基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)

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單選題（共60題）1、在管理人內部控制的要素構成中，（）實施內部控制的基礎。A.事項識別B.目標設定C.內部環(huán)境D.風險評估【答案】C2、下列關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點表述錯誤的是（）。A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值【答案】C3、以并購方式實現退出的程序，正確的順序是（）。A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ【答案】D4、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C5、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B6、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件。A.總經理B.董事會C.指定專人D.信息編制人員【答案】C7、（）是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權變現，由股權形態(tài)轉化為資本形態(tài)，以實現資本增值，或及時避免和降低財產損失。A.項目收集B.項目初審C.項目退出D.項目立項【答案】C8、盡職調查之后收購方和出售方商談的核心內容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C9、股權投資母基金即通過對（）進行投資，從而對股權投資基金投資的項目公司進行間接投資的基金。A.私募股權投資母基金B(yǎng).公司型基金C.信托（契約）型基金D.股權投資基金【答案】D10、(2017年)下列屬于有限責任公司型基金設立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排。A.業(yè)務發(fā)展定位B.經營風險控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C12、關于投資后管理得增值服務，以下說法錯誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔主要責任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權資金或者債權資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網絡，引薦其他投資機構甚至商業(yè)銀行C.投資機構通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結構D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商和經銷商【答案】A13、關于基金管理人登記與基金產品備案的基本要求，以下說法錯誤的是()。A.基金產品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應當根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正C.自然人不能登記為基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式【答案】A14、（2018年真題）小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是（）A.你購買的基金的預期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友【答案】B15、投資機構幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是（）。A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網絡引薦其他投資機構B.對該企業(yè)追加投資C.推動該企業(yè)公開上市D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進行兼并【答案】A16、一般采用清算價值法估值時，采用（）的折扣率。A.當前B.未來C.較高D.較低【答案】D17、（）是指在投資協(xié)議中，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位。A.保護性條款B.競業(yè)禁止條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B18、公司型基金的章程應當具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D19、股權投資母基金的主要業(yè)務不包括（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D20、關于投資者通過股權投資母基金間接投資股權投資基金的原因，說法錯誤的是（）A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人的風險C.彌補投資者基金投資經驗的不足D.獲得更高收益【答案】D21、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者權益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先認購權C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B22、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的，股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構應當穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數以上的投資者【答案】B23、根據投資領域不同，股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、基金份額登記機構提供的服務包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A25、關于合伙型股權投資基金的入伙,以下表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ【答案】D26、股權投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤法C.市場法D.收入法【答案】B27、下列基金募集機構對普通投資者劃分的風險承受能力類型，風險承受能力最低的類別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B28、（2017年真題）公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C29、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D30、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D31、（）負責保管基金資產，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B32、下列關于政府管理的說法中錯誤的是（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過程中的未上市成長性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責任公司或股份有限公司D.股權投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責【答案】C33、（2017年真題）“必備投資者”應同時滿足下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、按組織形式分類，股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、公司型股權投資基金清算退出時，繳納稅款前應支付的費用不包括（）。A.清算費用B.職工工資C.股東分紅D.社會保險費用【答案】C37、股權投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（）。A.股權投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權或上市企業(yè)的非公開交易股權，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實現退出B.股權投資基金的監(jiān)管通常較為嚴格，因此關于基金設立與權益登記的合規(guī)流程通常需要較長的時間周期C.募集資金的對象通常為機構投資人、高凈值人群，其關于基金管理人的選擇通常需經過“耐心的”篩選過程D.股權投資基金的分配一定需要等到基金清算時才可進行，因此從投入資金到收回收益需要較長的時間周期【答案】A38、一大型企業(yè)，擬發(fā)行資產投資基金，以下做法正確的是（）。A.向經過資產調查的10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書B.要求投資的員工至少投資10萬元C.強制要求中級以上管理人員進行投資D.向1000名員工發(fā)送投資倡議書【答案】A39、(2017年)下列不屬于股權投資基金乘數法估值使用指標的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D40、對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、關于公司型基金，下列說法錯誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內部組織結構設立、監(jiān)管權限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權力機構是股東大會（股東會），在公司型基金中投資者權利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。C.由公司內部的基金管理運營團隊進行投資管理時，通常是在董事會之下設投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘請外部管理機構進行投資運營管理時，董事會決定外部管理機構的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現。D.在新的全球性“董事與經理分權”框架下，具體的項目投資決策等經營層面的決策不能通過公司章程約定，由經理班子或者第三方管理機構行使，涉及保護投資者權益的重大決策必須由董事會之類的機構作出。【答案】D42、（2016年真題）關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A43、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。A.登記業(yè)務B.估值業(yè)務C.托管業(yè)務D.銷售業(yè)務【答案】D44、根據《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D45、募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期不得超過（）年，逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權投資基金產品超過3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C46、信息披露義務人不包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負有信息披露義務的法人【答案】A47、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、有限責任公司的股東（）。A.以認購股份為限對公司承擔責任B.不對公司承擔責任C.對公司承擔全部責任D.以認繳的出資額為限對公司承擔責任【答案】D49、根據《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B50、股權回購協(xié)商過程的關鍵是（）。A.企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢B.企業(yè)競爭優(yōu)勢C.企業(yè)價值D.定價與融資【答案】D51、為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小板市場【答案】B52、以下對股權投資基金投資者性質的描述，錯誤的是（）。A.基金的出資人B.基金財產的所有者C.基金產品的募集者D.基金投資回報的受益人【答案】C53、下列關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、權益分配與清算的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金收益分配原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登記手續(xù)C.信托（契約）型基金份額轉讓的價格由基金托管人計算，基金管理人復核D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責【答案】C54、（2020年真題）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收