基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】A2、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛法【答案】A3、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為14%,股票B的期望收益率為20%,股票C的期望收益率為8%,則該投資者持有的股票組合期望收益率為（）。A.14%B.15.20%C.20%D.17%【答案】B4、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200%。A.5B.10C.20D.15【答案】C5、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券，一般而言，短期債券的償還期在（）。A.1年以下B.6個(gè)月以內(nèi)C.1個(gè)月以內(nèi)D.3年以下【答案】A6、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對(duì)其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為（）A.-0.03B.-0.04C.0.04D.-0.07【答案】C7、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%【答案】D8、以下收入來源中，哪項(xiàng)是股票沒有的()A.紅利B.轉(zhuǎn)股利潤(rùn)C(jī).股息D.二級(jí)市場(chǎng)買賣差價(jià)收量【答案】B9、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A10、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅【答案】D11、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。A.質(zhì)押債券B.信用債券C.抵押債券D.擔(dān)保債券【答案】B12、按照()的計(jì)算方法，每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。A.復(fù)利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值【答案】A13、()是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.股票B.存托憑證C.可轉(zhuǎn)換債券D.認(rèn)股權(quán)證【答案】B14、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元，則到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A15、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯(cuò)誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國(guó)中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制【答案】C16、以下屬于跨境投資風(fēng)險(xiǎn)分類的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C17、某永續(xù)債每年付息一次，每次5元，如市場(chǎng)利率為5%，則該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）元。A.105B.100C.110D.95【答案】B18、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。A.流動(dòng)性B.財(cái)務(wù)杠桿C.營(yíng)運(yùn)效率D.盈利能力【答案】C19、（）是指投資者利用收購的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進(jìn)行收購的策略。A.管理層收購B.杠桿收購C.承債式并購D.兼并收購【答案】B20、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件A.要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B21、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券特征的是（）A.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券B.具有較高債息成本C.具有較高的潛在收益率D.具有提前贖回權(quán)【答案】C22、投資債券的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對(duì)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性【答案】B24、若某人計(jì)劃在3年以后得到5000元，年利息率為8％，復(fù)利計(jì)息，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16【答案】B25、關(guān)于優(yōu)先股與普通股，下列說法錯(cuò)誤的是（?）。A.當(dāng)股份制企業(yè)獲利豐厚，分紅較多時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。B.當(dāng)股份制企業(yè)獲利較少，分紅較少時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。C.當(dāng)股份制企業(yè)連年虧損沒有分紅時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。D.當(dāng)股份制破產(chǎn)清算時(shí)，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。【答案】A26、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.平價(jià)期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】D27、我國(guó)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。A.上海黃金交易所B.天津貴金屬交易所C.香港金銀貿(mào)易場(chǎng)D.上海證券交易所【答案】A28、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、（）是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B30、下列不屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應(yīng)收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D31、下列關(guān)于權(quán)益資本描述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于優(yōu)先股B.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的C.普通股持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)D.兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股【答案】A32、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》【答案】A33、關(guān)于凸性以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)格收益率曲線是債券價(jià)格變動(dòng)與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量?jī)r(jià)格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價(jià)格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價(jià)格收益率曲線上的斜率變化就是凸度。【答案】C34、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B35、從（）起，對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收。A.2007年6月5日B.2008年6月5日C.2008年9月19日D.2009年9月19日【答案】C36、目前在我國(guó),基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.股票交易印花稅C.所得稅D.流轉(zhuǎn)稅【答案】B37、關(guān)于債券基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特點(diǎn)D.債券基金的投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A38、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場(chǎng)基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場(chǎng)基金以價(jià)格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計(jì)100萬張，期限為1年。A.期限為一年的AAA評(píng)級(jí)的銀行存款B.期限為182天的債券回購C.剩余期限為3個(gè)月的AAA信用等級(jí)的公司債D.以定期存款利率為基準(zhǔn)利本的浮動(dòng)利率國(guó)債，該國(guó)債還剩兩個(gè)利率調(diào)整期【答案】D39、用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.貝塔系數(shù)【答案】D40、目前在銀行間債券市場(chǎng)，市場(chǎng)參與者可申請(qǐng)成為甲類結(jié)算成員、乙類結(jié)算成員、丙類結(jié)算成員，其中甲類結(jié)算成員可以代理丙類結(jié)算成員辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，這里體現(xiàn)的交易制度是（）A.結(jié)算代理制度B.做市商制度C.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度D.結(jié)算參與人制度【答案】A41、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A42、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】C43、一級(jí)結(jié)算由托管人作為結(jié)算參與人代表托管資產(chǎn)與（）完成凈額交收。A.證券交易所B.中國(guó)結(jié)算公司C.證券托管公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B44、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個(gè)交易日；每周B.每日；每周C.每個(gè)交易日；次日D.每日；次日【答案】A45、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D46、以下選項(xiàng)中不屬于私募股權(quán)廣泛使用的戰(zhàn)略包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長(zhǎng)權(quán)益C.并購?fù)顿YD.另類投資【答案】D47、（）在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的。A.買賣價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊C.對(duì)沖費(fèi)用D.機(jī)會(huì)成本【答案】A48、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小的是（）。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A49、在港股通機(jī)制下，下列（）可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報(bào)買賣。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.內(nèi)地證券公司D.香港證券公司【答案】B50、假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務(wù)是()。A.按公司經(jīng)營(yíng)成果、再投資需求和管理者對(duì)支付股利的看法獲得股利分配B.參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理，擁有公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)C.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）D.每年獲得固定的股息【答案】A51、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產(chǎn)抵押按揭B.遠(yuǎn)期合約C.住房按揭支持證券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A52、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D53、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費(fèi)的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D54、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有()。A.銷售服務(wù)費(fèi)B.基金管理人的管理費(fèi)C.基金托管人的托管費(fèi)D.基金合同生效前的會(huì)計(jì)師費(fèi)【答案】D55、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元，2013年9月1日的單位凈值為1.8382元，期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.50.41%B.40.51%C.40.87%D.45.41%【答案】D56、機(jī)構(gòu)投資者資本實(shí)力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)管理類型包括：(1)聘請(qǐng)專業(yè)投資人員對(duì)投資進(jìn)行內(nèi)部管理；(2)將資金委托投資于一個(gè)或多個(gè)外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理）等。這種說法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分