債券發(fā)行擔保合同范本

債券發(fā)行擔保合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX投資集團有限公司（以下簡稱“甲方”）

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：依照我國法律規(guī)定，甲方聯(lián)系方式已登記于工商行政管理部門，乙方可通過合法途徑查詢。

2.合同簡介：

背景：甲方作為一家具備一定市場影響力的投資集團，計劃通過發(fā)行債券的方式籌集資金，以擴大業(yè)務(wù)規(guī)模及優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)。為實現(xiàn)順利發(fā)行，甲方需提供擔保措施以增強投資者信心。因此，甲方與乙方（擔保方）達成合作，由乙方為甲方發(fā)行的債券提供擔保服務(wù)。

前提條件：雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商，達成以下合同條款。雙方同意嚴格遵守本合同的規(guī)定，以確保債券發(fā)行工作的順利進行。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：YY金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“乙方”）

地址：中華人民共和國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：依照我國法律規(guī)定，乙方聯(lián)系方式已登記于工商行政管理部門，甲方可通過合法途徑查詢。

在本合同中，甲方作為債券發(fā)行方，負責發(fā)行債券并承擔相應(yīng)義務(wù)；乙方作為擔保方，為甲方的債券發(fā)行提供擔保服務(wù)，并收取相應(yīng)費用。雙方的權(quán)利與義務(wù)、價格與支付條件、履行期限、違約責任、不可抗力、爭議解決等事項，均在本合同中明確規(guī)定。

本合同的簽署，旨在明確雙方在債券發(fā)行擔保過程中的權(quán)利義務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益，促進金融市場的健康發(fā)展。雙方特此聲明，簽訂本合同時已充分了解并同意合同的全部內(nèi)容，自愿承擔相應(yīng)的法律責任。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確乙方為甲方發(fā)行的債券提供擔保服務(wù)的事項，包括擔保范圍、擔保期限、擔保方式等具體內(nèi)容。通過本合同的簽訂，旨在增強投資者對甲方債券的信心，降低融資成本，促進甲方業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。本合同所涉及的擔保范圍包括但不限于甲方本次債券的本金及利息、違約金、損害賠償金等。

第二條定義

1.債券：指甲方依照相關(guān)法律法規(guī)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

2.擔保：指乙方根據(jù)本合同的約定，對甲方債券的本金及利息等承擔保證責任。

3.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策變動等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本合同的約定，要求乙方為其發(fā)行的債券提供擔保服務(wù)。

2.甲方應(yīng)向乙方支付本合同約定的擔保費用。

3.甲方應(yīng)確保其發(fā)行的債券符合相關(guān)法律法規(guī)，及時向乙方提供債券發(fā)行的相關(guān)文件和信息。

4.甲方在債券到期后，應(yīng)及時履行還本付息義務(wù)，確保乙方免受損失。

5.甲方不得在未經(jīng)乙方同意的情況下，變更債券發(fā)行方案或擔保方案。

二、乙方的權(quán)力和義務(wù)

1.乙方有權(quán)收取甲方支付的擔保費用。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供與債券發(fā)行相關(guān)的真實、完整、有效的文件和信息。

3.乙方在債券發(fā)行期間，應(yīng)按照本合同的約定提供擔保服務(wù)，確保債券的正常發(fā)行。

4.乙方應(yīng)對甲方提供的債券發(fā)行相關(guān)信息保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定。

5.乙方在甲方未履行還本付息義務(wù)時，應(yīng)按照本合同的約定承擔保證責任。

6.乙方在發(fā)生可能影響擔保能力的重大事項時，應(yīng)及時通知甲方，并與甲方協(xié)商解決。

第四條價格與支付條件

1.甲方應(yīng)向乙方支付擔保費，其金額為本次債券發(fā)行總額的X%，具體金額按實際發(fā)行總額計算。

2.甲方應(yīng)在債券發(fā)行成功后五個工作日內(nèi)，將擔保費支付至乙方指定的銀行賬戶。

3.支付方式：甲方采用銀行轉(zhuǎn)賬方式支付擔保費，乙方應(yīng)提供合法有效的銀行賬戶信息。

4.若甲方未按約定時間支付擔保費，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期違約金，違約金計算方式為：逾期金額×日利率×逾期天數(shù)。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為債券發(fā)行之日起至債券到期日止。

2.甲方應(yīng)確保債券發(fā)行及還本付息等關(guān)鍵時間節(jié)點符合本合同約定。

3.若因特殊情況導(dǎo)致履行期限變更，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并簽訂補充協(xié)議。

第六條違約責任

一、甲方的違約責任

1.甲方未按約定支付擔保費，應(yīng)向乙方支付逾期違約金。

2.甲方未履行還本付息義務(wù)，導(dǎo)致乙方承擔保證責任的，甲方應(yīng)向乙方支付相當于債券本金及利息的賠償金。

3.甲方違反本合同其他約定，導(dǎo)致乙方遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

二、乙方的違約責任

1.乙方未按約定提供擔保服務(wù)，導(dǎo)致甲方債券發(fā)行失敗的，乙方應(yīng)向甲方支付相當于債券發(fā)行總額的X%作為違約金。

2.乙方在擔保期間，未經(jīng)甲方同意擅自變更擔保方式或解除擔保，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。

3.乙方未履行保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)賠償責任。

雙方在履行本合同過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)依法承擔違約責任。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失、預(yù)期利益損失、律師費、訴訟費等。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風等）、社會事件（如戰(zhàn)爭、罷工、暴亂等）以及政府行為（如政策變動、禁運等）。

2.發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商采取措施減輕不可抗力造成的影響。

3.受不可抗力影響的一方在履行本合同項下的義務(wù)時，如部分或全部無法履行，可免除或部分免除其責任。但該方應(yīng)盡快通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關(guān)證明。

4.不可抗力事件結(jié)束后，受影響的一方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)。如不可抗力事件導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除合同，互不承擔違約責任。

第八條爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，雙方同意提交至債券發(fā)行地有管轄權(quán)的仲裁委員會進行仲裁。

3.仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有規(guī)定。

4.在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項下的其他義務(wù)。

5.如一方未按本條規(guī)定提出仲裁申請，而直接向人民法院起訴的，對方有權(quán)要求其承擔因此產(chǎn)生的律師費、差旅費等費用。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方就本合同履行過程中的相關(guān)事宜需通知對方時，應(yīng)采用書面形式，并通過掛號信、特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_等方式進行。通知發(fā)出后，視為已送達對方。

2.合同變更：本合同的任何修改、補充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.終止條件：如一方嚴重違反本合同，導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)提前終止本合同。合同終止后，雙方應(yīng)依法承擔相應(yīng)責任。

4.本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補充，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

第十條附則

1.本合同附件包括但不限于債券發(fā)行方案、擔保方案等相關(guān)文件，均為合同組成部分，與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同自