風(fēng)電場(chǎng)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作程序

風(fēng)電場(chǎng)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作程序1.1施工組織設(shè)計(jì)、主要方案審查與執(zhí)行監(jiān)督程序提出修改意見1、向施工方詢問和落實(shí)有關(guān)問題。2、審查中的注意事項(xiàng)：（1、向施工方詢問和落實(shí)有關(guān)問題。2、審查中的注意事項(xiàng)：（1）重要的分部、分項(xiàng)工程開工前，應(yīng)向監(jiān)理工程師提交詳細(xì)的施工方案，詳細(xì)說明施工方法、機(jī)械與人員配備、組織、質(zhì)量管理、技術(shù)管理、安全管理措施、進(jìn)度安排，經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可后方可實(shí)施。（2）施工順序應(yīng)符合先地下、后地上；先土建、后安裝；先主體、后外圍的基本規(guī)律。（3）施工方案與施工進(jìn)度計(jì)劃的一致性。施工進(jìn)度計(jì)劃的編制應(yīng)以確定的施工方案為依據(jù)。（4）施工方案與施工平面圖布置的協(xié)調(diào)一致。修改補(bǔ)充在工程項(xiàng)目開工前約定的時(shí)間內(nèi)，施工承包單位必須完成施工組織設(shè)計(jì)的編制及內(nèi)部自審工作，填寫《施工組織設(shè)計(jì)（方案）報(bào)審表》上報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。1、符合性：規(guī)定的程序；法律、法規(guī)；合同規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)條件等。2、施工組織設(shè)計(jì)的針對(duì)性和可操作性。3、技術(shù)方案的先進(jìn)性。4、質(zhì)量管理和技術(shù)管理體系，質(zhì)量保證措施是否健全且可行。5、安全、環(huán)保、消防和文明施工措施是否可行并符合規(guī)定。6、在滿足合同和法律法規(guī)的前提下，尊重承包單位的自主技術(shù)決策和管理決策。同意填寫施工組織設(shè)計(jì)（主要方案）報(bào)審表初審（各專業(yè)監(jiān)理工程師）會(huì)審（項(xiàng)目總監(jiān)主持、各專業(yè)監(jiān)理工程師參加）將批件返回承包單位施工組織設(shè)計(jì)付諸實(shí)施施工組織設(shè)計(jì)審批，專業(yè)監(jiān)理工程師簽署審查意見，總監(jiān)審核簽認(rèn)。對(duì)施工過程正確執(zhí)行方案實(shí)施監(jiān)督建立項(xiàng)目部三個(gè)管理體系（承包單位）開工前由承包商編制本工程質(zhì)量保證、技術(shù)管理和職業(yè)健康安全管理體系文件，并經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。建立項(xiàng)目部三個(gè)管理體系（承包單位）開工前由承包商編制本工程質(zhì)量保證、技術(shù)管理和職業(yè)健康安全管理體系文件，并經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。向監(jiān)理單位申報(bào)審查監(jiān)理單位組織審查簽署審查結(jié)論意見承包單位貫徹實(shí)施報(bào)送建設(shè)單位并通知承包商體系運(yùn)行有效性的動(dòng)態(tài)監(jiān)督（監(jiān)理單位）對(duì)體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出整改監(jiān)理通知向監(jiān)理單位申報(bào)由總監(jiān)組織有關(guān)監(jiān)理師進(jìn)行下列內(nèi)容審查：1、組織機(jī)構(gòu)、人員配備是否符合合同約定，能否滿足工程建設(shè)需要；2、資源（人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)）配備是否滿足合同約定及工程進(jìn)展需要；3、各項(xiàng)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)的建立與執(zhí)行情況；4、專職管理人員、特種作業(yè)人員、主要專業(yè)工種資格證、上崗證及數(shù)量。1、主體工程開工前進(jìn)行一次檢查；2、每年至少檢查一次；3、施工高峰或出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故時(shí)應(yīng)進(jìn)行追加檢查。1.3對(duì)試驗(yàn)室資質(zhì)審查與考核程序符合要求符合要求不符合要求予以批準(zhǔn)建立合格試驗(yàn)室名單檔案承包單位上報(bào)試驗(yàn)室資質(zhì)、試驗(yàn)范圍等證明材料（含外委試驗(yàn)室）專業(yè)監(jiān)理工程師實(shí)地檢查實(shí)施工程檢驗(yàn)、試驗(yàn)（承包單位）審查：1、試驗(yàn)室的資質(zhì)等級(jí)及其審批單位確定的試驗(yàn)范圍，有效期。2、法定計(jì)量部門對(duì)試驗(yàn)設(shè)備器具出具的計(jì)量檢定證明。3、試驗(yàn)室的管理制度組織機(jī)構(gòu)。4、試驗(yàn)人員的資格證書。5、本工程的試驗(yàn)項(xiàng)目及其要求。不經(jīng)監(jiān)理工程師檢查、確認(rèn)，不得使用。1.4原材料構(gòu)配件采購、訂貨控制程序無有無有按照施工圖預(yù)算，編制原材料、半成品、構(gòu)配件采購計(jì)劃。（承包單位）訂貨前向監(jiān)理工程師申請(qǐng)監(jiān)理工程師審查有問題否？監(jiān)理工程師認(rèn)可實(shí)施材料構(gòu)配件訂貨（承包單位）進(jìn)入材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)程序1、凡由承包單位負(fù)責(zé)采購的原材料、半成品或構(gòu)配件，在訂貨前均須向監(jiān)理工程師申報(bào)。2、重要材料應(yīng)提交樣品。3、有些材料要求供貨單位提交理化試驗(yàn)單。經(jīng)監(jiān)理工程師審查認(rèn)可后，方可進(jìn)行訂貨。1、對(duì)于半成品或構(gòu)配件，應(yīng)按經(jīng)過審批認(rèn)可的設(shè)計(jì)文件和圖紙要求進(jìn)行定貨，質(zhì)量應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求，交貨期應(yīng)滿足施工及進(jìn)度安排需要。2、通過考查優(yōu)選合格的供貨廠家。3、大宗器材或材料，應(yīng)實(shí)行招標(biāo)采購。4、對(duì)于半成品和構(gòu)配件的采購訂貨，監(jiān)理工程師應(yīng)提出明確的質(zhì)量要求、質(zhì)量檢測(cè)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)；出廠合格證或產(chǎn)品說明書等質(zhì)量文件的要求，以及是否需要權(quán)威性的質(zhì)量認(rèn)證等。5、裝飾性材料，最好一次訂齊和備足貨源。6、供貨廠方應(yīng)向需方提供質(zhì)量文件，以表明其提供的貨物能夠達(dá)到需方的質(zhì)量要求。質(zhì)量文件主要包括：產(chǎn)品合格證及技術(shù)說明書；質(zhì)量檢測(cè)證明；檢測(cè)與試驗(yàn)者的資質(zhì)證明；關(guān)鍵工序操作人員資格證明及操作記錄；不合格品或質(zhì)量問題處理的說明及證明；有關(guān)圖紙及技術(shù)資料；必要時(shí)還應(yīng)附有關(guān)權(quán)威性認(rèn)證資料。1.5原材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)與跟蹤監(jiān)督程序合格合格不合格材料、構(gòu)配件進(jìn)場(chǎng)施工承包單位按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件報(bào)驗(yàn)（施工承包單位）監(jiān)理工程師審查合格否？進(jìn)入材料設(shè)備保管、領(lǐng)用發(fā)放管理程序指定專人保管，限期將不合格的材料、構(gòu)配件撤出現(xiàn)場(chǎng)（承包單位）。凡運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)的原材料、半成品或構(gòu)配件，向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交《原材料/半成品/加工配制件報(bào)驗(yàn)單》，同時(shí)附有產(chǎn)品出廠合格證、技術(shù)說明書及施工承包單位按規(guī)定進(jìn)行的檢驗(yàn)試驗(yàn)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告。1、經(jīng)監(jiān)理工程師審查并確認(rèn)其質(zhì)量合格。2、沒有產(chǎn)品出廠合格證及檢驗(yàn)不合格者，不得使用。3、如果監(jiān)理工程師認(rèn)為施工承包單位提交的有關(guān)產(chǎn)品合格證明文件及施工承包單位提交的檢驗(yàn)和試驗(yàn)報(bào)告，不足說明到場(chǎng)產(chǎn)品質(zhì)量符合要求時(shí)，監(jiān)理工程師可以再行組織復(fù)驗(yàn)或見證取樣試驗(yàn)。1、風(fēng)電施工常見有可追溯性要求的產(chǎn)品詳見施工組織設(shè)計(jì)導(dǎo)則附錄。2、要求施工單位監(jiān)理材料領(lǐng)用臺(tái)賬，為追溯使用部位提供依據(jù)。監(jiān)理工程師對(duì)有可追溯性要求的產(chǎn)品進(jìn)行使用跟蹤監(jiān)督1.6設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)檢監(jiān)理程序設(shè)計(jì)單位已完成施工圖設(shè)計(jì)并交付建設(shè)單位；設(shè)計(jì)單位已完成施工圖設(shè)計(jì)并交付建設(shè)單位；建設(shè)單位已將施工圖交付施工和監(jiān)理單位。設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)檢應(yīng)具備的條件監(jiān)理和施工單位收到施工圖（15天以上），專業(yè)監(jiān)理師已對(duì)施工圖進(jìn)行了審核。設(shè)計(jì)單位設(shè)總以書面形式提交設(shè)計(jì)交底大綱及專業(yè)交底內(nèi)容摘要。監(jiān)理單位匯總建設(shè)、施工各有關(guān)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更交底大綱（內(nèi)容摘要）的意見，返回設(shè)計(jì)單位?？偙O(jiān)和專業(yè)監(jiān)理師負(fù)責(zé)。進(jìn)行設(shè)計(jì)交底設(shè)計(jì)交底以會(huì)議形式進(jìn)行，會(huì)議由建設(shè)單位組織，內(nèi)容是設(shè)計(jì)單位向各有關(guān)單位交待設(shè)計(jì)意圖和內(nèi)容施工要點(diǎn)和質(zhì)量要求等。各有關(guān)單位負(fù)責(zé)人和專業(yè)人員參加，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)整理會(huì)議內(nèi)容并形成紀(jì)要。施工圖會(huì)審施工圖會(huì)審要求：施工圖是否符合初設(shè)審批內(nèi)容；施工圖與供貨的設(shè)備材料是否一致；施工圖的內(nèi)容和深度是否滿足施工要求。工藝、設(shè)備布置與土建圖紙是否一致；施工圖是否能保證施工、生產(chǎn)的安全，環(huán)保和衛(wèi)生；設(shè)計(jì)對(duì)施工、施工對(duì)設(shè)計(jì)的其他特殊要求。分發(fā)設(shè)計(jì)交底和施工圖會(huì)審會(huì)議紀(jì)要各有關(guān)單位負(fù)責(zé)人和專業(yè)人員參加，監(jiān)理（或施工）單位整理會(huì)審會(huì)議內(nèi)容并形成紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要經(jīng)各有關(guān)單位負(fù)責(zé)人簽字后分發(fā)個(gè)單位，按會(huì)議紀(jì)要精神執(zhí)行。監(jiān)理部檔案管理人員負(fù)責(zé)1.7原材料見證取樣與平行檢驗(yàn)工作程序?qū)υ囼?yàn)結(jié)果有懷疑時(shí)進(jìn)行平行檢驗(yàn)對(duì)試驗(yàn)結(jié)果有懷疑時(shí)進(jìn)行平行檢驗(yàn)1、試驗(yàn)室一般是與承包單位沒有行政隸屬關(guān)系的第三方。2、試驗(yàn)室要具有相應(yīng)的資質(zhì)，經(jīng)國家或地方計(jì)量試驗(yàn)主管部門認(rèn)證。3、試驗(yàn)項(xiàng)目滿足工程需要。4、試驗(yàn)室出具的報(bào)告對(duì)外具有法定效果。同時(shí)將項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)見證取樣的監(jiān)理工程師在該質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)中備案。1、房屋建筑工程項(xiàng)目中，對(duì)工程材料、承重結(jié)構(gòu)的混凝土試塊、承重墻體的砂漿試塊，結(jié)構(gòu)工程的受力鋼筋（包括接頭）實(shí)行見證取樣。2、建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收基本規(guī)定中指出：“涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件及有關(guān)材料，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行見證取樣”。3、安裝工程的見證取樣，見相應(yīng)的規(guī)程、規(guī)范的規(guī)定。1、按照相應(yīng)的規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督完成見證取樣。2、負(fù)責(zé)見證取樣的監(jiān)理工程師要具有材料、試驗(yàn)等方面的專業(yè)知識(shí)。3、完成取樣后，承包單位將送檢樣品裝入木箱，由監(jiān)理工程師加封，不能裝入箱中的試件，則貼上專用加封標(biāo)志。1、送往試驗(yàn)室的樣品，要填寫“送檢單”，送檢單要蓋有“見證樣品”專用章，并有見證取樣監(jiān)理工程師的簽字。2、試驗(yàn)室出具的報(bào)告一式兩份，分別由承包單位和項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)保存，并作為歸檔材料。工程項(xiàng)目施工前督促承包單位盡快落實(shí)見證取樣送檢將選定的試驗(yàn)室到負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)備案并得到認(rèn)可監(jiān)理工程師簽發(fā)可用意見合格1.8工序（檢驗(yàn)批）質(zhì)量檢查驗(yàn)收程序否否是合格否開工準(zhǔn)備承包商提交《工程開工報(bào)審表》監(jiān)理工程師審查開工條件批準(zhǔn)？施工工序（檢驗(yàn)批）完工承包商自檢承包商填報(bào)《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》監(jiān)理人員檢查驗(yàn)收質(zhì)量合格？監(jiān)理工程師簽署《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》準(zhǔn)予進(jìn)入下道工序施工1.9分項(xiàng)、分部工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收程序附有：附有：·施工組織設(shè)計(jì)·施工人員到場(chǎng)情況·施工設(shè)備到場(chǎng)情況·材料到場(chǎng)情況·材料檢驗(yàn)情況·分包單位（如有）資質(zhì)材料具備開工條件是否是否否是開工準(zhǔn)備（承包單位）提交工程開工報(bào)審表（承包單位）審查開工條件（監(jiān)理單位）批準(zhǔn)開工報(bào)審表（監(jiān)理單位）分項(xiàng)分部工程施工（承包單位）檢驗(yàn)批施工完成，承包單位自檢合格？承包方填寫《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》監(jiān)理工程師查驗(yàn)合格？監(jiān)理工程師簽署《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》本分項(xiàng)分部工程是否全部完成？進(jìn)入下一單位工程施工整改(承包單位)否1.10單位工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收程序具備開工條件具備開工條件否否合格分項(xiàng)分部工程施工完成填寫《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》（承包單位）核查質(zhì)量文件的完整情況審查各分項(xiàng)分部工程質(zhì)量（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）合格？本單位工程所有分項(xiàng)分部工程是否全部完成？進(jìn)入內(nèi)部竣工預(yù)驗(yàn)收管理程序整改(承包單位)是簽署《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》予以確認(rèn)驗(yàn)收（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）否開工準(zhǔn)備（承包單位）提交工程開工報(bào)審表（承包單位）審查開工條件（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)開工報(bào)審表（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）分項(xiàng)分部工程施工（承包單位）附有：·施工組織設(shè)計(jì)·施工人員到場(chǎng)情況·施工設(shè)備到場(chǎng)情況·材料到場(chǎng)情況·材料檢驗(yàn)情況·分包單位（如有）資質(zhì)材料1.11設(shè)備開箱檢驗(yàn)及缺陷處理程序向有關(guān)單位發(fā)出開箱檢驗(yàn)通知（承包單位）向有關(guān)單位發(fā)出開箱檢驗(yàn)通知（承包單位）開箱清點(diǎn)并做好開箱記錄設(shè)備保管方案報(bào)審（承包單位）審批設(shè)備保管方案、措施措施（監(jiān)理單位）設(shè)備開箱后的妥善保管設(shè)備缺陷處理實(shí)施（責(zé)任單位）設(shè)備缺陷處理結(jié)果報(bào)驗(yàn)（責(zé)任單位）設(shè)備缺陷處理方案報(bào)審（責(zé)任單位）審批處理方案，提出審查意見（監(jiān)理單位）對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行核驗(yàn)簽認(rèn)1、設(shè)備開箱檢驗(yàn)后，按規(guī)定的標(biāo)識(shí)規(guī)則編寫KKS編碼標(biāo)牌，在設(shè)備上做出統(tǒng)一規(guī)范的KKS編碼標(biāo)識(shí)。2、對(duì)未領(lǐng)用的設(shè)備按未安裝設(shè)備保管規(guī)程要求進(jìn)行保管。對(duì)在安裝、試運(yùn)、調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的設(shè)備缺陷由承包單位、調(diào)試單位及時(shí)填報(bào)設(shè)備缺陷通知單，由建設(shè)、監(jiān)理單位與設(shè)備供貨商予以簽認(rèn)。1、參加開箱各單位代表在設(shè)備開箱記錄上簽字。2、對(duì)運(yùn)輸過程中造成的損壞，設(shè)備保管單位進(jìn)行詳細(xì)記錄，并填寫設(shè)備缺陷，通知單報(bào)建設(shè)、監(jiān)理單，由建設(shè)單位與有關(guān)方面交涉解決。3、對(duì)不用開箱的裸件運(yùn)輸設(shè)備，卸車保管單位應(yīng)做好記錄，如發(fā)現(xiàn)問題，通知建設(shè)、監(jiān)理單位到場(chǎng)檢查，做好記錄，按設(shè)備缺陷程序處理。4、精密小件設(shè)備到場(chǎng)入庫后即應(yīng)組織開箱檢查，做好備品、備件清點(diǎn)記錄工作。設(shè)備開箱前由承包單位通知建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)備廠家代表參加開箱檢驗(yàn)。設(shè)備缺陷由責(zé)任單位提出處理意見（方案）報(bào)建設(shè)、監(jiān)理單位審批后，可自行委托施工單位處理，重大現(xiàn)場(chǎng)無法處理的設(shè)備缺陷應(yīng)進(jìn)行返廠處理。設(shè)備缺陷按方案或標(biāo)準(zhǔn)處理完畢后，由責(zé)任單位填寫設(shè)備缺陷報(bào)驗(yàn)單，報(bào)建設(shè)、監(jiān)理單位。1.12計(jì)量監(jiān)督程序檢查計(jì)量器具、儀表、設(shè)備是否在有效期內(nèi)檢查計(jì)量器具、儀表、設(shè)備是否在有效期內(nèi)監(jiān)督超期的計(jì)量器具、儀表、設(shè)備及時(shí)送法定檢測(cè)單位進(jìn)行復(fù)檢合格本工程中使用監(jiān)督承包單位建立計(jì)量管理機(jī)構(gòu)、配備計(jì)量管理人員填報(bào)“主要施工計(jì)量檢測(cè)器具統(tǒng)計(jì)表”審查計(jì)量器具、儀表、檢測(cè)設(shè)備的配備計(jì)劃監(jiān)督計(jì)量器具、儀表、檢測(cè)設(shè)備送法定檢測(cè)單位檢定監(jiān)理單位對(duì)重要、關(guān)鍵的計(jì)量器具、儀表的貯存、維護(hù)、標(biāo)識(shí)、檢定校準(zhǔn)狀態(tài)及人員資質(zhì)進(jìn)行審查或確認(rèn)施工使用過程的監(jiān)督1.13竣工驗(yàn)收程序合格合格否否分項(xiàng)分部工程驗(yàn)收結(jié)束進(jìn)行內(nèi)部竣工預(yù)驗(yàn)（承包單位）指示整改竣工驗(yàn)收文件資料準(zhǔn)備（承包單位）補(bǔ)充再準(zhǔn)備申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收（承包單位）審核竣工驗(yàn)收申請(qǐng)（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）現(xiàn)場(chǎng)檢查是否合格？文件資料是否符合要求？1、涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行見證取樣檢測(cè)。2、涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的全部工程應(yīng)進(jìn)行抽樣檢測(cè)。簽署工程竣工驗(yàn)收申請(qǐng)（項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)）參加建設(shè)單位組織的工程竣工驗(yàn)收進(jìn)入工程保修階段單位工程竣工驗(yàn)收備案（建設(shè)單位）向建設(shè)單位和監(jiān)理單位提出工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將工程竣工報(bào)告和有關(guān)文件，報(bào)建設(shè)行政管理部門備案。1.14質(zhì)量事故（問題）處理程序必要時(shí)必要時(shí)（需返工或加固、補(bǔ)強(qiáng)）不處理原因不清暫停施工發(fā)生了質(zhì)量事故（問題）發(fā)出《監(jiān)理通知》要求停止有質(zhì)量問題的部位、有關(guān)聯(lián)部位及下道工序施工。發(fā)生《工程暫停令》要求責(zé)任單位提出質(zhì)量事故（問題）調(diào)查報(bào)告組織調(diào)查取證進(jìn)行原因分析要求有關(guān)單位提出處理方案審查《質(zhì)量事故（問題）調(diào)查報(bào)告》核簽處理方案監(jiān)督實(shí)施處理方案施工單位處理完畢自檢、報(bào)驗(yàn)監(jiān)理工程師檢查、鑒定、驗(yàn)收要求責(zé)任單位提交質(zhì)量問題處理報(bào)告組織技術(shù)資料歸檔發(fā)出工程復(fù)工令繼續(xù)施工1.15設(shè)計(jì)變更管理程序設(shè)計(jì)單位專業(yè)負(fù)責(zé)人（或工代）簽署，較重大變更應(yīng)由設(shè)計(jì)單位設(shè)總和總工簽署。設(shè)計(jì)單位專業(yè)負(fù)責(zé)人（或工代）簽署，較重大變更應(yīng)由設(shè)計(jì)單位設(shè)總和總工簽署。因設(shè)計(jì)差錯(cuò)設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)；因施工原因施工單位提出變更設(shè)計(jì)申請(qǐng)；因設(shè)備和材料供應(yīng)等原因建設(shè)單位要求變更設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)變更的提出提出單位均以設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單方式，并說明原因并經(jīng)本單位有關(guān)人員簽署。本工程監(jiān)理部審核專業(yè)監(jiān)理師對(duì)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單進(jìn)行審核，是否符合現(xiàn)場(chǎng)情況；重大變更應(yīng)報(bào)告建設(shè)單位，共同研究后處理。專業(yè)監(jiān)理師審查、簽署后送總監(jiān)審核設(shè)計(jì)單位處理設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單，并編制設(shè)計(jì)變更通知單設(shè)計(jì)變更通知單必須注明變更原因，變更內(nèi)容和提出時(shí)間；設(shè)計(jì)變更通知單應(yīng)有詳細(xì)的文字說明，修改的圖紙，并附有詳細(xì)地預(yù)算，與原始設(shè)計(jì)費(fèi)用增減情況。本工程監(jiān)理部審查并簽署設(shè)計(jì)變更通知單設(shè)計(jì)變更是否降低工程質(zhì)量和施工標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)計(jì)變更在技術(shù)上是否安全可靠；設(shè)計(jì)變更引起的費(fèi)用增減是否合理。施工單位按設(shè)計(jì)變更通知單在工程中實(shí)施。專業(yè)監(jiān)理師審查并報(bào)建設(shè)單位審簽，重大變更報(bào)總監(jiān)、建設(shè)單位主管研究處理。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督施工單位按設(shè)計(jì)變更通知單內(nèi)容施工。設(shè)計(jì)變更通知單的存檔。設(shè)計(jì)變更通知單除給現(xiàn)場(chǎng)施工用外，施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位等都應(yīng)予以妥善保管，內(nèi)容包括變更通知單及其附件、圖紙、預(yù)算和施工記錄等資料監(jiān)理部檔案管理人員負(fù)責(zé)專業(yè)監(jiān)理師負(fù)責(zé)，并有現(xiàn)場(chǎng)施工紀(jì)錄。1.16旁站監(jiān)理工作程序確定旁站點(diǎn)(監(jiān)理、施工單位)1、開工前施工單位按質(zhì)量驗(yàn)收項(xiàng)目劃分制定旁站點(diǎn)2、監(jiān)理工程師確認(rèn)旁站點(diǎn)1、是否按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件、施工組織設(shè)計(jì)施工2、是否使用合格的材料、構(gòu)配件和設(shè)備3、施工單位有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)管理人員、質(zhì)檢人員是否在場(chǎng)4、施工操作人員的技術(shù)水平、操作條件是否滿足施工工藝要求，特殊操作人員是否持證上崗5、施工環(huán)境是否對(duì)工程質(zhì)量產(chǎn)生不利影響6、施工過程是否存在質(zhì)量和安全隱患1、施工單位提前24小時(shí)通知監(jiān)理工程師2、監(jiān)理工程師按約定的時(shí)間進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督旁站點(diǎn)實(shí)施(監(jiān)理、施工單位)監(jiān)理工程師確認(rèn)合合格否是是進(jìn)行下一道工序施工1.17隱蔽工程監(jiān)理工作程序首先對(duì)質(zhì)量證明資料進(jìn)行審查，然后在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查。首先對(duì)質(zhì)量證明資料進(jìn)行審查，然后在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查。合格不合格否合格隱蔽工程施工施工完畢，承包單位自檢合格？填寫《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》專業(yè)監(jiān)理工程師審查、檢驗(yàn)合格？監(jiān)理工程師簽認(rèn)《報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》隱蔽工程可以進(jìn)行隱蔽、覆蓋，準(zhǔn)予進(jìn)入下道工序施工附上相應(yīng)的隱蔽工程檢查記錄及有關(guān)材料證明、試驗(yàn)報(bào)告、復(fù)檢報(bào)告等。簽發(fā)“不合格項(xiàng)目通知”，指令承包單位整改。1.18單位工程開工條件監(jiān)理程序單位工程具備開工條件單位工程具備開工條件征得建設(shè)單位同意承包單位報(bào)送“單位工程開工報(bào)審表”專業(yè)監(jiān)理工程師審查總監(jiān)/分管副總監(jiān)復(fù)核總監(jiān)/分管副總監(jiān)簽發(fā)工程開工令單位工程項(xiàng)目開工施工圖經(jīng)設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審，有會(huì)審紀(jì)要；施工組織設(shè)計(jì)、施工方案（措施）、重要施工作業(yè)指導(dǎo)書已審批，并進(jìn)行交底;施工合同已簽訂，資金已落實(shí)，施工項(xiàng)目已列入年度施工計(jì)劃；設(shè)備材料已進(jìn)場(chǎng)，經(jīng)檢驗(yàn)合格，并能保證連續(xù)施工要求；施工人員（含特殊工種），施工機(jī)具、檢測(cè)儀器滿足施工需要；水、電、氣等供應(yīng)已落實(shí)，道路、通訊、場(chǎng)地平整滿足施工要求；施工作業(yè)生產(chǎn)線等臨時(shí)設(shè)施已建成，具備生產(chǎn)能力。1.19停、復(fù)工管理程序建設(shè)單位要求暫建設(shè)單位要求暫停施工，且工程需要暫停施工；為保證工程質(zhì)量而需要停工處理；施工出現(xiàn)了安全隱患，總監(jiān)認(rèn)為有必要停工；發(fā)生了必須暫時(shí)停工的緊急事件；承包單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理。在施工中發(fā)生需要暫停施工事件根據(jù)停工原因，影響的范圍和程度確定暫停施工范圍和時(shí)間總監(jiān)簽發(fā)暫停施工令發(fā)承包單位專業(yè)監(jiān)理工程跟蹤落實(shí)報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)非承包單位原因?qū)е聲和r(shí)，監(jiān)理單位如實(shí)記錄停工后發(fā)生的實(shí)際情況，并就工期和費(fèi)用問題與承包單位進(jìn)行協(xié)商。監(jiān)理單位進(jìn)行驗(yàn)收承包單位報(bào)復(fù)工報(bào)告方案措施實(shí)施監(jiān)理單位審批承包單位提出整改措施方案安全隱患已消除；質(zhì)量事故已處理；其他問題已得到解決；可繼續(xù)施工。總監(jiān)簽發(fā)復(fù)工令承包單位恢復(fù)施工報(bào)建設(shè)單位1.20投資控制監(jiān)理工作程序有偏差有偏差是無偏差施工合同總費(fèi)用目標(biāo)確定總費(fèi)用目標(biāo)分解根據(jù)施工進(jìn)度計(jì)劃制定月費(fèi)用計(jì)劃項(xiàng)目施工審核工程變更費(fèi)用索賠文件總監(jiān)簽署工程款支付證書已完工程結(jié)算采取糾正措施未完工程投資預(yù)測(cè)分析偏差原因否審核竣工結(jié)算文件竣工結(jié)算（業(yè)主）提出投資目標(biāo)調(diào)整方案分解投資目標(biāo)確定投資目標(biāo)調(diào)整方案（業(yè)主）1.21分包單位資質(zhì)審查監(jiān)理工作程序同意同意符合要求不同意不同意承包單位報(bào)送分包單位的資質(zhì)證明材料上報(bào)業(yè)主確認(rèn)實(shí)施工程分包首先審查施工承包合同是否允許分包，分包單位是否具有按工程承包合同規(guī)定的條件完成分包工程的能力，然后審查：1、分包的內(nèi)容和范圍是否與合同規(guī)定相一致。2、分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書、特殊行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)承包工程許可證。3、分包單位的業(yè)績。4、專職管理人員和特殊作業(yè)人員的資格證、上崗證。總承包單位選定分包單位后，向監(jiān)理工程師提交《分包單位資質(zhì)報(bào)審表》專業(yè)監(jiān)理工程師審查總監(jiān)理工程師審核1.22工程款支付監(jiān)理工作程序存檔存檔每月工程款結(jié)算時(shí)，承包單位提交已完工程量報(bào)告，填寫《工程款支付申請(qǐng)表》。專業(yè)監(jiān)理工程師審查、計(jì)量業(yè)主簽字向承包單位支付工程進(jìn)度款1、專業(yè)監(jiān)理工程師收到承包單位提交的已完工程量報(bào)告后對(duì)其報(bào)告進(jìn)行審查，并于7天內(nèi)完成計(jì)量工作。計(jì)量前24小時(shí)通知承包人為計(jì)量提供便利條件，并派人參加。2、計(jì)量的前提是質(zhì)量合格，質(zhì)量不合格的工程，不予計(jì)量。3、幾何尺寸按設(shè)計(jì)圖紙核定已完工程量，超出設(shè)計(jì)圖紙范圍及因承包單位自身原因造成返工的工程量不予計(jì)量?？偙O(jiān)理工程師審核并簽署工程款支付證書上報(bào)業(yè)主審定報(bào)告應(yīng)由《完成工程量報(bào)審表》和作為其附件的《完成工程量統(tǒng)計(jì)報(bào)表》組成。承包人應(yīng)寫明項(xiàng)目名稱、申報(bào)工程量及簡要說明。1.23工期延期及工程延誤處理監(jiān)理工作程序是是否依據(jù)施工合同文件查找原因發(fā)生了工期拖期事件由于承包商自身原因非承包商原因承包單位承擔(dān)違約責(zé)任承包單位在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出了《工期臨時(shí)/最終延期申請(qǐng)表》項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)按施工合同規(guī)定，從承包單位應(yīng)得款項(xiàng)中扣除誤期損害賠償費(fèi)。專業(yè)監(jiān)理工程師審查審查依據(jù)：1、施工合同中有關(guān)工期延期的約定。2、工程拖期和影響事件的事實(shí)和程度。3、影響事件對(duì)工期影響的量化程度。當(dāng)影響事件具有持續(xù)性時(shí)總監(jiān)簽署工程臨時(shí)延期審批，并通報(bào)建設(shè)單位。影響事件結(jié)束承包人提出最終工期延期申請(qǐng)總監(jiān)與建設(shè)單位和承包單位協(xié)商總監(jiān)審核，并拿出一個(gè)初步意見與建設(shè)單位和承包單位協(xié)商達(dá)成協(xié)議？總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)竣工日期相應(yīng)順延按合同爭議處理項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)復(fù)查工程延期和臨時(shí)延期情況，并拿出初步審查意見。當(dāng)影響事件具有持續(xù)性時(shí)，最終批準(zhǔn)的總順延天數(shù)，不應(yīng)少于以前各階段已同意順延的天數(shù)之和。1.24合同爭議處理監(jiān)理工作程序是是總監(jiān)理工程師在施工合同規(guī)定期限內(nèi)提出爭議處理意見爭議方提出爭議調(diào)解要求在施工合同履行過程中發(fā)生了合同爭議事件項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及時(shí)了解爭議的全部情況（包括調(diào)查、取證）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出調(diào)解方案總監(jiān)理工程師與爭議雙方進(jìn)行磋商達(dá)成一致？爭議雙方未提出異議并符合施工合同的規(guī)定調(diào)解意見成為最后的決定雙方必須執(zhí)行否總監(jiān)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)提出對(duì)合同爭議的處理意見合同爭議的某一方可以向仲裁機(jī)關(guān)提出仲裁或向人民法院提出訴訟仲裁或訴訟按仲裁或訴訟的結(jié)果執(zhí)行1.25施工索賠處理監(jiān)理工作程序是是否否是否是是否轉(zhuǎn)入爭議的解決程序調(diào)解仲裁訴訟否是報(bào)請(qǐng)業(yè)主審批是雙方達(dá)成最終處理意見索賠方提交補(bǔ)充材料項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出初審意見總監(jiān)理工程師與索賠方談判監(jiān)理工程師審核否是在施工承包合同實(shí)施過程中發(fā)生了索賠事件拒絕索賠總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料索賠方準(zhǔn)備索賠文件如果索賠事件的影響持續(xù)存在，索賠方應(yīng)按監(jiān)理工程師的要求（一般為28天），定期陸續(xù)報(bào)出每一時(shí)間段的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，報(bào)出最終的詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。失去了索賠的權(quán)利索賠成立的條件：1、索賠事件造成了索賠方的直接經(jīng)濟(jì)損失。2、索賠事件是由被索賠方的責(zé)任發(fā)生的。3、索賠方已按施工合同規(guī)定的期限和程序提出了索賠意向通知和索賠文件。否監(jiān)理工程師單方面提出最終處理意見簽發(fā)變更指令索賠結(jié)束調(diào)解書、裁定書、判決書等索賠事件發(fā)生后合同規(guī)定的天內(nèi)向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)遞交索賠意向通知書索賠方在索賠意向通知提交后28天內(nèi)遞交索賠文件是否需要提交補(bǔ)充材料是否達(dá)成一致終審金額是否超出監(jiān)理工程師的批業(yè)主是否批準(zhǔn)索賠方是否接受1.26預(yù)算外簽證監(jiān)理工作程序承建單位口頭提出簽署簽證申請(qǐng)監(jiān)理單位會(huì)同建設(shè)單位到現(xiàn)場(chǎng)察看，計(jì)量，確認(rèn)工程量施工單位提交簽證理由、根據(jù)、工程量及計(jì)算方法及相關(guān)記錄承建單位口頭提出簽署簽證申請(qǐng)監(jiān)理單位會(huì)同建設(shè)單位到現(xiàn)場(chǎng)察看，計(jì)量，確認(rèn)工程量施工單位提交簽證理由、根據(jù)、工程量及計(jì)算方法及相關(guān)記錄監(jiān)理單位審查工程量計(jì)算方法的正確性，相關(guān)證據(jù)的合理性報(bào)建設(shè)單位審批，結(jié)果做為合同價(jià)款調(diào)整的依據(jù)根據(jù)合同有關(guān)條款，進(jìn)行合同個(gè)別委托或工程變更處理發(fā)生預(yù)算外簽證否預(yù)算外簽證的范疇：1、施工前無法預(yù)見的工程量增加，不屬于或不便于出設(shè)計(jì)變更，而又需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證。2、建設(shè)單位或監(jiān)理單位委派的現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)工程或緊急工程3、施工過程中需要在現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)證的其它簽證。判斷是否符合預(yù)算外簽證范疇1.27安全文明施工及環(huán)保監(jiān)理程序明確特種作業(yè)人員范圍施工單位上報(bào)特種作業(yè)人員統(tǒng)計(jì)表，同時(shí)附特種作業(yè)操作證復(fù)印件明確特種作業(yè)人員范圍施工單位上報(bào)特種作業(yè)人員統(tǒng)計(jì)表，同時(shí)附特種作業(yè)操作證復(fù)印件監(jiān)理單位專職安監(jiān)人員審查有關(guān)證件，對(duì)可上崗人員進(jìn)行簽認(rèn)。監(jiān)理單位對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查監(jiān)督按國家經(jīng)貿(mào)委令（13號(hào)）及國務(wù)院393號(hào)令進(jìn)行確定按監(jiān)理明確的專門表格上報(bào)，上報(bào)單位與安監(jiān)部門負(fù)責(zé)人簽字蓋章，人員有變化時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。1、必須是國家勞動(dòng)部門統(tǒng)一印制與頒布的證書。2、每2年應(yīng)復(fù)審一次，未復(fù)審的應(yīng)視為無效證件。1、特種作業(yè)人員應(yīng)隨身攜帶證件復(fù)印件；2、發(fā)現(xiàn)無證或無效證件應(yīng)令其離開崗位；3、必要時(shí)可下達(dá)整改通知，或進(jìn)行必要的處罰。1.28重大危險(xiǎn)作業(yè)與專項(xiàng)安全方案程序要求明確重大危險(xiǎn)作業(yè)與專項(xiàng)安全方案范圍明確重大危險(xiǎn)作業(yè)與專項(xiàng)安全方案范圍施工單位編制方案上報(bào)建設(shè)、監(jiān)理單位進(jìn)行安全操作交底辦理有關(guān)手續(xù)按電力行業(yè)有關(guān)規(guī)定及國務(wù)院393號(hào)令予以明確按有關(guān)規(guī)定要求的內(nèi)容編制單位內(nèi)部審批完畢簽字監(jiān)理單位、建設(shè)單位主管部門與主管領(lǐng)導(dǎo)審查簽認(rèn)或提出修改意見退回監(jiān)理、建設(shè)單位主管人員參加技術(shù)交底，督促施工單位辦好有關(guān)手續(xù)監(jiān)理單位、建設(shè)單位組織審查按方案與交底認(rèn)真實(shí)施監(jiān)理單位、建設(shè)單位進(jìn)行過程監(jiān)督，必要時(shí)進(jìn)行旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)問題，責(zé)令整改、直至下達(dá)暫停施工令示通過修改再報(bào)1.29綜合性管理工作程序工程（作）聯(lián)系單運(yùn)行程序程序要求編制工程聯(lián)系單制度編制工程聯(lián)系單制度確定聯(lián)系單統(tǒng)一表式提出單位填寫聯(lián)系單主送主管（責(zé)任）單位分送相關(guān)單位主送（責(zé)任）單位提出回復(fù)意見，送回提出單位分送相關(guān)單位執(zhí)行各單位應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行本制度并采用統(tǒng)一表式1、按制度要求進(jìn)行編碼、編號(hào)。2、提出單位簽字、蓋章，注明日期。3、需向建設(shè)、監(jiān)理單位提出報(bào)審、報(bào)驗(yàn)、報(bào)批的事宜應(yīng)用專用表式，不得用聯(lián)系單。原則上只主送一家（主管或責(zé)任單位）如有相關(guān)單位時(shí)應(yīng)分送，接受單位應(yīng)簽收。接收（受理）單位一般應(yīng)在3日內(nèi)給提出單位以明確答復(fù)，如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不予答復(fù)，則視為認(rèn)可或同意提出單位意見。1.30檔案資料審查與管理程序程序要求業(yè)主提出工程檔案管理要求，各參建單位根據(jù)業(yè)主要求，編制相應(yīng)的管理制度。業(yè)主提出工程檔案管理要求，各參建單位根據(jù)業(yè)主要求，編制相應(yīng)的管理制度。各參建單位及時(shí)形成過程控制的各種文件與記錄按《風(fēng)電企業(yè)檔案分類表6-9大類》進(jìn)行分類整理與組卷承包商形成的竣工檔案文件資料交監(jiān)理單位審查交建設(shè)單位進(jìn)行驗(yàn)收與移交業(yè)主主持召開檔案工作會(huì)議，明確各單位職責(zé)、歸檔范圍與歸檔文件要求。建設(shè)監(jiān)理單位除做好自身檔案資料管理外，應(yīng)定期檢查承包商檔案資料的及時(shí)編制與分類整理情況。承包商原則上應(yīng)按單位工程組卷；建設(shè)監(jiān)理單位按工作內(nèi)容與不同階段組卷。監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真審查承包商需移交業(yè)主的竣工驗(yàn)收資料，如不合格將要求其整改，直至合格為止。建設(shè)單位檔案管理部門負(fù)責(zé)最終審查與簽認(rèn)，達(dá)到完整、真實(shí)、規(guī)范的要求。1.31不符合項(xiàng)管理程序業(yè)主牽頭，監(jiān)理配合制定工程管理不符合項(xiàng)處理制度，頒布實(shí)施。業(yè)主牽頭，監(jiān)理配合制定工程管理不符合項(xiàng)處理制度，頒布實(shí)施。發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，有關(guān)單位認(rèn)可下達(dá)不符合項(xiàng)整改通知責(zé)任單位進(jìn)行整改自檢合格后報(bào)主管部門驗(yàn)收主管部門對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，直至合格（符合要求）為止不符合項(xiàng)分為工程質(zhì)量不合格、未按程序、制度與方案施工或管理，與形成的文件記錄不合格，按此分類，編制不符合項(xiàng)目處理制度。對(duì)照制度，對(duì)照國家行業(yè)與業(yè)主要求進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。輕微的不符合項(xiàng)可以口頭通知整改，一般的、重要的不符合項(xiàng)應(yīng)下達(dá)書面通知，責(zé)任單位應(yīng)簽認(rèn)。責(zé)任單位應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改工作，并認(rèn)真進(jìn)行自檢，確實(shí)達(dá)到要求后，方可報(bào)主管部門驗(yàn)收。主管部門應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)不合格者應(yīng)責(zé)令其重新整改，重新報(bào)驗(yàn)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行處罰，凡書面不合格項(xiàng)必須實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。1.32施工監(jiān)理工作流程簽訂監(jiān)理合同成立項(xiàng)目監(jiān)理部編寫監(jiān)理規(guī)劃項(xiàng)目法人審查1.編制一級(jí)進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃；協(xié)助委托人做好