危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則

危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)

則

1總則

1.1為切實(shí)推進(jìn)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)管控及隱患排杳治理的雙重預(yù)防機(jī)制，有效防范重特大安全事故，根據(jù)國家

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，制定本導(dǎo)則。

1.2本導(dǎo)則適用于生產(chǎn)、使用和儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的安

全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作，其他企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。

1.3風(fēng)險(xiǎn)是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合；存在安

全風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S

風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的管控措施存

在缺陷或缺失時(shí)就構(gòu)成安全隱患，包括物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理

上的缺陷等方面。

2基本要求

2.1企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理的主體，要逐級(jí)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理責(zé)

任，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)全面管控，對(duì)安全隱患治理實(shí)行閉環(huán)管理，保證生產(chǎn)安全。

2.2企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排杳治理工作機(jī)制，建立安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排

查治理管理制度，企業(yè)全體員工應(yīng)按照責(zé)任制要求參與風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作。

2.3企業(yè)應(yīng)充分利用安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障類

型和影響分析（FMEA）、危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZOP）等安全風(fēng)險(xiǎn)分析方

法，或多種方法的組合，開展過程危害分析，排查生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.4企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及"兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置定期開展HAZOP分

析；精細(xì)化工企業(yè)應(yīng)按要求開展反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排蟄方式及頻次

3.1安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查方式

3.1.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況，按照化工過程安

全管理的要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，針對(duì)可能發(fā)生安全事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開展安全

風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，做到安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查全覆蓋、責(zé)任到人。

3.1.2安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季

節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查和外聘專家診斷式排查等。

(1)日常排查是指基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，

以及基層單位(廠)管理人員和各專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查；日常排查要加強(qiáng)

對(duì)關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位、重大危險(xiǎn)源的檢查和巡查；

(2)綜合性排查是指以安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制度、安全生產(chǎn)管

理制度和化工過程安全管理各要素落實(shí)情況為重點(diǎn)開展的全面檢查；

(3)專業(yè)排查是指按專業(yè)對(duì)生產(chǎn)各系統(tǒng)進(jìn)行的檢查；

(4)季節(jié)性排查是指根據(jù)各季節(jié)防范特點(diǎn)、突出重點(diǎn)而開展的檢查；

(5)重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查是指在重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段和節(jié)假日前，對(duì)

裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和安全隱患、備用設(shè)備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急

物資儲(chǔ)備、保運(yùn)力量安排、安全保衛(wèi)、應(yīng)急、消防等方面進(jìn)行的檢查；

(6)事故類比排查是指對(duì)企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安

全檢查；

(7)外聘專家診斷式排查是指聘請(qǐng)外部專家對(duì)企業(yè)進(jìn)行的對(duì)標(biāo)合規(guī)性檢查。

3.2安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排蟄頻次

3.2.1開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查的頻次應(yīng)滿足：

(1)裝置操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于2小時(shí)，涉及"兩重點(diǎn)一重大"

的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場巡檢間隔不得大于1小時(shí)；

(2)基層車間(裝置，下同)直接管理人員(主任、工藝、設(shè)備技術(shù)人員)、

電氣、儀表人員每天至少兩次對(duì)裝置現(xiàn)場進(jìn)行相關(guān)專業(yè)檢查；

(3)基層車間應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每周組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排

查；基層單位(廠)應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每月組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排

查；

(4)企業(yè)應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開展一次有針對(duì)

性的季節(jié)性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，?重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前必須進(jìn)行安全風(fēng)

險(xiǎn)隱患排查；

(5)企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查

和專業(yè)排查，兩者可結(jié)合進(jìn)行；

(6)當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)進(jìn)行事故類比安全風(fēng)

險(xiǎn)隱患專項(xiàng)排查。

3.2.2當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)組織進(jìn)行相關(guān)專業(yè)性排查：

(1)頒布實(shí)施有關(guān)最新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范重新修訂的；

(2)組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

(3)裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

(4)外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

(5)發(fā)生安全事故或?qū)Π踩鹿?、事件有新認(rèn)識(shí)的；

(6)氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害前。

3.2.3企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置運(yùn)用HAZOP分析法

進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析，一般每3年開展一次；對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大"和首

次工業(yè)化設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段開展HAZOP分析工作；對(duì)其他生

產(chǎn)儲(chǔ)存裝置的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析，針對(duì)裝置不同的復(fù)雜程度，可采用本導(dǎo)則第

2.3所述的方法，每5年進(jìn)行一次。

4安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排蟄內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身安全風(fēng)險(xiǎn)及管控水平，按照化工過程安全管理的要求，參照

附件推薦的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查清單，編制符合自身實(shí)際的各類安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查

表，開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作。

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

(1)安全領(lǐng)導(dǎo)力；

(2)安全生產(chǎn)責(zé)任制；

(3)崗位安全教育和操作技能培訓(xùn)；

(4)過程安全生產(chǎn)信息管理；

(5)風(fēng)險(xiǎn)管理；

(6)設(shè)計(jì)與施工管理；

(7)試生產(chǎn)管理；

(8)裝置運(yùn)行安全管理；

(9)設(shè)備設(shè)施完好性；

(10)作業(yè)許可管理;

(11)承包商管理；

(12)變更管理；

(13)消防與應(yīng)急管理；

(14)事故事件管理。

4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力

4.1.1企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定及落實(shí)，組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告情

況。

4.1.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的履職情況。

4.1.3各級(jí)管理人員參加各類安全活動(dòng)、參與領(lǐng)導(dǎo)帶(值)班、參與企業(yè)安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查管控情況。

4.1.4安全生產(chǎn)管理體系建立及運(yùn)行情況。

4.1.5安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及安全管理人員的配備、能力保障情況。

4.1.6安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況，員工工傷保險(xiǎn)費(fèi)用繳納及安全生產(chǎn)責(zé)

任險(xiǎn)投保情況。

4.2安全生產(chǎn)責(zé)任制

4.2.1企業(yè)依法依規(guī)制定完善全員安全生產(chǎn)責(zé)任制情況；根據(jù)企業(yè)崗位的性

質(zhì)、特點(diǎn)和具體工作內(nèi)容，明確各層級(jí)所有崗位從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，體現(xiàn)

安全生產(chǎn)"人人有責(zé)"、"一崗雙責(zé)”的情況。

4.2.2全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的培訓(xùn)、落實(shí)、考核等情況。

4.2.3安全生產(chǎn)責(zé)任制與現(xiàn)行法律法規(guī)的符合性情況。

4.3安全教育和崗位操作技能培訓(xùn)

4.3.1企業(yè)建立安全教育培訓(xùn)制度的情況。

4.3.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員參加安全培訓(xùn)及考核情況。

4.3.3企業(yè)安全教育培訓(xùn)制度的執(zhí)行情況，主要包括：

(1)三級(jí)安全教育培訓(xùn)體系的建立，安全教育培訓(xùn)需求的調(diào)查，安全培訓(xùn)

計(jì)劃及培訓(xùn)檔案的建立情況；

(2)安全教育培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)，方式及效果的評(píng)估情況；

(3)從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)考核上崗，特種作業(yè)人員持證上崗情況；

(4)人員、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變時(shí)，及時(shí)對(duì)操作人員進(jìn)行再培

訓(xùn)情況；

(5)新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品試生產(chǎn)前，全體管理人員和操作人

員培訓(xùn)考核情況；

(6)對(duì)相關(guān)方人員的入廠安全教育培訓(xùn)情況。

4.4過程安全生產(chǎn)信息管理

4.4.1建立過程安全生產(chǎn)信息管理制度的情況。

4.4.2按照AQ/T3034的要求收集過程安全生產(chǎn)信息情況。

4.4.3在過程危害分析、生產(chǎn)管理制度制定、操作規(guī)程及應(yīng)急處置預(yù)案的編

制、管理體系審核、員工安全教育培訓(xùn)手冊(cè)編制以及安全事故調(diào)查等工作中利用

過程安全生產(chǎn)信息的情況；相關(guān)人員及時(shí)獲取最新安全生產(chǎn)信息的情況。

4.4.4從業(yè)人員對(duì)過程安全生產(chǎn)信息的了解掌握情況。

4.4.5法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的獲取、識(shí)別及應(yīng)用情況。

4.5風(fēng)險(xiǎn)管理

4.5.1建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的情況。

4.5.2安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)開展情況，主要包括：

(1)對(duì)生產(chǎn)全過程及裝置的全生命周期開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理情況；

(2)對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大"生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置定期運(yùn)用HAZOP方法開展安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的情況；

(3)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí),

及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析情況；

(4)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全員參與情況。

4.5.3安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析內(nèi)容的完整性情況，主要包括：

(1)工藝技術(shù)的本質(zhì)安全性及安全風(fēng)險(xiǎn)程度分析情況；

(2)工藝系統(tǒng)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；

(3)對(duì)嚴(yán)重事件的安全審查情況；

(4)控制風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果分析情況；

(5)現(xiàn)場設(shè)施失控和人為失誤可能對(duì)安全造成的影響分析情況；

(6)在役裝置發(fā)生變更后引入的安全風(fēng)險(xiǎn)分析情況；

(7)吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)安全事故及事件教訓(xùn)情況。

4.5.4安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與措施落實(shí)情況，主要包括：

(1)制定可接受安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的情況；

(2)對(duì)辨識(shí)出的所有安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)和落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施情況；

(3)對(duì)辨識(shí)分析發(fā)現(xiàn)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)消除、減小或控制安全

風(fēng)險(xiǎn)的措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍的情況。

4.6設(shè)計(jì)管理

4.6.1新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)"符合性情況。

462涉及"兩重點(diǎn)一重大"裝置自動(dòng)化控制系統(tǒng)的配置情況。

4.6.3新開發(fā)工藝進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、組織專家開展安全論證情況。

4.6.4建設(shè)項(xiàng)目選址合理性情況，與周圍敏感場所的外部安全距離滿足性情

況，包括在規(guī)劃設(shè)計(jì)工廠的選址、設(shè)備布置時(shí)，開展定量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(QRA)

情況。

4.6.5涉及"兩重點(diǎn)一重大”的建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位資質(zhì)符合性情況，開展正

規(guī)設(shè)計(jì)或安全設(shè)計(jì)診斷情況。

4.6.6內(nèi)部總圖布局、重要設(shè)施的平面布置、朝向、安全距離等合規(guī)性情況。

4.6.7重大設(shè)計(jì)變更的管理情況。

4.7試生產(chǎn)管理

4.7.1試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)的建立及建設(shè)項(xiàng)目參與各相關(guān)方的安全管理范圍與

職責(zé)界定情況。

4.7.2試生產(chǎn)前期工作的準(zhǔn)備情況，主要包括：

(1)總體試生產(chǎn)方案的編制、審杳情況；

(2)人員準(zhǔn)備、試車物資及應(yīng)急器材準(zhǔn)備情況；

(3)規(guī)程、方案、預(yù)案等相關(guān)資料的編制準(zhǔn)備情況；

(4)"三查四定”工作的開展情況。

4.7.3試生產(chǎn)工作的實(shí)施情況，主要包括：

(1)系統(tǒng)沖洗、吹掃、氣密等工作的開展及驗(yàn)收情況；

(2)單機(jī)試車及聯(lián)動(dòng)試車工作的開展及驗(yàn)收情況；

(3)投料前安全條件審查情況。

4.8裝置運(yùn)行安全管理

4.8.1操作規(guī)程與工藝卡片管理制度制定及執(zhí)行情況，主要包括：

(1)操作規(guī)程與工藝卡片的編寫及管理情況；

(2)操作規(guī)程內(nèi)容完整性與AQ/T3034要求的滿足性情況；

(3)操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性的定期確認(rèn)與審核修訂情況；

(4)操作規(guī)程文本的發(fā)布及方便操作人員隨時(shí)查用情況；

(5)定期開展操作規(guī)程培訓(xùn)和考核情況；

(6)工藝卡片制作及使用情況；

(7)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施發(fā)生重大變更后對(duì)操作規(guī)程的及時(shí)修訂情況；

4.8.2異常工況監(jiān)測預(yù)警及處置情況，主要包括：

(1)裝備自動(dòng)化控制系統(tǒng)，對(duì)重要工藝參數(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警情況；

(2)采用在線安全監(jiān)控、自動(dòng)檢測或人工分析數(shù)據(jù)等手段，及時(shí)判斷發(fā)生

異常工況的根源，評(píng)估可能產(chǎn)生的后果制定安全處置方案避免安全事故情況；

(3)可燃及有毒氣體檢測報(bào)警設(shè)施設(shè)置及投用情況。

4.8.3開停車安全管理情況，主要包括：

(1)開停車前安全條件檢查確認(rèn)管理制度的建立情況；

(2)開停車前開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析、開停車方案的制定、安全措施的編

制及落實(shí)情況;

(3)開車過程中重要步驟的簽字確認(rèn)情況，包括裝置吹掃、清洗、氣密試

驗(yàn)時(shí)安全措施的制訂，引進(jìn)蒸汽、氮?dú)狻⒁兹家妆橘|(zhì)前的流程確認(rèn)，引進(jìn)物料

時(shí)對(duì)物料流量、溫度、壓力、液位等參數(shù)變化情況的監(jiān)測與流程再確認(rèn)，進(jìn)退料

順序和速率的管理，可能出現(xiàn)泄漏等異?，F(xiàn)象部位的監(jiān)控情況；

(4)停車過程中，設(shè)備和管線低點(diǎn)處的安全排放操作及吹掃處理后與其他

系統(tǒng)切斷、確認(rèn)工作的執(zhí)行情況。

4.8.4工藝紀(jì)律、交接班制度的執(zhí)行與管理情況。

4.8.5工藝技術(shù)變更管理情況。

4.8.6重大危險(xiǎn)源安全控制設(shè)施設(shè)置及投用情況，主要包括：

(1)按照AQ3035和AQ3036要求配備的信息采集、監(jiān)測系統(tǒng)、自動(dòng)化

控制系統(tǒng)設(shè)置及投用情況；

(2)一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源及毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施

設(shè)置的緊急停車系統(tǒng)設(shè)置及投用情況；

(3)涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級(jí)或者二級(jí)重大危險(xiǎn)源，配

備的獨(dú)立安全儀表系統(tǒng)(SIS)設(shè)置及投用情況；

(4)視頻監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置及投用情況。

4.8.7重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝安全控制措施的設(shè)置及投用情況。

4.8.8劇毒、高毒危險(xiǎn)品的密閉取樣系統(tǒng)設(shè)置及投用情況。

4.8.9儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施的管理情況，主要包括：

(1)危險(xiǎn)化學(xué)品裝卸管理制度的制訂及執(zhí)行情況；

(2)儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)設(shè)施的安全設(shè)計(jì)、安全控制、應(yīng)急措施的落實(shí)情況；

(3)浮頂儲(chǔ)罐安全運(yùn)行情況；

(4)危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫及儲(chǔ)存管理情況。

4.8.10光氣、液氯、液氨、液化煌、氯乙烯、硝酸鍍等有毒、易燃易爆危

險(xiǎn)化學(xué)品的特殊管控措施落實(shí)情況。

4.9設(shè)備設(shè)施完好性

4.9.1設(shè)備設(shè)施管理制度的建立情況。

4.9.2設(shè)備設(shè)施管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

(1)設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬的建立，備品配件管理，設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程編制，

設(shè)備操作、維修人員的技能培訓(xùn)情況；

(2)對(duì)可能出現(xiàn)泄漏的部位、物料種類和泄漏量的統(tǒng)計(jì)分析情況，生產(chǎn)裝

置動(dòng)靜密封點(diǎn)的定期監(jiān)(檢)測及處置情況，各類泄漏檢測報(bào)警儀器的定期標(biāo)定

情況，開展防腐蝕管理情況；

(3)電氣設(shè)備設(shè)施安全操作、維護(hù)、檢修工作的開展情況，電源系統(tǒng)安全

可靠性分析和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展情況，防爆電氣設(shè)備、線路檢查和維護(hù)管

理情況；

(4)儀表自動(dòng)化控制系統(tǒng)安全管理制度的執(zhí)行情況，新(改、擴(kuò))建裝置

和大修裝置的儀表自動(dòng)化控制系統(tǒng)投用前及長期停用后的再次啟用前的檢查確

認(rèn)、日常維護(hù)保養(yǎng)情況，安全聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)停運(yùn)、變更的專業(yè)會(huì)簽和審批情況。

4.9.3設(shè)備日常管理情況，主要包括：

(1)設(shè)備操作規(guī)程的編制及執(zhí)行情況；

(2)大機(jī)組和重點(diǎn)動(dòng)設(shè)備運(yùn)行參數(shù)的自動(dòng)監(jiān)測及運(yùn)行狀況的評(píng)估情況；

(3)關(guān)鍵儲(chǔ)罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關(guān)工作開展情況；

(4)安全附件的維護(hù)保養(yǎng)情況；

(5)日常巡檢工作開展情況；

(6)備用機(jī)泵的管理情況。

4.9.4設(shè)備預(yù)防性維修工作開展情況，主要包括:

(1)關(guān)鍵設(shè)備設(shè)置在線監(jiān)測情況;

(2)關(guān)鍵設(shè)備、連續(xù)監(jiān)(檢)測檢查儀表的定期監(jiān)(檢)測檢查情況；

(3)靜設(shè)備密封件、動(dòng)設(shè)備易損件的定期監(jiān)(檢)測情況；

(4)壓力容器、壓力管道附件的定期檢查(測)情況。

4.9.5安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級(jí)評(píng)估工作開展情況，主要包括：

(1皮全儀表功能(SIF)及其相應(yīng)的功能安全要求或安全完整性等級(jí)(SIL)

評(píng)估情況；

(2)安全儀表系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝、使用、管理和維護(hù)情況。

4.10作業(yè)許可管理

4.10.1危險(xiǎn)作業(yè)許可制度的建立情況。

4.10.2實(shí)施危險(xiǎn)作業(yè)前，安全風(fēng)險(xiǎn)分析的開展、安全條件的確認(rèn)、作業(yè)人

員對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的了解和安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的掌握、預(yù)防和控制安全風(fēng)險(xiǎn)措施的落

實(shí)情況。

4.10.3危險(xiǎn)作業(yè)許可票證的審查確認(rèn)及簽發(fā)情況，特殊作業(yè)管理程序與GB

30871要求的符合性情況。

4.10.4現(xiàn)場監(jiān)護(hù)人員對(duì)作業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急處置能力的掌握

情況。

4.10.5作業(yè)過程中,管理人員現(xiàn)場監(jiān)督檢查情況。

4.10.6檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場安全措施落實(shí)情況。

4.10.7作業(yè)人員防護(hù)用品的配備使用情況。

4.11承包商管理

4.11.1承包商管理制度的建立情況。

4.11.2承包商管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

(1)對(duì)承包商的準(zhǔn)入和績效評(píng)價(jià)情況；

(2)承包商入廠前的教育培訓(xùn)、作業(yè)開始前的安全交底情況;

(3)對(duì)承包商的施工方案和應(yīng)急預(yù)案的審查情況；

(4)與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責(zé)任情況；

(5)對(duì)承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監(jiān)督情況。

4.12變更管理

4.12.1變更管理制度的建立情況。

4.12.2變更管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

(1)變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收各環(huán)節(jié)的執(zhí)行，變更前安全風(fēng)險(xiǎn)分析情

況；

(2)變更帶來的對(duì)生產(chǎn)要求的變化情況、過程安全信息的更新及對(duì)相關(guān)人

員的培訓(xùn)情況：

(3)變更管理檔案的建立情況；

4.13應(yīng)急管理

4.13.1企業(yè)應(yīng)急管理情況，主要包括：

(1)應(yīng)急管理體系的建立情況；

(2)應(yīng)急預(yù)案編制與GB/T29639的符合性情況，與周邊企業(yè)和地方政府

的預(yù)案銜接情況。

4.13.2企業(yè)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)、人員配置、預(yù)案及相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

4.13.3應(yīng)急救援裝備、物資、器材、設(shè)施配備和維護(hù)情況；消防系統(tǒng)運(yùn)行

維護(hù)情況。

4.13.4應(yīng)急救援預(yù)案的培訓(xùn)和演練，事故狀態(tài)下的應(yīng)急響應(yīng)情況。

4.14事故事件管理

4.14.1事故事件管理制度的建立情況。

4.14.2事故事件管理制度執(zhí)行情況，主要包括：

(1)開展事件調(diào)查、原因分析情況；

(2)整改和預(yù)防措施落實(shí)情況；

(3)員工與相關(guān)方上報(bào)事件的激勵(lì)機(jī)制建立情況；

(4)安全事故事件分享、檔案建立及管理等情況。

4.14.3將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)事故管理情況。

5安全隱患治理與上報(bào)

5.1安全隱患治理

5.1.1對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患問題，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)立即組織整改，并對(duì)安全

隱患排查治理情況如實(shí)記錄，及時(shí)向員工通報(bào)。

5.1.2在排查過程中發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，應(yīng)及時(shí)向本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告；

主要負(fù)責(zé)人不及時(shí)處理的，可以向主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。

5.1.3對(duì)于不能立即完成整改的，應(yīng)從工程控制、安全管理、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)

急處置及培訓(xùn)教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。

5.2安全隱患上報(bào)

5.2.1企業(yè)應(yīng)定期向?qū)俚貞?yīng)急管理部門或相關(guān)部門上報(bào)安全隱患統(tǒng)計(jì)匯總

及存在的重大隱患情況。

5.2.2重大安全隱患的報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：

(1)安全隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

(2)安全隱患的危害程度和治理難易程度分析；

(3)安全隱患的治理方案及治理前保證安全的管控措施。

附錄定義和術(shù)語

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

1重大安全隱患

根據(jù)《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試

行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)）判斷確定的安全隱患。

2關(guān)鍵裝置（場所）

在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蝕、IWI溫、IWI壓、真空、深冷、臨氫、燒

氧化等條件下進(jìn)行工藝操作的生產(chǎn)裝置（場所）。

3重點(diǎn)部位

生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用易燃易爆、劇毒等危險(xiǎn)化學(xué)品場所，以及可能形成爆炸、

火災(zāi)場所的罐區(qū)、裝卸臺(tái)（站）、油庫、倉庫等；對(duì)關(guān)鍵裝置安全生產(chǎn)起關(guān)鍵作

用的公用工程系統(tǒng)等。

4兩重點(diǎn)一重大

重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。

5“三蟄四定”

是建設(shè)項(xiàng)目中交前要經(jīng)歷的一個(gè)過程，"三查"主要指"查設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、

程質(zhì)量及安全隱患、查未完工程量"，"四定"指對(duì)檢查出來的問題"定任務(wù)、

定人員、定時(shí)間、定措施"，限期完成。

6危險(xiǎn)作業(yè)

操作過程安全風(fēng)險(xiǎn)較大，容易發(fā)生人身傷亡或設(shè)備損壞，事故后果嚴(yán)重，需

要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：

（1）GB30871規(guī)定的動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、

臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路等特殊作業(yè)；

（2）儲(chǔ)罐切水、液化燒充裝等危險(xiǎn)性較大的作業(yè)；

(3)安全風(fēng)險(xiǎn)較大的設(shè)備檢維修作業(yè)。

附件安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查清單

1安全基礎(chǔ)管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查清單

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

（一）安全領(lǐng)導(dǎo)力

1.主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定符合本企業(yè)實(shí)際的

安全生產(chǎn)方針和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；

.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：

2《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

1

和實(shí)施；審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

93號(hào)）中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)2.1

（2）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要求；

（3）根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的安全生產(chǎn)

工僧旨標(biāo)。

1.應(yīng)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解到各級(jí)組織（包

括各個(gè)管理部門、車間、班組），逐級(jí)簽訂安

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

2

2.企業(yè)及各個(gè)管理部門、車間應(yīng)制定切實(shí)可審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

行的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；93號(hào)）中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)2.1

3.應(yīng)定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況。

企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告制度，以《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化

3董事長或總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人的名義每天簽學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告

署安全承諾并向社會(huì)公告。制度的通知》（應(yīng)急〔2018〕74號(hào)）

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格履行其法定的安全生

產(chǎn)職責(zé)：

1.建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制；

42.組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作《安全生產(chǎn)法》第十八條

規(guī)程；

3.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培

訓(xùn)計(jì)劃；

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

4.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；

5.督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)

消除生產(chǎn)安全事故隱患；

6.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)

急救援預(yù)案；

7.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度至少參加1次班組安全活《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

動(dòng)，車間負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加2化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

5

次班組安全活動(dòng)，并在班組安全活動(dòng)記錄上簽審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

字。93號(hào)）中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.6

《國家安全監(jiān)管總局工業(yè)和信息化

企業(yè)應(yīng)制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度并嚴(yán)格落實(shí)，主

部關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)＜

要負(fù)責(zé)人應(yīng)參加領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，副總工程師以

6國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生

上領(lǐng)導(dǎo)干部要輪流帶班；生產(chǎn)車間也要建立由

產(chǎn)工作的通知》的實(shí)施意見》（安監(jiān)

管理人員參加的車間值班制度。

總管三（2010）186號(hào)）

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)廠級(jí)、車間級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

7

工作。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011）

93號(hào)）中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)3.2

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)由相應(yīng)級(jí)別的負(fù)責(zé)人組織并參加綜合化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

8

性或?qū)I(yè)性風(fēng)險(xiǎn)隱患排查及治理工作。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

93號(hào)）中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)11.2

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，并通過體系自

9

評(píng)、持續(xù)改進(jìn)等措施保證體系有效運(yùn)行。

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)有明確的安全承諾，鼓勵(lì)開

10

展個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度至少組織召開一次

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

11安全生產(chǎn)專題會(huì)議，聽取安全生產(chǎn)工作情況匯

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011）

報(bào)，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。

93號(hào)）中評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.6

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備

專職安全生產(chǎn)管理人員。

《安全生產(chǎn)法》第二十一條

1.專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少于企業(yè)員工

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)

總數(shù)的2%不足50人的企業(yè)至少配備1人），

品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步

要具備化工或安全管理相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)

加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知的實(shí)

12歷，有從事化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)歷；

施意見》（安監(jiān)總管三[2010]186

2.從業(yè)人員300人以上的危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、經(jīng)號(hào)）第一章第3條

營單位，應(yīng)當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理人員

《注冊(cè)安全工程師管理規(guī)定》（國家

15%的比例配備注冊(cè)安全工程師；安全生產(chǎn)管

安全監(jiān)管總局令第11號(hào)）第六條

理人員在7人以下的，至少配備1名注冊(cè)安全

工程師。

1.企業(yè)應(yīng)建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度，

足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)；《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管

13

2.企業(yè)應(yīng)合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；建立安全理辦法》（財(cái)企（2012）16號(hào)）

生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生

企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險(xiǎn)和安全生產(chǎn)責(zé)任保

14產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)

險(xiǎn)，為員工繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

（2016）32號(hào)）第二十九條

（二）安全生產(chǎn)責(zé)任制

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全面加

企業(yè)應(yīng)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制：強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的

1,應(yīng)明確各級(jí)管理部門及基層單位的安全生通知》（安委辦[2017]29號(hào)）第

產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)；（三）條

1

2.應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人員、一線《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）等化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

所有崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三[2011]

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)2.3

企業(yè)應(yīng)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全面加

納入安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)所有崗位從業(yè)

強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制工作的

2人員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）進(jìn)行安

通知》（安委辦[2017]29號(hào)）第

全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)，如實(shí)記錄相關(guān)教育培

（五）、（七）條

訓(xùn)情況等。

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

《安全生產(chǎn)法》第十九條

企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對(duì)各級(jí)

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履

3化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

行情況和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行定

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔〕

期考核。2011

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)2.3

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)發(fā)生變化或企業(yè)生

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

4產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)及時(shí)修訂安全生產(chǎn)

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

責(zé)任制。

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)4.3

（三）安全教育和崗位操作技能培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)法和有關(guān)法律、行政法《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

1

規(guī)要求，建立健全安全教育培訓(xùn)制度。家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第三條

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查編制年度安全教育化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

2

培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.1

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育和《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

3培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第二十二

參加人員以及考核結(jié)果等情況。條

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

4企業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.1

1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)

當(dāng)由主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部《安全生產(chǎn)法》第二十四條

門對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格；

5《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第九條

受每年再培訓(xùn)。

企業(yè)應(yīng)對(duì)新從業(yè)人員（包括臨時(shí)工、合同工、《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

6勞務(wù)工、輪換工、協(xié)議工、實(shí)習(xí)人員等）進(jìn)行化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

廠（礦）、車間（工段、區(qū)、隊(duì)）、班組三級(jí)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

安全培訓(xùn)教育，考核合格后上崗。93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.4

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第十一、

十二條

新從業(yè)人員的三級(jí)安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容應(yīng)符《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

7合《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第十四、

監(jiān)管總局令第3號(hào)）要求。十五、十六條

企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于72學(xué)

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

8時(shí)；從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)1,再培訓(xùn)時(shí)間

家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第十三條

不得少于20學(xué)時(shí)。

從業(yè)人員在本企業(yè)內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國

9年以上重新上崗時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新接受車間（工段、

家安全監(jiān)管總局令第3號(hào)）第十七條

區(qū)、隊(duì)）和班組級(jí)的安全培訓(xùn)。

1?特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)

《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核

并考核合格，取得特種作業(yè)操作證后，方可上

管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第

10崗作業(yè)；

30號(hào)）第五、二十一條

2.特種作業(yè)操作證應(yīng)定期復(fù)審。

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變時(shí)，要及時(shí)

11導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三[2013]88

對(duì)相關(guān)崗位操作人員進(jìn)行有針對(duì)性的再培訓(xùn)。

號(hào)）第十二條

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

12用前，對(duì)有關(guān)人員（操作人員和管理人員）進(jìn)

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011）

行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.4

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)外來參觀等人員進(jìn)行有關(guān)安全規(guī)定化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

13

及安全注意事項(xiàng)的培訓(xùn)教育。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)5.5

（四）安全生產(chǎn)信息管理

1企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)信息管理制度，明確安全《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

生產(chǎn)信息收集、整理、保存、利用、更新、培導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三[2013]88

訓(xùn)等環(huán)節(jié)管理要求，明確安全生產(chǎn)信息管理主號(hào)）第（四）條

責(zé)部門、各環(huán)節(jié)管理責(zé)任部門。

化學(xué)品危害信息、工藝技術(shù)信息、設(shè)備信息等

《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施導(dǎo)則》

2安全生產(chǎn)信息內(nèi)容應(yīng)符合AQ/T3034有關(guān)要

（AQ/T3034）第4.1條

求。

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

企業(yè)應(yīng)按職責(zé)分工，由責(zé)任部門收集、整理、

3導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三（2013]88

保存各類安全生產(chǎn)信息。

號(hào)）第（二）條

1.安全生產(chǎn)信息可采用紙質(zhì)版、電子版或二

者組合形式進(jìn)行保存，并便于檢索、查閱，相《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

4關(guān)人員可及時(shí)、方便的獲取相關(guān)信息；導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88

2.安全生產(chǎn)信息可為單獨(dú)的文件，也可以包號(hào)）第（二）條

含在其他文件、資料中。

企業(yè)應(yīng)綜合分析收集到的各類信息，明確提出

生產(chǎn)過程安全要求和注意事I貞，并轉(zhuǎn)化到安全《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

5管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急救援預(yù)案、工藝卡導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三[2013]88

片、培訓(xùn)手冊(cè)和技術(shù)手冊(cè)、化學(xué)品間的安全相號(hào)）第（三）條

容矩陣表等資料中。

企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集、更新安全生產(chǎn)信息，以確?！蛾P(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

6信息正確、完整，并保證相關(guān)人員能夠及時(shí)獲導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三[2013]88

取最新安全生產(chǎn)信息。號(hào)）第（四）條

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)崗位人員進(jìn)行安全生產(chǎn)信息培化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

7

訓(xùn)，以掌握本崗位有關(guān)的安全生產(chǎn)信息。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011）

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)6.4

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

8法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管理制度，

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管三〔2011）

明確責(zé)任部門、識(shí)別、獲取、評(píng)價(jià)等要求。

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)1.1

9企業(yè)應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求，形成清單和化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三[2011]

93號(hào))評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)1.1

企業(yè)應(yīng)每年至少1次對(duì)適用的安全生產(chǎn)法律、

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要求的執(zhí)行情況進(jìn)行符

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

10合性評(píng)價(jià)，編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告；對(duì)評(píng)價(jià)出的

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三〔2011〕

不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定整改計(jì)劃和措施

93號(hào))評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)1.2

并落實(shí)。

(五)風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

的、范圍、頻次、準(zhǔn)則、方法、工作程序等，

1導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三[2013]88

明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程

號(hào))第(五)條

中的職責(zé)和任務(wù)。

1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

(2)設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三[2013]88

(3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；號(hào))第(五)條

2

(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等?！秶野踩O(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)

2.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性

審標(biāo)準(zhǔn)的通知》(安監(jiān)總管三〔2011〕

的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；

93號(hào))評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)3.1

3.風(fēng)險(xiǎn)可接受水平最低應(yīng)滿足GB36894要

求。

企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)全過程及建設(shè)項(xiàng)目的全生命周

期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，辨識(shí)范圍應(yīng)包括：

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

(1)建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)

導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三[2013]88

行等階段；

號(hào))第(五)條

3

(2)常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)

(3)所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ3013-2008)

第521.2條

(4)事故及潛在的緊急情況；

(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

序

排查內(nèi)容排查依據(jù)

a

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防

護(hù)用品；

(7)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(8)周圍環(huán)境；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析內(nèi)容應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注如下方面：

(1)工藝技術(shù)的本質(zhì)安全性及風(fēng)險(xiǎn)程度分析

情況；

(2)工藝系統(tǒng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；

(3)對(duì)嚴(yán)重事件的安全審查情況；

(4)控制風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)、管理措施及其失效可《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

4能引起的后果分析情況；導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三[2013]88

號(hào))第(六)條

(5)現(xiàn)場設(shè)施失控和人為失誤可能對(duì)安全造

成的影響分析情況；

(6)在役裝置發(fā)生變更后引入的風(fēng)險(xiǎn)分析情

況；

(7)吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)事故及事件

教訓(xùn)情況。

《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏

企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確

制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)

5定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等

防機(jī)制的意見》(安委辦[2016]

方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

11號(hào))

企業(yè)應(yīng)建立不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)不可接受風(fēng)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

6險(xiǎn)要及時(shí)制定并落實(shí)消除、減小或控制風(fēng)險(xiǎn)的導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三[2013]88

措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍。號(hào))第(七)條

企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲(chǔ)存《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

7裝置至少每3年運(yùn)用HAZOP分析法進(jìn)行一次導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三(2013]88

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析。號(hào))第(五)條

8企業(yè)應(yīng)在法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或企業(yè)管理機(jī)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理的指

構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三[2013]88

序

排查內(nèi)容