工程質(zhì)量風(fēng)險防控規(guī)則

PAGE398工程質(zhì)量風(fēng)險防控規(guī)則1適用范圍本管理文件適用于公司范圍內(nèi)項目部在工程施工過程中質(zhì)量風(fēng)險的防控。2風(fēng)險描述2.1運營風(fēng)險(1)因工程質(zhì)量管理組織體系不健全，造成質(zhì)量管理疏漏，導(dǎo)致質(zhì)量問題或質(zhì)量事故出現(xiàn)，造成直接或間接損失；(2)因相關(guān)人員不認真履行相關(guān)質(zhì)量職責(zé)，工作出現(xiàn)疏漏，造成質(zhì)量問題或質(zhì)量事故的出現(xiàn)，造成直接或間接損失；(3)因不嚴(yán)格質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及工藝操作規(guī)程，發(fā)生質(zhì)量問題或質(zhì)量事故，造成直接或間接損失；(4)因人為偷工減料，造成質(zhì)量達不到設(shè)計或標(biāo)準(zhǔn)要求，發(fā)生質(zhì)量問題或質(zhì)量事故，造成直接或間接損失；(5)因?qū)Ψ职|(zhì)量監(jiān)管不到位，分包單位出現(xiàn)質(zhì)量問題或質(zhì)量事故，造成我方的直接或間接損失。2.2法律風(fēng)險(1)因質(zhì)量事故的發(fā)生，造成業(yè)主及第三人損失或造成重大人員傷亡；(2)因為未認真執(zhí)行國家有關(guān)工程質(zhì)量的法律、法規(guī)，造成重大質(zhì)量事故，相關(guān)責(zé)任人需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3相關(guān)制度、規(guī)范、細則文件名稱XX建設(shè)工程公司工程質(zhì)量管理辦法文件目錄1.總則2.工程質(zhì)量管理體系3.工程質(zhì)量分級責(zé)任制4.質(zhì)量計劃、創(chuàng)優(yōu)方案內(nèi)容5.質(zhì)量不合格控制6.工程質(zhì)量檢查7.工程質(zhì)量督查8.工程質(zhì)量報告制度和考核9.工程質(zhì)量事故報告、調(diào)查與處理10.工程質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)活動11.獎罰文件名稱XX建設(shè)工程公司工程質(zhì)量考核辦法文件目錄1.總則2.考核內(nèi)容與評分3.考核評價附則文件名稱XX建設(shè)工程公司質(zhì)量監(jiān)督管理辦法文件目錄1.總則2.組織機構(gòu)和職責(zé)3.工程質(zhì)量工作基本要求4.建設(shè)工程質(zhì)量管理5.質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)6.質(zhì)量監(jiān)督7.附則文件名稱XX建設(shè)工程公司質(zhì)量責(zé)任制文件目錄1.總則2.公司領(lǐng)導(dǎo)的主要質(zhì)量職責(zé)3.各部門、事業(yè)部質(zhì)量職責(zé)4.公司各單位質(zhì)量職責(zé)5.項目部質(zhì)量職責(zé)6.各崗位人員質(zhì)量職責(zé)7.附則文件名稱XX建設(shè)工程公司質(zhì)量監(jiān)督管理委員會工作辦法文件目錄1.總則2.組織機構(gòu)3.質(zhì)量委員會主要職責(zé)4.質(zhì)量委員會辦公室主要職責(zé)5.工作制度6.附則文件名稱XX建設(shè)工程公司質(zhì)量獎評選辦法文件目錄1.總則2.評審組織3.評審工作4.公司級以上優(yōu)質(zhì)工程推薦5.獎勵6.評審紀(jì)律7.參加評優(yōu)項目提交的材料8.參加評優(yōu)項目提交的材料9.附則文件名稱XX建設(shè)工程公司工程質(zhì)量事故報告、調(diào)查、處理辦法文件目錄1.總則2.工程質(zhì)量事故分類3.工程質(zhì)量事故報告4.工程質(zhì)量事故調(diào)查處理5.罰則6.附則文件名稱XX建設(shè)工程公司工程質(zhì)量事故責(zé)任追究辦法文件目錄1.依據(jù)2.適應(yīng)范圍3.事故分類公司級以上優(yōu)質(zhì)工程推薦5.質(zhì)量責(zé)任追究和處罰

4業(yè)務(wù)流程1工程質(zhì)量管理工作流程5風(fēng)險防控關(guān)鍵點描述及操作規(guī)程風(fēng)險防控關(guān)鍵點、風(fēng)險描述、主責(zé)部門及防控操作規(guī)則風(fēng)險防控關(guān)鍵點風(fēng)險描述責(zé)任部門操作規(guī)程建立健全質(zhì)量管理組織體系若質(zhì)量管理組織體系不健全，會發(fā)生國家和上級部門有關(guān)工程質(zhì)量的方針、政策無法認真貫徹，還會造成相關(guān)人員質(zhì)量責(zé)任不清，極易造成質(zhì)量事故的發(fā)生。工程部(1)組織各單位按照公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理文件的要求建立、健全完善的質(zhì)量管理體系，進行全員、全方位、全過程的質(zhì)量管理；(2)理清各級各類人員的質(zhì)量責(zé)任，建立工程質(zhì)量分級責(zé)任制；(3)認真貫徹國家、中國交建有關(guān)工程質(zhì)量的方針、政策及要求。設(shè)置質(zhì)量控制點，保證質(zhì)量技術(shù)措施施工組織設(shè)計中項目工程質(zhì)量管理獨立成章，是工程項目實施中重要內(nèi)容之一，如果施工組織設(shè)計中工程質(zhì)量部分編制不完善、操作性不強或者與實際或規(guī)范不一致，實施后極易造成質(zhì)量問題或事故。工程部(1)施工組織設(shè)計編制前應(yīng)做好現(xiàn)場踏勘、技術(shù)經(jīng)濟資料的核實工作，確保資料完整、準(zhǔn)確、適用；(2)對合同額較大或結(jié)構(gòu)復(fù)雜、施工難度大以及采取新工藝、新技術(shù)、新材料的項目，應(yīng)組織專題會議，確定施工方案、施工工藝、施工流程等；(3)項目所屬單位認真組織施工組織設(shè)計審查，對審批意見項目部積極進行修改完善，滿足審批要求后按公文辦理規(guī)定予以批復(fù)；(4)工程質(zhì)量目標(biāo)不得低于規(guī)范、設(shè)計及合同的要求。工程施工質(zhì)量控制在工程施工過程中,嚴(yán)格遵守質(zhì)量控制要求。如果工程實施不符合相關(guān)規(guī)范要求，會造成質(zhì)量問題或事故發(fā)生。工程部(1)工程質(zhì)量要按合同要求達到國家、行業(yè)、地方等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；(2)各工程項目都必須認真按照審批的施工組織設(shè)計組織施工；(3)公司對各單位及各單位組織實施的工程項目按照質(zhì)量計劃進行檢查或抽查。對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的各類質(zhì)量隱患必須及時制定整改方案，限期落實，并上報整改情況；(4)質(zhì)量檢查內(nèi)容包括：工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況、工程質(zhì)量目標(biāo)的制定、質(zhì)量目標(biāo)的分解落實和考核評價、施工測量和檢測頻率等；(5)工程質(zhì)量事故以預(yù)防為主，實行工程質(zhì)量事故報告制度；(6)開展工程創(chuàng)優(yōu)活動，加強質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)意識教育，提高創(chuàng)優(yōu)積極性，提高品牌效應(yīng)。6風(fēng)險預(yù)警6.1預(yù)警等級按照工程質(zhì)量風(fēng)險對公司的影響程度的高低把風(fēng)險分為紅色、橙色、黃色、藍色四個預(yù)警等級，其中藍色等級表示工程質(zhì)量處于相對安全情形，紅色、橙色、黃色三個預(yù)警等級按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號預(yù)警指標(biāo)紅色預(yù)警指標(biāo)值橙色預(yù)警指標(biāo)值黃色預(yù)警指標(biāo)值1工程質(zhì)量投訴致使中交集團受到業(yè)主、監(jiān)理或當(dāng)?shù)毓芾聿块T投訴，在社會上造成惡劣影響。致使局公司受到業(yè)主、監(jiān)理或當(dāng)?shù)毓芾聿块T投訴。致使項目所屬公司受到業(yè)主、監(jiān)理或當(dāng)?shù)刂鞴懿块T投訴。2工程質(zhì)量事故出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，即工程倒塌、報廢降低使用標(biāo)準(zhǔn)造成人員傷亡或重大經(jīng)濟損失。出現(xiàn)一般質(zhì)量事故，即質(zhì)量低劣、達不到合格標(biāo)準(zhǔn)造成工程永久性缺陷直接經(jīng)濟損失10萬元至100萬元。出現(xiàn)質(zhì)量問題，即影響工程正常使用，需返工或修復(fù)才能達到合格標(biāo)準(zhǔn)，直接經(jīng)濟損失10萬元以下。3工程質(zhì)量控制質(zhì)量管理體系不健全，職責(zé)不清等方面被業(yè)主投訴或被中交集團通報?！皺z驗批”主要檢驗項出現(xiàn)不合格或一般檢驗項連續(xù)三個批次不合格。“檢驗批”主要檢驗項合格，一般檢驗項連續(xù)兩個批次不合格。6.2預(yù)警報告預(yù)警等級報告人報告時間報告內(nèi)容報告路線紅色預(yù)警工程部情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實或可能會發(fā)生的事實、可預(yù)見的經(jīng)濟損失。向風(fēng)險管理委員會(辦公室)報告，由其向董事會報告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的2小時內(nèi)向風(fēng)險管理委員會(辦公室)報告，由其視情況向董事會報告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個工作日內(nèi)向風(fēng)險管理委員會(辦公室)報告。6.3預(yù)警反應(yīng)(1)接到項目部預(yù)警報告后，項目所屬單位立即組織召開工程質(zhì)量工作會議，制定工程質(zhì)量事故防范措施。(2)項目所屬單位及時對預(yù)警信息傳達到項目部，落實工程質(zhì)量事故防范措施，啟動相應(yīng)風(fēng)險防控預(yù)案。(3)項目所屬單位根據(jù)相應(yīng)預(yù)警等級及時將工程質(zhì)量管理動態(tài)信息，傳送公司工程部，由其匯總動態(tài)進度信息，向風(fēng)險管理委員會（辦公室）報告。(4)在初步調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級的，向項目所屬單位相關(guān)責(zé)任人建議，啟動相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案，并向風(fēng)險風(fēng)險委員會辦公室報告。(5)工程部會同公司工程質(zhì)量監(jiān)督委員會組織相關(guān)專家進行調(diào)查、評估或檢查完成后，工程部出具預(yù)警處理報告，相關(guān)預(yù)警排除或進入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對本次預(yù)警有效性的評價等內(nèi)容。6.4預(yù)警后期處置及日常管理(1)質(zhì)量風(fēng)險或其預(yù)警中暴露出來的問題，及時處理，及時總結(jié)，避免可控風(fēng)險的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險的損失。(2)對出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對負責(zé)人進行處罰。(3)公司內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警報告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對外泄露。如有泄露，對公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄密者責(zé)任，并按公司保密制度進行處理。(4)工程質(zhì)量管理應(yīng)貫穿于整個工程項目管理的全過程。同時建立連接上下級、各部門的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。(5)應(yīng)對風(fēng)險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風(fēng)險識別、分析、評價，以便對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化重新評估。7監(jiān)督檢查7.1監(jiān)督檢查主體(1)公司。依據(jù)有關(guān)辦法的規(guī)定定期對公司各主業(yè)單位及部分重點項目經(jīng)理部進行監(jiān)督檢查；(2)公司各單位。依據(jù)局公司及自行配套的管理規(guī)定，對其所屬工程項目工程質(zhì)量定期進行監(jiān)督檢查；(3)項目經(jīng)理部。對項目上的作業(yè)班組、分包單位、施工船定期或不定期工程質(zhì)量控制情況進行監(jiān)督檢查。7.2檢查監(jiān)督方式按公司規(guī)定的檢查權(quán)限定期或不定期進行檢查。7.3監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容工程質(zhì)量監(jiān)督檢查采用規(guī)范檢查項目，詳見“質(zhì)量監(jiān)督管理辦法的檢查內(nèi)容”。(1)公司負責(zé)對公司各單位的相關(guān)工程管理部門或公司所屬項目經(jīng)理部工程質(zhì)量管理情況，依據(jù)相關(guān)辦法進行監(jiān)督檢查。對公司各單位抽取部分在建項目進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查；(2)公司各單位負責(zé)對在建項目實施過程、質(zhì)量監(jiān)督檢查，依據(jù)項目規(guī)模、項目的難易程度、工期長短等原則，實施監(jiān)督檢查面不低于項目數(shù)量的70%；(3)工程質(zhì)量監(jiān)督檢查內(nèi)容：工程質(zhì)量體系運行情況；工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；工程質(zhì)量目標(biāo)的制定、分解落實和考核評價；對分包隊伍工程質(zhì)量的管理及控制；質(zhì)量問題、事故預(yù)防、報告、處理；《施工組織設(shè)計》審批及執(zhí)行；技術(shù)交底情況；施工測量、檢測頻率；隱蔽工程及工序間驗收；工程實體質(zhì)量（水工部分