歷年基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題含答案解析

歷年基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題(一)

總分：【100分】考試時間：【90分鐘】

一、單項選擇題(共50題，每題2分，共計100分)

()1、道德與法律是社會行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法正確的是

()=

A、道德和法律都屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇

B、道德評價以法律規(guī)范為基礎(chǔ)

C、法律的實施對道德觀念的培養(yǎng)可以起到強(qiáng)化促進(jìn)作用

D、道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對法律有補(bǔ)充作用

()2、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。

I.基金的市場營銷

II.基金的投資管理

III.基金的后臺管理

A、I、n

B、I、III

C、【I、III

D、i、n、in

()3、證券投資基金的主要投資方向是O。

A、農(nóng)業(yè)

B、工業(yè)

C、信息產(chǎn)業(yè)

D、有價證券

()4、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，不正確的是()。

A、基金職業(yè)道德修養(yǎng)，是指基金從業(yè)人員通過主動自覺地自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將

基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好

的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界

B、任何一個從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高，需要靠他律的約束，即社會的培養(yǎng)和組織的教育

C、從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高，也需要自己的主觀努力，即自我修養(yǎng)

D、社會的培養(yǎng)、組織的教育和自我修養(yǎng)，兩個方面缺一不可，而且前者更加重要

()5、結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況，以下屬于基金銷售價格策略的是

()O

A、派發(fā)宣傳材料

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B、新增銀行代銷機(jī)構(gòu)

C、推出后端收費模式

D、投放平面廣告

（）6、下列屬于目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品的是（）。

A、銅

B、鐳

C、白銀

D、鉛

（）7、下列關(guān)于零息債券的描述中，正確的是（）。

A、低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券

B、低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息

C、高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券

D、高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息

（）8、法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。

A、18周歲以下公民不允許開立基金賬戶

B、符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶

C、符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶

D、符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶

（）9、基金銷售機(jī)構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照O的要求，組織與基金銷

售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B、《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

C、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

D、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

（）10、審慎監(jiān)管原則貫穿于基金（）的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、

內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

A、市場準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

B、機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

C、高級管理人員準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

D、合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

（）n、我國一般不收取認(rèn)購費的基金是（）。

A、貨幣型基金

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B、股票型基金

C、債券型基金

D、混合型基金

()12、基金會計的責(zé)任主體()承擔(dān)主會計責(zé)任

A、基金份額持有人

B、基金管理公司

C、基金托管人

D、會計師事務(wù)所

()13、客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則不包括()。

A、不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B、不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C、基金從業(yè)人員不得違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D、應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

()14、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起O個月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管

原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A、4

B、5

C、6

D、7

()15、對一個由風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為()。

A、0

B、0.5

C、1

D、100

()16、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)以及

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊登記所在地的()進(jìn)行注冊并取

得相應(yīng)資格。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、基金業(yè)協(xié)會

()17、()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

A、基金定期報告

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B、基金投資預(yù)測說明書

C、澄清公告

D、臨時報告

()18、O,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立

了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金一一“基金開元”和“基金金泰”。

A、1997年H月27日

B、1998年3月27日

C、2000年10月8日

D、2003年10月28日

()19、根據(jù)法律形式，可以將有證券投資基金分為()。

A、增長型基金和收入型基金

B、契約型基金和公司型基金

C、主動型基金和被動型基金

D、債券型基金和股票型基金

()20、()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)

險。

A、投資合規(guī)性風(fēng)險

B、監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

C、銷售合規(guī)性風(fēng)險

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

()21、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有()的特點。

A、被動操作指數(shù)基金

B、只能通過交易所進(jìn)行交易

C、獨特的實物申購、贖回機(jī)制

D、實行一級市場與二級市場并存的交易制度

()22、投資基金運作的主要當(dāng)事人不包括()。

A、基金監(jiān)管者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金投資者

()23、有效的合規(guī)培訓(xùn)可以幫助基金管理人實現(xiàn)下列哪些目標(biāo)()。

I.降低運作風(fēng)險

II.避免投訴發(fā)生

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III.降低成本

IV.提高投資業(yè)績

A、II、IV

B、I、III

c、I、n、in

D、I、II

（）24、某基金份額持有人在開放日贖回某基金10000份基金份額，持有時間為10天，對應(yīng)的贖回費

率為0.75%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則可得到的贖回金額和贖回手續(xù)費分

別為（）o

A、10421.25元和78.75元

B、9925.56元和74.44元

C、10421.84元和78.16元

D、9925元和75元

（）25、（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了

我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A、1992

B、1995

C、1998

D、2000

（）26、在給定收益率變化下，債券價格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，

由給定收益率變化所引起的價格變化（）。

A、相同；越大

B、相反；越小

C、相反；越大

D、相同；越小

（）27、基金客戶服務(wù)具有的特點不包括（）。

A、時效性

B、專業(yè)性

C、規(guī)范性

D、靈活性

（）28、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

I.規(guī)范性原則

II.準(zhǔn)確性原則

III.易解性原則

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IV.易得性原則

A、I、IILIV

B、n、IILIV

C、I、JI.IV

D、I、II、III

()29、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八項的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于()的考慮。

A、內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

B、行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C、事項識別中的不同管理事項的分類

D、控制活動中的不相容職務(wù)分離

()30、誠實守信對基金從業(yè)人員的要求不包括()。

A、不得欺詐客戶

B、不得披露信息

C、不得內(nèi)幕交易

D、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

()31、()是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險承受能力、有可

能購買或者再次購買基金的客戶。

A、明確目標(biāo)客戶市場

B、市場細(xì)分

C、基金銷售的客戶尋找

D、銷售機(jī)構(gòu)的尋找

()32、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障()

的合法利益。

A、基金公司

B、基金投資人

C、基金托管人

D、基金管理人員

()33、()是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基金。

A、另類投資基金

B、證券投資基金

C、對沖基金

D、私募股權(quán)基金

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()34、關(guān)于分級基金，下列表述正確的是()o

A、分級基金B(yǎng)份額以一定的成本向A份額融資，并承擔(dān)母基金的全部收益或虧損

B、結(jié)構(gòu)化分級機(jī)制使得一只分級基金可以同時滿足不同風(fēng)險收益偏好投資者的需求

C、分級基金的A份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

D、分級基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別，分開進(jìn)行投資運作

()35、()不屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密。

A、商業(yè)秘密

B、從業(yè)人員資料

C、客戶資料

D、內(nèi)幕信息

()36、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披

露信息的()。

A、合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B、真實性、準(zhǔn)確性、完整性

C、真實性、合理性、完整性

D、真實性、準(zhǔn)確性、合理性

()37、下列選項中，()表明投資者對基金合同的承認(rèn)和接受。

A、投資者交納基金份額認(rèn)購款項

B、投資者簽署基金合同

C、投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請單

D、投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請單

()38、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是()。

A、確定基金份額申購價格

B、編制基金財務(wù)會計報告

C、為基金財產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D、確定基金收益分配方案

()39、上海證券交易所規(guī)定的融資融券業(yè)務(wù)保證金比例不得低于()。

A、100%

B、70%

C、30%

D、50%

()40、在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

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A、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

B、基金托管人的資本金規(guī)模

C、基金的歷史規(guī)模和持倉比例

D、基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

()41、綜合當(dāng)前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括()。

I.投資決策教育

II.資產(chǎn)配置教育

III.權(quán)益保護(hù)教育

IV.收益預(yù)測教育

A、I、IkIILIV

B、I、II

C、I、IV

D、I、IkIII

()42、某基金公司剛成立，為了做好合規(guī)文化的建設(shè)，可以努力的方向有()。

I.管理層加強(qiáng)對合規(guī)文化建設(shè)的重視

II.有效落實合規(guī)考核機(jī)制

III.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門的信息交流

IV.加強(qiáng)員工的合規(guī)文化教育

A、I、n

B、I、II、IILIV

C、I、II.IV

D、II、IILIV

()43、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是()。

A、采用金額認(rèn)購方式

B、都收取認(rèn)購費用

C、采用份額認(rèn)購方式

D、只能采用前端收費模式

()44、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙

向交易以()作為結(jié)算單位。

A、人民幣

B、美元

C、歐元

D、港幣

()45、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是()。

A、基金擬在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告

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B、基金管理人職責(zé)終止時，基金托管人應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)

果予以公告

C、在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

D、當(dāng)媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金份額發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

()46、以下關(guān)于短期政府債券特點的說法錯誤的是()

A、違約風(fēng)險小，由國家信用和財政收入作保證

B、在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛

C、流動性弱，交易成本高

D、利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅

()47、下列科目中，不屬于流動資產(chǎn)的是()。

A、存貨

B、現(xiàn)金

C、預(yù)收賬款

D、應(yīng)收賬款

()48、()，中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合

條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投

資管理。

A、2003年1月1日

B、2005年6月1日

C、2007年6月18日

D、2008年12月18日

()49、QD□基金可以投資的金融產(chǎn)品或工具一般不包括()。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)

可的國際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先

股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等

貨幣市場工具

D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)

()50、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時符合資產(chǎn)

管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請成為普通會員。

A、1

B、半

第9/69頁

C、2

D、3

第10/69頁

【歷年基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（一）參考答案］

一、單項選擇題

1、C

2、D

3、D

4、D

5、C

6、C

7、A

8、A

9、B

10、A

11、A

12、B

13、C

14、C

15、C

16、C

17、B

18、B

19、B

20、A

21、D

22、A

23、B

24、A

25、D

26、C

27、D

28、A

第11/69頁

29、D

30、B

31、C

32、B

33、A

34、B

35、B

36、B

37、A

38、C

39、D

40、B

41、D

42、B

43、A

44、A

45、C

46、C

47、C

48、C

49、D

50、A

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歷年基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（二）

總分：【100分】考試時間：【90分鐘】

一、單項選擇題（共50題，每題2分，共計100分）

（）1、避險策略的前身基金保本基金于o中期起源于美國。

A、20世紀(jì)80年代

B、20世紀(jì)70年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)50年代

（）2、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（）。

A、公募基金可以向不特定投資者公開募集資金

B、公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要

求

C、私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活

D、私募基金也可向不特定投資者公開募集資金

（）3、關(guān)于非公開募集基金的銷售回訪，下列說法正確的是（）。

A、回訪不僅需確認(rèn)投資者是否知悉其承擔(dān)的主要費用及費率，還需確認(rèn)是否知悉未來可能承擔(dān)

投資損失

B、回訪后，募集機(jī)構(gòu)即可將投資者繳納的認(rèn)購基金款項即從募集賬戶轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管

資金賬戶

C、回訪需確認(rèn)回訪人是否為投資者本人，機(jī)構(gòu)投資者則無需確認(rèn)

D、在投資者冷靜期的回訪確認(rèn)有效

（）4、通過主動介紹與陌生人交談，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法是（）。

A、陌生拜訪法

B、緣故法

C、介紹法

D、以上都不正確

（）5、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法，正確的是（）-

A、絕大多數(shù)的道德都是以法律規(guī)范作為價值基礎(chǔ)的，在評價標(biāo)準(zhǔn)上與法律規(guī)范是一致的，因

此，二者在根本目的上具有一致性

B、道德一般可分為兩類，一類是維護(hù)社會秩序所要求的最低限度的道德，另一類是有助于提高

人的精神素質(zhì)、增進(jìn)人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。后者通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)

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容，而對于前者，法律一般不予調(diào)整

C、規(guī)章、制度、紀(jì)律屬于法律的范疇

D、法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用。相比法律，道德的約束是“軟”約束，因此，重要的

道德轉(zhuǎn)化為法律，就可以依靠國家強(qiáng)制力來保證實施

()6、下列哪一項屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容？()

A、建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

B、健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

C、建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

D、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

()7、披露上市基金()持有人信息有助于防范上市基金的價格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

A、第一名

B、前兩名

C、前五名

D、前十名

()8、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說法中，正確的有()。

I.投資者保護(hù)是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項重要工作

II.投資者保護(hù)是中國證券基金業(yè)協(xié)會的一項重要工作

III.投資者保護(hù)不等同于投資咨詢

IV.投資者保護(hù)工作的主要目的在于促進(jìn)基金銷售

A、I、II、III

B、I、IKIV

C、II、IILIV

D、I、IILIV

()9、1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行檢查時發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)

管部門報送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)推介材料登載了其他基金過往業(yè)績但是

未注明數(shù)據(jù)的出處。對此案例的評析，下列說法錯誤的是()。

A、基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意

見書

B、基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中

國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

C、A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處

D、A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料只要真實，無需注明出處

()10、以下屬于欺詐客戶的是()。

A、基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金

產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險

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B、基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得

進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C、基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的

材料

D、基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

（）11、基金份額持有人（）是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。

A、利益優(yōu)先原則

B、風(fēng)險控制原則

C、規(guī)范運作原則

D、適度投資原則

（）12、ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在（）開市前披露（）的申購清單和贖回清單。

A、每日；當(dāng)日

B、每周；當(dāng)周

C、每旬；當(dāng)旬

D、每月；當(dāng)月

（）13、金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。

A、市場參與者

B、金融工具

C、金融交易的組織方式

D、交易制度

（）14、某10年期債券的票面價值為100元，當(dāng)前市場價格為90元，票面利率為10%,每年付息一

次，則其當(dāng)前收益率為（）。

A、12%

B、10%

C、11.11%

D、9%

（）15、關(guān)于銀行作為基金銷售機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，下列表述錯誤的是（）。

A、銀行收取的基金銷售費率較低

B、銀行擁有成熟的資金清算體系

C、銀行擁有龐大的客戶基礎(chǔ)

D、銀行擁有覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)

（）16、關(guān)于私募基金的信息披露和報送，下列表述錯誤的是（）。

A、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時填報所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，并保證所填

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報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整

B、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財

務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況

C、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有

關(guān)信息

D、私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項的，在其年報中予以披露即可

()17、風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)包括()、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控及風(fēng)險管理體系的

評價。

A、風(fēng)險識別

B、風(fēng)險評價

C、風(fēng)險預(yù)測

D、風(fēng)險計量

()18、私募基金個人投資者要求持有金融資產(chǎn)不低于300萬元，前述金融資產(chǎn)不包括()。

A、丙持有房地產(chǎn)估值價值500萬元

B、乙持有上市公司股票市值500萬元

C、甲持有銀行活期存款500萬元

D、丁持有信托計劃價值500萬元

()19、關(guān)于法律與道德規(guī)范調(diào)整范圍，以下表述錯誤的是()。

A、人們的心理動機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍

B、法律調(diào)整的對象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化

C、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛

D、道德調(diào)整范圍更為廣泛，調(diào)整對象側(cè)重于結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀性

()20、下列哪一項不屬于常見的客戶服務(wù)內(nèi)容？()

A、基金賬戶信息查詢

B、透露內(nèi)幕消息

C、客戶投訴處理

D、基金轉(zhuǎn)換

()21、［單選題］下列說法中錯誤的是O。

A、替代金額=替代證券數(shù)量X該證券最新價格X(1+現(xiàn)金替代溢價比例)

B、ETF的申報價格最小變動單位為0.001元

C、ETF建倉期不超過2個月

D、開放式基金在T+1日辦理申購、贖回登記

()22、下列不屬于基金依法監(jiān)管中部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()o

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A、《證券投資基金管理公司管理辦法》

B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

D、《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》

）23、ETF稱為（）。

A、傘形基金

B、上市交易型開放式指數(shù)基金

C、保本基金

D、上市開放式基金

）24、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（）。

I.特定對象確定

II.投資者適當(dāng)性匹配

III.基金風(fēng)險揭示

IV.合格投資者確認(rèn)

A、I、n

B、n、iv

c、i、n、in

D、I、n.IILIV

）25、不屬于內(nèi)在價值估值檢驗?zāi)Ｐ偷氖牵ǎ?/p>

A、股利貼現(xiàn)模型

B、票據(jù)貼現(xiàn)模型

C、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

D、經(jīng)濟(jì)附加值模型

）26、基金管理人的合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的

合規(guī)風(fēng)險，履行相應(yīng)基本職責(zé)，其中有OO

I.積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險

II.實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試

III.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

IV.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

A、II,III

B、I,IV

C、I,III,IV

D、I,ILIII,IV

）27、開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報單位為（）元人民幣，申購金額應(yīng)當(dāng)為其整

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數(shù)倍。

A、0.1

B、0.5

C、1

D、2

()28、下列基金中，()起源于20世紀(jì)50年代初的美國。

A、證券投資基金

B、私募股權(quán)基金

C、基金中的基金

D、對沖基金

()29、披露上市交易公告書的基金品種有()。

I上市開放式基金

II封閉式基金

III分級基金子份額

IV交易型開放式指數(shù)基金

A、I、IILIV

B、II、IILIV

C、I、IkIV

D、I、II、IILIV

()30、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDH基金不可購買并進(jìn)行投資的是()o

A、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

C、代表貴重金屬的憑證

D、與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

()31、為了使基金從業(yè)人員樹立正確的職業(yè)道德觀念，基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括()。

I.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

II.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

III.提升基金業(yè)務(wù)專業(yè)能力

IV.加強(qiáng)基金行業(yè)監(jiān)督管理

A、I、II、IILIV

B、I、1【、III

C、I、II.IV

D、I、II

()32、某零息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價為880元，到期按面值償還。該債券的到

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期收益率為（）。

A、6%

B、6.6%

C、12%

D、13.2%

（）33、根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。

I.忠誠

II.勤勉

III.廉潔

IV.正直

A、I、II、III

B、I、n

c、n、in

D、i、n、IILIV

（）34、下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。

A、為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B、給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C、通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理活動，使投資融資更加便利

D、對金融資產(chǎn)合理定價

（）35、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于公開募集證券投資基金的募集行

為，下列說法錯誤的是（）。

A、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集

B、基金募集資金應(yīng)當(dāng)存入專用賬戶，任何人不得在募集期間動用

C、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

D、基金在收到基金準(zhǔn)予注冊文件后6個月后方開始募集，原注冊事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)

向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請

（）36、（）是一個（）風(fēng)險指標(biāo)。

A、波動率；絕對

B、波動率；相對

C、跟蹤誤差；絕對

D、跟蹤誤差；相對

（）37、某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險

等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券

公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該

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基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

A、要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像

B、確認(rèn)劉女士的風(fēng)險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)

C、向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費率、可能承擔(dān)的損失等等

后，為其辦理申購業(yè)務(wù)

D、拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買

（）38、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶的是（）。

A、基金賬戶

B、銀行存款賬戶

C、結(jié)算備付金賬戶

D、基金銷售結(jié)算專用賬戶

（）39、基金管理人申請募集基金，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人

應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A、1

B、3

C、5

D、10

（）40、基金宣傳推介材料的報送備案的內(nèi)容不包括（）。

A、材料報送人的身份證復(fù)印件及戶籍資料

B、基金宣傳推介材料的形式和用途說明

C、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D、基金宣傳推介材料

（）41、下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是（）。

A、在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者優(yōu)先于股權(quán)持有者獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

B、按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

C、債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款

D、與普通債券相比，可轉(zhuǎn)換債券的價值包含兩部分：純粹債券價值和轉(zhuǎn)換權(quán)利價值

（）42、（）的基金經(jīng)理試圖挑選出盈利增長相對最快的股票，從而可以獲得價格上漲所帶來的收

益。

A、偏好成長風(fēng)格

B、偏好價值風(fēng)格

C、偏好投資風(fēng)格

D、偏好價格風(fēng)格

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()43、下列需要基金托管人出具托管人報告的是()。

I.基金季度報告

II.基金臨時報告

III.基金半年度報告

IV.基金年度報告

A、II、IV

B、I、IILIV

C、I、II、IILIV

D、IILIV

()44、下列各類基金在募集注冊時，不適用簡易程序的是()。

A、發(fā)起式基金

B、QDH基金

C、跨境ETF

D、分級基金

()45、廣義的基金行政監(jiān)管方式體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管，下列不屬于廣義基金行

政監(jiān)管方式的是()。

A、對基金機(jī)構(gòu)市場行為的監(jiān)管

B、對基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施

C、對基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

D、基金行業(yè)自律組織所實施的監(jiān)督或管理

()46、()是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分

析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A、評級

B、評獎

C、單一指標(biāo)排名

D、多項指標(biāo)排名

()47、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為()。

A、股票型ETF和債券型ETF

B、完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

C、成長型ETF和價值型ETF

D、行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險指數(shù)ETF

()48、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時，應(yīng)當(dāng)()。

A、出售客戶信息

第21/69頁

B、向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個人提供客戶信息

C、將客戶信息用于該信息源以外的金融機(jī)構(gòu)其他營銷活動

D、不得篡改、違法使用客戶信息

()49、衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是()。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、權(quán)益乘數(shù)

C、負(fù)債權(quán)益比

D、利息倍數(shù)

()50、風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用()的方法。

A、定性

B、定量

C、定性和定量相結(jié)合

D、定性或定量

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【歷年基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（二）參考答案］

一、單項選擇題

1、A

2、D

3、A

4、A

5、D

6、D

7、D

8、A

9、D

10、D

11、A

12、A

13、D

14、C

15、A

16、D

17、A

18、A

19、D

20、B

21、C

22、B

23、B

24、D

25、B

26、D

27、C

28、D

第23/69頁

29、D

30、C

31、D

32、B

33、A

34、B

35、D

36、A

37、C

38、D

39、C

40、A

41、C

42、A

43、D

44、D

45、D

46、A

47、B

48、D

49、D

50、C

第24/69頁

歷年基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)題（三）

總分：【100分】考試時間：【90分鐘】

一、單項選擇題（共50題，每題2分，共計100分）

（）1、ETF的建倉期應(yīng)不超過（）。

A、1個月

B、3個月

C、2個月

D、6個月

（）2、對一般基金而言，基金管理人自受理基金投資者有效贖回申請之日起，可以將贖回款項劃出

的時間不包括第（）個工作日。

A、2

B、5

C、3

D、9

（）3、關(guān)于投資者保護(hù)工作，以下說法錯誤的是（）。

A、投資者保護(hù)是自律管理機(jī)構(gòu)的一項常規(guī)性工作

B、投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項重要工作

C、廣泛開展投資者保護(hù)工作，是基金市場基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容

D、投資者保護(hù)的首要目的是使投資者實現(xiàn)最大收益

（）4、（）是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)

B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C、基金份額登記機(jī)構(gòu)

D、基金評價機(jī)構(gòu)

（）5、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三

是（）。

A、技術(shù)信息

B、經(jīng)營信息

C、內(nèi)幕信息

D、行業(yè)發(fā)展政策信息

?苴A篁隹中】善掛:fflrb閏吠A壇誰前苴A舒鈿A苴A左當(dāng)崔*口珈木殂（、

第25/69頁

7u、全近天不十^閂＜3A'hTT目kll-皿本'I么HU，合近日生,、、企也丁B巨"UT勺T、|寸V7o

I.辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

II.公布基金宣傳推介材料

III.發(fā)售基金份額

IV.向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

A、I、IILIV

B、I、II、III

C、II、IILIV

D、I、IkIILIV

）7、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。

A、書面報告報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起10個工作日內(nèi)遞交報告材料

C、報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔

D、負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

）8、基金管理人可以從（）中計提一定比例的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持

有人提供服務(wù)。

A、開放式基金財產(chǎn)

B、開放式基金管理費

C、開放式基金托管費

D、傭金

）9、通過投資資產(chǎn)組合，可以（）。

A、降低風(fēng)險

B、提高風(fēng)險

C、完全消除風(fēng)險

D、分散掉系統(tǒng)性風(fēng)險

）10、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。

A、上升收益率曲線

B、反轉(zhuǎn)收益率曲線

C、水平收益率曲線

D、垂直收益率曲線

）H、風(fēng)險控制委員會的職責(zé)不包括（）。

A、負(fù)責(zé)基金投資策略、資產(chǎn)分配等重大事項

B、負(fù)責(zé)對公司運作的整體風(fēng)險進(jìn)行控制

C、審定公司內(nèi)部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性

第26/69頁

D、聽取基金投資運作報告和評估基金資產(chǎn)運作風(fēng)險并做出決定

()12、()是指在目標(biāo)客戶中尋找有需求、有購買能力、未來有望成為現(xiàn)實客戶的將來購買者。

A、客戶定位

B、客戶尋找

C、市場劃分

D、市場定位

()13、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)對所有的基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管，體現(xiàn)了

行政監(jiān)管的()。

A、監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性

B、監(jiān)管對象具有廣泛性

C、監(jiān)管時間具有連續(xù)性

D、監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

()14、監(jiān)事會可以代表公司權(quán)利的情況不包括()。

A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)

法律事宜

B、代表公司審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

C、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進(jìn)行交涉

D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況、審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他

第三方人員協(xié)助調(diào)查

()15、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是()。

A、海外及殖民地政府信托

B、蘇格蘭美國投資信托

C、馬薩諸塞投資信托基金

D、英國投資信托

()16、A基金公司擬開通旗下貨幣基金的快速贖回業(yè)務(wù)，關(guān)于此項業(yè)務(wù)，下列表述錯誤的是(

)O

A、設(shè)置快速贖回份額的限額

B、快速贖回份額收取一定的手續(xù)費

C、贖回份額不能享受贖回當(dāng)日的投資收益

D、可以將客戶備付金用于基金快速贖回的墊支

()17、關(guān)于開放式基金的披露凈值公告頻率，下列表述錯誤的是()。

A、在開放申購和贖回后，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值

B、在開放申購和贖回前，每周至少披露一次份額凈值

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C、在開放申購和贖回前，每周至少披露一次資產(chǎn)凈值

D、在開放申購和贖回后，每個開放日披露份額凈值

()18、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是()。

A、介紹法是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法

B、緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對間接客戶型群體

C、陌生拜訪法利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

D、緣故法是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

()19、下列有關(guān)投資管理部門的交易部的描述，錯誤的是()。

A、基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門

承擔(dān)

B、交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋

C、交易部在交易過程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)

D、交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同

()20、根據(jù)公募基金銷售費用規(guī)范，以下表述錯誤的是()。

A、基金銷售機(jī)構(gòu)可與基金管理人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定支付基金業(yè)績報酬的比例和方式

B、未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)不得對不同投資人適用不同費率

C、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例

D、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

()21、基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的()。

A、基金份額凈值

B、基金份額總值

C、基金交易價

D、基金平均值

()22、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，下列說法錯誤的是()。

A、增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B、有利于投資者價值判斷和提高證券市場的效率

C、能有效防止信息濫用，切實保護(hù)投資者利益

D、切實保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

()23、貨幣市場工具不包括()。

A、期限為半年的的中央銀行票據(jù)

B、剩余期限為400天的債券

C、剩余期限為300天的債券

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D、期限為一年的銀行存款

()24、下列哪一項不屬于基金托管協(xié)議中雙方應(yīng)明確的權(quán)利義務(wù)和職責(zé)？()

A、基金財產(chǎn)保管

B、財務(wù)報告

C、基金投資運作

D、基金凈值計算

()25、中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施不包括()。

A、沒收違法所得

B、罰款

C、刑事處罰

D、責(zé)令停業(yè)

()26、證券A和證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A和證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7,則以下說

法正確的是()。

A、當(dāng)證券B上漲時，證券C上漲的可能性比較大

B、當(dāng)證券A上漲時，證券C下跌的可能性比較大

C、當(dāng)證券B上漲時，證券C下跌的可能性比較大

D、當(dāng)證券A上漲時，證券B下跌的可能性比較大

()27、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，實行次日交易回轉(zhuǎn)交易的證券品種是()o

A、債券競價交易

B、B股

C、權(quán)證交易

D、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

()28、開放式基金的買賣價格以()為基礎(chǔ)。

A、市場供求關(guān)系

B、銀行存款利率

C、基金份額凈值

D、基金份額總額

()29、基金從業(yè)人員的下列執(zhí)業(yè)行為中，符合“客戶至上”要求的是()。

A、從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B、應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

C、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

D、侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

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）30、卜列小屬于金融市物構(gòu)成要素日勺是（）o

A、外部環(huán)境

B、市場參與者

C、金融交易的組織方式

D、金融工具

）31、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是（）。

A、基金的收益分配

B、基金信息披露

C、基金的投資

D、基金份額登記

）32、在二級市場的凈值報價上，ETF每O秒提供一個基金參考凈值報價。

A、10

B、15

C、30

D、60

）33、（）基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。

A、保本型

B、平衡型

C、主動型

D、收入型

）34、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投

資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個會計年度管

理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元或等值貨幣。

A、10

B、50

C、100

D、20

）35、下列反映兩種不同證券表現(xiàn)聯(lián)動性的指標(biāo)是（）。

A、中位數(shù)

B、方差

C、相關(guān)系數(shù)

D、均值

）36、3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱“H超日債”本期利息將無

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法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4.5%,并正式宣告違約，成為國內(nèi)首例

違約債券，這種風(fēng)險屬于債券的()。

A、提前贖回風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、利率風(fēng)險

D、信用風(fēng)險

()37、金的重大事件是指O。

I.基金份額持有人大會的召開

II.提前終止基金合同

III.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%

IV.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付

A、I、III

B、IILIV

C、I、II、IV

D、I、IkIILIV

()38、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是()。

I開放式基金規(guī)模不固定；封閉式基金規(guī)模固定

II開放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無期限存續(xù)；封閉式基金存續(xù)期限確定

III開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響；封閉式基金的交

易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

IV開放式基金每周公布基金資產(chǎn)凈值；封閉式基金每日公布基金資產(chǎn)凈值

A、I、IV

B、I、IkIV

C、I、II、III

D、IkIII

()39、以下基金監(jiān)管