高端投資顧問(wèn)服務(wù)合同 2024年適用版

高端投資顧問(wèn)服務(wù)合同2024年適用版本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（投資顧問(wèn)）1.3投資顧問(wèn)服務(wù)的定義第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議2.2市場(chǎng)分析2.3投資組合管理2.4定期報(bào)告第三條服務(wù)期限3.1起始日期3.2終止日期3.3延長(zhǎng)服務(wù)期限的條件第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整第五條保密條款5.1雙方信息保密5.2信息使用限制5.3保密期限第六條責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)6.1投資顧問(wèn)的責(zé)任6.2投資者的責(zé)任6.3不可抗力風(fēng)險(xiǎn)第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決第八條合同的變更與解除8.1變更條件8.2解除條件8.3變更或解除的通知程序第九條違約責(zé)任9.1違約定義9.2違約后果9.3違約賠償?shù)谑畻l強(qiáng)制性規(guī)定10.1遵守法律法規(guī)10.2強(qiáng)制性規(guī)定的適用第十一條服務(wù)地點(diǎn)和方式11.1服務(wù)地點(diǎn)11.2服務(wù)方式第十二條合同的生效、終止和失效12.1生效條件12.2終止條件12.3失效條件第十三條附加條款13.1附加服務(wù)的說(shuō)明13.2附加服務(wù)的費(fèi)用第十四條雙方簽字14.1甲方簽字14.2乙方簽字14.3簽字日期第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）甲方是指與乙方簽訂本合同，并接受乙方投資顧問(wèn)服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.2乙方（投資顧問(wèn)）乙方是指與甲方簽訂本合同，提供投資顧問(wèn)服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.3投資顧問(wèn)服務(wù)的定義投資顧問(wèn)服務(wù)是指乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資組合管理、投資報(bào)告等專業(yè)化服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資建議乙方根據(jù)甲方提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為甲方提供投資建議，包括資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時(shí)機(jī)等。2.2市場(chǎng)分析乙方對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析，為甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)、個(gè)股研究等信息。2.3投資組合管理乙方根據(jù)甲方的投資需求和市場(chǎng)情況，制定并調(diào)整投資組合，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)。2.4定期報(bào)告乙方定期向甲方提供投資組合的運(yùn)行情況、收益情況、市場(chǎng)分析等報(bào)告。第三條服務(wù)期限3.1起始日期本合同自雙方簽字之日起生效，起始日期為_(kāi)___年____月____日。3.2終止日期本合同的終止日期為_(kāi)___年____月____日。3.3延長(zhǎng)服務(wù)期限的條件雙方同意，在本合同終止前一個(gè)月，甲方可書(shū)面通知乙方延長(zhǎng)服務(wù)期限，延長(zhǎng)期限為一年。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為每季度____元人民幣。4.2支付方式甲方應(yīng)在每個(gè)季度初支付本季度的服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整雙方同意，如有必要，可在合同有效期內(nèi)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)需雙方書(shū)面確認(rèn)。第五條保密條款5.1雙方信息保密雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2信息使用限制未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，雙方不得將保密信息泄露給第三方。5.3保密期限雙方同意，本合同項(xiàng)下的保密信息保密期限為合同終止之日起____年。第六條責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)6.1投資顧問(wèn)的責(zé)任乙方應(yīng)按照甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供專業(yè)服務(wù)，盡力避免因自身原因造成甲方損失。6.2投資者的責(zé)任甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，并按照乙方的投資建議進(jìn)行操作。6.3不可抗力風(fēng)險(xiǎn)雙方同意，因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條合同的變更與解除8.1變更條件在合同有效期內(nèi)，如甲方需要變更投資需求或風(fēng)險(xiǎn)承受能力，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方。乙方應(yīng)在收到通知后十個(gè)工作日內(nèi)提出變更方案，經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行變更。8.2解除條件雙方同意，在合同有效期內(nèi)，任何一方均有權(quán)提前解除合同，但應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方。8.3變更或解除的通知程序雙方通過(guò)書(shū)面形式通知對(duì)方進(jìn)行合同的變更或解除，經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后生效。第九條違約責(zé)任9.1違約定義一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或部分履行，視為違約。9.2違約后果違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償具體違約賠償金額和方式，按照雙方約定和法律規(guī)定執(zhí)行。第十條強(qiáng)制性規(guī)定10.1遵守法律法規(guī)雙方在履行合同過(guò)程中，應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。10.2強(qiáng)制性規(guī)定的適用如國(guó)家法律法規(guī)發(fā)生變化，影響本合同的履行，雙方應(yīng)按照變化后的法律法規(guī)執(zhí)行。第十一條服務(wù)地點(diǎn)和方式11.1服務(wù)地點(diǎn)乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的地點(diǎn)為合同簽訂地。11.2服務(wù)方式乙方通過(guò)電話、電子郵件、短信、定期報(bào)告等方式為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。第十二條合同的生效、終止和失效12.1生效條件本合同自雙方簽字之日起生效。12.2終止條件本合同在履行完畢或者雙方協(xié)商一致解除合同后終止。12.3失效條件本合同在合同解除、履行完畢或者依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形下失效。第十三條附加條款13.1附加服務(wù)的說(shuō)明雙方可以在合同有效期內(nèi)約定附加服務(wù)，附加服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用，由雙方另行協(xié)商確定。13.2附加服務(wù)的費(fèi)用附加服務(wù)的費(fèi)用按照雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第十四條雙方簽字14.1甲方簽字甲方（投資者）：____________________14.2乙方簽字乙方（投資顧問(wèn)）：____________________14.3簽字日期簽字日期：____年____月____日第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明附件二：投資組合管理策略詳細(xì)說(shuō)明附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告模板附件四：投資建議記錄表附件五：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件六：保密協(xié)議附件七：爭(zhēng)議解決方式選擇表附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明了乙方提供給甲方的投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時(shí)機(jī)等。附件二：投資組合管理策略詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明了乙方如何根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定和調(diào)整投資組合的策略和方法。附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告模板本附件提供了市場(chǎng)分析報(bào)告的模板，乙方需按照此模板定期向甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)、個(gè)股研究等信息。附件四：投資建議記錄表本附件用于記錄乙方提供給甲方的投資建議，包括建議內(nèi)容、建議時(shí)間、建議原因等。附件五：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了投資顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)，包括服務(wù)費(fèi)用、附加服務(wù)費(fèi)用等。附件六：保密協(xié)議本附件為保密協(xié)議，詳細(xì)說(shuō)明了雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息應(yīng)予以嚴(yán)格保密。附件七：爭(zhēng)議解決方式選擇表本附件用于雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇爭(zhēng)議解決方式，包括協(xié)商解決、調(diào)解解決、仲裁解決等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。3.乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方損失。4.甲方未按約定提供投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息。5.甲方泄露乙方提供的保密信息。6.乙方泄露甲方提供的保密信息。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。3.乙方提供的投資建議導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)根據(jù)損失金額承擔(dān)賠償責(zé)任。4.甲方未按約定提供投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息，乙方有權(quán)解除合同。5.甲方泄露乙方提供的保密信息，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。6.乙方泄露甲方提供的保密信息，乙方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方在提醒甲方后仍未支付，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)：指提供投資建議、市場(chǎng)分析、投資組合管理等專業(yè)化服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.投資組合：指根據(jù)