DB3311T143─2020科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS03.100.40

A01

DB3311

浙江省麗水市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3311/T143—2020

科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范

2020-06-04發(fā)布2020-07-04實(shí)施

麗水市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3311/T143—2020

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3基本要求..........................................................................1

3.1項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)..................................................................1

3.2第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)................................................................1

3.3會(huì)計(jì)師事務(wù)所..................................................................1

3.4項(xiàng)目承擔(dān)單位..................................................................1

3.5評(píng)價(jià)專家......................................................................1

4評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法....................................................................1

4.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)....................................................................1

4.2效果性評(píng)價(jià)....................................................................2

4.3評(píng)價(jià)方法......................................................................3

5評(píng)前審查..........................................................................3

5.1材料完整性....................................................................3

5.2項(xiàng)目重大問題..................................................................3

5.3審查結(jié)果......................................................................4

6評(píng)價(jià)實(shí)施..........................................................................4

6.1專家組組建....................................................................4

6.2專家組預(yù)審....................................................................4

6.3專家組評(píng)分....................................................................4

6.4專家組意見....................................................................4

7評(píng)價(jià)結(jié)論..........................................................................4

7.1結(jié)論作出......................................................................5

7.2結(jié)論送達(dá)......................................................................5

7.3結(jié)論應(yīng)用......................................................................5

附錄A（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法............................................6

附錄B（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績效自評(píng)報(bào)告編寫大綱模板......................................9

附錄C（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重...........................................10

附錄D（資料性附錄）項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)打分表...............................................11

參考文獻(xiàn)............................................................................12

I

DB3311/T143—2020

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由麗水市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：麗水市科學(xué)技術(shù)局生產(chǎn)力促進(jìn)中心，麗水市眾創(chuàng)科技服務(wù)有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)起草人：余楊、吳彥勛、包慶芬、陳發(fā)軍、姜疆、楊君芬、王畫華、毛政彬、胡麗莉、王永

杰、吳慶燕。

本標(biāo)準(zhǔn)屬首次發(fā)布。

II

DB3311/T143—2020

科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的基本要求、評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法、評(píng)前審查、評(píng)價(jià)實(shí)施和評(píng)價(jià)結(jié)論。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，可用于項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技

項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T7713.3科技報(bào)告編寫規(guī)則

GB/T22900科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則

3基本要求

3.1項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)可自行組織、委托項(xiàng)目承擔(dān)單位或第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。項(xiàng)目管理

機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)作出評(píng)價(jià)結(jié)論。

3.2第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受托開展科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，并向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)報(bào)送績效評(píng)價(jià)結(jié)果。

3.3會(huì)計(jì)師事務(wù)所

會(huì)計(jì)師事務(wù)所受托開展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)工作，并向委托方提供審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告應(yīng)客觀、完整反映

科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況。

3.4項(xiàng)目承擔(dān)單位

項(xiàng)目承擔(dān)單位在提交評(píng)價(jià)申請(qǐng)前應(yīng)開展項(xiàng)目績效自評(píng)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)配合項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)或第三方

機(jī)構(gòu)完成科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。

3.5評(píng)價(jià)專家組

評(píng)價(jià)專家組受托開展科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，按照獨(dú)立、客觀、公正的原則進(jìn)行評(píng)價(jià)，并作出評(píng)價(jià)專家

組意見。

4評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法

4.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)

1

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4.1.1科研工作完成情況

評(píng)價(jià)任務(wù)合同書規(guī)定的科研任務(wù)完成情況，應(yīng)將實(shí)際開展的科研工作與項(xiàng)目任務(wù)合同書中要求的科

研任務(wù)進(jìn)行比對(duì)，評(píng)價(jià)工作內(nèi)容的完成率，并根據(jù)完成率進(jìn)行百分比賦分。

4.1.2考核指標(biāo)完成情況

評(píng)價(jià)任務(wù)合同書中確定的考核指標(biāo)的完成情況，應(yīng)對(duì)合同書規(guī)定的考核指標(biāo)逐一評(píng)價(jià)，對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)

的實(shí)際完成值與預(yù)期值進(jìn)行對(duì)比，評(píng)價(jià)考核指標(biāo)的完成率，并根據(jù)完成率進(jìn)行百分比賦分。

4.2效果性評(píng)價(jià)

4.2.1經(jīng)費(fèi)使用情況

評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率和經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性：

a)將項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)際使用情況與項(xiàng)目合同經(jīng)費(fèi)進(jìn)行對(duì)比，計(jì)算經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率；

b)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用是否符合科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定；

c)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否進(jìn)行單獨(dú)核算；

d)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否存在提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，虛列支出，套取財(cái)政資金情況；

e)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否存在違反規(guī)定截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的情況；

f)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否存在其他違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律或項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定的行為。

4.2.2組織管理情況

評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施期間的組織管理水平包括：

a)項(xiàng)目是否按合同約定進(jìn)度執(zhí)行；

b)項(xiàng)目執(zhí)行期所發(fā)生的合同期限、內(nèi)容及項(xiàng)目組成員變更是否履行相應(yīng)的程序；

c)項(xiàng)目參與單位是否通過協(xié)議約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配；

d)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目期內(nèi)是否配合接受項(xiàng)目監(jiān)理。

4.2.3關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度

評(píng)價(jià)項(xiàng)目研發(fā)獲得的關(guān)鍵成果的技術(shù)獨(dú)創(chuàng)性或集成創(chuàng)新情況。

4.2.4關(guān)鍵技術(shù)成熟度

評(píng)價(jià)每項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的成熟度，并根據(jù)合同判斷完成情況。評(píng)價(jià)方法見GB/T22900中的技術(shù)就緒水平

量表。

4.2.5應(yīng)用效果

評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用的情況及其帶來的直接效果包括：

a)項(xiàng)目成果實(shí)際轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的情況包括：改進(jìn)或形成了新的產(chǎn)品、新的工藝、新的服務(wù)等，成果

應(yīng)用的領(lǐng)域、范圍、數(shù)量、程度等；

b)項(xiàng)目成果應(yīng)用取得的直接效果包括：產(chǎn)值、利潤，滿足市場(chǎng)需求，形成競(jìng)爭實(shí)力，降低成本、

節(jié)約資源，進(jìn)口替代或打破外國企業(yè)的市場(chǎng)壟斷等。

4.2.6效果可持續(xù)性

評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)用產(chǎn)生長期持續(xù)效果的可能性包括：

2

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a)項(xiàng)目取得的關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)符合當(dāng)前技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，具有較好發(fā)展前景，通過后續(xù)的研究應(yīng)具有升

級(jí)換代的可能；

b)有條件的項(xiàng)目承擔(dān)單位可為后續(xù)開發(fā)提供資金保障，建立對(duì)成果進(jìn)行改進(jìn)和完善的計(jì)劃；

c)項(xiàng)目成果的使用應(yīng)有完善的、易于掌握的管理和操作規(guī)程等。

4.2.7對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響

評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面產(chǎn)生的長期效果和貢獻(xiàn)包括：

a)在帶動(dòng)本行業(yè)上下游企業(yè)的發(fā)展，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生長點(diǎn)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的效果；

b)在帶動(dòng)形成了新的公共服務(wù)體系，社會(huì)公共安全，改善健康，增加就業(yè)等方面的效果；

c)在促進(jìn)節(jié)能減排、改善環(huán)境等方面的效果。

4.2.8對(duì)科研能力的影響

評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)提高項(xiàng)目承擔(dān)單位科研能力和科研人才培養(yǎng)等的作用包括：

a)對(duì)提高項(xiàng)目單位科研能力產(chǎn)生的影響包括：形成新的實(shí)驗(yàn)、測(cè)試方法，改進(jìn)或研制新型科研儀

器設(shè)備，培養(yǎng)科研人才和團(tuán)隊(duì)，建立或完善科研基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫，改善項(xiàng)目單位實(shí)驗(yàn)室等科研

條件，建立或強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研用合作關(guān)系等；

b)對(duì)科研人才培養(yǎng)的影響包括：參與項(xiàng)目科研人員職稱等級(jí)晉升等；

c)企業(yè)參與的項(xiàng)目還應(yīng)評(píng)價(jià)：對(duì)企業(yè)與大學(xué)、科研院所建立長期的研發(fā)合作關(guān)系，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)

投入的增加，建立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)方面的作用等。

4.3評(píng)價(jià)方法

基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)和效果性評(píng)價(jià)涉及具體指標(biāo)的對(duì)應(yīng)方法分別參見附錄A的表A.1和表A.2。

5評(píng)前審查

5.1材料完整性

審查材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)項(xiàng)目評(píng)價(jià)申請(qǐng)表；

b)項(xiàng)目績效自評(píng)報(bào)告編寫大綱參見附錄B；

c)科技報(bào)告，格式應(yīng)符合GB/T7713.3科技報(bào)告的編寫規(guī)則；

d)審計(jì)報(bào)告或項(xiàng)目承擔(dān)單位出具的項(xiàng)目決算報(bào)告；

e)與項(xiàng)目成果有關(guān)的重要數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、專利、專著、論文和照片等資料；

f)涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的有關(guān)證明，包括用戶報(bào)告、有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的技術(shù)檢測(cè)報(bào)告和經(jīng)濟(jì)指

標(biāo)證明等；

g)項(xiàng)目進(jìn)行指標(biāo)、期限、成員調(diào)整的審批材料；

h)項(xiàng)目承擔(dān)單位認(rèn)為需要補(bǔ)充的其他說明材料；

i)醫(yī)學(xué)類項(xiàng)目應(yīng)提供倫理審查相關(guān)材料。

5.2重大問題

審查項(xiàng)目是否存在重大問題，包括：

a)未經(jīng)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自變更合同指標(biāo)或研發(fā)內(nèi)容；

b)所提供的資料存在內(nèi)容抄襲、數(shù)據(jù)造假等問題；

3

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c)項(xiàng)目承擔(dān)單位無法提供驗(yàn)收指標(biāo)完成情況有效證明資料；

d)資金管理使用存在違規(guī)問題拒不整改的；

e)項(xiàng)目到期6個(gè)月以后提交評(píng)價(jià)申請(qǐng)的。

5.3審查結(jié)果

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的材料進(jìn)行評(píng)前審查，在10個(gè)工作日內(nèi)出具審查意見，并

作如下相應(yīng)處理：

a)評(píng)價(jià)材料完整且項(xiàng)目實(shí)施中不存在重大問題的，應(yīng)書面通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位，并組

織評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)一般應(yīng)在評(píng)前審查通過后一個(gè)月內(nèi)完成；

b)評(píng)價(jià)材料不完整但項(xiàng)目實(shí)施中不存在重大問題的，應(yīng)書面通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位要求

補(bǔ)正，補(bǔ)正后組織評(píng)價(jià)；

c)項(xiàng)目存在重大問題的，應(yīng)終止評(píng)價(jià)，并書面通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目按有關(guān)規(guī)定

做終止處理。

6評(píng)價(jià)實(shí)施

6.1專家組組建

專家組由技術(shù)評(píng)價(jià)專家和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)專家組成，總?cè)藬?shù)一般不少于5人，其中財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)專家不少于1

人。評(píng)價(jià)專家應(yīng)從科技專家?guī)熘谐槿。⒂身?xiàng)目管理機(jī)構(gòu)確定。

6.2專家組預(yù)審

專家組如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在以下情況的，應(yīng)終止評(píng)價(jià)，并建議項(xiàng)目管理部門對(duì)其按有關(guān)規(guī)定做終止處理，

包括：

a）編報(bào)虛假預(yù)算，套取財(cái)政資金；

b）未對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算；

c）截留、擠占、挪用項(xiàng)目資金；

d）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項(xiàng)資金；

e）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；

f）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)劑預(yù)算；

g）虛假承諾其他來源的資金；

h）資金管理使用存在違規(guī)問題拒不整改；

i）其他違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。

6.3專家組評(píng)分

專家組根據(jù)項(xiàng)目類型選取對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)性和效果性評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重，形成項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)打分表。項(xiàng)目

績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重見附錄C。項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)打分表見附錄D。

6.4專家組意見

專家組應(yīng)結(jié)合績效評(píng)分給出專家組意見，分為以下三類：

a)項(xiàng)目合同書涉及的約束性指標(biāo)全面完成，預(yù)期性指標(biāo)基本完成，財(cái)政經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率達(dá)75%以上且

使用基本合理，項(xiàng)目績效評(píng)分大于等于70分的，專家組意見為建議通過；

b)項(xiàng)目績效評(píng)分大于等于60分小于70分的或項(xiàng)目績效評(píng)分大于等于70分，但財(cái)政經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率

4

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達(dá)低于75%的，專家組意見為建議結(jié)題；

c)項(xiàng)目績效評(píng)分小于60分的，專家組意見為建議不通過。

7評(píng)價(jià)結(jié)論

7.1結(jié)論作出

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)根據(jù)專家組意見做出評(píng)價(jià)結(jié)論，評(píng)價(jià)結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三類，并附項(xiàng)目績

效評(píng)分。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)的，應(yīng)在評(píng)價(jià)完成1個(gè)月內(nèi)向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)報(bào)送評(píng)價(jià)專家組意見。

7.2結(jié)論送達(dá)

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將評(píng)價(jià)結(jié)論告知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位。評(píng)價(jià)結(jié)論為通過或結(jié)題的項(xiàng)目，向其

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)放評(píng)價(jià)證書，并告知項(xiàng)目承擔(dān)單位；評(píng)價(jià)結(jié)論為不通過的項(xiàng)目，應(yīng)書面通知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和

項(xiàng)目承擔(dān)單位并告知原因。

7.3結(jié)論應(yīng)用

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)論作為制訂科技計(jì)劃、后續(xù)項(xiàng)目支持、開展監(jiān)督檢查、記錄科技

信用和開展人才評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

5

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AA

附錄A

（規(guī)范性附錄）

項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)方法

A.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)

基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分開展，具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法見表A.1。

表A.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)方法

序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方法

科研工作完成率是各單個(gè)科研工作完成率的算術(shù)平均值。單個(gè)科研工作完成率是已完

成工作量與合同約定目標(biāo)的百分比值。

單個(gè)科研工作指標(biāo)是指合同約定的各項(xiàng)研究內(nèi)容，包括：形成相關(guān)技術(shù)，開發(fā)相關(guān)產(chǎn)

品，建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，開展示范應(yīng)用量等。

n：合同約定的科研內(nèi)容數(shù)量。

x：合同約定的科研內(nèi)容，

科研工作i

1

完成情況

x：科研工作完成率

n

x

xxxi

科研工作完成率算法方法：x12ni1

nn

科研工作完成情況=科研工作完成率×100，滿分100分。

考核指標(biāo)完成率是各單個(gè)考核指標(biāo)完成率的算術(shù)平均值。單個(gè)考核指標(biāo)完成率是已完

成情況與合同目標(biāo)的百分比值。

單個(gè)考核指標(biāo)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)、專著論文指標(biāo)、取得成果指標(biāo)等。

n：合同約定的考核指標(biāo)數(shù)量。

：合同約定的考核指標(biāo)，

考核指標(biāo)

2

完成情況：考核指標(biāo)完成率

科研工作完成率算法方法：

考核指標(biāo)完成情況=考核指標(biāo)完成率×100，滿分100分。

6

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A.2效果性評(píng)價(jià)

效果性評(píng)價(jià)采用分檔賦分方式評(píng)價(jià)。每項(xiàng)評(píng)價(jià)等級(jí)分為A、B、C、D檔，A檔賦分分值為100-90分，

B檔賦分分值為89-80分，C檔賦分分值為79-60分，D檔賦分分值為59-0分。具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法見表

A.2。

表A.2效果性評(píng)價(jià)方法

序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)檔次評(píng)價(jià)方法

滿足下列條件的：

A①經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)。

②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率大于等于95%。

滿足下列條件的：

B①經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)。

②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率大于等于85%小于95%。

經(jīng)費(fèi)使用

1

情況滿足下列條件的：

C①經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)。

②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率大于等于75%小于85%。

滿足下列條件的：

D①經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)。

②經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率小于75%。

滿足下列條件的：

①項(xiàng)目按進(jìn)度執(zhí)行。

②項(xiàng)目組管理嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，配合項(xiàng)目監(jiān)理。

A③多單位參與的項(xiàng)目，各參與單位通過正式協(xié)議約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分

配。

④項(xiàng)目變更事項(xiàng)均已履行相關(guān)程序

⑤項(xiàng)目無非客觀條件所導(dǎo)致的延期。

滿足下列條件的：

①項(xiàng)目基本按進(jìn)度執(zhí)行。

組織管理B②項(xiàng)目組管理嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，配合項(xiàng)目監(jiān)理。

2

情況③多單位參與的項(xiàng)目，參與單位通過正式協(xié)議約定成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配。

④項(xiàng)目變更事項(xiàng)均已履行相關(guān)程序。

滿足下列條件的：

①項(xiàng)目基本按進(jìn)度執(zhí)行。

C

②項(xiàng)目組能夠執(zhí)行相關(guān)制度，配合項(xiàng)目監(jiān)理。

③項(xiàng)目變更事項(xiàng)均已履行相關(guān)程序。

滿足下列條件的：

D①項(xiàng)目基本按進(jìn)度執(zhí)行。

②項(xiàng)目過程管理相關(guān)問題已經(jīng)按要求整改。

7

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表A.2效果性評(píng)價(jià)方法（續(xù)）

序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)檔次評(píng)價(jià)方法

滿足下列情況之一的：

①關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國內(nèi)外首創(chuàng)、國內(nèi)外領(lǐng)先、國內(nèi)領(lǐng)先。

A

關(guān)鍵成果②一項(xiàng)以上關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國內(nèi)外先進(jìn)、國內(nèi)先進(jìn)或區(qū)域內(nèi)領(lǐng)先。

3的創(chuàng)新程③項(xiàng)目關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度達(dá)到合同預(yù)期。

度B關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國內(nèi)外先進(jìn)、國內(nèi)先進(jìn)或區(qū)域內(nèi)先進(jìn)。

C關(guān)鍵成果的技術(shù)具有較好的創(chuàng)新程度。

D不符合A、B、C檔的其他情形。

滿足下列情況之一的：

①完成了合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度。

A

②合同未約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到八級(jí)及以上、

應(yīng)用研究技術(shù)就緒水平達(dá)到八級(jí)及以上。

關(guān)鍵技術(shù)

4未完成合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到七級(jí)、應(yīng)用研

成熟度B

究技術(shù)就緒水平達(dá)到七級(jí)。

未完成合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到六級(jí)以上、應(yīng)

C

用研究技術(shù)就緒水平達(dá)到六級(jí)以上。

D不符合A、B、C檔的其他情形。

滿足下列情況之一的：

A①成果應(yīng)用取得的直接效果達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)。

②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，但項(xiàng)目成果已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化，應(yīng)用效果好。

滿足下列情況之一的：

B①成果應(yīng)用取得的直接效果達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)的80%以上。

②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，但項(xiàng)目成果已經(jīng)成功轉(zhuǎn)化。

5應(yīng)用效果

滿足下列情況之一的：

C①成果應(yīng)用取得的直接效果達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)的60%以上。

②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，項(xiàng)目成果已經(jīng)基本轉(zhuǎn)化。

滿足下列情況之一的：

D①成果應(yīng)用取得的直接效果未達(dá)到合同預(yù)期指標(biāo)的60%。

②合同未約定應(yīng)用效果預(yù)期目標(biāo)，且項(xiàng)目成果未轉(zhuǎn)化。

A效果可持續(xù)性好。

效果可持B效果可持續(xù)性良好。

6

續(xù)性C效果可持續(xù)性一般。

D不符合A、B、C檔的其他情形。

A項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的效益。

對(duì)經(jīng)濟(jì)/

B項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生有益的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境的效益。

7社會(huì)/環(huán)

C項(xiàng)目預(yù)期可產(chǎn)生有益的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境的效益。

境的影響

D不符合A、B、C檔的情形。

A項(xiàng)目顯著提高承擔(dān)單位的科研能力。

對(duì)科研能B項(xiàng)目較好的提高承擔(dān)單位的科研能力。

8

力的影響C項(xiàng)目對(duì)提高承擔(dān)單位的科研能力有一定作用。

D不符合A、B、C檔的情形。

8

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BB

附錄B

（規(guī)范性附錄）

項(xiàng)目績效自評(píng)報(bào)告編寫大綱

一、總體完成情況

1.項(xiàng)目完成情況

對(duì)照項(xiàng)目目標(biāo)和各項(xiàng)考核指標(biāo)，闡明總體完成情況。

2.項(xiàng)目重要調(diào)整情況

對(duì)項(xiàng)目主要研究內(nèi)容和考核指標(biāo)調(diào)整、承擔(dān)/參與單位變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、項(xiàng)目骨干、項(xiàng)目執(zhí)

行期變更等調(diào)整情況進(jìn)行說明（如無調(diào)整此項(xiàng)不需填寫）。

二、取得的重要成果及效益

1.取得的重要進(jìn)展及成果

簡要介紹項(xiàng)目研究工作的重要進(jìn)展、重要成果及應(yīng)用前景。

2.經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益

重點(diǎn)闡明研究對(duì)學(xué)科/行業(yè)產(chǎn)生的重要影響，對(duì)社會(huì)民生、生態(tài)環(huán)境、國家安全等的作用，以及研

究成果的合作交流、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和示范推廣情況，人才、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略在項(xiàng)目中的實(shí)施情況等。

三、人員及資金投入使用情況

1.人員及資金使用情況

對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書闡述人員投入情況，項(xiàng)目資金（包括財(cái)政資金、單位自籌資金和其他渠道資金等）

到位、撥付、支出和資金管理使用、監(jiān)督情況等。

2.資金調(diào)整情況

如出現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行過程中需報(bào)批的預(yù)算調(diào)整事項(xiàng)，以及資金未及時(shí)到位、停撥、遲撥等特殊情況，請(qǐng)

詳細(xì)說明原因。

四、組織實(shí)施管理情況及重大問題、建議

五、項(xiàng)目合同中有特殊約定或其他需要說明的事項(xiàng)

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CC

附錄C

（規(guī)范性附錄）

項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重

項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重見表C.1。

表C.1項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重

指標(biāo)權(quán)重

評(píng)價(jià)

序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方式重點(diǎn)研發(fā)計(jì)軟科學(xué)項(xiàng)合作類項(xiàng)

類型公益性項(xiàng)目

劃項(xiàng)目目目

1科研工作完成情況根據(jù)目標(biāo)值0.20.20.20.2

基礎(chǔ)性

2考核指標(biāo)完成情況百分比賦分0.10.10.10.1

3經(jīng)費(fèi)使用情況0.20.20.20.2

4組織管理效率0.050.050.050.05

5關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度0.10.10.20.1

6關(guān)鍵技術(shù)成熟度0.05///

按ABCD檔

效果性

7應(yīng)用效果賦分0.10.10.150.1

8效果可持續(xù)性0.10.10.10.1

對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的

90.050.1/0.1

影響

10對(duì)科研能力的影響0.050.05/0.05

10

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DD

附錄D

（資料性附錄）

項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)打分表

項(xiàng)目績效分類評(píng)價(jià)打分表見表D.1。

表D.1項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)打分表

項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目類型：日期：

指標(biāo)權(quán)重

序評(píng)價(jià)權(quán)重

評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方式評(píng)分

號(hào)類型重點(diǎn)研發(fā)公益性項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)合作類項(xiàng)得分

計(jì)劃項(xiàng)目目目目

1基礎(chǔ)科研工作完成情況根據(jù)目標(biāo)值0.20.20.20.2

2性考核指標(biāo)完成情況百分比賦分0.10.10.10.1

3經(jīng)費(fèi)使用情況0.20.20.20.2

4組織管理效率0.050.050.050.05

5關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度0.10.10.20.1

6效果關(guān)鍵技術(shù)成熟度按ABCD檔賦0.05///

7性應(yīng)用效果分0.10.10.150.1

8效果可持續(xù)性0.10.10.10.1

對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的

90.050.1/0.1

影響

10對(duì)科研能力的影響0.050.05/0.05

項(xiàng)目績效評(píng)分

注：單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)分滿分為100分；評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重得分=評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分×權(quán)重

專家組簽字：

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參考文獻(xiàn)

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[4]《浙江省科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（浙財(cái)科教〔2019〕7號(hào)）

[5]《關(guān)于進(jìn)一步完善省財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的實(shí)施意見》（浙委辦發(fā)〔2017〕21號(hào)）

[6]《浙江省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于做好我省科技報(bào)告制度建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（浙科發(fā)計(jì)〔2014〕182

號(hào)）

[7]《浙江省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）科技報(bào)告管理暫行辦法》（浙科發(fā)計(jì)〔2018〕130號(hào)）

[8]《杭州市科委關(guān)于組織開展2013-2015年度杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)工作的通知》

[9]周亦亮,李鋒,俞鋒華.《科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法研究》[J].科技廣

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[10]施筱勇,楊云,遲計(jì),邢懷濱.《科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究》[J].科技管理研

究,2016,36(10):39-43+49.

_________________________________

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目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3基本要求..........................................................................1

3.1項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)..................................................................1

3.2第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)................................................................1

3.3會(huì)計(jì)師事務(wù)所..................................................................1

3.4項(xiàng)目承擔(dān)單位..................................................................1

3.5評(píng)價(jià)專家......................................................................1

4評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法....................................................................1

4.1基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)....................................................................1

4.2效果性評(píng)價(jià)....................................................................2

4.3評(píng)價(jià)方法......................................................................3

5評(píng)前審查..........................................................................3

5.1材料完整性....................................................................3

5.2項(xiàng)目重大問題..................................................................3

5.3審查結(jié)果......................................................................4

6評(píng)價(jià)實(shí)施.........................