DB37-T3417-2018煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

DB37/T3417—2018

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查

治理、過(guò)程管控和信息化建設(shè)進(jìn)行了重點(diǎn)明確。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦（企業(yè)）。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

DB37/T2883—2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號(hào)）

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。

注：改寫(xiě)DB37/T2882—2016，定義3.1。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的系統(tǒng)、區(qū)域、場(chǎng)所和部位，及在其特定條件下的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

注：改寫(xiě)DB37/T2882—2016，定義3.5。

3.3

危害因素hazardouselements

存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破壞的不安全

因素。

3.4

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估riskidentificationassessment

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危害因素，評(píng)價(jià)導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。

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3.5

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskearly-warning

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患排查治理相關(guān)信息，監(jiān)控危害因素的變動(dòng)趨勢(shì)，當(dāng)其超過(guò)預(yù)設(shè)臨界范圍時(shí)

發(fā)出信息警示。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskclassificaionmanagementandcontrol

按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級(jí)的

管控方式。

注：改寫(xiě)DB37/T2882—2016，定義3.9。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskmanagementmeasures

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制的方法和手段。

注：改寫(xiě)DB37/T2882—2016，定義3.10。

3.8

隱患hiddendanger

風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害和事故發(fā)生、或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)

大的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.9

隱患排查screeningforhiddendanger

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)的有效性和生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過(guò)程。

4基本要求

4.1明確職責(zé)

煤礦（企業(yè)）是雙重預(yù)防機(jī)制工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置

專(zhuān)職或兼職管理部門(mén)，配備專(zhuān)職管理人員，并明確：

——主要負(fù)責(zé)人為本單位雙重預(yù)防機(jī)制工作的第一責(zé)任人；

——各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；

——分管安全負(fù)責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防工作的跟蹤考核；

——各科室（部門(mén)）、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。

4.2建立制度

雙重預(yù)防機(jī)制工作至少應(yīng)包括以下制度：

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作制度；

——雙重預(yù)防機(jī)制教育培訓(xùn)制度；

——雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行管理制度。

5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

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5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

煤礦（企業(yè)）可按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點(diǎn)崗位

（作業(yè)地點(diǎn)）、關(guān)鍵設(shè)備等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)涵蓋臨時(shí)性特殊的作業(yè)活動(dòng)。

示例1：供電系統(tǒng)：地面變電所、井下中央變電所、采區(qū)變電所、移動(dòng)變電站、供電設(shè)備。

示例2：臨時(shí)性特殊作業(yè)活動(dòng)有：瓦斯排放、火區(qū)啟封、探放水作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)等。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬(參見(jiàn)附錄A)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、管控單位、排查日期、解除日期等信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際及時(shí)更新。

5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.2.1辨識(shí)組織

5.2.1.1每年由煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室(部門(mén))、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）進(jìn)行

全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，形成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估文件(參見(jiàn)附錄B)。

5.2.1.2以下情況，應(yīng)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí),形成專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估文件(參見(jiàn)附錄C、附錄D)：

——煤礦建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段和投入生產(chǎn)使用前；

——新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)和投入生產(chǎn)前；

——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化前；

——災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時(shí)；

——啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前；

——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前；

——連續(xù)停工停產(chǎn)一個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；

——本礦發(fā)生死亡事故或較大涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大隱患或本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后。

5.2.1.3煤礦（企業(yè)）對(duì)各崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)（參見(jiàn)附錄E），制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡(參見(jiàn)附錄

F)。

5.2.1.4臨時(shí)施工作業(yè)前應(yīng)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

5.2.2風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)一般按照可能導(dǎo)致的事故和傷害類(lèi)型劃分為：水災(zāi)、火災(zāi)、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒、

突出）、煤塵爆炸、沖擊地壓、冒頂（片幫）、放炮、機(jī)電（觸電、機(jī)械傷害）、運(yùn)輸、物體打擊、起

重傷害、淹溺、灼燙、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害

等）及其它。

5.2.3辨識(shí)方法

安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法可選用但不限于以下方法：

——安全檢查表法（SCL）(參見(jiàn)附錄G)；

——作業(yè)危害分析法（JHA）(參見(jiàn)附錄H)；

——事故樹(shù)分析法。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

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5.3.1評(píng)估方法

——可采用但不限于：

——經(jīng)驗(yàn)類(lèi)比法，根據(jù)關(guān)聯(lián)的危害因素對(duì)應(yīng)隱患的等級(jí)，逐項(xiàng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

為該風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依照隱患等級(jí)和數(shù)量類(lèi)比確定(參見(jiàn)附錄I)；

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）(參見(jiàn)附錄J)；

——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）(參見(jiàn)附錄K)。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏

色標(biāo)示。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的最高級(jí)別確定。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照評(píng)估方法（5.3.1）并結(jié)合各自實(shí)際情況自行確定。

有下列情形之一的，直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——主副提升系統(tǒng)斷繩、墜罐風(fēng)險(xiǎn)；

——主供電系統(tǒng)可能導(dǎo)致停電的風(fēng)險(xiǎn)；

——主通風(fēng)機(jī)可能導(dǎo)致停風(fēng)的風(fēng)險(xiǎn)；

——水文條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)可能導(dǎo)致淹井的風(fēng)險(xiǎn)；

——在強(qiáng)沖擊地壓危險(xiǎn)區(qū)或頂板極難管理的區(qū)域進(jìn)行采掘生產(chǎn)活動(dòng)的；

——在受水害威脅嚴(yán)重區(qū)域進(jìn)行采掘生產(chǎn)活動(dòng)的；

——通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的；

——在煤與瓦斯突出、高瓦斯區(qū)域進(jìn)行采掘生產(chǎn)活動(dòng)的；

——在具有煤塵爆炸危險(xiǎn)的采煤工作面放炮作業(yè)的；

——在容易自燃煤層、自燃煤層采用放頂煤開(kāi)采工藝生產(chǎn)的。

5.4制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施

辨識(shí)確定的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)考慮工程技術(shù)、安全管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)和現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置等方面，按照

安全、可行、可靠的要求制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)管控方案。管控方案應(yīng)當(dāng)包括：風(fēng)險(xiǎn)描述、管控措施、經(jīng)費(fèi)和物資、負(fù)責(zé)管控

單位和管控責(zé)任人、管控時(shí)限、應(yīng)急處置等內(nèi)容(參見(jiàn)附錄L)。

5.5管控責(zé)任

5.5.1分級(jí)管控

對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管控，逐一分解落實(shí)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)

管控：

——重大風(fēng)險(xiǎn)由煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人管控；

——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和科室（部門(mén)）管控；

——一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車(chē)間）負(fù)責(zé)人管控；

——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和崗位人員管控。

5.5.2分區(qū)域、分系統(tǒng)、分專(zhuān)業(yè)管控

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分區(qū)域、分系統(tǒng)、分專(zhuān)業(yè)管控，如下所示：

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——區(qū)域管控：礦井各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場(chǎng)所）的風(fēng)險(xiǎn)由該區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管控；

——系統(tǒng)管控：礦井各系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)由該系統(tǒng)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門(mén)）管控；

——專(zhuān)業(yè)管控：礦井各專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)由該專(zhuān)業(yè)分管負(fù)責(zé)人和專(zhuān)業(yè)科室（部門(mén)）管控。

5.6風(fēng)險(xiǎn)管控清單

年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單，列出重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。專(zhuān)項(xiàng)和崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，

要完善更新安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危害因素、管控措施、

管控單位和責(zé)任人、最高管控層級(jí)和責(zé)任人、評(píng)估日期、解除日期、信息來(lái)源(參見(jiàn)附錄M)。

5.7評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

5.7.1年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

應(yīng)用于：

——確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)；

——指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

5.7.2專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

應(yīng)用于：

——指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定；

——指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施；

——完善安全管理制度。

5.7.3崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

應(yīng)用于：

——修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施；

——用于作業(yè)人員對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)清單管控風(fēng)險(xiǎn)，防止隱患產(chǎn)生，照單排查治理隱患，防止事故發(fā)生；

——用于各層級(jí)管理人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查和監(jiān)測(cè)，保持現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)處于可接受狀態(tài)。

5.7.4臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果

用于編制安全技術(shù)措施。

6隱患排查治理

6.1隱患分級(jí)

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為重大隱患和一般隱患。

6.1.1重大隱患

重大隱患判定依據(jù)國(guó)家煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)確定。

6.1.2一般隱患

一般隱患按照危害程度、解決難易、工程量大小等劃分為A、B、C三級(jí)。

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A級(jí)：有可能造成人員傷亡或嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失，治理工程量大，需由煤礦（企業(yè)）或上級(jí)企業(yè)、部門(mén)

協(xié)調(diào)、煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人組織治理的隱患。

B級(jí)：有可能導(dǎo)致人身傷害或較大經(jīng)濟(jì)損失，治理工程量較大，需由煤礦（企業(yè)）分管負(fù)責(zé)人組織

治理的隱患。

C級(jí)：治理難度和工程量較小，由煤礦（企業(yè)）基層區(qū)隊(duì)(車(chē)間)主要負(fù)責(zé)人組織治理的隱患。

6.2隱患類(lèi)型

隱患類(lèi)型比照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（見(jiàn)5.2.2）劃分。

6.3排查組織

煤礦（企業(yè)）應(yīng)根據(jù)組織機(jī)構(gòu)確定不同的排查組織級(jí)別，一般包括：煤礦（企業(yè)）級(jí)、科室（部門(mén)）

級(jí)、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）級(jí)、班組級(jí)、崗位級(jí)。

6.4隱患治理

6.4.1治理措施

隱患治理應(yīng)制定或落實(shí)治理措施，在治理過(guò)程中對(duì)伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，存在較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的，

應(yīng)有專(zhuān)人現(xiàn)場(chǎng)指揮和監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。

重大隱患和A級(jí)隱患，必須編制隱患治理方案(參見(jiàn)附錄N)，應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的治理方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資；

——機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任；

——治理的時(shí)限；

——治理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（含應(yīng)急處置）。

6.4.2分級(jí)管理

隱患應(yīng)根據(jù)煤礦（企業(yè)）管理層級(jí)，實(shí)行分級(jí)治理、分級(jí)督辦、分級(jí)驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的予以銷(xiāo)號(hào)，

實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。未按規(guī)定完成治理的隱患，應(yīng)提高督辦層級(jí)。

重大隱患治理，由煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。

6.5隱患清單

對(duì)隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患清單。

隱患清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患類(lèi)型、隱患描述、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、

治理期限、排查日期、銷(xiāo)號(hào)日期、信息來(lái)源等(參見(jiàn)附錄O)。

7過(guò)程管控

7.1管控要求

煤礦（企業(yè)）應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基本單元，對(duì)照安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果檢查分析和隱

患排查。

7.2綜合管控

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煤礦（企業(yè)）主要負(fù)責(zé)人每月組織一次綜合安全檢查活動(dòng)：

——檢查礦井安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，開(kāi)展隱患排查；

——分析安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——補(bǔ)充新增風(fēng)險(xiǎn)及其管控措施；

——通報(bào)隱患治理情況，補(bǔ)充完善隱患清單，明確隱患分級(jí)治理責(zé)任。

7.3專(zhuān)業(yè)管控

煤礦（企業(yè)）各專(zhuān)業(yè)分管負(fù)責(zé)人每旬組織一次安全檢查活動(dòng)：

——檢查分析各專(zhuān)業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，開(kāi)展隱患排查；

——補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單和隱患清單。

7.4動(dòng)態(tài)管控

7.4.1區(qū)隊(duì)（車(chē)間）

區(qū)隊(duì)（車(chē)間）每天開(kāi)展安全檢查：

——檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查治理隱患；

——不能立即整改的隱患及時(shí)上報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)，按程序處置；

——對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

7.4.2班組

班組長(zhǎng)每班組織對(duì)作業(yè)環(huán)境和重點(diǎn)工序進(jìn)行安全檢查：

——檢查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，排查治理隱患；

——不能立即整改的隱患及時(shí)上報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)，按程序處置；

——對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)采取臨時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并及時(shí)上報(bào)。

7.4.3崗位

作業(yè)人員對(duì)崗位作業(yè)條件進(jìn)行安全檢查：

——依照崗位風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，排查治理隱患；

——檢查結(jié)果及時(shí)匯報(bào)，危及人身安全時(shí)停止作業(yè)；

——發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)匯報(bào)。

7.5公示報(bào)告

7.5.1公示告知

重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大隱患應(yīng)公示告知：

——入井口醒目位置公示重大安全風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患；

——存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域公示告知重大安全風(fēng)險(xiǎn)；

——重大安全風(fēng)險(xiǎn)公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主要管控措施、管控責(zé)任人等；

——重大隱患公示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患描述、主要治理措施、責(zé)任人、治理時(shí)限等。

7.5.2信息上報(bào)

煤礦（企業(yè)）每季度應(yīng)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)和安全監(jiān)察職責(zé)的部門(mén)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱

患。

7

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重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況，風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控責(zé)任單位和責(zé)任人。

重大隱患報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度分析、治理方

案、治理責(zé)任。

8信息平臺(tái)建設(shè)

8.1基本要求

煤礦（企業(yè)）應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺(tái)，具備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、

隱患排查治理、統(tǒng)計(jì)分析及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等主要功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無(wú)縫鏈接；保障數(shù)據(jù)安全，

具有權(quán)限分級(jí)功能。宜使用移動(dòng)終端提高安全管理信息化水平。

8.2功能模塊

8.2.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控模塊應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)全過(guò)程的信息化管理。應(yīng)具

備以下功能：

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）；

——年度、專(zhuān)項(xiàng)、崗位、臨時(shí)施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的管理（辨識(shí)數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識(shí)評(píng)估、輔助生

成文件、審核、結(jié)果上傳等）。

8.2.2隱患排查治理

隱患排查治理模塊實(shí)現(xiàn)對(duì)隱患的記錄統(tǒng)計(jì)、過(guò)程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理。應(yīng)具備

以下功能：

——隱患信息錄入及與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)；

——隱患整改、復(fù)查、銷(xiāo)號(hào)等過(guò)程跟蹤，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，對(duì)于整改超期、或整改未達(dá)要求的，進(jìn)行

預(yù)警；

——實(shí)現(xiàn)重大隱患上報(bào)、跟蹤督辦。

8.2.3統(tǒng)計(jì)分析及預(yù)警

模塊應(yīng)具備以下功能：

——實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患的多維度統(tǒng)計(jì)分析，自動(dòng)生成報(bào)表；

——實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警功能；

——與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。

宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。

8.2.4系統(tǒng)接口

系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：

——應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息的及時(shí)推送；

——應(yīng)具備對(duì)外提供數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對(duì)接；

——宜具備與人員定位、監(jiān)測(cè)監(jiān)控等系統(tǒng)的接口，抓取實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。

9培訓(xùn)

8

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每年對(duì)安全管理技術(shù)人員至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)管理、辨識(shí)評(píng)估、隱患排查治理知識(shí)培訓(xùn)。

開(kāi)展職工全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容至少應(yīng)包括：雙重預(yù)防的基本知識(shí)、年度和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本

崗位相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

10文件管理

10.1資料建檔

煤礦（企業(yè)）應(yīng)完整保存機(jī)制運(yùn)行的記錄資料，并分類(lèi)建檔管理。至少應(yīng)包括：

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、年度和專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估文件等；

——旬、月檢查記錄；

——隱患臺(tái)帳、重大隱患治理方案等；

——隱患治理、驗(yàn)收、銷(xiāo)號(hào)記錄。

10.2保存期限

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和隱患排查治理資料保存期限：年度和專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估報(bào)告至少保存2年，重大風(fēng)險(xiǎn)和重大

隱患銷(xiāo)號(hào)后保存2年，其他風(fēng)險(xiǎn)和隱患銷(xiāo)號(hào)后保存1年。

11持續(xù)改進(jìn)

煤礦（企業(yè)）應(yīng)每年至少對(duì)本單位機(jī)制運(yùn)行進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。當(dāng)以下情況變化對(duì)機(jī)制運(yùn)行產(chǎn)生

影響時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新：

——相應(yīng)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化時(shí)；

——煤礦（企業(yè)）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；

——其他需要更新的情況。

9

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AA

附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

煤礦按照點(diǎn)、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，示例如下：

表A.1××煤礦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型管控單位排查日期解除日期

1××綜采工作面冒頂（片幫）××區(qū)（隊(duì)）2018.7.20××.×.×

2…………

3××綜掘工作面沖擊地壓××區(qū)（隊(duì)）2018.7.20××.×.×

4…………

注：1.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則劃分為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵設(shè)備、臨時(shí)性特殊作業(yè)活動(dòng)

等。

2.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（見(jiàn)5.2.2）。

3.管控單位：即該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管理責(zé)任單位。

4.解除日期：該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)解除后填寫(xiě)。

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BB

附錄B

（資料性附錄）

年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例

B.1辨識(shí)組織

2017年12月1日——12月7日，由礦長(zhǎng)×××組織分管副礦長(zhǎng)、總工程師、安監(jiān)處長(zhǎng)（安全總監(jiān)）和

相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，分專(zhuān)業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)責(zé)任分工如下：

表B.1辨識(shí)組織表

組長(zhǎng)：×××(礦長(zhǎng))副組長(zhǎng)：×××

小組成員：×××、×××

序號(hào)專(zhuān)業(yè)組分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭部門(mén)責(zé)任單位

1采煤×××（采煤副礦長(zhǎng)）生產(chǎn)技術(shù)科×××采煤隊(duì)

2掘進(jìn)×××（掘進(jìn)副礦長(zhǎng)）生產(chǎn)技術(shù)科×××掘進(jìn)隊(duì)

3機(jī)電×××（機(jī)電副礦長(zhǎng)）機(jī)電科供電工區(qū)、運(yùn)轉(zhuǎn)工區(qū)

4一通三防×××（總工程師）通防科通防工區(qū)

5地測(cè)防治水×××（總工程師）地測(cè)科鉆機(jī)隊(duì)等

6輔助運(yùn)輸×××（掘進(jìn)副礦長(zhǎng)）生產(chǎn)技術(shù)科運(yùn)搬工區(qū)

7調(diào)度通訊×××（采煤副礦長(zhǎng)）調(diào)度室通訊隊(duì)

8煤炭洗選×××（選煤副礦長(zhǎng)）選煤管理科選煤廠

9安全管理×××（安監(jiān)處長(zhǎng)）安監(jiān)處各單位

10其他××××××科×××（部門(mén)）

B.2辨識(shí)評(píng)估

按照辨識(shí)組織分工，分專(zhuān)業(yè)、分系統(tǒng)，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危害因素進(jìn)行辨識(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)。

B.2.1采煤專(zhuān)業(yè)

B.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

根據(jù)當(dāng)前生產(chǎn)情況及2018年生產(chǎn)接續(xù)安排，采煤專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)如下：

表B.2采煤專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)列表

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)采日期結(jié)束日期

1××××綜放工作面2018.1.12018.6.30

2××××綜采工作面2018.2.12018.8.20

3××××普采工作面2018.8.202019.5.31

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B.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

對(duì)××綜放工作面一般及以上安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估如下：

表B.3××綜放工作面安全風(fēng)險(xiǎn)列表

風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述危害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

類(lèi)型

煤層自燃傾向性為Ⅰ級(jí)。重大

煤層自燃傾向性為Ⅰ

未敷設(shè)預(yù)防性灌漿管路。較大

級(jí)，放頂煤開(kāi)采工藝，

未開(kāi)展工作面火災(zāi)標(biāo)志性氣體監(jiān)

火災(zāi)回采過(guò)程中推進(jìn)速度一般

測(cè)。

不均衡及采空區(qū)遺煤，

工作面推進(jìn)速度低于規(guī)定要求。較大

可發(fā)生自燃發(fā)火事故。

…………

××綜放工

經(jīng)鑒定煤層沖擊傾向工作面回采速度超規(guī)定。較大

作面

沖擊性較強(qiáng)，受開(kāi)采因素影未采取超前預(yù)卸壓措施。較大

地壓響，回采期間工作面可無(wú)安裝礦壓監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。較大

發(fā)生沖擊地壓事故。

…………

冒頂

…………

（片幫）

………………

經(jīng)辨識(shí)評(píng)估：××綜放工作面重大風(fēng)險(xiǎn)有：火災(zāi)、……，較大風(fēng)險(xiǎn)有：沖擊地壓、……，一般風(fēng)險(xiǎn)

有：水災(zāi)、……

對(duì)××綜采工作面一般及以上安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，重大風(fēng)險(xiǎn)有：火災(zāi)、……，較大風(fēng)險(xiǎn)有：沖擊地

壓、……，一般風(fēng)險(xiǎn)有：水災(zāi)、……

對(duì)××普采工作面一般及以上安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，……

B.2.1.3采煤專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單

采煤專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單（參見(jiàn)附錄M）。

B.2.2掘進(jìn)專(zhuān)業(yè)

……

B.3年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（參見(jiàn)附錄M）。

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CC

附錄C

（資料性附錄）

×××運(yùn)輸平巷排放瓦斯專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例

C.1基本情況

根據(jù)礦井生產(chǎn)接續(xù)安排，計(jì)劃于×月×日破除×××運(yùn)輸平巷密閉，排放封閉段瓦斯，排放瓦斯

巷道長(zhǎng)度275m，封閉巷道采用錨網(wǎng)支護(hù)。本次瓦斯排放采用局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)排放，密閉基本情況如下：

密閉名稱：×××運(yùn)輸平巷密閉；材料：磚；厚度：0.5m；建筑日期：2017.6.20；

密閉外氣體情況：CH4：0.00%、CO2：0.08%、O2：20.5%；

密閉內(nèi)氣體情況：CH4：0.20%、CO2：8%、O2：10.5%、CO：0%。

C.2辨識(shí)評(píng)估組織

×月×日，礦總工程師組織通防科、機(jī)電科、通防工區(qū)、綜掘一區(qū)、供電工區(qū)、……單位人員對(duì)瓦

斯排放工作進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。

C.3風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型確定

根據(jù)此次瓦斯排放工作中可能導(dǎo)致的事故和傷害類(lèi)型，確定的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有：

瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒）：排放巷道內(nèi)積存瓦斯，可造成人員中毒、窒息，可發(fā)生瓦斯燃

燒、爆炸事故。

冒頂（片幫）：密閉內(nèi)巷道封閉時(shí)間較長(zhǎng)，巷道原支護(hù)情況不明，可能發(fā)生冒頂（片幫）。

機(jī)電（觸電、機(jī)械傷害）：本次排放采用局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)，局部通風(fēng)機(jī)供電及運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程可發(fā)生人員

觸電、機(jī)械傷害。

……

C.4危害因素辨識(shí)

根據(jù)此次瓦斯排放確定存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，逐一辨識(shí)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的各類(lèi)危害因素。辨識(shí)情況如下表：

表C.1危害因素辨識(shí)表

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型序號(hào)危害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

瓦斯1密閉內(nèi)瓦斯積聚。低

（爆炸、中2排放出的瓦斯?jié)舛瘸^(guò)規(guī)定。低

毒、窒息、燃3人員進(jìn)入警戒區(qū)域。一般

燒）4…………

1巷道內(nèi)支護(hù)不完整。較大

2未將巷道內(nèi)危巖活矸清除。一般

冒頂（片幫）

3人員冒險(xiǎn)進(jìn)入冒頂區(qū)域。一般

4…………

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表C.1危害因素辨識(shí)表（續(xù)）

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型序號(hào)危害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1局部通風(fēng)機(jī)及其開(kāi)關(guān)不完好。一般

機(jī)電（觸電、

2局部通風(fēng)機(jī)安裝不牢固。一般

機(jī)械傷害）

3…………

……1…………

C.5辨識(shí)結(jié)論

經(jīng)辨識(shí)評(píng)估：此次瓦斯排放不存在重大風(fēng)險(xiǎn)，存在的較大風(fēng)險(xiǎn)有：冒頂（片幫）、……，其余均為

一般以下風(fēng)險(xiǎn)。排放瓦斯過(guò)程中，要針對(duì)辨識(shí)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，制定管控措施。

C.6風(fēng)險(xiǎn)清單

參照附錄M編制（略）

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DD

附錄D

（資料性附錄）

××綜采工作面安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例

D.1工作面基本情況

D.1.1工作面范圍及四鄰采掘情況

8303綜采工作面位于八采區(qū)，走向長(zhǎng)1200m，面長(zhǎng)130m，面積156000m2，可采儲(chǔ)量69.3萬(wàn)噸。北

部為8301已采工作面，南部為8305設(shè)計(jì)工作面，對(duì)應(yīng)地表為農(nóng)田及水系。

工作面煤層底板標(biāo)高：-512～-651.8m，平均-581.9m。

D.1.2煤層情況

該工作面所采煤層為3煤層，煤層賦存穩(wěn)定，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，煤質(zhì)較硬。煤普氏硬度系數(shù)為f=2～3；煤

厚3.5～4.0m，平均3.6m，煤層傾角3～5度。

D.1.3頂?shù)装迩闆r

工作面范圍內(nèi)偽頂不發(fā)育，老頂即為直接頂，老頂：深灰色粉砂巖，泥炭質(zhì)膠結(jié)，含植物根部化石

及膜狀黃鐵礦，巖石普氏硬度f(wàn)=3～4；直接底：灰色中砂巖，以石英為主，頂部為粘土質(zhì)粉砂巖，含根

化石，水平波狀層理，巖石普氏硬度f(wàn)=6～7；老底：粉細(xì)砂巖互層，上部以灰白色細(xì)砂巖為主，下部以

灰黑色粉砂巖為主，并含橢球狀菱鐵礦結(jié)核，緩波狀層理，下部發(fā)育底棲動(dòng)物通道及渾濁狀層理，巖石

普氏硬度f(wàn)=4～5。

D.1.4水文情況

本面回采時(shí)，主要充水含水層為3煤頂板砂巖和侏羅系紅層。3煤頂板砂巖：厚度0.2m～7.8m，平

均2.48m，單位涌水量0.002～0.038L/s·m，富水性弱。侏羅系紅層：厚378.95～568.75m，平均473.85m，

單位涌水量0～0.02344L/s.m，富水性弱。

工作面北靠8301工作采空區(qū)，8301面回采期間觀測(cè)最大涌水量42.06m3/h，主要依靠下平巷尾部泄

水巷和泄水立井自流排泄，采空區(qū)無(wú)積水條件，泄水效果良好。

D.1.5瓦斯情況

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根據(jù)瓦斯鑒定結(jié)果，預(yù)計(jì)本面CH4相對(duì)涌出量為：0.4m/t,CO2相對(duì)涌出量2.86m/t。

D.1.6煤塵及自燃發(fā)火情況

該工作面的地溫為：24～28°C，屬地溫正常區(qū)；該工作面有煤塵爆炸危險(xiǎn)，爆炸指數(shù)44.78%；煤

有自然發(fā)火傾向，自然發(fā)火期58天。

D.1.7工作面設(shè)備情況

采煤機(jī)：型號(hào)：MG400/940-WD，總功率：2×400+2×55+30kW。

液壓支架：型號(hào)：ZY6800-19.5/40，共計(jì)86架，支護(hù)強(qiáng)度：0.88～0.97MPa。

工作面運(yùn)輸機(jī)：前部輸送機(jī)1部，型號(hào)：SGZ1000/1050，電動(dòng)機(jī)功率：2×525kW。

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轉(zhuǎn)載機(jī)：型號(hào)：SZZ-1000/700，運(yùn)輸能力：2200t/h，電動(dòng)機(jī)功率：700kW。

破碎機(jī)：PCM3000型破碎機(jī)一臺(tái)，電機(jī)功率：250kW。

膠帶輸送機(jī)：型號(hào)：DSJ120/180/4×315，功率：1260kW。

……

D.2風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型確定

按照本工作面回采過(guò)程中可能導(dǎo)致的事故和傷害類(lèi)型，確定該工作面存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型有：

水災(zāi)：工作面用水及正常涌水排放不及時(shí)，可造成工作面淹面。

火災(zāi)：煤層自燃傾向性等級(jí)為Ⅰ級(jí)，回采過(guò)程推進(jìn)速度不均衡及采空區(qū)遺煤，可發(fā)生煤層自燃。

瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒）：工作面回采過(guò)程，瓦斯自然涌出，通風(fēng)不良，可發(fā)生瓦斯積聚，

使人中毒、窒息，發(fā)生瓦斯燃燒、爆炸事故。

煤塵爆炸：工作面煤塵爆炸指數(shù)44.78%，工作面回采時(shí)，產(chǎn)生的煤塵，可引發(fā)煤塵爆炸。

冒頂（片幫）：工作面回采過(guò)程中，支護(hù)不及時(shí)，可發(fā)生冒頂（片幫）事故。

沖擊地壓：根據(jù)該工作面沖擊地壓危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)，結(jié)合3層煤的沖擊傾向性鑒定結(jié)果，綜合評(píng)定該工

作面的沖擊地壓危險(xiǎn)狀態(tài)等級(jí)綜合指數(shù)為0.47。其中，地質(zhì)技術(shù)因素影響高于開(kāi)采因素影響。本工作面

沖擊危險(xiǎn)狀態(tài)屬B級(jí)，即具有弱沖擊危險(xiǎn)。

機(jī)電（觸電、機(jī)械傷害）：工作面機(jī)電設(shè)備較多，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)、檢維修作業(yè)等過(guò)程中，可造成機(jī)械傷

害、人員觸電事故。

運(yùn)輸：工作面物料運(yùn)輸由軌道平巷采用無(wú)極繩牽引車(chē)運(yùn)輸，運(yùn)輸過(guò)程可發(fā)生車(chē)輛掉道、斷繩跑車(chē)、

擠傷人員等運(yùn)輸事故。

物體打擊：采煤機(jī)割煤過(guò)程、破碎機(jī)、運(yùn)輸機(jī)等運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，可發(fā)生煤矸及異物飛出傷人事故。

職業(yè)病危害（粉塵、噪聲）：工作面生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生粉塵，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)中產(chǎn)生的噪聲可對(duì)人員造成職業(yè)

病危害。

……

D.3危害因素辨識(shí)

根據(jù)工作面確定存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，逐一辨識(shí)導(dǎo)致該風(fēng)險(xiǎn)的各類(lèi)危害因素。辨識(shí)情況如下表：

表D.1危害因素辨識(shí)表

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型序號(hào)危害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1工作面排水設(shè)備配備不齊全。低

2工作面排水系統(tǒng)不完善。低

水災(zāi)

3未對(duì)產(chǎn)生水害威脅的老空水體進(jìn)行探放。低

4未探明采動(dòng)區(qū)域內(nèi)的地質(zhì)構(gòu)造與老空水體聯(lián)系。一般

1煤層自燃傾向性為Ⅰ級(jí)。較大

2未敷設(shè)預(yù)防性灌漿管路。一般

火災(zāi)3未開(kāi)展工作面火災(zāi)標(biāo)志性氣體監(jiān)測(cè)。較大

4工作面推進(jìn)速度低于規(guī)定要求。一般

5工作面回采率低，采空區(qū)遺煤多。較大

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表D.1危害因素辨識(shí)表（續(xù)）

風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型序號(hào)危害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1工作面通風(fēng)系統(tǒng)不符合要求。一般

瓦斯（爆炸、2工作面回風(fēng)隅角瓦斯積聚。一般

中毒、窒息、3工作面未按規(guī)定檢查瓦斯。一般

燃燒）4未按規(guī)定安設(shè)瓦斯監(jiān)測(cè)傳感器。一般

5人員違章進(jìn)入工作面切頂線里側(cè)（采空區(qū)）。一般

1采煤機(jī)割煤時(shí)未開(kāi)啟噴霧降塵。重大

2各轉(zhuǎn)載點(diǎn)未安設(shè)轉(zhuǎn)載噴霧。較大

煤塵爆炸3采煤機(jī)割煤時(shí)，跟機(jī)噴霧不能正常工作。一般

4采煤機(jī)下風(fēng)側(cè)架間噴霧霧化效果不好。一般

5支架工推移支架時(shí)，未開(kāi)啟架間噴霧。一般

1支架初撐力達(dá)不到規(guī)定要求。較大

2采煤機(jī)割煤后，未及時(shí)拉移支架。一般

冒頂（片幫）3未伸出伸縮梁、護(hù)幫板。一般

4支架前梁結(jié)頂不實(shí)，局部空頂。一般

5超前支護(hù)質(zhì)量不符合規(guī)程要求。較大

1工作面具有弱沖擊危險(xiǎn)。一般

沖擊地壓2回采期間未采取綜合性的監(jiān)測(cè)措施。一般

3未按規(guī)定施工卸壓孔預(yù)卸壓。一般

1電氣設(shè)備未定期檢修，未達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)。一般

2帶電檢修、搬遷電氣設(shè)備、電纜一般

機(jī)電（觸電、3電器開(kāi)關(guān)把手在切斷電源后未閉鎖。一般

機(jī)械傷害）容易碰到的、裸露的帶電體及機(jī)械外露的轉(zhuǎn)動(dòng)和傳動(dòng)部分未

4一般

安設(shè)防護(hù)設(shè)施。

5電氣設(shè)備安全保護(hù)不齊全、不靈敏、不可靠。一般

1絞車(chē)、軌道等設(shè)備設(shè)施不完好。一般

2安全設(shè)施缺失、不完好。一般

運(yùn)輸3牽引車(chē)數(shù)超過(guò)規(guī)定。一般

4斜巷運(yùn)輸未執(zhí)行“行車(chē)不行人、行人不行車(chē)”制度一般

5絞車(chē)司機(jī)、信號(hào)把鉤工未經(jīng)培訓(xùn)合格，持證上崗。一般

1采煤機(jī)割煤時(shí)，人員未躲在安全位置。低

2采煤機(jī)滾筒纏繞異物，未經(jīng)處理后運(yùn)轉(zhuǎn)。低

物體打擊

3人員在運(yùn)輸機(jī)卸載滾筒前方違規(guī)停留。低

4轉(zhuǎn)載機(jī)未按規(guī)定要求進(jìn)行封閉。一般

1人員未佩戴防塵口罩。一般

2人員未佩戴防噪音耳塞。一般

職業(yè)病危害

3未按規(guī)定監(jiān)測(cè)工作面粉塵濃度一般

4工作面綜合防塵措施落實(shí)不到位。一般

……

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D.4辨識(shí)結(jié)論

經(jīng)辨識(shí)評(píng)估，工作面在回采期間存在的重大風(fēng)險(xiǎn)有：煤塵爆炸災(zāi)；較大風(fēng)險(xiǎn)有：火災(zāi)、冒頂（片幫）；

一般風(fēng)險(xiǎn)有：瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒）、沖擊地壓、機(jī)電（觸電、機(jī)械傷害）、運(yùn)輸、職業(yè)病

危害；低風(fēng)險(xiǎn)有：水災(zāi)、物體打擊。

D.5風(fēng)險(xiǎn)管控清單

風(fēng)險(xiǎn)管控清單（參見(jiàn)附錄M）

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EE

附錄E

（資料性附錄）

崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估示例

E.1崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估

辨識(shí)步驟如下：

a)由基層單位負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員、員工代表，結(jié)合本單位工作實(shí)際，排查列出本單位的工作崗

位，填入《崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表》“崗位”欄中；

b)辨識(shí)崗位作業(yè)活動(dòng)伴隨的安全風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（見(jiàn)5.2.2），填入《崗位風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估表》“風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型”欄中；

c)針對(duì)崗位作業(yè)規(guī)程辨識(shí)影響風(fēng)險(xiǎn)變化的危害因素，填入《崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表》“危害因素”

欄中；

d)崗位人員作業(yè)前檢查是否存在影響風(fēng)險(xiǎn)的危害因素，該因素存在，則在《崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表》

“風(fēng)險(xiǎn)”欄中劃“√”，不存在劃“×”；如該因素已轉(zhuǎn)化成隱患，則在“隱患”欄中劃“√”。

表E.1崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表

風(fēng)險(xiǎn)

單位崗位風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型危害因素風(fēng)險(xiǎn)隱患

等級(jí)

割煤時(shí)未開(kāi)啟噴霧降塵?！?/p>

采煤機(jī)內(nèi)外噴霧壓力小于規(guī)定值?！?/p>

噴頭堵塞或霧化效果不好?！?/p>

采煤機(jī)未安裝跟機(jī)噴霧裝置?！?/p>