DB3305-T 53-2018社會組織公益創(chuàng)投規(guī)范

DB3305/T53—2018

前言

本標準依據(jù)GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標準由湖州市民政局提出并歸口。

本標準起草單位：湖州市民政局社會組織管理局、長興縣民政局、長興縣社會創(chuàng)新中心。

本標準主要起草人：杜少杰、雷雨虹、董思敏、殷滿林、杜琦。

本標準為首次發(fā)布。

I

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社會組織公益創(chuàng)投規(guī)范

1范圍

本標準規(guī)定了社會組織公益創(chuàng)投的術語與定義、活動相關方、公益創(chuàng)投實施。

本標準適用于社會組織公益創(chuàng)投活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23691項目管理術語

GB/T26315市場、民意和社會調查術語

GB/T26316市場、民意和社會調查服務要求

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

社會組織socialorganization

在民政部門登記注冊的社會團體、基金會、民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）。

3.2

公益創(chuàng)投venturephilanthropy

指出資人（主辦方）通過創(chuàng)意投標、項目運作、第三方評估等手段，委托社會組織開展以人為本、

助人自助的公益服務項目，培育和發(fā)展公益性社會組織，促進其規(guī)范治理、提升專業(yè)服務能力，推進其

發(fā)育和成長，不斷提升其參與社會治理的能力。推動政府購買公共服務理念的提升，建立政府和社會組

織合作共贏的新機制，實現(xiàn)社會治理能力和治理體系現(xiàn)代化。強調出資人（主辦方）與受資助方（受委

托方）不再是簡單的捐贈關系，而是建立深入?yún)⑴c的合作關系。與商業(yè)領域創(chuàng)業(yè)投資的最主要區(qū)別在于

其非營利性和以社會效益最大化為目的。

4活動相關方

4.1活動相關方構成

由主辦方、承辦方、實施方組成。

4.2主辦方

4.2.1主辦方為出資單位。

1

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4.2.2主辦方的主要職責

a）確定公益創(chuàng)投活動的需求、要求，制定相關制度；

b）提供公益創(chuàng)投的項目資金和工作經(jīng)費；

c）確定承辦方并給予監(jiān)督與評價；

d）做好公益創(chuàng)投開展過程中的協(xié)調；

e)負責處理活動的意見、投訴，及根據(jù)需要和法律法規(guī)規(guī)定的公示。

4.3承辦方

4.3.1為依法注冊或登記的、具有從事該項工作專業(yè)能力的事業(yè)單位、社會組織。

4.3.2承辦方確定方式

a）直接轉移；

b）委托轉移；

c）通過公開招標或其他法定程序確定的。

4.3.3經(jīng)費管理及使用

承辦方工作經(jīng)費占總金額的5%-10%。資金撥付方式為根據(jù)公益創(chuàng)投的實施，采取分段撥付的方式，

建議比例為50%，30%，20%。工作經(jīng)費只限用于活動與管理，應單獨建賬，獨立核算，?？顚Ｓ?，接受

主辦方的監(jiān)督。

4.3.4承辦方的主要職責

a）制定公益創(chuàng)投活動實施方案以及相關技術要求；

b）負責發(fā)布與征集創(chuàng)投項目；

c）推薦和組建專家組，制定評審制度，做好各階段評審的相關工作；

d）負責對申請項目的初選；

e）在項目征集及實施期間對申請公益創(chuàng)投項目的組織及相關人員提供必要的專業(yè)培訓，對獲選項

目實施管理制度；

f）公益創(chuàng)投項目的監(jiān)測、評估及督導；

g）公益創(chuàng)投項目的總結；

h）公益創(chuàng)投活動以及項目的實時公示；

i）對未達標項目實施及時處置及結果復核；

j）公益創(chuàng)投項目終止處理；

k）公益創(chuàng)投的宣傳推廣。

4.3.5承辦工作考評

4.3.5.1考評主體

由主辦方組建專家考評小組或委托第三方專業(yè)機構對承辦方工作進行考評。

4.3.5.2考評方法

考評可采用文獻法、訪談法、問卷法、抽查法及現(xiàn)場考評進行。考評工作應參照附錄Ｅ的承辦工作

考評指標體系執(zhí)行。

4.3.5.3考評程序

a）承辦方提交自評報告；

b）考評方對主辦方及實施方發(fā)放滿意度調查問卷；

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c）現(xiàn)場聽取承辦方報告；

d）考評方出具考評結論。

4.3.5.4考評結果及應用

主辦方根據(jù)專家考評小組（機構）出具的考評結論確定給予承辦方撥付資金的具體數(shù)額?？荚u結論

應記入承辦方的信用檔案。

4.4實施方

4.4.1通過公益創(chuàng)投立項評審并簽訂項目協(xié)議，負責實施公益創(chuàng)投項目的正式登記的社會組織。

4.4.2實施方的主要職責

a）按公益創(chuàng)投方案以及項目協(xié)議實施項目；

b）合理合法使用項目資助資金，并按照規(guī)定向社會公開財務等項目進展情況，接受主辦方、承辦

方和社會的監(jiān)督；

c）開展公益創(chuàng)投活動及項目的宣傳推廣工作；

d）接受主辦方、承辦方日常監(jiān)測，參加能力建設培訓。

5公益創(chuàng)投實施

5.1需求調研

5.1.1需求調研過程應包含調查啟動、調查設計、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理等過程，應按照GB/T26316及

GB/T26315的相關規(guī)定執(zhí)行。

5.1.2需求調研的主體為項目的主辦方及承辦方，制定并發(fā)布創(chuàng)投方案。

5.1.3需求調研的對象包括普通群眾、政府相關部門工作人員、社區(qū)工作者、專家學者等。

5.2制定并發(fā)布方案

5.2.1資助項目范圍

由主辦方根據(jù)需求調查的結果、資金總額等確定資助項目范圍。項目范圍主要包括：

a）為老、助殘、青少年、濟困、社區(qū)、救孤、恤病、優(yōu)撫；

b）救助自然災害、事故災難和公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件造成的損害；

c）促進教育、科學、文化、衛(wèi)生、體育等事業(yè)的發(fā)展；

d）防治污染和其他公害，保護和改善生態(tài)環(huán)境；

e）社會公益組織培育；

f）社會組織服務；

g）符合相關法律法規(guī)規(guī)定的其它公益活動；

h）主辦方規(guī)定的其他公益活動。

5.2.2申請主體

依法登記且上年度年檢合格的社會組織。

5.2.3項目周期

實施周期由主辦方確定，不少于6個月。

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5.2.4方案信息發(fā)布及征集

由主辦方委托承辦方擬定公益創(chuàng)投項目創(chuàng)投方案，通過媒體及其他宣傳平臺向社會公開發(fā)布及征

集。承辦方舉辦公益創(chuàng)投項目信息發(fā)布會暨公益創(chuàng)投項目申報專題培訓會，解讀創(chuàng)投方案以及開展項目

前期需求調查的方式方法，并進行項目申請書相關培訓。

5.3項目申報

5.3.1需求調查

根據(jù)創(chuàng)投方案的要求，實施方組織項目執(zhí)行團隊開展前期需求調查。

5.3.2項目報送

根據(jù)創(chuàng)投方案的要求，在規(guī)定時間內將項目申請書報送承辦方。

5.4項目確定

5.4.1由承辦方對項目申請書進行初審，審查合格的項目應進入項目評審程序。初審的主要標準：

a）提交材料是否完整及符合創(chuàng)投要求；

b）申請組織及項目負責人是否符合創(chuàng)投方案要求；

5.4.2項目優(yōu)化

承辦方組織專家對擬實施項目提出優(yōu)化建議，并召開專門培訓會。承辦方審核優(yōu)化后的項目申請書，

在規(guī)定時間內未修改或未按照優(yōu)化建議修改的項目申請書不予進入項目評審。

5.4.3項目評審

5.4.3.1書面評審

承辦方組織專家在規(guī)定時間內對項目優(yōu)化合格的項目進行書面評審，確定入圍現(xiàn)場評審的申報項

目，書面評審應參照附錄A中的書面評審指標體系執(zhí)行。

5.4.3.2現(xiàn)場評審

由承辦方組織專家對書面評審合格的申報項目于規(guī)定的時間內進行現(xiàn)場評審，評審包括項目展示與

答辯。

5.4.4評審結果公示

評審結果須公示5-7個工作日。公示期滿，沒有異議的，承辦方應及時通知項目實施方。存在異議

的，由承辦方重新調查核實，并將調查結果報主辦方審批，主辦方做出是否批準立項的決定。

5.4.5簽訂項目協(xié)

由實施方與主辦方簽訂項目協(xié)議。

5.5項目執(zhí)行

公益創(chuàng)投項目的執(zhí)行過程應參照GB/T23691執(zhí)行。

5.5.1資金管理

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主辦方應在項目協(xié)議簽訂后的10個工作日內撥付資金。實施方應依據(jù)相關法律法規(guī)使用和管理項目

資金。

5.5.1.1預算編制

預算內容包含業(yè)務活動費、管理費、稅費和其他費用等四類費用。

5.5.1.1.1業(yè)務活動費，是指為了實現(xiàn)業(yè)務活動目標在項目周期內開展活動或提供服務所發(fā)生的費用，

主要包括人員勞務成本、志愿者補貼、培訓費、宣傳費等費用。

a）人員勞務成本，必須列明具體事項。人員勞務成本的標志，可按照實際工資的標準和在項目中

投入的時間編報；

b）宣傳費用不超過合同總價的5%；

c）交通費不超過合同總價的10%；

d）志愿者補貼每人每天不超過50元/天，30元/半天；

f）項目中必須支出經(jīng)費按實際需要預算。

5.5.1.1.2管理費

是指在實施項目過程中發(fā)生的管理費用。主要包括行政和項目管理人員費用及辦公費、水電費、郵

電費、物業(yè)管理費、差旅費、折舊費、修理費等費用。管理費原則上按照項目合同金額的10%的標準編

報。

5.5.1.1.3稅費

是指為申報項目運營產(chǎn)生的增值稅及其附加費，按照國家規(guī)定的稅率編制。

5.5.1.1.4其他費用

指無法歸屬到上述業(yè)務活動費和管理費中的費用。

5.5.1.1.5原則上不支持購買固定資產(chǎn)。

5.5.1.1.6不支持以任何理由和形式直接向服務對象發(fā)放現(xiàn)金和物資。

5.5.1.1.7教師、心理咨詢師、醫(yī)生、律師等專業(yè)技術人員提供服務的勞務費參照其職稱標準執(zhí)行。

5.5.1.1.8兩次及兩次以上活動安排在一天內舉行的，人員費用不以活動次數(shù)計算，按服務一天計算。

5.5.1.1.9項目中所有人員勞務費和補貼已經(jīng)包含了誤餐費和交通費，不應再另行補貼。

5.5.1.2會計核算

a）遵循《民間非營利組織會計制度》作為核算制度；

b）明細賬設立獨立項目獨立核算，?？顚Ｓ?，應當在當月及時辦理會計核算手續(xù)，不得積壓和跨

月；

c）收到項目款項時，在“提供服務收入”科目下設立限定性收入×××項目收入明細賬；

d）項目發(fā)生費用時，在“業(yè)務活動成本”“管理費用”“其他費用”等科目下設立限定性支出“×

××項目費用”明細賬；

e）項目實施中必須購入固定資產(chǎn)的，則只承擔項目當年固定資產(chǎn)折舊費，并應加強固定資產(chǎn)的登

記入賬管理；

f）每月按時編制項目收支報表，上報項目承辦方；項目完成后編制項目收支決算表當月上報項目

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承辦方。

5.5.1.3規(guī)范列支手續(xù)

a）原始票據(jù)列支

原始票據(jù)內容包括：單位名稱、業(yè)務往來內容、數(shù)量、單價和金額等要素。原始票據(jù)的列支應當有

經(jīng)辦人、證明人、審批人簽名等審批手續(xù)。

b）物品購買列支

物品購買列支要附明細購物清單，要注明具體活動項目用途，物品要有專人登記管理。

c）補貼發(fā)放列支

補貼發(fā)放要制表造冊，并有領取人、經(jīng)辦人和審核人的簽名手續(xù)。列支時要附活動相關的各種附件。

d）重要或較大業(yè)務列支

重要或較大業(yè)務經(jīng)費列支要附協(xié)議合同。

5.5.1.4資金的監(jiān)督管理

a）項目方要對專項資金實行單獨核算，專賬管理，嚴格按照《項目申請書》中所列條目進行支出，

?？顚Ｓ茫?/p>

b）項目方在項目立項、實施和驗收評估過程中，應當嚴格遵守國家財務制度，按照國家相關規(guī)定

和《項目申請書》中的預算進行經(jīng)費開支報銷；

c）承辦方每月進行財務監(jiān)測，如發(fā)現(xiàn)項目存在財務問題，將暫停項目進行整改；

d）對經(jīng)過審計或評估驗收不達標或雖達標，但未按項目計劃要求執(zhí)行的項目資金，剩余資金或不

合理資金按原渠道退還出資方；

e）項目在實施過程中如需進行項目預算調整的，應事先向承辦方提出預算調整申請報告，并按其

出具的批復意見進行調整。擅自調整項目預算內容的，視情責令整改，直至停撥或收回資金；

f）因不可抗力等原因，無法繼續(xù)履行合同約定的，應當向承辦方提出終止申請。經(jīng)核實后，未履

行合同的項目資金按原出資渠道全額收回。嚴禁擅自向他人轉讓服務項目；

g）項目結束后，如有結余，建議將結余部分獎勵給優(yōu)秀的公益創(chuàng)投項目。

5.5.2項目實施要求

實施方應嚴格按照項目協(xié)議執(zhí)行公益創(chuàng)投項目，應當遵守法律、行政法規(guī)，遵守相關承諾，履行約

定義務，按期完成項目；項目協(xié)議一經(jīng)簽訂，不得分包、轉包，不得擅自變更；做好執(zhí)行過程中的信息

匯總，建立規(guī)范的項目檔案管理制度，實現(xiàn)痕跡管理；按項目階段性計劃在每一階段任務結束時向承辦

方報送項目階段性報告。

5.5.2.1項目變更

5.5.2.1.1在下列情況發(fā)生時，可申請項目變更：

a）協(xié)議約定可以變更的；

b）因主辦方要求變更的。

5.5.2.1.2項目變更的范圍由雙方協(xié)商確定，并重新簽訂變更協(xié)議。

5.5.2.1.3項目變更應遵循以下程序：

a）需變更方應于變更前10個工作日內向對方提出項目變更申請，并通知承辦方備案；

b）根據(jù)變更內容于5個工作日內進行決策；

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c）確定后的項目變更協(xié)議一式三份，主辦方、承辦方、實施方蓋章后各保留一份。

5.5.2.2項目終止

5.5.2.2.1在下列情況發(fā)生時，可以終止該項目：

a）實施方在申報時提供虛假資料以及采取不正當手段虛假參與，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取消參與資格，若

干年內不得參與公益創(chuàng)投活動；

b）實施方挪用或非法侵占、不當使用項目資金造成惡劣影響的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)作終止處理，嚴重者將

依法追究相關人員發(fā)法律責任；

c）實施方擅自向其它組織和單位、個人轉讓項目，造成項目方申請團隊與實施團隊不一致的，一

經(jīng)發(fā)現(xiàn)即作終止處理，依法追究相關人員責任；

d）實施方因執(zhí)行團隊變動、服務對象招募困難等各種原因，導致項目連續(xù)三個月未按照合同約定

開展服務且未承辦方說明原因的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)作停頓處理，不得參與下屆公益創(chuàng)投活動；

e）因不可抗力、不可預見因素或組織自身管理問題等導致項目目標無法實現(xiàn)的；

f）社會需求發(fā)生重大變動導致項目沒有繼續(xù)執(zhí)行的必要的；

g）根據(jù)項目監(jiān)測結果，發(fā)現(xiàn)有50%以上服務對象對項目提出不滿且實施方未按要求整改或項目計劃

活動與實際執(zhí)行差距過大且未進行項目調整申請的，決定終止該項目，不得參與下屆公益創(chuàng)投活動；

h）項目未通過階段性評估；

i）根據(jù)項目跟蹤評價結果，決定中止該項目的。

5.5.2.2.2項目終止應遵循以下程序：

a）承辦方在監(jiān)測與評估中發(fā)現(xiàn)以上問題后，由承辦方項目跟進人員進行終止說明，實施方主動終

止的，由負責人進行終止說明；

b）承辦方進行審核，于5個工作日內報主辦方審批；

c）由主辦方于5個工作日內對項目終止進行決策，對于決定終止的項目進行審計，并收回已撥付

尚未使用的資金以及未按財務管理辦法使用的資金。

5.5.2.3項目復核

5.5.2.3.1實施方對評估結果有異議，可向承辦方提交復核申請，復核申請應包括：

a）需復核的具體原因及具體事項；

b）支持復核申請的相關材料。

5.5.2.3.2承辦方收到復核申請后組織專家開展復核工作，復核程序參照評估程序。

5.5.2.3.3復核結果合格的項目繼續(xù)實施，主辦方撥付剩余資金，復核結果不合格的項目須立即終止項

目協(xié)議，不予撥付剩余資金，并進行財務審計，追回已撥付但尚未使用的資金以及未按照財務管理辦法

使用的資金，該項目申報組織不得參與下一屆公益創(chuàng)投活動。主辦方對復核結果及處理情況進行公示，

公示結果為最終結果。

5.5.3項目監(jiān)測

5.5.3.1項目監(jiān)測方式

承辦方應通過監(jiān)測對實施方的項目執(zhí)行過程進行跟蹤與評價，并出具監(jiān)測報告，指標見附錄C。

5.5.3.2監(jiān)測結果

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承辦方定期向主辦方反饋監(jiān)測結果，并對每個公益創(chuàng)投項目提出結論和建議，主辦方根據(jù)監(jiān)測反饋

情況對項目后續(xù)階段的執(zhí)行做出決定，決定的類型包括：

a）通過，繼續(xù)實施項目；

b）項目中止，限期整改，整改或變更后再次進行監(jiān)測，通過監(jiān)測的可以繼續(xù)執(zhí)行，仍未能通過

的應終止執(zhí)行；

c）項目立即終止。

5.5.3.6社會公眾監(jiān)督

主辦方、承辦方、實施方應及時、公開發(fā)布項目執(zhí)行情況的相關信息，接受公眾監(jiān)督。

5.5.4項目督導

a）項目承辦方組建督導組對項目實施方開展督導服務；

b）督導組由承辦方監(jiān)測人員、社會工作及社會組織專家、公益實務領域專家等組成；

c）項目督導分個別督導與集中督導；

d）個別督導由實施方根據(jù)項目實施情況自行向承辦方進行督導內容申請，承辦方根據(jù)監(jiān)測情況安

排督導時間；

e）集中督導由承辦方根據(jù)公益創(chuàng)投活動實施階段開展主題性培訓；

f）承辦方記錄項目督導情況，形成跟蹤性督導。

5.6中期評估

承辦方根據(jù)創(chuàng)投方案以及項目協(xié)議規(guī)定的時間范圍開展中期評估。

5.6.1提交中期評估資料

實施方提交評估材料，評估材料應包括：

a）中期報告（包括項目中期目標達成情況、項目實施過程報告、項目中期效益情況、項目中期財

務情況、項目自評情況）；

b）項目中期檔案（活動檔案、團隊檔案、能力建設檔案、財務檔案、宣傳檔案等）。

5.6.2專家評審

由承辦方組織開展中期評估，根據(jù)實施方提交的材料以及現(xiàn)場答辯情況，結合承辦方監(jiān)測情況及建

議分給予打分。中期評估應參照附錄D的評審指標體系執(zhí)行。

5.6.3評估結果

a）根據(jù)專家評審結果，對項目的實施效果分為合格、不合格。承辦方開展評估解說會，對評估結

果進行說明并公示，公式期為5-7個工作日；

b）評審結果為合格的項目，由主辦方撥付第二筆資金；

c）項目評審結果為不合格的項目，實施方可在公示期內提出異議。

5.6.4中期結果反饋

承辦方出具中期評估報告報主辦方。

5.7終期評估與推廣

5.7.1提交終期報告

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在項目實施工作結束后，實施方應填寫并向承辦方提交終期報告及相關佐證材料。終期報告應主要

包括：

a）項目執(zhí)行過程與結果說明；

b）項目決算報告；

c）項目社會滿意度報告；

d）項目社會影響報告；

e）實施方對項目的自評估報告。

5.7.2材料審核

承辦方對終期報告進行形式審查，審查內容包括：

a）終期報告是否完整；

b）提交的佐證材料是否齊全；

c）項目執(zhí)行結果是否與項目協(xié)議一致。

5.7.3專家評審

由承辦方組織專家開展項目終期評估。

5.7.4評審結果

a）根據(jù)專家評審結果，承辦方開展評估解說會，對評估結果進行說明并公示，公示為5-7個工作

日；

b）評審結果為合格的項目，由主辦方根據(jù)項目資金實際使用情況決定第三筆資金撥付情況；

c）項目評審結果為不合格的項目，實施方可在公示期內提出異議。

5.7.5宣傳推廣

實施方以及承辦方在項目執(zhí)行過程中應對項目進行宣傳推介，積極與新聞媒體聯(lián)系宣傳報道事宜，

必要時可聯(lián)系政府相關部門通過政府網(wǎng)站進行宣傳，擴大公益創(chuàng)投項目的影響力。特別優(yōu)秀的項目建議

轉化為政府購買服務項目，讓該項目可持續(xù)化發(fā)展。該項目不再申報第二年的公益創(chuàng)投。

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附錄A

（資料性附錄）

項目書面評審指標體系表

項目書面評審指標體系表A.1。

表A.1項目書面評審指標體系表

一級指標二級指標指標說明評分

組織能力（10實施條件（5分）申請主體是否具有實施項目的基本條件

分）項目經(jīng)驗（5分）有無成功實施類似項目的案例

需求的廣泛性（5分）在當?shù)赜幸欢ū壤娜巳河龅较嗤那闆r

項目所解決的社會問題具有明顯的迫切性，亟需通過公益

需求調研（15需求的迫切性（5分）

服務項目解決

分）

界定明確的受益群體，并對受益群體面臨的問題和需求進

受益群體明確性（5分）

行調查與評估。

項目目標SMART（20分）項目目標是否是具體的、可衡量的、可達成的

項目設計（55項目計劃清晰嚴謹、進度合理，項目實施可操作，預計能

項目計劃有效性（20分）

分）夠實現(xiàn)項目目標，有效回應需求

項目預算合理性（15分）經(jīng)費預算編制真實、合理

執(zhí)行團隊（20人員配置合理性（10分）項目團隊具有合理的配置、明確的人員分工

分）團隊專業(yè)性（10分）項目團隊成員具有實施項目所需的專業(yè)技能

合計（100分）

評審總結：

評審簽名：

年月日

10

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附錄B

（資料性附錄）

項目現(xiàn)場評審指標體系表

項目現(xiàn)場評審指標體系表B.1。

表B.1項目現(xiàn)場評審指標體系表

一級指標二級指標指標說明打分

1、實施條件（10）申請人是否具有實施項目的基本條件，如場地、人員、設施等

2、項目經(jīng)驗（5）有無成功實施類似項目的案例，是否可在本項目中發(fā)揮重要作用

一、組織能

申請人在本項目涉及領域內是否有優(yōu)勢,是否有利于申請人順利實

力（25）3、專業(yè)優(yōu)勢（5）

施本項目

4、等級評價（5）申請人是否通過湖州市社會組織等級評估

項目所解決的社會問題具有明顯的迫切性，亟需通過公益服務項目

5、需求的迫切性（5）

解決

項目設計描清晰界定了受益對象和人數(shù)；（7）項目目標清楚、合理

6、設計合理性和可行性

（7）；項目成效可衡量（6）；項目實施具備可操作性和良好的社區(qū)

二、實施方（25）

基礎和群眾基礎，符合政府相關政策導向（5）

案（60）

人員、活動和服務的安排（9）、進度安排等是否能夠保證完成項目，

7、計劃合理性（15）

達成目標（6）

經(jīng)費預算編制是否真實、合理（8）；是否能最大限度滿足服務對象

8、預算合理性（15）

需求（7）

承擔本項目的工作人員的能力以及經(jīng)驗是否能保證項目有效實施；

9、項目崗位責任與監(jiān)測

三、項目管工作人員的職責分工是否明確；針對本項目是否有合理的自查與管

機制（8）

理措施（15）理制度

10、資源整合（7）項目團隊是否有整合、利用社會資源的能力

四、合計

（100）

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附錄C

（資料性附錄）

項目監(jiān)測指標體系表

項目監(jiān)測指標體系表C.1。

表C.1項目監(jiān)測指標體系表

一級指標二級指標指標說明打分評分依據(jù)

檔案規(guī)范化（5分）項目檔案是否清晰、完整

項目管理規(guī)項目人員分工是否與計劃一致（5分）

范化（20分）人員管理高效化（15分）項目核心團隊以及專家團隊是否穩(wěn)定（5分）

項目中的社工或者專家是否發(fā)揮相應的作用（5分）

項目進度（5分）項目時間進展與計劃是否一致，進度是否合理

項目運行規(guī)項目匯報（5分）是否按時上交匯報材料

范化（20分）項目流程（5分）項目實施各階段的目標以及服務重點是否與計劃一致

項目成效（5分）項目成效與目標是否具有一致性

財務人員專業(yè)（5分）項目財務人員是否專業(yè)

負責人負責程度（5分）項目負責人是否掌握財務情況

制度是否健全，財務記錄是否清晰、收支手續(xù)是否合

財務合理合法（5分）

理合法

與預算相符程度（5分）財務支出是否符合預算，是否頻繁變更

項目財務管

參與能力培訓（5分）是否按時參加承辦方組織的培訓、督導、會議

理（20分）

自我能力建設（5分）是否開展各階段所需的項目會議以及培訓

服務對象（5分）服務對象類別與人數(shù)是否與項目計劃一致

信息反饋（5分）是否記錄服務對象的成長變化并及時反饋

項目調整是否申請，項目存在問題是否及時召開項目

項目調整（5分）

會議進行調整

項目宣傳（5分）是否開展項目宣傳、項目宣傳是否合理有效

服務對象反饋（5分）服務對象是否具有高回應度

項目總結（5分）此次活動是否開展總結工作，總結是否有效

合計

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附錄D

（資料性附錄）

評審指標體系表

評審指標體系表D.1。

表D.1評審指標體系表

考核

一級指標二級指標指標說明考核計分標準考核得分

分值

參與能力培訓4按時參與項目能力建設培訓缺少一次扣1分，直至扣完

參與會議活動4按時參加項目會議活動缺少一次扣1分，直至扣完

能力建設

有項目實施管理制度，財務管

（14）制定項目管理

6制定項目實施的相關制度理制度，報銷審批制度并得到

制度

有效執(zhí)行，少一項扣2分

按時上報工作

3在月初5號前上報報表缺報一次扣1分，直至扣完

進度表

按項目計劃書實施項目活

項目進度不按計劃實施或擅自減少活

按項目計劃書實施10動，有調整的及時向項目管

（16）動、服務次數(shù)扣5-8分

理部門提出申請

活動結束后7天內上報工作不報1次扣1分，直至扣完；

按時上報活動信息3

信息遲報10天以上1次扣0.5分

建立項目財務賬冊，保管好沒有建立財務賬冊或丟失賬

建立項目財務賬冊5

賬冊和財務記賬憑證冊或財務記賬憑證不得分

財務管理按時上報項目支出表5在月初5號前上報報表缺報一次扣0.5分，直至扣完

（25分）不按預算使用項目資金扣

按項目財務預算使用按項目資金預算使用項目資

153-10分。原始票據(jù)不齊全扣

項目資金金，原始票據(jù)齊全

3-5分

臺賬資料完整，項目單位對

項目資料齊全，項目達成果進行自評（撰寫的中期資料不齊全扣2-5分，未達到

25

到預期目標和結題報告），項目管理部門預期目標扣5-15分

對成果進行認定

項目成效（45

項目要在實施范圍內做好宣

分）項目宣傳4未做好宣傳和公告扣1-2分

傳和公告

社會影響力6相關媒體對項目進行報道每次報道2分，最高6分

對受益對象發(fā)放滿意度調查服務對象滿意度在90%以下每

受益對象滿意度評價10

問卷降5%扣1分，直至扣完

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參考文獻

[1]《國務院辦公廳關于政府向社會力量購買服務的指導意見》（國辦發(fā)〔2013〕96號）

[2]《中央財政支持社會組織參與社會服務項目資金使用管理辦法》（財社〔2012〕138號）

[3]《2016年中央財政支持社會組織參與社會服務項目實施方案》（民辦函[2015]455號）

[4]《關于開展中央政府投資項目預算績效評價工作的指導意見》（財建[2004]729號）

[5]《2015年中央財政支持社會組織參與社會服務項目審計工作方案》（民管函〔2015〕13號）

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ICS03.080.20

A10

DB3305

浙江省湖州市地方標準