，新的勞動(dòng)力供給曲線(xiàn)為s墨-；對(duì)勞動(dòng)力的過(guò)量需求使得工資上升到6美元。因此，勞動(dòng)力流動(dòng)的效應(yīng)就是使這兩個(gè)國(guó)家的工資水平均等化。我們的下一步工作是評(píng)估，因工資水平的差別而導(dǎo)致的勞動(dòng)力遷移如何影響世界經(jīng)濟(jì)的效率。在自由移民的情況下，世界的產(chǎn)出是擴(kuò)張還是收縮呢?對(duì)美國(guó)來(lái)講，移民使勞動(dòng)力的供給從s戈。上升到s美。產(chǎn)出擴(kuò)張，新增加的產(chǎn)出價(jià)值為面積(d+e)(22．5美元)。在墨西哥，勞動(dòng)力供給從S罨。下降到s弘產(chǎn)出收縮，減少產(chǎn)量的價(jià)值用面積(g+i)代表(13．5美元)。勞動(dòng)力的移民對(duì)世界產(chǎn)出產(chǎn)生了9美元的凈收益。這是因?yàn)樵谙嚓P(guān)范圍內(nèi)，美國(guó)勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)量收益高于墨西哥勞動(dòng)力。工人被高工資吸引到美國(guó)，這些高工資是工人生產(chǎn)率高的信號(hào)，因此將工人吸引到他們最有效率的領(lǐng)域。隨著工人使用效率的提高，世界產(chǎn)出趨于擴(kuò)張。移民也影響收入的分配。我們將看到，勞動(dòng)力流動(dòng)增加的世界收入并沒(méi)有在所有國(guó)家和所有生產(chǎn)要素之間平均分配。美國(guó)整體上得益于移民，它的總收入增量是美國(guó)本土工人的損失，是生活在美國(guó)的墨西哥移民的收益與美國(guó)資本所有者收益的代數(shù)和。由于勞動(dòng)力外遷，墨西哥的總收入遭到損失。不過(guò)，相對(duì)于墨西哥的資本所有者而言，留在墨西哥的工人收入增加。正如前面所說(shuō)明的那樣，墨西哥的移民遷移到美國(guó)后，收入也會(huì)增加。對(duì)美國(guó)而言，由移民增加的收入為圖10-5(a)中的面積(d+e)，總計(jì)22．5美元。其中，墨西哥的移民獲得18美元，用面積d表示。面積e(4．5美元)是美國(guó)的資本所有者因獲得了額外的勞動(dòng)力而增加的收入。然而，墨西哥移民的進(jìn)入使工資水平由9美元下降至6美元，美國(guó)本土工人的收入減少T21美元，即面積b。這21美元轉(zhuǎn)移到了美國(guó)資本所有者的手中。對(duì)墨西哥來(lái)說(shuō)，由于勞動(dòng)力外遷，總收入減少了面積(g+i)，為13．5美元。這部分收入由墨西哥轉(zhuǎn)移到了美國(guó)。因?yàn)楣べY水平上升，留在墨西哥的工人收入增加了12美元，為面積b。然而，墨西哥的資本所有者收入減少，因?yàn)橹挥休^少的勞動(dòng)力供他們使用。通過(guò)上面的分析，我們可以得出結(jié)論：勞動(dòng)力流動(dòng)的效應(yīng)是提高世界總收入，使美國(guó)的收入由勞動(dòng)力向資本再分配，而使墨西哥的收入由資本向勞動(dòng)力再分配。移民對(duì)收入分配的影響類(lèi)似于墨西哥向美國(guó)出IZ1勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。與移民有關(guān)的爭(zhēng)議上面的例子清楚地說(shuō)明，為什么資本充裕國(guó)家的勞動(dòng)力經(jīng)常要求政府采取措施，限制外來(lái)移民。因?yàn)槿绻砰_(kāi)移民，他們的工資將下降。正如這個(gè)例子所表明的那樣，e工資率的均等化假設(shè)，勞動(dòng)力的流動(dòng)不存在任何限制，工人只關(guān)心他們的收入，斤且移民對(duì)勞動(dòng)力來(lái)說(shuō)是沒(méi)有成本的。在現(xiàn)實(shí)中，移民到另一個(gè)國(guó)家存在經(jīng)濟(jì)和心理上的成本。由于這種成本，可能只有少數(shù)的人會(huì)發(fā)覺(jué)，移民國(guó)家的工資收益足夠高，能夠補(bǔ)償他們的移民成本。因此，完全的工資均等化不可能發(fā)生。當(dāng)移民的工人是非熟練勞動(dòng)力時(shí)，工資下降主要影響的是國(guó)內(nèi)的非熟練工人。相反，國(guó)內(nèi)的制造商會(huì)支持自由移民，這是他們獲得廉價(jià)勞動(dòng)力的一個(gè)渠道。有關(guān)外來(lái)移民的另個(gè)爭(zhēng)議是：他們是否消耗著政府的資源。很多國(guó)家向經(jīng)濟(jì)上的劣勢(shì)群體提供慷慨的福利金。他們擔(dān)心，這種福利金會(huì)引來(lái)大批游手好閑的人，他們不像圖10-5中的工人那樣工作，但卻享受福利待遇，侵蝕著國(guó)內(nèi)居民和工作的移民們的福利。不過(guò)，國(guó)庫(kù)的負(fù)擔(dān)并不是不能減輕。外來(lái)移民的子女很快就會(huì)成為勞動(dòng)力，并開(kāi)始納稅，他們不僅供養(yǎng)自己的孩子，還會(huì)頤養(yǎng)父母天年。在兩代問(wèn)題上，絕大多數(shù)的移民家庭有一個(gè)相似之處：他們給國(guó)庫(kù)造成的負(fù)擔(dān)與其他本國(guó)人并沒(méi)有什么兩樣。當(dāng)考慮到所有這些因素時(shí)，多數(shù)的長(zhǎng)期統(tǒng)計(jì)資料均表明，外來(lái)移民對(duì)國(guó)庫(kù)做出了正的凈貢獻(xiàn)。發(fā)展中國(guó)家有時(shí)也對(duì)開(kāi)放的移民政策心存顧慮，擔(dān)心人才外流(braindrain)--受到高等教育、有一技之長(zhǎng)的勞動(dòng)力從發(fā)展中國(guó)家移民到工業(yè)化國(guó)家，從而限制發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)潛力。美國(guó)和其他[業(yè)化國(guó)家的移民法助長(zhǎng)了人才外流，它們?yōu)楦咚刭|(zhì)的人才移民大開(kāi)方便之門(mén)，限制非熟練工人移民。在上面的移民例子中，我們暗含了一個(gè)假設(shè)：墨西哥工人的移民決定是永久性的。但在現(xiàn)實(shí)中，很多勞動(dòng)力移民都是臨時(shí)性的，尤其是在歐盟。譬如，法國(guó)等國(guó)家會(huì)在需要的時(shí)候，臨時(shí)允許外國(guó)工人移入本國(guó)，這些工人就是所謂的客座工人(guestworkers)。如果發(fā)生經(jīng)濟(jì)衰退，不再需要外國(guó)工人，法國(guó)就將拒絕發(fā)放工作許可證。借助這種做法，法國(guó)在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)期不致出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺，而在衰退時(shí)期又不會(huì)發(fā)生勞動(dòng)力過(guò)剩。然而．蒸動(dòng)力調(diào)整問(wèn)題卻被必給勞動(dòng)力的整出國(guó)。在勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)中，還存在著非法移民問(wèn)題。在美國(guó)，這一問(wèn)題已經(jīng)成為政治上的燙手山芋。數(shù)百萬(wàn)的非法移民在地～F經(jīng)濟(jì)中找到工作，獲得的報(bào)酬經(jīng)常低于最低工資。據(jù)估計(jì)，美國(guó)有300-1500萬(wàn)的非法移民，許多來(lái)自墨西哥。對(duì)于美國(guó)，尤其是西南部各州，墨西哥的移民提供了廉價(jià)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和非熟練工人。對(duì)墨西哥來(lái)說(shuō)，向外移民即是外匯的主要來(lái)源，也是對(duì)付國(guó)內(nèi)失業(yè)問(wèn)題的緩沖器。非法移民還影響著美國(guó)本土公民的收入再分配。由于非法移民的涌入，美國(guó)非熟練工人的收入趨于下降。另一方面，外來(lái)移民不僅使一國(guó)經(jīng)濟(jì)多元化，而且也可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。正是因?yàn)橐泼裢ǔＥc本土居民存在差別，經(jīng)濟(jì)整體才會(huì)有利可賺。在許多情況下，移民的加入既帶來(lái)價(jià)格的下降，使所有消費(fèi)者獲益，又能增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品的種類(lèi)。單靠本土居民，一國(guó)所產(chǎn)的產(chǎn)品不會(huì)這么豐富。如果與本土居民沒(méi)有差別，外來(lái)的移民就只會(huì)提高人口和經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，不會(huì)對(duì)人均收入的增長(zhǎng)速度產(chǎn)生影響。根據(jù)國(guó)家研究委員會(huì)的研究，在美國(guó)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中，外來(lái)移民的貢獻(xiàn)額在10-100億美元之間。雖然這對(duì)于。個(gè)8000美元的經(jīng)濟(jì)似乎微不足道(至多是0．125％)，但仍然是收益。這足以證明，移民并不像許多人想像的那樣，是政府的包袱。從圖10-5中，我們已經(jīng)了解到，外來(lái)移民增加了經(jīng)濟(jì)中的勞動(dòng)力供給。如果所有工人都是相同的，市場(chǎng)的整體工資水平將會(huì)下降，但并不是所有的工人都是一樣的。有些本土工人與移民擁有相似的技能，將要與移民競(jìng)爭(zhēng)工作崗位。而其他人則會(huì)和移民一道工作，互相之間取長(zhǎng)補(bǔ)短。這種技能上的差別意味著，不是每個(gè)本土工人的工資都要下降。與移民競(jìng)爭(zhēng)的工人(被移民替代的人)的：亡資將比沒(méi)有移民的時(shí)候低，而與移民存在互補(bǔ)關(guān)系的工人的工資將提高。對(duì)不同國(guó)家的大量分析發(fā)現(xiàn)：移民占國(guó)內(nèi)人口的份額增長(zhǎng)10％，本土工人的工資最多減少1％。這一發(fā)現(xiàn)表明，多數(shù)的外來(lái)移民并沒(méi)有替代本土勞動(dòng)力--無(wú)論是熟練勞動(dòng)力，還是非熟練勞動(dòng)力。相反，移民補(bǔ)充了國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)。外來(lái)移民與美國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)入20世紀(jì)70年代,D80年代，移民和貿(mào)易對(duì)美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)越發(fā)重要。合法和非法移入美國(guó)的人口增加，改變了勞動(dòng)力隊(duì)伍的規(guī)模和構(gòu)成。在洛杉磯、紐約和邁阿密等門(mén)戶(hù)城市，移民占勞動(dòng)力的比重日益上升。美國(guó)移民的來(lái)源也發(fā)生了變化，由歐洲為主，轉(zhuǎn)向墨西哥、拉美和亞洲為主。部分本土工人掌握的技能與新移民相似，因此面臨著與新移民的競(jìng)爭(zhēng)。由于這些工人的工資和就業(yè)因移民而遭受了負(fù)面影響，他們的經(jīng)濟(jì)福利也相應(yīng)成為移民政策的中心議題。如果本國(guó)勞動(dòng)力隊(duì)伍中的某一部分，譬如移民可以完全替代的低工資工人，就業(yè)和收入大幅度下降，用來(lái)幫助這些工人的移民控制就會(huì)加強(qiáng)。相反，如果本國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)很容易吸收新增加的移民，對(duì)本國(guó)工人的分配沒(méi)有嚴(yán)重影響的話(huà)，接納更多的移民似乎更合情理。美國(guó)自由貿(mào)易和移民政策的批評(píng)者指出，這些政策壓低了美國(guó)的工資水平@。1991年，聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)研究局(NBER)針對(duì)該問(wèn)題的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，在20世g980年代，美國(guó)受教育程度低的工人與受教育程度高的工人之間的收入差距不斷拉大。大學(xué)畢業(yè)生經(jīng)通貨膨脹校正后的工資提高，而接受教育較少的工人經(jīng)通貨膨脹校正后的收入則沒(méi)有上升，或者出現(xiàn)了下降。根據(jù)NBER的研究，20世紀(jì)80年代的貿(mào)易和移民都增大了美國(guó)工人的有效供給。在這一時(shí)期，美國(guó)制造業(yè)發(fā)生了大規(guī)模的貿(mào)易赤字，使各年的勞動(dòng)力供應(yīng)間接上升T6％。由于移民的加入，美國(guó)勞動(dòng)力隊(duì)伍中在外國(guó)出生的比例從1980年的6．9％上升到1988年的9．3％。此外，貿(mào)易和外來(lái)移民對(duì)非熟練工人供給的擴(kuò)大程度大于熟練工人。這是因?yàn)?，美?guó)貿(mào)易赤字最大的一部分集中在非熟練勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)雇傭的工人絕大多數(shù)沒(méi)有上過(guò)高中。20世紀(jì)80年代的新移民浪潮也帶來(lái)大量受教育水平很低的工人。移民中的許多人不會(huì)說(shuō)英語(yǔ)，有時(shí)僅能勉強(qiáng)地用自己的本國(guó)語(yǔ)言進(jìn)行書(shū)寫(xiě)。他們接納美國(guó)文化的能力和意愿低于早期的移民，更多成為社會(huì)福利的負(fù)擔(dān)。據(jù)NBER估計(jì)，截至1988年，在貿(mào)易赤字和持續(xù)高漲的外來(lái)移民的作用下，沒(méi)上過(guò)高中的工人數(shù)量增加了大約30％。在1980-1988年間，沒(méi)上過(guò)高中的工人的工資與高中和大學(xué)畢業(yè)生的工資相比下降了10％，而這其中的30％一50％是因?yàn)橘Q(mào)易和移民?？偠灾?，通過(guò)增加受教育較少的工人的有效供給量，進(jìn)1：1和大量涌入的外來(lái)移民壓低了工資，從而擴(kuò)大了美國(guó)非熟練工人和熟練工人的收入差距。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，這種現(xiàn)象引起許多美國(guó)人的關(guān)注。在他們看來(lái)，外來(lái)移民搶走了就業(yè)機(jī)會(huì)，迫使工資下降，消耗過(guò)多的政府福利，從而損害了美國(guó)的利益。勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治鮑加斯最近的研究表明：因?yàn)橐泼窈唾Q(mào)易，美國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的國(guó)際化程度日益提高，對(duì)工資結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了重要影響。與早期的移民浪潮相比，近期的移民浪潮更多集中在非熟練工人．總體工資水平的不公平程度因此上升。在過(guò)去20年進(jìn)入美國(guó)的大量非熟練移民還可能對(duì)本土的非熟練工人的就業(yè)機(jī)會(huì)造成威脅。耐用品貿(mào)了工資的不平等，因?yàn)槟陀闷樊a(chǎn)業(yè)雇傭了極多的非熟練工人，這些工人先前獲得的工資比經(jīng)濟(jì)中更具競(jìng)爭(zhēng)力的部門(mén)相應(yīng)工人的工資要高。耐用品的貿(mào)易赤字降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)和工人的收益，形成負(fù)向的溢出效應(yīng)，使被替代的工人從貿(mào)易密集產(chǎn)業(yè)移動(dòng)到經(jīng)濟(jì)中的其他部門(mén)。然而，在20世紀(jì)80年代到90年代期間，融入美國(guó)的外國(guó)人并不只是那些技能很少、受教育很低的人。1、國(guó)的人才外流使美國(guó)獲得了收益，大量受過(guò)高等教育的新移民增強(qiáng)了美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。從生物技術(shù)到半導(dǎo)體，美國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越來(lái)越依靠移民的科學(xué)家、工程師和企業(yè)家來(lái)支撐。在號(hào)稱(chēng)美國(guó)高技術(shù)中心的硅谷，許多勞動(dòng)力是在外國(guó)出生的。憑借雙語(yǔ)的技能、家族紐帶和對(duì)在海外做事方式的了解，移民還對(duì)美國(guó)制造的產(chǎn)品和勞務(wù)的出IZ1做出了貢獻(xiàn)。通過(guò)建立新的企業(yè)、提供就業(yè)機(jī)會(huì)、創(chuàng)造利潤(rùn)、繳納稅金、提供社會(huì)福利所需的資金，移民為美國(guó)經(jīng)濟(jì)注入了新的活力，他們的加入提高了經(jīng)濟(jì)整體的全球競(jìng)爭(zhēng)力。在批評(píng)受教育程度低、能力低的外來(lái)移民對(duì)經(jīng)濟(jì)造成的不良影響時(shí)，必須要權(quán)衡這些收益。外來(lái)移民給加利福尼亞帶來(lái)好處了嗎加利福尼亞聚集了美國(guó)1／3的移民，是當(dāng)前有關(guān)外來(lái)移民政策爭(zhēng)論的一個(gè)焦點(diǎn)。私立研究機(jī)構(gòu)蘭德公司(RAND)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析了移民對(duì)加利福尼亞的影響。他們的結(jié)論是：外來(lái)移民仍是4件好事，但隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)的需要和新移民質(zhì)量之間的偏差越來(lái)越大，這種收益正在減少。根據(jù)蘭德公司的研究，加利福尼亞的雇主和整體經(jīng)濟(jì)是外來(lái)移民的主要受益者。在任何技能水平上，外來(lái)移民獲得的報(bào)酬都比本土工人少，但他們的勞動(dòng)生產(chǎn)率卻和本土工人一樣。從1960～1990年，加利福尼亞的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之所以領(lǐng)先美國(guó)其他各州，移民的貢獻(xiàn)是一個(gè)因素。即使加利福尼亞在1990-1994年的經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，增長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)消失，移民也仍然大量抵達(dá)該州，降低了該州的勞動(dòng)力成本。然而，這些經(jīng)濟(jì)收益并不是免費(fèi)的午餐。根據(jù)蘭德的研究，加利福尼亞的經(jīng)濟(jì)對(duì)受過(guò)高中以上教育的工人需求不斷二升，但最近的移民比本地出生的加利福尼亞人受教育更少，會(huì)說(shuō)一點(diǎn)或者根本不會(huì)院英語(yǔ)。相對(duì)于本地的加利福尼亞人，外來(lái)移民的教育水平也一直在下降。在蘭德公司看來(lái)，這對(duì)加利福尼亞產(chǎn)生了幾個(gè)不良的后果。第一，由于外來(lái)移民的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，最缺乏技能的本地加利福尼亞人的工資和就業(yè)受到損傷。不論是相對(duì)于本土工人，還是與前幾代的移民相比，低技能的外來(lái)移民的