2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題B卷（含答案）

2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題

B卷含答案

單選題（共45題）

1、下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷(xiāo)，說(shuō)法正確的有（）。

A.I、IV

B.n、in

C.I、II,IV

D.I、II,HRIV

【答案】c

2、我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易的主流結(jié)算方式是O。

A.純?nèi)^(guò)戶(hù)

B.見(jiàn)款付券

C.見(jiàn)券付款

D.券款對(duì)付

【答案】D

3、股價(jià)指數(shù)的主要功能包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

4、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法正確的有()

A.I、IkIV

B.I、IkHRIV

c.i、n、in

D.IILIV

【答案】B

5、貨幣乘數(shù)指()。

A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)

B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)

【答案】A

6、()是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)人者付出資金并得

到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。

A.回購(gòu)交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)券交易

D.期貨交易

【答案】C

7、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括

()O

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】c

8、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)入（）

A.資本賬戶(hù)

B.資本公積

C.盈余公積

D.負(fù)債

【答案】B

9、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。

A.I、II

B.Ill,IV

c.I、n、in、iv

D.I、IEIII

【答案】C

10、信息披露的主體包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

11、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱(chēng)為（）。

A.逐月盯市制度

B.逐日盯市制度

C.逐時(shí)盯市制度

D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度

【答案】B

12、下列關(guān)于債券收益率，說(shuō)法正確的是（）。

A.I、II

B.IILIV

c.n、in

D.IkIILIV

【答案】D

13、（2019年真題）區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以是下列哪些（）

A.I、IEIV

B.IILIV

c.i、n、in

D.I、II.IILIV

【答案】c

14、證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.事后

B,在超過(guò)20%時(shí)

C.在超過(guò)10?時(shí)

D.事先

【答案】D

15、企業(yè)可以用（）進(jìn)行證券投資，

A.IILIV

B.I、IEIV

C.I、III

D.I、II,III

【答案】C

16、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動(dòng)表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】A

17、投資人可通過(guò)辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷(xiāo)售渠道的需要。

A.份額轉(zhuǎn)換

B.非交易過(guò)戶(hù)

C.變更管理人業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

【答案】D

18、在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考

察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是（）。I.安全性n.盈利性ni.合規(guī)性iv.流動(dòng)性

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

19、按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性最低的是（）。

A.國(guó)債

B.地方債

C.金融債

D.公司債

【答案】D

20、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

21、證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

22、下列屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。

A.I.II

B.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

23、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，錯(cuò)誤的有（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

24、被動(dòng)型基金始終保持（）的市場(chǎng)平均收益水平。

A.遠(yuǎn)期

B.即期

C.歷史

D.預(yù)期

【答案】B

25、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手

續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

【答案】B

26、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，分期發(fā)行

B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)5億元

D.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元

【答案】D

27、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查

時(shí)間原則上不超過(guò)（）；按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)

（）O

A.15個(gè)工作日3個(gè)月

B.20個(gè)工作日4個(gè)月

C,15個(gè)工作日5個(gè)月

D.20個(gè)工作日6個(gè)月

【答案】D

28、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分，（）表示還本付息

能力較強(qiáng)，安全性較高。

A.A-1

B.A-2

C.A-3

D.B

【答案】B

29、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括（）。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

【答案】C

30、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。

A.①④

B.①②③

C.②③

D.②④

【答案】C

31、()是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中采用流程、工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)監(jiān)

測(cè)和報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】C

32、以下()不是公司公開(kāi)發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量

D.國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件

【答案】B

33、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。

A.無(wú)期限國(guó)債

B.長(zhǎng)期國(guó)債

C.國(guó)庫(kù)券

D.短期國(guó)債

【答案】B

34、《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問(wèn)題的通知》中規(guī)定，地方政

府債券將由（）通過(guò)現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

A.政策性銀行

B.地方政府

C.商業(yè)銀行

D.財(cái)政部

【答案】D

35、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【答案】A

36、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】B

37、小張購(gòu)買(mǎi)股票且在持有收益達(dá)到20%時(shí)隨即將股票出售，獲得了一筆收

益。體現(xiàn)了股票的（）

A.流動(dòng)性

B.收益性

C.參與性

D.穩(wěn)定性

【答案】B

38、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過(guò)其在（）開(kāi)立

的普通證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.商業(yè)銀行

【答案】B

39、下列屬于貨幣政策工具的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

40、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)

注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、IkIV

D.IkIILIV

【答案】C

41、(2021年真題)下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確

的有(??)

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.IkIILIV

【答案】C

42、以下不屬于利率金融衍生工具的是()

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期權(quán)

C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D.利率互換

【答案】C

43、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于(