ISO9001：2015內(nèi)部審核檢查表(分部門(mén)-含檢查記錄)

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：管理層審核條款4組織環(huán)境審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×14.1理解組織及其環(huán)境組織環(huán)境理解和分析管理程序組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？運(yùn)用了SWOT工具對(duì)企業(yè)的內(nèi)、外部因素進(jìn)行了有效識(shí)別和分析，建立了對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃并定期檢查和評(píng)審√24.2理解相關(guān)方的需求和期望質(zhì)量手冊(cè)組織是否確定了與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？建立了《相關(guān)方需求和期望對(duì)應(yīng)表》識(shí)別與公司有關(guān)的相關(guān)方和對(duì)應(yīng)的期望，并采取對(duì)應(yīng)的措施，在過(guò)程中進(jìn)行了相應(yīng)的檢查和評(píng)審√34.3確定管理體系的范圍質(zhì)量手冊(cè)組織是否確定了質(zhì)量管理體系的范圍？是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件？確定了公司體系的范圍為本公司粘合劑的生產(chǎn)與服務(wù)整個(gè)過(guò)程。在質(zhì)量手冊(cè)中進(jìn)行了表述.√4組織管理體系覆蓋范圍和過(guò)程是否有缺失？建立了公司的《質(zhì)量手冊(cè)》充分識(shí)別了公司的過(guò)程√5組織管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款是否刪除？如有，所刪除條款中過(guò)程確定沒(méi)有？手冊(cè)中明確表述了本公司產(chǎn)品均由臺(tái)灣母公司同聲企業(yè)股份有限公司提供研發(fā)資料和配方，無(wú)任何設(shè)計(jì)方面的內(nèi)容，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)不適用，故未引用標(biāo)準(zhǔn)的8.3條款√64.4管理體系及其過(guò)程質(zhì)量手冊(cè)1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系？根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、三階作業(yè)文件及相應(yīng)的記錄√72.組織管理體系過(guò)程是否被確定和管理？過(guò)程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？按公司的業(yè)務(wù)過(guò)程和服務(wù)流程識(shí)別相應(yīng)過(guò)程，并建立相應(yīng)程序表述順序及關(guān)系√83.組織管理體系關(guān)鍵過(guò)程所需資源和信息是否充分，足以支持過(guò)程有效運(yùn)行和監(jiān)控？建立了《質(zhì)量手冊(cè)》《溝通一覽表》明確資源需求和信息溝通√94.組織管理體系及過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？建立了《內(nèi)部審核控制程序》《管理評(píng)審控制程序》《改進(jìn)措施控制程序》《不合格輸出控制程序》明確過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)，有輸出對(duì)應(yīng)的分析和改進(jìn)活動(dòng)?！?05.組織是否存在對(duì)服務(wù)質(zhì)量有影響的外包過(guò)程？如有，在組織管理體系中是否明確并實(shí)施了控制？質(zhì)量手冊(cè)中明確了公司沒(méi)有外包?！套ⅲ骸皺z查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：管理層審核條款5領(lǐng)導(dǎo)作用審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×15.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則質(zhì)量手冊(cè)1.最高管理者對(duì)滿足顧客要求有何想法？現(xiàn)以何方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？查閱質(zhì)量、環(huán)境方針，目標(biāo)包括了持續(xù)改進(jìn)和滿足相關(guān)方要求的承諾。查閱相關(guān)會(huì)議記錄、通知，總經(jīng)理宣貫了方針和目標(biāo)、法律法規(guī)和顧客要求的重要性√2服務(wù)過(guò)程控制程序法律和其他要求控制程序2.組織確定的適用的法律法規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)分管部門(mén)是否清楚并得到有效執(zhí)行？組織是否評(píng)價(jià)其行為和結(jié)果符合法律法規(guī)的情況，發(fā)現(xiàn)不符合之處，是否采取改進(jìn)措施？查《外來(lái)文件清單》和《適用法律法規(guī)清單》有充分識(shí)別公司目前無(wú)違規(guī)情況√3質(zhì)量手冊(cè)3.最高管理者是否組織制定方針和目標(biāo)，并使其成為組織焦點(diǎn)，成為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系的宗旨？查閱公司在質(zhì)量手冊(cè)中頒布方針，并對(duì)方針的內(nèi)涵進(jìn)行說(shuō)明，方針包括了持續(xù)改進(jìn)和滿足顧客要求的承諾，體現(xiàn)了公司發(fā)展總方向?？偨?jīng)理對(duì)方針進(jìn)行宣貫，已傳達(dá)到全體員工，并實(shí)施監(jiān)督檢查實(shí)施結(jié)果?！?4.組織方針、目標(biāo)是否形成文件，由最高管理者批準(zhǔn)頒發(fā)？√55.建立實(shí)施保持改進(jìn)管理體系所需資源，最高管理者如何確保提供？有否實(shí)例佐證？查閱改進(jìn)措施報(bào)告和過(guò)程一覽表相應(yīng)資源均得到提供和保障√65.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)質(zhì)量手冊(cè)1.“以顧客為中心”經(jīng)營(yíng)理念是否在組織中得到樹(shù)立？組織關(guān)注焦點(diǎn)是否放在顧客身上，特別是不滿意顧客身上？查閱：公司的顧客主要來(lái)自各信息技術(shù)企業(yè)，通過(guò)設(shè)合同、協(xié)議等，明確要求，并予以滿足?！?2.為實(shí)現(xiàn)顧客滿意目標(biāo)，最高管理者是否推動(dòng)全員參與，并有切實(shí)可行的操作過(guò)程的手段，最大限度地調(diào)動(dòng)員工的參與意識(shí)和能動(dòng)性？查閱方針，目標(biāo)包括了全員參與的承諾。查閱相關(guān)會(huì)議記錄、通知，總經(jīng)理宣貫了方針和目標(biāo)、法律法規(guī)和顧客要求的重要性?！?3.組織通過(guò)哪些方式、途徑，以確保顧客要求得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予滿足？組織是否針對(duì)顧客和最終使用者來(lái)確定他們關(guān)心的服務(wù)特性，特別是服務(wù)的關(guān)鍵特性？通過(guò)合同確認(rèn)和批準(zhǔn)來(lái)明確客戶的服務(wù)要求，通過(guò)技術(shù)方案確認(rèn)明確工藝要求，通過(guò)訂單評(píng)審來(lái)確?？蛻粢蟪浞肿R(shí)別并在服務(wù)過(guò)程中得到質(zhì)量保證√95.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)4.在確定顧客的需求和期望時(shí)，組織是否已考慮與服務(wù)有關(guān)的義務(wù)（如對(duì)健康和安全的責(zé)任、環(huán)境保護(hù)等）和法律法規(guī)要求，并轉(zhuǎn)化為組織目標(biāo)、指標(biāo)和要求，采取措施，且得到落實(shí)、實(shí)現(xiàn)?有識(shí)別通過(guò)合同評(píng)審等過(guò)程來(lái)充分識(shí)別客戶的要求，公司有建立質(zhì)量、環(huán)境管理的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來(lái)落實(shí)和實(shí)現(xiàn)客戶關(guān)注點(diǎn)√105.2方針1.質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？查閱質(zhì)量手冊(cè)，明確注明了公司的宗旨和方針，二者之間是相適應(yīng)的，方針結(jié)合公司的粘合劑銷售制定，貼合公司實(shí)際√112.質(zhì)量方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會(huì)）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)管理體系的承諾？?jī)蓚€(gè)承諾是否有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和方向？方針釋義中明確包含相關(guān)方，有體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，結(jié)合過(guò)程一覽表和目標(biāo)分解表√123.方針是否為目標(biāo)的制定、評(píng)審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？目標(biāo)的設(shè)定圍繞方針進(jìn)行，有較強(qiáng)方向性√134.方針及其含義在組織各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？總經(jīng)理對(duì)方針進(jìn)行宣貫，已傳達(dá)到全體員工，并實(shí)施監(jiān)督檢查實(shí)施結(jié)果?！?45.方針在組織各層次中，是否得到貫徹和堅(jiān)持？是否進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜，得到有效貫徹？√155.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限1.是否制定了組織結(jié)構(gòu)圖？各崗位是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限？職責(zé)權(quán)限以何種方式傳達(dá)給所有相關(guān)部門(mén)？有建立組織機(jī)構(gòu)圖，總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)管理部、廠務(wù)部、品管部、制造部、技術(shù)部、財(cái)務(wù)部等，各部門(mén)職責(zé)在質(zhì)量手冊(cè)中有明確規(guī)定√162.組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？抽查制造部2位作業(yè)人員，均明確自身服務(wù)內(nèi)容和相關(guān)要求?！套ⅲ骸皺z查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：管理層審核條款6策劃審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×16.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序是否確定了本公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？查《過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)措施表》，識(shí)別并確定了公司的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施同時(shí)確定了公司的機(jī)遇與應(yīng)對(duì)措施在《質(zhì)量手冊(cè)》與程序文件中有整合，措施有效性有評(píng)價(jià)√2是否確定了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？是否將這些措施整合到管理體系文件中？是否評(píng)價(jià)了這此措施的有效性36.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃目標(biāo)控制程序1.在組織的各層次上是否已建立目標(biāo)？所建立目標(biāo)與方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？公司在質(zhì)量手冊(cè)中頒布了四個(gè)目標(biāo)，并結(jié)合實(shí)際在相關(guān)職能/部門(mén)進(jìn)行展開(kāi)，形成“目標(biāo)分解表”，納入對(duì)各部門(mén)的績(jī)效考核。公司/部門(mén)目標(biāo)是可測(cè)的，與公司方針保持一致，年度測(cè)量結(jié)果已達(dá)成?！?2.所建立目標(biāo)是否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，是否相互保證？53.所建立的目標(biāo)是否包括滿足服務(wù)要求所需的內(nèi)容，如設(shè)備，工藝水平等目標(biāo)？64.組織為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)是否進(jìn)行管理體系策劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問(wèn)題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評(píng)價(jià)？75.組織目標(biāo)更改策劃與實(shí)施時(shí)，過(guò)程是否受控，以確保貫徹方針，管理體系的完整性？86.3變更的策劃質(zhì)量手冊(cè)1.組織針對(duì)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？查《管理體系變更評(píng)審表》有對(duì)升版到2015版相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行變更評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括資源的可獲得、職責(zé)和權(quán)限分配√92.組織在進(jìn)行管理體系變更前是否考慮了資源的可獲得性？103.為實(shí)施管理體系變更，是否產(chǎn)生了責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：管理層、生管課、總務(wù)課審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.1資源7.1.1總則1.為實(shí)施、保持、改進(jìn)管理體系過(guò)程，達(dá)到顧客滿意，組織是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？關(guān)鍵過(guò)程、關(guān)鍵崗位資源是否充足、適宜？公司目前產(chǎn)能構(gòu)成人員、設(shè)備、測(cè)試儀器等能滿足體系的要求√22.組織對(duì)資源的確定、提供、使用是否進(jìn)行管理、驗(yàn)證，清除了不適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，提高資源利用率？對(duì)人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)視和測(cè)量資源均有建立控制程序，明確了管理、驗(yàn)證和不適當(dāng)使用的方法√37.1.2人員1.組織各個(gè)崗位的任務(wù)、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？查崗位職責(zé)說(shuō)明，明確了崗位的任務(wù)、人員能力的要求，查員工入職表，從面試、實(shí)操合格后再經(jīng)總經(jīng)理審核錄用√42.組織是否從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測(cè)評(píng)？有入職和在職的培訓(xùn)和考核，合格方可上崗√57.1.3基礎(chǔ)設(shè)施1.組織為實(shí)現(xiàn)服務(wù)符合性，必須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？這些設(shè)施是否得到維護(hù)，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？查設(shè)備清單，現(xiàn)有設(shè)備能滿足服務(wù)的服務(wù)精度要求，查機(jī)器保養(yǎng)記錄表，現(xiàn)有設(shè)備均每天做保養(yǎng)記錄?！?2.基礎(chǔ)設(shè)施選址、布置是否適宜，有利于確保組織的工作效率和服務(wù)質(zhì)量？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備按生產(chǎn)流程安裝，無(wú)多余的動(dòng)作浪費(fèi)√73.組織對(duì)實(shí)現(xiàn)銷售符合性有重要影響的建筑物、工作場(chǎng)所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？生產(chǎn)場(chǎng)所占地15000多平方，布局合理，空間足夠，燈光亮度適宜?！?4.組織有哪些過(guò)程設(shè)備？這些過(guò)程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)銷售的符合性？組織通過(guò)哪些維護(hù)方式、手段、過(guò)程來(lái)確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？設(shè)備清單明確錄入相關(guān)設(shè)備，有機(jī)器保養(yǎng)記錄表和機(jī)器設(shè)備維修履歷表，確保設(shè)備的精度和生產(chǎn)穩(wěn)定性?！?5.組織有哪些硬件、軟件？這些硬件和軟件配置是否充足、適當(dāng)，得到維護(hù)和控制？人機(jī)料法環(huán)和ERP均得到應(yīng)用√106.組織支持性銷售（如運(yùn)輸、通訊）是否確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且組織為實(shí)現(xiàn)銷售符合性所需支持性銷售得到有效維護(hù)？運(yùn)輸一般快遞龍邦?！套ⅲ骸皺z查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：生管課、品保組審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.1.4過(guò)程運(yùn)行環(huán)境1.組織為實(shí)現(xiàn)銷售的符合性，有哪些重要工作環(huán)境因素（包括人和物理的因素）？這些環(huán)境因素是否得到識(shí)別和管理？影響生產(chǎn)符合性的工作環(huán)境為常溫常濕√22.組織為保證銷售質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生環(huán)境要求（如光亮度、溫濕度、噪聲、粉塵等）是否充分、適宜、并得到控制？公司制造現(xiàn)場(chǎng)基本為清潔場(chǎng)所，無(wú)有害環(huán)境√33.組織為保護(hù)員工身心健康、安全，確保工作質(zhì)量和效率，是否識(shí)別并采取措施消除工作過(guò)程中的有害因素，預(yù)防事故，預(yù)防錯(cuò)誤過(guò)程（活動(dòng)）？在生產(chǎn)程序時(shí)采用防錯(cuò)方法√44.工作環(huán)境中人、物、場(chǎng)所配置與結(jié)合是否滿足員工的工作需要？是否滿足銷售質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作環(huán)境？能滿足√57.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源1.組織的測(cè)量和監(jiān)視裝置是否根據(jù)質(zhì)量控制、保證和改進(jìn)要求配置？所配置的測(cè)量和監(jiān)控裝置能力是否滿足規(guī)定要求？查監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器臺(tái)帳，現(xiàn)有檢驗(yàn)結(jié)果能滿足銷售的需求√62.組織已規(guī)定了哪些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？組織通過(guò)建立哪些過(guò)程，確保上述活動(dòng)可行并與監(jiān)視和測(cè)量要求相一致的方式實(shí)施？查監(jiān)視和測(cè)量分析評(píng)價(jià)一覽表，有識(shí)別需監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象和頻率有建立對(duì)應(yīng)的程序文件來(lái)保證實(shí)施√73.組織是否建立了測(cè)量設(shè)備量值傳遞系統(tǒng)，可追溯至國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)？有設(shè)定儀器外校的計(jì)劃，定期找有資質(zhì)的儀校機(jī)構(gòu)校正有儀器的作業(yè)指導(dǎo)√84組織是否建立了測(cè)量設(shè)備系統(tǒng)？所有測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)均已納入校準(zhǔn)系統(tǒng)，并規(guī)定了校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？測(cè)量是否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或驗(yàn)證？.√95.測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒(méi)有國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)時(shí)，組織是否制定用于校準(zhǔn)或驗(yàn)證的文件？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。

管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：總務(wù)課、品保組審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源6.測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證結(jié)果是否建立記錄并予保持？是否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)狀態(tài)？有合格證和校正報(bào)告√27.測(cè)量設(shè)備調(diào)整或再調(diào)整情況、方法及要求是否明確？調(diào)整過(guò)程是否受控、防止調(diào)整使測(cè)量結(jié)果失效的措施有哪些并被實(shí)施？?jī)x器的操作指引有要求，在作業(yè)前必須要點(diǎn)檢合格√38.測(cè)量設(shè)備不符合要求時(shí)，組織對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)并記錄？組織對(duì)該設(shè)備和任何受影響的銷售是否采取了適當(dāng)措施？有，會(huì)追溯到上一個(gè)合格時(shí)間，對(duì)區(qū)間內(nèi)測(cè)量結(jié)果重檢對(duì)不合格設(shè)備會(huì)隔離封存√49.計(jì)算機(jī)軟件滿足預(yù)期用途的能力在初次使用前是否得到確認(rèn)和記錄？對(duì)需重新確認(rèn)的情況是否規(guī)定、實(shí)施并有記錄？本公司暫無(wú)用于測(cè)量的計(jì)算機(jī)軟件√510.對(duì)測(cè)量設(shè)備需重新校準(zhǔn)（校準(zhǔn)周期以外的）情況是否確定并予實(shí)施？有按校準(zhǔn)計(jì)劃實(shí)施定期校準(zhǔn)√611.測(cè)量設(shè)備在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間是否有適宜的防護(hù)措施，防止損壞或失效？有要求必須要裝合移動(dòng)√77.1.6組織的知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)1組織對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是否確定？主關(guān)鍵崗位上崗員工是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求？查閱公司規(guī)定的員工崗位入職要求，對(duì)各崗位任職人員的能力提出了要求。包括特種設(shè)備許可規(guī)定的特種作業(yè)人員資格要求?！?2.組織是否針對(duì)為滿足組織發(fā)展、個(gè)人成長(zhǎng)，必須具備的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力提出新的培訓(xùn)要求？查閱公司2018年度的培訓(xùn)計(jì)劃，已根據(jù)公司的需求，納入計(jì)劃。查閱培訓(xùn)記錄，包括：總經(jīng)理對(duì)公司方針、目標(biāo)的培訓(xùn)，以及標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的培訓(xùn)已實(shí)施的外委培訓(xùn)有：內(nèi)部審核員培訓(xùn)、特種人員、質(zhì)檢員、安全人員培訓(xùn)等?！?3.組織培訓(xùn)資源（包括師資、教材、場(chǎng)所、設(shè)施、經(jīng)驗(yàn)、工具等）是否充足適宜？√104.根據(jù)組織確定的培訓(xùn)需求是否安排計(jì)劃、組織分層分類培訓(xùn)，確保按需培訓(xùn)、學(xué)以致用？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：總務(wù)課、管理層、文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.1.6組織的知識(shí)7.2能力7.3意識(shí)5.組織是否注重能力（如技術(shù)能力、管理、交往能力）培訓(xùn)？是否注重意識(shí)（參與意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？在實(shí)際工作中，員工是否具備要求的知識(shí)、意識(shí)和能力？核查：公司的培訓(xùn)計(jì)劃已得到實(shí)施。經(jīng)培訓(xùn)有：操作工4名、內(nèi)審員7人等。已對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和考評(píng)。有培訓(xùn)記錄和評(píng)價(jià)記錄查品保組沒(méi)有專業(yè)技能、操作技術(shù)要領(lǐng)培訓(xùn)，未能提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，也未見(jiàn)培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄?！獭?6.組織對(duì)所開(kāi)展培訓(xùn)的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)？所采取的評(píng)價(jià)方法（包括考核實(shí)例、觀察、問(wèn)卷等）是否有效、適宜？37.組織員工是否建立保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的記錄？47.4溝通1.在內(nèi)部溝通中，最高管理者是否發(fā)揮了主動(dòng)主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？建立了相關(guān)的溝通會(huì)議記錄，溝通暢順建立了相應(yīng)的看板和通告欄√52.在自上而下溝通過(guò)程中，組織有哪些溝通方式（如例會(huì)制度）？在自下而上溝通過(guò)程中，組織有哪些溝通方式（如報(bào)告制度）？在橫向與斜向溝通過(guò)程中組織有何措施防止混亂，避免統(tǒng)一指揮系統(tǒng)被破壞？在內(nèi)部溝通過(guò)程中，是否存在主要障礙？67.5形成文件的信息7.5.1總則1.組織所建立文件是否包括了方針和目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序、記錄及其他所要求的文件？有形成一、二、三、四階文件√72.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了文件化體系？已按標(biāo)準(zhǔn)要求建立對(duì)應(yīng)的全套體系文件√83.組織是否根據(jù)內(nèi)部管理需要建立了相應(yīng)程序文件？建立了27份程序文件√94組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立了質(zhì)量記錄？建立了52份質(zhì)量記錄√105.組織管理體系文件詳略是否得當(dāng)？是否適宜可操作？較為適宜√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.5形成文件的信息7.5.1總則6.組織管理體系文件有哪些媒體，形式或類型？這些文件表現(xiàn)形式或類型是否適當(dāng)、有效？電子檔、書(shū)面文檔等√27.組織管理體系文件詳略程度是否與下列因素相適應(yīng)？a)組織的規(guī)模和類型；b)過(guò)程的復(fù)雜程度及相互關(guān)系；c)涉及人員所需的能力。較為適宜√37.5.2創(chuàng)建和更新1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持了“文件和資料控制程序”，該程序適用范圍是否包括了管理體系實(shí)施、保持和改進(jìn)產(chǎn)生的所有記錄（包括原始記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、分析報(bào)告、相關(guān)方有關(guān)記錄和以各種媒體、形式存在的記錄）?有建立文件和資料控制程序，包含了對(duì)體系內(nèi)相關(guān)文件的管理要求√42.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)置了質(zhì)量記錄？記錄項(xiàng)目是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？對(duì)應(yīng)的程序文件輸出了應(yīng)保留的記錄√53.組織為確保管理體系過(guò)程有效運(yùn)作、控制、證實(shí)、改進(jìn)，是否設(shè)置了必要記錄？業(yè)務(wù)流程和工藝流程的過(guò)程中均保留了相關(guān)的質(zhì)量記錄√64.質(zhì)量記錄是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)是否達(dá)到唯一可追溯？文件規(guī)定外質(zhì)量記錄如何標(biāo)識(shí)？有建立唯一的表格編號(hào)，外來(lái)質(zhì)量記錄保留原記錄√75.質(zhì)量記錄的填寫(xiě)是否真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確？查檢驗(yàn)報(bào)表，清楚無(wú)涂改√86.質(zhì)量記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）是否確定要求？各部門(mén)按月裝訂存檔√97.質(zhì)量記錄是否確定保存地點(diǎn)、方式、期限？記錄保存環(huán)境設(shè)施是否適宜，能防止損壞、變質(zhì)或丟失？記錄保存期限是否適宜，能滿足證實(shí)、控制、追溯、改進(jìn)要求？記錄保存檢索是否簡(jiǎn)便？明確了保存期限和保管要求，有文件柜保管√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.5.2創(chuàng)建和更新8.保存的記錄是否按照時(shí)間要求進(jìn)行了鑒定和整理？對(duì)失效的無(wú)保存價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？有按月進(jìn)行整理歸檔，失效文檔按文件和資料控制程序要求，進(jìn)行了相應(yīng)的作廢或用作它用√29.質(zhì)量記錄是否進(jìn)行整理分析，并為改進(jìn)和管理提供信息？有定期的周報(bào)、月報(bào)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析√37.5.3形成文件的信息的控制1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持“文件控制程序”？該程序適用范圍是否包括組織管理體系要求的所有文件（內(nèi)、外部文件；各種類型及形式的文件）？有建立√42.文件發(fā)布前是否組織相關(guān)部門(mén)評(píng)審、以確保文件的適用性、完整性、協(xié)調(diào)性？有編制、審核、批準(zhǔn)√53.組織文件批準(zhǔn)權(quán)限是否按文件類別、適用范圍、所處層次確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人？所有文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件的適宜性？有效性？有按相應(yīng)審批權(quán)責(zé)表進(jìn)行對(duì)應(yīng)的審核和批準(zhǔn)抽查《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》，協(xié)理的批準(zhǔn)√64.文件是否發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？查《文件發(fā)放（回收）記錄表》有各部門(mén)簽名√75.文件是否得到及時(shí)更改？文件更改前是否批準(zhǔn)？更改的文件是否確保了四個(gè)到位（即所有同一文件更改到位;所有相關(guān)文件更改到位；所有相關(guān)部門(mén)/崗位通知到位；涉及實(shí)物時(shí)處置到位）？查《文件申請(qǐng)（更改、補(bǔ)發(fā)、報(bào)廢）單》，暫無(wú)文件的更改√86.不同類型、狀態(tài)（如修改、外來(lái)文件）的文件是否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)、保持清晰、易于識(shí)別和檢查？查《《文件總覽表》外來(lái)文件有識(shí)別√97.組織有哪些外來(lái)文件？這些文件分發(fā)是否受控？主要是ISO2015版和計(jì)數(shù)抽樣表等√108.組織分發(fā)至供方及其他相關(guān)方文件是否受控？有受控印章標(biāo)識(shí)√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：文管中心審核條款7支持審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×17.5.3形成文件的信息的控制9.作廢文件是否已撤出使用場(chǎng)所？未撤出時(shí)，是否有明顯標(biāo)識(shí)、能防止非預(yù)期使用？作廢文件先收回再發(fā)放新版文件√210.組織文件保管是否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人員、能確保文件不損壞、不丟失、及時(shí)提供？有文件夾和文件柜確保文件防護(hù)和保管到位√311.組織是否建立文件檔案？文件歸檔、整理、鑒定/評(píng)審、保管、利用是否受控？有建立《文件總表》√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：生管課、業(yè)務(wù)課審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.1運(yùn)行策劃和控制1.組織銷售的目標(biāo)和要求有哪些？體現(xiàn)在組織哪些文件中？查質(zhì)量手冊(cè)和目標(biāo)分解表，明確了公司的總目標(biāo)和其它部門(mén)的分解目標(biāo)√22.組織是否已編制銷售實(shí)現(xiàn)方案？在方案中，過(guò)程及順序是否恰當(dāng)？哪些過(guò)程需建立或已建立了文件？哪些過(guò)程已確定或需確定驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)？有編制銷售方案，明確了文件和記錄的要求√33.對(duì)需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：a)要求？b)所需客觀證據(jù)？c)銷售接收準(zhǔn)則？d)認(rèn)定的提供方式？有建立技術(shù)方案和對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)作業(yè)指引和標(biāo)準(zhǔn)√44.銷售實(shí)現(xiàn)有哪些關(guān)鍵過(guò)程？特殊過(guò)程？如何確保它們處在受控狀態(tài)？其資源是否充足、適宜？無(wú)特殊過(guò)程√55.為實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其銷售滿足要求，確定了哪些提供證據(jù)的所需記錄？檢驗(yàn)、生產(chǎn)和發(fā)貨記錄√66.銷售實(shí)現(xiàn)策劃的結(jié)果形成了哪些文件？這些文件與組織的管理體系其他過(guò)程的要求是否一致，并適于組織運(yùn)作？品質(zhì)控制計(jì)劃及作業(yè)文件等√78.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通1.組織是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通過(guò)程中，組織是否盡力、充分、主動(dòng)？有專門(mén)的業(yè)務(wù)員和跟單員保持暢通的溝通√82.組織在銷售信息問(wèn)詢、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？有專門(mén)的評(píng)、議標(biāo)會(huì)議來(lái)實(shí)施合同評(píng)審√93.組織如何使顧客反饋簡(jiǎn)單化，并主動(dòng)要求反饋？定期或不定期的進(jìn)行客戶拜訪，了解客戶需求和反饋√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：業(yè)務(wù)課審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.2.1顧客溝通4.發(fā)生顧客投訴后，組織是否立即溝通、處理、解決顧客當(dāng)前的不滿意？`限時(shí)處理回復(fù)，直至客戶滿意√25.在與顧客溝通時(shí)，是否因人而異，誠(chéng)懇、實(shí)在、尊重顧客？無(wú)√38.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定1.組織有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？組織的顧客目標(biāo)市場(chǎng)是否明確、適宜？有作顧客需求調(diào)查√42.顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、運(yùn)輸、銷售等方面要求）組織是否已確定并被充分理解？有通過(guò)合同和銷售方案的客戶確認(rèn)來(lái)充分理解顧客規(guī)定的要求，√53.顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些？組織是否已被充分理解？公司按相應(yīng)的法律法規(guī)要求建立了公司的銷售標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)貫穿整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程√64.與組織銷售有關(guān)的法律有哪些？是否已被收集并得到確定？查外來(lái)文件，有勞動(dòng)法、合同法等，有審核和批準(zhǔn)√75.為滿足顧客要求、確保組織利益，組織提出了哪些與銷售要求有關(guān)的附加要求？這些附加要求是否形成文件？查產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，所有銷售均須滿足標(biāo)準(zhǔn)方可進(jìn)行交付√88.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審1.顧客的銷售要求有哪些表現(xiàn)形式（包括口頭要求、傳真、合同、訂單標(biāo)書(shū)等）？針對(duì)顧客銷售要求不同的表現(xiàn)形式，組織采取了哪些方式予以接收、確定、評(píng)審？有合同評(píng)審確保充分理解顧客規(guī)定的要求，查合同評(píng)審表能體現(xiàn)√92.常規(guī)與非常規(guī)銷售要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包括銷售價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？在客戶控制程序中有明確規(guī)定√103.針對(duì)常規(guī)與非常規(guī)銷售要求，組織采取了哪些評(píng)審方式？這些評(píng)審方式是否有效？跟單員評(píng)審和書(shū)面跨部門(mén)評(píng)審，基本有效√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：業(yè)務(wù)課審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審4.評(píng)審內(nèi)容是否包括了顧客的銷售要求和組織有關(guān)銷售的附加要求？評(píng)審是否抓住了重點(diǎn)？組織確定的附加要求顧客是否樂(lè)意接收、能夠達(dá)到？查合同評(píng)審表，全面的評(píng)審了銷售的各項(xiàng)要求，能否評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)最終有受權(quán)人簽字在訂單管理表，所有訂單均在接收前得到評(píng)審，口頭訂單公司不接受主要形式是：正式的合同文本、協(xié)議、標(biāo)書(shū)·查閱：有合同評(píng)審記錄，評(píng)審方式分別有廠務(wù)部、市場(chǎng)部評(píng)審、公司會(huì)議評(píng)審、總經(jīng)理評(píng)審等方式?！び蓄櫩偷囊蟮怯?，沒(méi)有發(fā)生顧客的口頭訂單。·產(chǎn)品要求更改時(shí)，由三方簽字確認(rèn)，內(nèi)部按原合同發(fā)放部門(mén)重新發(fā)放?！?5.組織接收了多少顧客合同或訂單？這些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？若顧客提供的要求沒(méi)有形成文件，組織在提供銷售承諾前是否采用了適宜的方式，對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)？√36.組織通過(guò)評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？√47.抽查交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證組織通過(guò)評(píng)審是否能確保⑴銷售要求最終確定并被理解？⑵與以前表述不一致的合同或訂單的要求已得到妥善解決？⑶組織有能力確保滿足規(guī)定的要求？查顧客反饋記錄和信息反饋記錄。目前未出現(xiàn)退貨情況?！?8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改1.當(dāng)顧客提出銷售要求更改時(shí)，組織是否評(píng)審、確認(rèn)？當(dāng)組織提出銷售要求更改時(shí)，組織是否得到顧客認(rèn)可？重新進(jìn)行評(píng)審與客戶商議一致后回復(fù)訂單√62.銷售要求發(fā)生變更時(shí)，組織是否有確定的變更過(guò)程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分銷售是否與顧客協(xié)商妥善處理？收回原訂單作廢，重新下發(fā)新訂單銷售任務(wù)√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：采購(gòu)組審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.4外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.1總則1組織采購(gòu)過(guò)程有哪些？這些過(guò)程控制的方法是否確定、適宜且有效，能確保采購(gòu)的銷售符合規(guī)定要求？查采購(gòu)控制程序，已規(guī)定了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則查供方的評(píng)價(jià)記錄，建立了供方評(píng)價(jià)調(diào)查表、評(píng)價(jià)記錄表、合共供方名單等查外部供方業(yè)績(jī)表，定期檢查和稽核外部供方采購(gòu)按相應(yīng)控制程序作業(yè)√22.采購(gòu)依據(jù)是否充分、可靠？采購(gòu)銷售的要求是否明確、適宜（包括品名、規(guī)格、數(shù)量、交付期、價(jià)格等）？√33.當(dāng)供方的銷售、程序、過(guò)程、設(shè)備的變化會(huì)導(dǎo)致影響組織銷售質(zhì)量時(shí)，組織對(duì)這種變化情況是否要求得到批準(zhǔn)？這些需批準(zhǔn)的情況是否確定并被實(shí)施？√44.當(dāng)供方人員的變化會(huì)導(dǎo)致影響銷售質(zhì)量時(shí)，組織是否按照規(guī)定人員資格要求并對(duì)其鑒定？√55.組織是否按照規(guī)定過(guò)程實(shí)施采購(gòu)？采購(gòu)及批準(zhǔn)權(quán)限是否明確并得到實(shí)施？√66.組織是否提供必要的采購(gòu)計(jì)劃資料和采購(gòu)承諾，以便供方能夠滿足這些期望要求？√8.4.2控制類型和程度1.組織是否針對(duì)不同供方的銷售、性質(zhì)及供貨業(yè)績(jī)，進(jìn)行分類或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)銷售滿足規(guī)定的采購(gòu)要求？查采購(gòu)材料實(shí)行A、B、分類控制查提供與供方簽定的訂貨合同、質(zhì)量協(xié)議以及采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)?fù)ㄖ獑?，采?gòu)合同、協(xié)議，通知單中有相關(guān)人員的批準(zhǔn)√2.組織是否對(duì)采購(gòu)銷售的驗(yàn)證記錄、與供方的溝通以及對(duì)不合格品的反應(yīng)做出規(guī)定，以證實(shí)其符合規(guī)定要求?√3.組織對(duì)供方首樣檢驗(yàn)情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？組織對(duì)供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？供方樣品是否有標(biāo)識(shí)、有首樣檢驗(yàn)、封樣的記錄？√4.組織對(duì)采購(gòu)銷售未實(shí)施檢驗(yàn)時(shí)，是否建立實(shí)施了其他有效的控制措施（簽訂質(zhì)保協(xié)議或監(jiān)控制度）？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：采購(gòu)組審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.4.2控制類型和程度5.組織是否規(guī)定采購(gòu)銷售在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的情況并予以實(shí)施？顧客是否提出對(duì)采購(gòu)銷售在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的要求并予實(shí)施？如有，組織在采購(gòu)文件中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和銷售放行的方法作出了規(guī)定?√28.4.3外部供方的信息1.組織有哪些供方應(yīng)選擇、評(píng)價(jià)？供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否確定？供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否按照組織要求提供銷售的能力制定？組織是否按照供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行供方的選擇、評(píng)價(jià)？供方選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果是否形成記錄并予保持？查供方選擇和評(píng)價(jià)程序，已規(guī)定了評(píng)價(jià)準(zhǔn)則查供方的評(píng)價(jià)記錄，建立了供方評(píng)價(jià)調(diào)查表、評(píng)價(jià)記錄表、合共供方名單等已建立合格供方檔案，保持了2018年合格共供方評(píng)價(jià)記錄和供方資質(zhì)材料。未有發(fā)生相關(guān)采取措施的記錄。符合32.組織是否建立合格供方目錄？目錄是否得到批準(zhǔn)并分發(fā)至有關(guān)部門(mén)？采購(gòu)是否依據(jù)目錄進(jìn)行？43.供方供貨業(yè)績(jī)是否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)不良時(shí)是否采取措施，以促使供方改進(jìn)，滿足采購(gòu)要求？54.組織是否建立實(shí)施合格供方重新評(píng)價(jià)準(zhǔn)則？對(duì)重新評(píng)價(jià)結(jié)果及跟蹤措施是否有記錄并予保持？65.組織是否建立、保持與合格供方信息反饋渠道，及時(shí)溝通、保持協(xié)調(diào)，有良好的互惠關(guān)系？6.臨時(shí)供方是否建立、實(shí)施了有效的控制措施？7.顧客有要求或組織認(rèn)為必要時(shí)，供方更新信息是否向顧客報(bào)告或經(jīng)顧客同意？供方更新條件、措施是否確定并予實(shí)施？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：生管課、品保組審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.5產(chǎn)品和服務(wù)提供8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制1.是否確定了生產(chǎn)特性及有關(guān)的要求？這些特性及要求的信息來(lái)源是什么？查1、確定了產(chǎn)品特性有關(guān)要求，來(lái)源于顧客要求，法律法規(guī)要求，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。2、確定了產(chǎn)品和服務(wù)動(dòng)作的全過(guò)程，編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，有批準(zhǔn)、受控，是最新版，被納入受控文件清單。3、建立了設(shè)備臺(tái)帳，有唯一標(biāo)識(shí)，現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備都有完好設(shè)備4、符合生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程。5、進(jìn)行了維護(hù)，查維護(hù)記錄符合要求。6、明確了產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程中的監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)，并選擇了適宜的監(jiān)視和測(cè)量裝置。7、對(duì)產(chǎn)品放行做出了規(guī)定，并形成文件?！?2.是否確定了生產(chǎn)動(dòng)作的全過(guò)程？是否編制了必要的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？查2份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否經(jīng)批準(zhǔn)？是否受控？是否最新版？是否被納入受控文件清單？33.設(shè)備是否建立了臺(tái)帳？設(shè)備是否都唯一標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場(chǎng)使用的設(shè)備是否都有了“完好設(shè)備”、“待維修設(shè)備”、“備用設(shè)備”的明顯標(biāo)識(shí)？報(bào)廢設(shè)備是否清除或封存？44.設(shè)備、設(shè)施的參數(shù)和能力是否符合銷售實(shí)現(xiàn)過(guò)程的要求？55.設(shè)備、設(shè)施是否進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？抽查2份維護(hù)保養(yǎng)記錄。66.是否明確生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程中的監(jiān)視和測(cè)量任務(wù)并據(jù)此選擇適宜的監(jiān)視和測(cè)量裝置？77.對(duì)產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并形成文件？是否按文件執(zhí)行？放行銷售是否授權(quán)人員簽字認(rèn)可并注明放行日期？抽查2份記錄88.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性1.在生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，凡有區(qū)分銷售、追溯性要求的場(chǎng)合，銷售標(biāo)識(shí)方式是否確定并被實(shí)施？所作銷售標(biāo)識(shí)是否能達(dá)到區(qū)分銷售或追溯性要求？1、采用標(biāo)簽形式，上標(biāo)有數(shù)量、型號(hào)、銷售日期等，沒(méi)有不標(biāo)識(shí)的情況。2、當(dāng)有合同規(guī)定時(shí)具有可追溯要求，目前尚無(wú)可追溯性要求。3、采用標(biāo)簽方式進(jìn)行標(biāo)識(shí)。4、監(jiān)視和測(cè)量有標(biāo)識(shí)狀態(tài)?！?2.針對(duì)監(jiān)控和測(cè)量要求，銷售狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否確定并被實(shí)施？在任一測(cè)量點(diǎn)，產(chǎn)品待測(cè)、已測(cè)等狀態(tài)是否標(biāo)識(shí)，使不同狀態(tài)銷售能夠得到有效、清楚識(shí)別？√103.銷售標(biāo)識(shí)實(shí)施、保持、撤除過(guò)程是否明確并受控？銷售標(biāo)識(shí)涉及內(nèi)容是否可區(qū)分或可追溯？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：品保組、業(yè)務(wù)課、生管課審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性4.對(duì)有追溯性要求的場(chǎng)合，銷售標(biāo)識(shí)是否唯一、已受控并有記錄？有建立相關(guān)的過(guò)程記錄實(shí)現(xiàn)追溯√25.當(dāng)采用技術(shù)狀態(tài)管理作為保持銷售標(biāo)識(shí)和可追溯性的一種方法時(shí)是否包括技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、控制、紀(jì)實(shí)和審核？無(wú)√38.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)1.組織是否存在顧客財(cái)產(chǎn)？如有，有哪些？這些顧客財(cái)產(chǎn)自交付日起組織采取哪些措施，進(jìn)行識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)？這些措施是否有效并被實(shí)施？本公司沒(méi)有任何顧客財(cái)產(chǎn)√42.顧客財(cái)產(chǎn)中是否含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，組織是否按照法律和顧客要求采取了保護(hù)措施？√53.當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時(shí)，組織是否采取措施防止擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客報(bào)告？在未征得顧客意見(jiàn)之前，不擅自處置？√68.5.4防護(hù)8.5.5交付后活動(dòng)1.組織是否針對(duì)銷售的符合性，在標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存期間采取防護(hù)措施，確保銷售不損壞、不變質(zhì)、不丟失？查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，均按公司或客戶要求進(jìn)行包裝防護(hù)√2.在顧客有要求時(shí)，組織是否按照顧客要求提供防護(hù)措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？組織所采取的防護(hù)措施是否能延伸到銷售交付地點(diǎn)？√3.當(dāng)銷售涉及安全、健康等特殊要求時(shí)，組織所采取防護(hù)措施能在銷售壽命期間或有效期內(nèi)保持有效嗎？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：品保組審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.5.6更改控制1.當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生更改時(shí)，組織是否評(píng)審、確認(rèn)？并保留更改評(píng)審結(jié)果？沒(méi)有更改。√22.產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生變更時(shí)，組織是否確定了變更過(guò)程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道變更的要求？沒(méi)有更改√33.當(dāng)提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，組織是否得到顧客認(rèn)可？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品和服務(wù)是否與顧客協(xié)商妥善處理？沒(méi)有更改√48.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行1采購(gòu)產(chǎn)品特性的測(cè)量和監(jiān)控策劃結(jié)果是否形成文件，并被執(zhí)行？●查采購(gòu)檢驗(yàn)單確認(rèn)內(nèi)容包括：品名、型號(hào)、包裝、數(shù)量無(wú)誤，技術(shù)參數(shù)、、檢驗(yàn)報(bào)告合格，同意進(jìn)場(chǎng)。有驗(yàn)證人簽字查過(guò)程檢驗(yàn)●提供現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)記錄內(nèi)容有銷售地點(diǎn)、項(xiàng)目名稱名稱、設(shè)備規(guī)格名稱、質(zhì)量檢查情況，檢驗(yàn)結(jié)論：合格有檢驗(yàn)員簽字?！褡罱K檢驗(yàn)查生產(chǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等合格。查檢驗(yàn)過(guò)程：進(jìn)場(chǎng)過(guò)程、項(xiàng)目銷售、交付驗(yàn)收?！襁M(jìn)貨檢驗(yàn)依據(jù)：銷售合同和檢驗(yàn)和驗(yàn)證規(guī)程內(nèi)容：檢驗(yàn)品名、規(guī)格、數(shù)量、合格證、供方的出廠檢查報(bào)告●過(guò)程檢驗(yàn)依據(jù)：檢驗(yàn)項(xiàng)目及作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容：主要是銷售過(guò)程項(xiàng)目等●最終檢驗(yàn)/試驗(yàn)依據(jù)：作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求●內(nèi)容：所有銷售項(xiàng)目逐項(xiàng)驗(yàn)收查目前無(wú)特殊放行發(fā)生查已規(guī)定特殊放行必須得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客書(shū)面許可方可放行交付。目前未發(fā)生上述情況?！?2.對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)提供過(guò)程中的半成品（在制品）特性的測(cè)量和監(jiān)控，策劃結(jié)果是否形成文件并被執(zhí)行？√63.銷售交付前，對(duì)銷售特性是否進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控？交付顧客的產(chǎn)品是否符合下列條件：⑴所有規(guī)定的測(cè)量或監(jiān)控項(xiàng)目都已圓滿完成？⑵交付前產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果符合接收準(zhǔn)則？⑶有關(guān)證據(jù)齊備并獲認(rèn)可？√4.在生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段，產(chǎn)品特性的接收準(zhǔn)則是否確定并被遵守？銷售符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)是否充分、可靠并被保持？測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員（如簽名）？√5.根據(jù)產(chǎn)品特性測(cè)量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)沒(méi)有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付銷售時(shí)，是否得到組織有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時(shí)顧客的批準(zhǔn)？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：品保組審核條款8運(yùn)行審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×18.7不合格輸出的控制1.組織是否建立、保持了“不合格/不符合輸出控制程序”？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并對(duì)組織各個(gè)過(guò)程、各種情況不合格品評(píng)審、處置作出了明確的、合適的規(guī)定？其被實(shí)施能防止不合格品的非預(yù)期使用或交付？查不合格不符合輸出控制程序，文件包括不合格輸出控制程序和不合格及糾正措施控制程序的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限。查不合格品全部采用掛牌標(biāo)識(shí)，并記錄。材料不合格原則上予以退換，生產(chǎn)項(xiàng)目?jī)?nèi)不合格全部在檢查項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)，由生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)員修正或標(biāo)記標(biāo)識(shí)并記錄。質(zhì)量管理部和項(xiàng)目部與客戶進(jìn)行交付驗(yàn)收檢查出現(xiàn)不合格由生產(chǎn)部現(xiàn)場(chǎng)處置。項(xiàng)目?jī)?nèi)主要不良是調(diào)試不合格、裝配不合格、外觀劃傷等。查不合格品評(píng)審/處置單1份有不合格描述、不合格原因分析、采取的糾正措施、處置結(jié)果等再確認(rèn)：合格驗(yàn)證人簽字查當(dāng)不合格產(chǎn)品在交付后或開(kāi)始使用后才發(fā)現(xiàn)，公司采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。主要包括：上門(mén)銷售、現(xiàn)場(chǎng)維修、賠償?shù)?，但體系運(yùn)行以來(lái)未發(fā)生上述狀況。查對(duì)報(bào)告不合格產(chǎn)品的建議和糾正措施，以便顧客最終用戶成員或其他團(tuán)體同意讓步做出規(guī)定，但目前未發(fā)生上述狀況。查采用調(diào)查統(tǒng)計(jì)匯總表和排列圖，統(tǒng)計(jì)和分析不合格品，并采取了糾正措施?！?2.不合格品的評(píng)審、處置人員及權(quán)限是否明確？不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審后才進(jìn)行處置？√33.所選擇的不合格品處置方式是否符合要求？讓步時(shí)，是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)或按顧客要求批準(zhǔn)？不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？是否采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格或防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用？√44.對(duì)不合格品的性質(zhì)、評(píng)審、處置（包括讓步批準(zhǔn)）是否保持記錄？√55.對(duì)交付或開(kāi)始使用后的不合格品，組織是否區(qū)分輕重緩急、指定人員迅速確認(rèn)不合格品，采取補(bǔ)救措施，解決顧客當(dāng)前不滿意？該措施是否與其所產(chǎn)生的影響（包括潛在的）相適應(yīng)？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：品保組審核條款9績(jī)效評(píng)價(jià)審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×19.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則1.組織為確保產(chǎn)品和服務(wù)，管理體系符合性并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，對(duì)所需的監(jiān)控、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程如何進(jìn)行策劃？策劃是否在銷售、過(guò)程、體系業(yè)績(jī)、顧客滿意程度四個(gè)方面展開(kāi)？策劃結(jié)果是否形成文件？文件中是否確定了適用方法及應(yīng)用程度？查閱：《顧客滿意控制程序》《不合格品控制程序》●顧客滿意信息查顧客滿意度調(diào)查表。對(duì)顧客滿意度調(diào)查結(jié)果最終合計(jì)分值統(tǒng)計(jì),得出顧客滿意度99%，達(dá)到目標(biāo)?！襁^(guò)程生產(chǎn)趨勢(shì)和產(chǎn)品符合性提供不合格和不符合及其處理記錄、目標(biāo)分解實(shí)施情況考核結(jié)果等統(tǒng)計(jì)記錄，包括了目標(biāo)完成情況、項(xiàng)目交付驗(yàn)收合格率等信息及分析報(bào)告?！窆┓竭M(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告及供方銷售質(zhì)量月統(tǒng)計(jì)記錄，對(duì)供方的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等實(shí)施統(tǒng)計(jì)和分析并作為對(duì)供方實(shí)施再確認(rèn)的依據(jù)?！?2.組織在策劃過(guò)程中，是否確定統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用需求、場(chǎng)合及要求？對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用正確性、適用性是否有監(jiān)控、驗(yàn)證措施？√33.在生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，組織設(shè)置了哪些測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)？針對(duì)關(guān)鍵過(guò)程，組織是否實(shí)施了有效的測(cè)量或監(jiān)控活動(dòng)？√44.組織對(duì)所設(shè)置的測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)，是否針對(duì)過(guò)程要素、特別是過(guò)程支配性因素進(jìn)行測(cè)量或監(jiān)控？這些測(cè)量或監(jiān)控活動(dòng)能否證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？成為確保銷售符合性的基本手段?√55.當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)現(xiàn)過(guò)程策劃結(jié)果未滿足要求時(shí)，是否針對(duì)不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了糾正措施，以防止不合格再發(fā)生？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：業(yè)務(wù)課、管理層審核條款9績(jī)效評(píng)價(jià)審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×19.1.2顧客滿意1.為監(jiān)控和測(cè)量顧客是否滿意，組織獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿意程度的測(cè)量或監(jiān)控？查策劃，包括：對(duì)顧客滿意度進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；采用調(diào)查表和走訪等方式；收集和傳遞顧客有關(guān)銷售符合性的反饋及改進(jìn)意見(jiàn)。查顧客滿意度評(píng)價(jià)調(diào)查表3份，從多方面（包括產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、產(chǎn)品性能、供貨及時(shí)性、售后銷售、其他）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。測(cè)量結(jié)果平均顧客滿意度為95.59分，達(dá)到目標(biāo).查核查公司針對(duì)顧客反饋質(zhì)量問(wèn)題、生產(chǎn)使用問(wèn)題等，及時(shí)采取了糾正措施/預(yù)防措施，針對(duì)每次派員銷售的結(jié)果進(jìn)行跟蹤和有效性評(píng)價(jià)。確認(rèn)達(dá)到顧客滿意?！?2.組織使顧客滿意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿意的關(guān)鍵因素是否已成為組織進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控的依據(jù)？√33.組織是否在顧客不滿意的問(wèn)題點(diǎn)和使顧客滿意的關(guān)鍵因素上設(shè)置了測(cè)量或監(jiān)控點(diǎn)，并確定了測(cè)量或監(jiān)控方法？√44.組織對(duì)顧客滿意程度的評(píng)價(jià)是否來(lái)自顧客的意見(jiàn)感受？是否具有代表性、可信性？√59.1.3分析與評(píng)價(jià)1.組織為證實(shí)管理體系的適宜性、有效性并識(shí)別持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)，確定、收集、分析了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實(shí)施？是否包括來(lái)自測(cè)量和監(jiān)控，不合格品控制等主要數(shù)據(jù)？確定的重點(diǎn)收集和分析如下記錄:供方的供貨業(yè)績(jī),產(chǎn)品質(zhì)量情況,質(zhì)量指標(biāo)完成情況,顧客滿意度調(diào)查表,以往的內(nèi)審報(bào)告,管理評(píng)審報(bào)告，糾正和預(yù)防措施及改進(jìn)措施執(zhí)行情況等查通過(guò)上述信息搜集和分析、評(píng)價(jià)獲得質(zhì)量數(shù)據(jù)以證實(shí)管理體系運(yùn)行的適宜性和有效性。尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)。查也包括在日常對(duì)體系的運(yùn)行檢查和監(jiān)督過(guò)程的數(shù)據(jù),也需及時(shí)收集和分析從各方面反饋的信息.查已對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提供了相關(guān)記錄?！?2.組織是否建立、實(shí)施了數(shù)據(jù)分析規(guī)定？通過(guò)數(shù)據(jù)分析，應(yīng)提供的信息是否包括：⑴顧客滿意？⑵與產(chǎn)品要求的符合性？⑶過(guò)程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)？⑷供方業(yè)績(jī)改進(jìn)與開(kāi)發(fā)？√3.為提高數(shù)據(jù)分析的有效性和效率，組織是否采取了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：管理層審核條款9績(jī)效評(píng)價(jià)審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×19.2內(nèi)部審核1.組織是否根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持了內(nèi)部審核程序？正在進(jìn)行22.根據(jù)規(guī)定的時(shí)間間隔，組織是否編制審核計(jì)劃？該計(jì)劃有沒(méi)有覆蓋管理體系所有部門(mén)、主要場(chǎng)所、過(guò)程？33.根據(jù)審核計(jì)劃規(guī)定的審核對(duì)象，是否編制了檢查表？這些檢查表是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求？是否覆蓋了所審核對(duì)象主要職能？是否反映了推進(jìn)內(nèi)部管理的需要？是否突出了審核區(qū)域的重點(diǎn)？是否可操作？是否根據(jù)審核準(zhǔn)則（特別是組織管理體系文件）編制？44.審核員的選擇和審核的實(shí)施是否確保了審核過(guò)程的客觀性和公正性？有沒(méi)有審核員審核自已工作的現(xiàn)象？審核員是否經(jīng)過(guò)專門(mén)培訓(xùn)、授權(quán)，具備相應(yīng)資格？55.現(xiàn)場(chǎng)審核記錄是否已反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)檢查？對(duì)不合格客觀事實(shí)描述是否清楚、可證實(shí)、可追溯？66.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)是否開(kāi)具不合格項(xiàng)，并經(jīng)受審核部門(mén)確認(rèn)？7.對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格，是否采取措施，確保消除并能防止其再發(fā)生？對(duì)措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，并有驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？8.組織是否編制內(nèi)審報(bào)告，對(duì)管理體系的符合性、有效性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和評(píng)價(jià)并實(shí)施改進(jìn)？9.內(nèi)審首、末次會(huì)議是否召開(kāi)？有沒(méi)有會(huì)議記錄？與會(huì)人員是否符合要求？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合√，輕微不符合▲，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)見(jiàn)證人簽名確認(rèn)）。管理體系內(nèi)部審核檢查表受審核部門(mén)/人員：管理層審核條款9績(jī)效評(píng)價(jià)審核員審核日期2019.6.3序號(hào)條款涉及文件及過(guò)程審核內(nèi)容√/▲/×19.3管理評(píng)審1.最高管理者是否按照計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔是否適宜？暫未執(zhí)行22.管理評(píng)審是否評(píng)價(jià)組織管理體系（包括方針、目標(biāo)）變更的需要？管理評(píng)審的結(jié)果能夠?qū)е鹿芾眢w系的有效性和效率的提高嗎？33.為提高管理評(píng)審有效性，信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映組織當(dāng)前的業(yè)績(jī)和改進(jìn)的機(jī)會(huì)？44.管理評(píng)審是否形成報(bào)告（記錄）？報(bào)告內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對(duì)組織管理體系的適宜性、有效性、充分性作出評(píng)價(jià)，同時(shí)確定了組