2024年證券公司融資擔保證明文件模板

2024年證券公司融資擔保證明文件模板本合同目錄一覽第一條合同主體1.1融資方1.2擔保方1.3證券公司第二條融資條件2.1融資額度2.2融資期限2.3融資利率第三條擔保條件3.1擔保方式3.2擔保范圍3.3擔保期限第四條融資用途4.1資金投向4.2項目合規(guī)性4.3風險控制措施第五條融資的審批程序5.1融資申請5.2審批流程5.3融資發(fā)放第六條擔保的履行6.1擔保文件的提交6.2擔保責任的承擔6.3擔保的解除第七條合同的變更與解除7.1合同變更條件7.2合同解除條件7.3合同變更與解除的程序第八條違約責任8.1融資方的違約行為8.2擔保方的違約行為8.3證券公司的違約行為第九條爭議解決方式9.1協商解決9.2調解解決9.3訴訟解決第十條合同的生效、終止與失效10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同失效后的事宜第十一條保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密義務的履行11.3保密信息的泄露處理第十二條不可抗力12.1不可抗力的定義12.2不可抗力事件的處理12.3不可抗力導致的合同履行困難第十三條稅收條款13.1稅收的計算與支付13.2稅收優(yōu)惠政策13.3稅收爭議的處理第十四條其他條款14.1合同的修改與補充14.2合同的送達與接收14.3合同解除或終止后的剩余款項處理第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1融資方1.1.1融資方名稱：____________1.1.2融資方地址：____________1.1.3融資方聯系人及聯系方式：____________1.2擔保方1.2.1擔保方名稱：____________1.2.2擔保方地址：____________1.2.3擔保方聯系人及聯系方式：____________1.3證券公司1.3.1證券公司名稱：____________1.3.2證券公司地址：____________1.3.3證券公司聯系人及聯系方式：____________第二條融資條件2.1融資額度：融資方申請的融資額度為人民幣（大寫）：____________元整（小寫）：____________元。2.2融資期限：融資期限為____________年，自融資發(fā)放之日起計算。2.3融資利率：融資利率為年化利率____________%，按____________方式計算。第三條擔保條件3.1擔保方式：擔保方同意為融資方提供____________方式的擔保。3.2擔保范圍：擔保范圍包括但不限于融資方的融資本金、利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用等。3.3擔保期限：擔保期限自融資方履行完畢融資合同約定的還款義務之日起____________年。第四條融資用途4.1資金投向：融資方保證所獲得的融資資金將用于____________項目。4.2項目合規(guī)性：融資方應確保所投資的項目符合國家法律法規(guī)及政策要求。4.3風險控制措施：融資方應采取有效措施控制投資風險，確保融資資金的安全。第五條融資的審批程序5.1融資申請：融資方應向證券公司提交完整的融資申請材料，包括但不限于融資申請報告、項目可行性研究報告、信用評級報告等。5.2審批流程：證券公司應按照內部審批流程對融資申請進行審核，并在____________個工作日內作出批準或否決的決定。5.3融資發(fā)放：融資方在獲得證券公司批準后，應按照約定與證券公司簽署融資合同，并辦理融資發(fā)放手續(xù)。第六條擔保的履行6.1擔保文件的提交：擔保方應向證券公司提交包括但不限于擔保合同、擔保財產權屬證明、擔保人資質證明等文件。6.2擔保責任的承擔：擔保方應按照擔保合同的約定，承擔相應的擔保責任。6.3擔保的解除：在融資方履行完畢融資合同約定的還款義務后，擔保方按照約定辦理擔保解除手續(xù)。第七條合同的變更與解除7.1合同變更條件：合同的變更應經融資方、擔保方和證券公司協商一致，并簽署書面變更協議。7.2合同解除條件：合同的解除應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并經融資方、擔保方和證券公司協商一致。7.3合同變更與解除的程序：融資方、擔保方和證券公司應按照合同約定的程序辦理合同變更或解除手續(xù)。第八條違約責任8.1融資方的違約行為：融資方違反合同約定，未按期履行還款義務的，應承擔違約責任，具體包括但不限于支付逾期利息、違約金、損害賠償金等。8.2擔保方的違約行為：擔保方違反合同約定，未履行擔保責任的，應承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、損害賠償金等。8.3證券公司的違約行為：證券公司違反合同約定，未按約定履行融資發(fā)放、審批等義務的，應承擔違約責任，具體包括但不限于支付違約金、損害賠償金等。第九條爭議解決方式9.1協商解決：融資方、擔保方和證券公司在合同履行過程中發(fā)生爭議的，應通過友好協商解決。9.2調解解決：協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民調解委員會申請調解。9.3訴訟解決：調解不成的，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、終止與失效10.1合同生效條件：本合同自融資方、擔保方和證券公司法定代表人或其授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。10.2合同終止條件：合同到期，融資方履行完畢還款義務，擔保方履行完畢擔保義務，證券公司履行完畢融資義務的，本合同終止。10.3合同失效后的事宜：合同失效后，各方應按照合同約定處理剩余事項，包括但不限于辦理抵押登記注銷、擔保解除等。第十一條保密條款11.1保密信息的范圍：本合同涉及的各方商業(yè)秘密、財務數據、客戶信息等。11.2保密義務的履行：各方應對保密信息予以保密，未經信息所有人同意，不得向第三方披露。11.3保密信息的泄露處理：如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應立即采取措施防止信息進一步泄露，并承擔相應的法律責任。第十二條不可抗力12.1不可抗力的定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。12.2不可抗力事件的處理：發(fā)生不可抗力事件的一方應及時通知其他各方，并提供相關證明文件。12.3不可抗力導致的合同履行困難：因不可抗力導致合同無法履行或履行困難的，各方應協商解決，或根據實際情況部分或全部免除責任。第十三條稅收條款13.1稅收的計算與支付：各方應按照法律規(guī)定計算并支付應納稅費用，包括但不限于增值稅、所得稅等。13.2稅收優(yōu)惠政策：如涉及稅收優(yōu)惠政策，各方應按照國家法律法規(guī)及政策要求享受相關優(yōu)惠。13.3稅收爭議的處理：稅收爭議應按照國家稅收法律法規(guī)解決，必要時可依法申請行政復議或提起行政訴訟。第十四條其他條款14.1合同的修改與補充：本合同未盡事宜，可由各方另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。14.2合同的送達與接收：各方同意以電子郵件、快遞等方式發(fā)送的文件視為送達，并以收件方簽收日期為送達日期。14.3合同解除或終止后的剩余款項處理：合同解除或終止后，各方應按照合同約定處理剩余款項，包括但不限于支付未償還融資、結算費用等。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：融資方營業(yè)執(zhí)照復印件附件二：融資方法定代表人身份證明附件三：融資項目可行性研究報告附件四：融資方財務報表附件五：擔保方營業(yè)執(zhí)照復印件附件六：擔保方法定代表人身份證明附件七：擔保財產權屬證明附件八：證券公司融資業(yè)務批準文件附件九：融資合同附件十：擔保合同附件十一：抵押登記證明附件十二：質押登記證明附件十三：不可抗力事件證明文件附件十四：稅收優(yōu)惠政策文件附件詳細要求和說明：附件一：融資方營業(yè)執(zhí)照復印件要求：須為最新有效期內復印件，需加蓋融資方公章。附件二：融資方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證復印件，并注明與原件一致。附件三：融資項目可行性研究報告要求：詳細闡述項目背景、市場分析、財務預測等內容，須為專業(yè)機構出具。附件四：融資方財務報表要求：提供最近一年財務報表，包括資產負債表、利潤表、現金流量表，需經會計師事務所審計。附件五：擔保方營業(yè)執(zhí)照復印件要求：須為最新有效期內復印件，需加蓋擔保方公章。附件六：擔保方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證復印件，并注明與原件一致。附件七：擔保財產權屬證明要求：證明擔保財產的所有權或使用權，如房產證、土地使用權證等。附件八：證券公司融資業(yè)務批準文件要求：證券公司內部批準文件，證明其具備融資業(yè)務資格。附件九：融資合同要求：詳細列明融資額度、期限、利率等條款，并由各方簽字蓋章。附件十：擔保合同要求：明確擔保方式、范圍、期限等條款，并由各方簽字蓋章。附件十一：抵押登記證明要求：證明融資方已辦理抵押登記手續(xù)，抵押物權利明確。附件十二：質押登記證明要求：證明融資方已辦理質押登記手續(xù)，質物權利明確。附件十三：不可抗力事件證明文件要求：政府機關或專業(yè)機構出具，證明不可抗力事件的發(fā)生及影響。附件十四：稅收優(yōu)惠政策文件要求：政府部門出具的稅收優(yōu)惠政策文件，證明各方可享受的稅收優(yōu)惠。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.融資方未按期履行還款義務。2.擔保方未履行擔保責任。3.證券公司未按約定履行融資發(fā)放、審批等義務。責任認定標準：1.融資方違約責任：支付逾期利息、違約金、損害賠償金等。2.擔保方違約責任：支付違約金、損害賠償金等。3.證券公司違約責任：支付違約金、損害賠償金等。示例說明：1.若融資方未按期還款，則需支付逾期利息10萬元，違約金20萬元，并承擔因逾期還款造成的其他損害賠償。2.若擔保方未履行擔保責任，則需支付違約金10萬元，并承擔因未履行擔保責任造成的其他損害賠償。3.若證券公司未按約定履行融資發(fā)放義務，則需支付違約金10萬元，并承擔因未履行融資發(fā)放義務造成的其他損害賠償。說明三：法律名詞及解釋：1.融資方：指本合同中尋求融資的一方，負責按約定用途使用融資資金并按期還款。2.擔保方：指本合同中為融資方提供擔保的一方，負責在融資方違約時承擔擔保責任。3.證券公司：指本合同中提供融資服務的一方，負責審批融資申請、發(fā)放融資資金等。4.融資額度：指證券公司同意向融資方提供的最高融資金