職業(yè)健康安全講座

一、職業(yè)病診斷與職業(yè)病病人保障

1.職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法

（1）職業(yè)病危害事故分類

2002年5月1日衛(wèi)生部頒布的《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》第二條規(guī)定：

“按一次職業(yè)病危害事故所造成的危害嚴(yán)重程度，職業(yè)病危害事故分為三類：

（一）一般事故：發(fā)生急性職業(yè)病10人以下的；（二）重大事故：發(fā)生急性職業(yè)

病10人以上50人以下或者死亡5人以下的，或者發(fā)生職業(yè)性炭疽5人以下的；

（三）特大事故：發(fā)生急性職業(yè)病50人以上或者死亡5人以上，或者發(fā)生職業(yè)

性炭疽5人以上的。放射事故的分類及調(diào)查處理按照衛(wèi)生部制定的《放射事故管

理規(guī)定》執(zhí)行?！?/p>

（2）職業(yè)病危害事故報(bào)告

《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》第六條規(guī)定：“發(fā)生職業(yè)病危害事故時(shí)，

用人單位應(yīng)當(dāng)立即向所在地縣級衛(wèi)生行政部門和有關(guān)部門報(bào)告。”第七條規(guī)定：

“縣級衛(wèi)生行政部門接到職業(yè)病危害事故報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)實(shí)施緊急報(bào)告：（一）特

大和重大事故，應(yīng)當(dāng)立即向同級人民政府、省級衛(wèi)生行政部門和衛(wèi)生部報(bào)告；（二）

一般事故，應(yīng)當(dāng)于6小時(shí)內(nèi)向同級人民政府和上級衛(wèi)生行政部門報(bào)告?！钡诎藯l

規(guī)定：“接收遭受急性職業(yè)病危害勞動(dòng)者的首診醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在

地縣級衛(wèi)生行政部門報(bào)告」

（3）職業(yè)病危害事故處理

根據(jù)《職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法》應(yīng)對職業(yè)病危害事故作如下處理：

①發(fā)生職業(yè)病危害事故時(shí)，用人單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況立即采取緊急措施。

②衛(wèi)生行政部門接到職業(yè)病危害事故報(bào)告后，根據(jù)情況可采取相應(yīng)措施。

③事故發(fā)生后，衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織用人單位主管部門、公安、安全

生產(chǎn)部門、工會等有關(guān)部門組成職業(yè)病危害事故調(diào)查組，進(jìn)行事故調(diào)查。

④事故調(diào)查組進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查取證，作出職業(yè)病危害事故調(diào)查報(bào)告。

⑤衛(wèi)生行政部門根據(jù)事故調(diào)查組提出的事故處理意見，決定和實(shí)施對發(fā)生事

故的用人單位的行政處罰，并責(zé)令用人單位及其主管部門負(fù)責(zé)落實(shí)有關(guān)改進(jìn)措施

建議。

⑥職業(yè)病危害事故處理工作應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在90日內(nèi)結(jié)案，特殊情況不

得超過180Ho

1.職業(yè)病種類

根據(jù)2002年4月衛(wèi)生部、勞動(dòng)和社會保障部頒布的《職業(yè)病目錄》，我國職

業(yè)病共分為10類115種:

（1）塵肺

包括矽肺、煤工塵肺等13種。

（2）職業(yè)性放射性疾病

包括外照射急性放射病、外照射亞急性放射病等11種。

（3）職業(yè)中毒

包括鉛及其化合物中毒、汞及其化合物中毒等56種。

（4）物理因素所至職業(yè)病

包括中暑、減壓病等5種。

（5）生物因素所至職業(yè)病

包括炭疽、森林腦炎、布氏桿菌病3種。

(6)職業(yè)性皮膚病

包括接觸性皮炎、光敏性皮炎等8種。

(7)職業(yè)性眼病

包括化學(xué)性眼部灼傷、電光性眼炎、職業(yè)性白內(nèi)障3種。

(8)職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病

包括噪聲聾、銘鼻病、牙酸蝕病3種。

(9)職業(yè)性腫瘤

包括聯(lián)苯胺所致膀胱癌、苯所致白血病等8種。

(10)其他職業(yè)病

包括金屬煙熱、職業(yè)性哮喘等5種。

2.職業(yè)病報(bào)告

根據(jù)衛(wèi)生部1988年8月20日頒布的《職業(yè)病報(bào)告辦法》的規(guī)定，職業(yè)病報(bào)

告實(shí)行以地方為主，逐級上報(bào)的辦法。地方各級衛(wèi)生行政部門指定相應(yīng)的職業(yè)病

防治機(jī)構(gòu)或衛(wèi)生防疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)職業(yè)病報(bào)告工作。一切企、事業(yè)單位發(fā)生的職業(yè)病，

都應(yīng)報(bào)告當(dāng)?shù)匦l(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)統(tǒng)一匯總上報(bào)。

3.職業(yè)病診斷與處理

根據(jù)衛(wèi)生部2002年5月1日頒布的《職業(yè)病診斷與鑒定管理辦法》，職業(yè)病

診斷應(yīng)當(dāng)由省級衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)承擔(dān)，職業(yè)病診斷機(jī)構(gòu)依法獨(dú)

立行使診斷權(quán)，并對其作出的診斷結(jié)論承擔(dān)責(zé)任，當(dāng)事人對職業(yè)病診斷有異議的，

在接到職業(yè)病診斷證明書之日起30日內(nèi)，可以向作出診斷的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)所在

地設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門申請鑒定。職工被確診患有職業(yè)病后，其所在單位應(yīng)

根據(jù)職業(yè)病診斷機(jī)構(gòu)的意見，安排其醫(yī)療或療養(yǎng)。在醫(yī)治或療養(yǎng)后被確認(rèn)不宜繼

續(xù)從事原有害作業(yè)或工作的，應(yīng)自確認(rèn)之日起的兩個(gè)月內(nèi)將其調(diào)離原工作崗位，

另行安排工作；對于因工作需要暫不能調(diào)離的生產(chǎn)、工作的技術(shù)骨干，調(diào)離期限

最長不得超過半年。

患有職業(yè)病的職工變動(dòng)工作單位時(shí)，其職業(yè)病待遇應(yīng)由原單位負(fù)責(zé)或兩個(gè)單

位協(xié)調(diào)處理，雙方商妥后言可辦理調(diào)轉(zhuǎn)手續(xù)。并將其健康檔案、職業(yè)病診斷證明

及職業(yè)病處理情況等材料全部移交新單位。調(diào)出、調(diào)入單位都應(yīng)將情況報(bào)告所在

地折勞動(dòng)衛(wèi)生職業(yè)病防治機(jī)構(gòu)備案。

職工到新單位后，新發(fā)生的職業(yè)病不論與現(xiàn)工作有無關(guān)系，其職業(yè)病待遇由

新單位負(fù)責(zé)。

勞動(dòng)全同制工人，臨時(shí)工終止或解除勞動(dòng)合同后，在待業(yè)期間新發(fā)現(xiàn)的職業(yè)病，

與上一個(gè)勞動(dòng)合同期工作有關(guān)時(shí)，其職業(yè)病待遇由原終止或解除勞動(dòng)合同的單位

負(fù)責(zé)。如原單位已與其他單位合并，由合并后的單位負(fù)責(zé)；如原單位已撤銷，應(yīng)

由原單位的上級主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。

第13講職業(yè)健康安全的法律責(zé)任

《中華人民共和國勞動(dòng)法》第九十二條規(guī)定：“用人單位的勞動(dòng)安全設(shè)施和

勞動(dòng)衛(wèi)生條件不符合國家規(guī)定或者未向勞動(dòng)者提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品和勞動(dòng)

保護(hù)設(shè)施的，由勞動(dòng)行政部門或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重

的，提請縣級以上人民政府決定責(zé)令停產(chǎn)整頓；對事故隱患不采取措施，致使發(fā)

生重大事故，造成勞動(dòng)者生命和財(cái)產(chǎn)損失的，對責(zé)任人員，比照刑法第一百八十

七條的規(guī)定追究刑事責(zé)任。”第九十三條規(guī)定：”用人單位強(qiáng)令勞動(dòng)者違章冒險(xiǎn)作

業(yè)，發(fā)生重大傷亡事故，造成嚴(yán)重后果的，對責(zé)任人依法追究刑事責(zé)任?！钡诰?/p>

十四條規(guī)定：“用人單位非法招用未滿十六周歲的未成年人的，由勞動(dòng)行政部門

責(zé)令改正，處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照?！钡诰?/p>

十五條規(guī)定：“用人單位違反本法對女職工和未成年工的保護(hù)規(guī)定，侵害其合法

權(quán)益的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，處以罰款；對女職工或者未成年工造成損害

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的“第六章法律責(zé)任”對違反安全生產(chǎn)法

規(guī)所承擔(dān)的法律責(zé)任作了具體規(guī)定。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》的“第六章法律責(zé)任”對違反職業(yè)病防

治法規(guī)所承擔(dān)的法律責(zé)任作了具體規(guī)定。

《中華人民共和國刑法》第113條規(guī)定：”從事交通運(yùn)輸?shù)娜藛T違反規(guī)章制

度，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的，處三

年以上七年以下徒刑。非交通運(yùn)輸人員犯前款的，依照前款規(guī)定處罰?！钡?14

條規(guī)定：“工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、農(nóng)業(yè)單位的職工，由于

不服管理、違反規(guī)章制度，或者強(qiáng)令工人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故,

造成嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別惡劣的，處三年以上

七年以下有期徒刑?！钡?15條規(guī)定：“違反爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、

腐蝕性物品的管理規(guī)定，在生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、使用中發(fā)生重大事故，造成嚴(yán)重

后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下

有期徒刑?！钡?87條：“國家工作人員由于玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人

民利益遭受重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役。”

一、違反職業(yè)健康安全法規(guī)的民事責(zé)任

民事責(zé)任是民事法律責(zé)任的簡稱。它是指民事法律關(guān)系的主體沒有按照法律

規(guī)定或合同約定履行自己的民事義務(wù)，或者侵害了他人的合法權(quán)益，所應(yīng)承擔(dān)的

法律后果。民事責(zé)任是保護(hù)民事權(quán)利的重要法律措施。根據(jù)《中華人民共和國民

法通則》第一百三十四條的規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有：①停止侵害；②

排除妨礙；③消除危險(xiǎn)；④退還財(cái)產(chǎn)；⑤恢復(fù)原狀；⑥修理、重作、更換；⑦賠

償損失；⑧支付違約金；⑨消除影響、恢復(fù)名譽(yù)；⑩賠禮道歉。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十九條規(guī)定：“承擔(dān)安全評價(jià)、認(rèn)證、

檢測、檢驗(yàn)工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑

事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在5000元以上的，并處

違法所得2倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，

單處或者并處5000元以上2萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員處5000元以上5萬元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)

營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對有前款違法行為的機(jī)構(gòu)，撤銷其相應(yīng)資格?！?/p>

“第八十六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租

給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè)人的，責(zé)令限期改正，沒收違

法所得；違法所得5萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有

違法所得或者違法所得不足5萬元的，單處或者并處1萬元以上5萬元以下的罰

款；導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔(dān)連帶賠償

責(zé)任。生產(chǎn)經(jīng)營單位未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議或者

未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，或者未對承包單位、

承租單位的安全生產(chǎn)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停

產(chǎn)停業(yè)整頓?！钡诰攀鍡l規(guī)定:“生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故造成人員傷亡、

他人財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；拒不承擔(dān)或者其負(fù)責(zé)人逃匿的，由人

民法院依法強(qiáng)制執(zhí)行。生產(chǎn)安全事故的責(zé)任人未依法承擔(dān)賠償責(zé)任，經(jīng)人民法院

依法采取執(zhí)行措施后，仍不能對受害人給予足額賠償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)繼續(xù)履行賠償義務(wù);

受害人發(fā)現(xiàn)責(zé)任人有其他財(cái)產(chǎn)的，可以隨時(shí)請求人民法院執(zhí)行

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第六十三條、第六十四條等，對用人單位

未按規(guī)定組織勞動(dòng)者進(jìn)行職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)，或者未對勞動(dòng)者個(gè)人職業(yè)病防護(hù)采取指

導(dǎo)、監(jiān)督措施的；未提供職業(yè)病防護(hù)設(shè)施和個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品，或者提

供的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施和個(gè)人使用的職業(yè)病防護(hù)用品不符合國家職業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和

衛(wèi)生要求的等等；由衛(wèi)生行政部門給予警告，責(zé)令限期改正。

二、違反職業(yè)健康安全法規(guī)的行政責(zé)任

行政責(zé)任是行政法律責(zé)任的簡稱，指的是有違反有關(guān)行政管理的法律、法

規(guī)的規(guī)定，但尚未構(gòu)成犯罪的行為所依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果。行政責(zé)任分為兩

類，即行政處分和行政處罰。行政處分是對國家工作人員及由國家機(jī)關(guān)委派到企

業(yè)事業(yè)單位任職的人員的行政違法行為，由所在單位或者其上級主管機(jī)關(guān)所給予

的一種制裁性處理。按照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，行

政處分的種類包括：警告、記過、降級、降職、撤職、開除等。行政處罰是追究

行政責(zé)任的主要方式。行政處罰是由法定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者法律授權(quán)的或者由

行政機(jī)關(guān)依法委托的有關(guān)組織對有違反行政法律、法規(guī)的行為但尚不構(gòu)成犯罪的

單位或個(gè)人實(shí)施的處罰，是行政責(zé)任中適用最廣的一種責(zé)任形式。根據(jù)《中華人

民共和國行政處罰法》，行政處罰主要有以下幾種：警告、罰款、沒收非法所得

財(cái)物、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證或執(zhí)照、行政拘留等。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十八條規(guī)定：“負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理

職責(zé)的部門，要求被審查、驗(yàn)收的單位購買其制定的安全設(shè)備、器材或者其他產(chǎn)

品的，在對安全生產(chǎn)事項(xiàng)的審查、驗(yàn)收中收取費(fèi)用的，由其上級機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)

關(guān)責(zé)令改正，責(zé)令退還收取的費(fèi)用；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員依法給予行政處分?！薄吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》的其他條款，

以及2001年4月21發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》、

原國家經(jīng)貿(mào)委2003年2月28日發(fā)布的《安全生產(chǎn)行政復(fù)議暫行辦法》，對違反

安全生產(chǎn)法規(guī)的行政處罰作了具體規(guī)定。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第七十五條規(guī)定：”衛(wèi)生行政部門不按照

規(guī)定報(bào)告職業(yè)病和職業(yè)病危害事故的，由上一級衛(wèi)生行政部門責(zé)令改正，通報(bào)批

評，給予警告；虛報(bào)、瞞報(bào)的，對單位負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員依法給予降級、撤職或者開除的行政處分?！逼渌恍l款對違反《中

華人民共和國職業(yè)病法治法》的行為作了具體行政責(zé)任的規(guī)定。

三、違反職業(yè)健康安全法規(guī)的刑事責(zé)任

刑事責(zé)任是國家刑事法律規(guī)定的犯罪行為所應(yīng)承擔(dān)的法律后果。任何公民、

法人實(shí)施了違反刑事法律的行為，都要承擔(dān)由于他的行為所造成的法律后果。犯

罪與刑事責(zé)任是緊密聯(lián)系的，認(rèn)定犯罪的目的，就是為了追究犯罪人的刑事責(zé)任。

凡是犯罪行為都是應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的；不是犯罪行為就不能追究刑事責(zé)任。犯罪

是指一切危害國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國家、顛覆人民民主專政的政權(quán)

和推翻社會主義制度，破壞社會秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集

體財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會的行為,

依照法律應(yīng)當(dāng)受刑法處罰的，都是犯罪。但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為

是犯罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》，刑事處罰包括主刑和附加刑。主刑也叫

基本刑罰，是對犯罪行為人適用的主要刑罰方法，它只能獨(dú)立適用，不能附加適

用。主刑包括：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑。附加刑又叫從刑，是

補(bǔ)充主刑而適用的刑罰方法。附加刑也可以獨(dú)立適用。附加刑主要有：罰金、剝

奪政治權(quán)利、沒收財(cái)產(chǎn)。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第八十條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、

主要負(fù)責(zé)人、個(gè)人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投

入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金;

逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生

產(chǎn)安全事故，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任”。其他一些條款對

違反《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的行為作了具體刑事責(zé)任的規(guī)定。

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》第七十一條規(guī)定：“用人單位違反本法規(guī)定，

造成重大職業(yè)病危害事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的主管人

員和其他直接責(zé)任人員，依法追究刑事責(zé)任?！逼渌恍l款對違反《中華人民

共和國職業(yè)病法治法》的行為作了具體刑事責(zé)任的規(guī)定。

系列之二職業(yè)健康安全管理體系的建立和保持

第1講職業(yè)健康安全管理體系建立的步驟

對于不同組織，由于其組織特性和原有基礎(chǔ)的差異，建立職業(yè)健康安全管理

體系的過程不會完全相同。但總體而言，組織建立職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)采取

如下步驟：

1.領(lǐng)導(dǎo)決策

組織建立職業(yè)健康安全管理體系需要領(lǐng)導(dǎo)者的決策，特別是最高管理者的決

策。只有在最高管理者認(rèn)識到建立職業(yè)健康安全管理體系必要性的基礎(chǔ)上，組織

才有可能在其決策下開展這方面的工作。另外，職業(yè)健康安全管理體系的建立，

需要資源的投入，這就需要最高管理者對改善組織的職業(yè)健康安全行為做出承

諾，從而使得職業(yè)健康安全管理體系的實(shí)施與運(yùn)行得到充足的資源。

2.成立工作組

當(dāng)組織的最高管理者決定建立職業(yè)健康安全管理體系后，首先要從組織上給

予落實(shí)和保證，通常需要成立一個(gè)工作組。

工作組的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)建立職業(yè)健康安全管理體系。工作組的成員來自組

織內(nèi)部各個(gè)部門，工作組的成員將成為組織今后職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的骨

干力量，工作組組長最好是將來的管理者代表，或者是管理者代表之一。根據(jù)組

織的規(guī)模，管理水平及人員素質(zhì)，工作組的規(guī)模可大可小，可專職或兼職，可以

是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，也可掛靠在某個(gè)部門。

3.人員培訓(xùn)

工作組在開展工作之前，應(yīng)接受職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)知識的培

訓(xùn)。同時(shí)，組織體系運(yùn)行需要的內(nèi)審員，也要進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。

4.初始狀態(tài)評審

初始狀態(tài)評審是建立職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)。組織應(yīng)為此建立一個(gè)評

審組，評審組可由組織的員工組成，也可外請咨詢?nèi)藛T，或是兩者兼而有之。評

審組應(yīng)對組織過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全信息、狀態(tài)進(jìn)行收集、調(diào)查與分析，識

別和獲取現(xiàn)有的適用于組織的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，進(jìn)行危險(xiǎn)源

辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。這些結(jié)果將作為建立和評審組織的職業(yè)健康安全方針，制定職

業(yè)健康安全目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案，確定體系的優(yōu)先項(xiàng)，編制體系文件和

建立體系的基礎(chǔ)。

5.體系策劃與設(shè)計(jì)

體系策劃階段主要是依據(jù)初始狀態(tài)評審的結(jié)論，制定職業(yè)健康安全方針，制

定組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)的職業(yè)健康安全管理方案，確定組織機(jī)

構(gòu)和職責(zé)，籌劃各種運(yùn)行程序等。

6.職業(yè)健康安全管理體系文件編制

職業(yè)健康安全管理體系具有文件化管理的特征。編制體系文件是組織實(shí)施職

業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立與保持職業(yè)健康安全管理體系并保證其有效運(yùn)行

的重要基礎(chǔ)工作，也是組織達(dá)到預(yù)定的職業(yè)健康安全目標(biāo)，評價(jià)與改進(jìn)體系，實(shí)

現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)控制必不可少的依據(jù)和見證。體系文件還需要在體系運(yùn)行過程

中定期、不定期的評審和修改，以保證它的完善和持續(xù)有效。

7.體系試運(yùn)行

體系試運(yùn)行與正式運(yùn)行無本質(zhì)區(qū)別，都是按所建立的職業(yè)健康安全管理體系

手冊、程序文件及作業(yè)規(guī)程等文件的要求，整體協(xié)調(diào)地運(yùn)行。試運(yùn)行的目的是要

在實(shí)踐中檢驗(yàn)體系的充分性、適用性和有效性。組織應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)作力度，并努力發(fā)

揮體系本身具有各項(xiàng)功能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，找出問題的根源，糾正不符合并對體

系給予修訂，以盡快渡過磨合期。

8.內(nèi)部審核

職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核是體系運(yùn)行必不可少的環(huán)節(jié)。體系經(jīng)過一

段時(shí)間的試運(yùn)行，組織應(yīng)當(dāng)具備了檢驗(yàn)職業(yè)健康安全管理體系是否符合職業(yè)健康

安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的條件，應(yīng)開展內(nèi)部審核。職業(yè)健康安全管理者代表應(yīng)親

自組織內(nèi)審。內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過專門知識的培訓(xùn)。如果需要，組織可聘請外部專家參

與或主持審核。內(nèi)審員在文件預(yù)審時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和判斷體系文件的完整性、符

合性及一致性；在現(xiàn)場審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注體系功能的適用性和有效性，檢查是

否按體系文件要求去運(yùn)作。

9.管理評審

管理評審是職業(yè)健康安全管理體系整體運(yùn)行的重要組成部分。管理者代表應(yīng)

收集各方面的信息供最高管理者評審。最高管理者應(yīng)對試運(yùn)行階段的體系整體狀

態(tài)做出全面的評判，對體系的適用性、充分性和有效性做出評價(jià)。依據(jù)管理評審

的結(jié)論，可以對是否需要調(diào)整、修改體系做出決定，也可以做出是否實(shí)施第三方

認(rèn)證的決定。

當(dāng)組織按上述步驟建立職業(yè)健康安全管理體系，還需著重注意幾個(gè)問題。

1.職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)結(jié)合組織現(xiàn)有的管理基礎(chǔ)

一般組織在職業(yè)健康安全管理上，都存在著原有的組織機(jī)構(gòu)、管理制度、資

源等。而按職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立的職業(yè)健康安全管理體系，實(shí)際上是

組織實(shí)施職業(yè)健康安全管理，改善組織的職業(yè)健康安全行為，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)目的

的一種新的運(yùn)行機(jī)制。它不能完全脫離組織的原有管理基礎(chǔ)，而是在標(biāo)準(zhǔn)的框架

內(nèi)，充分結(jié)合組織的原有管理基礎(chǔ)，進(jìn)而形成一個(gè)結(jié)構(gòu)化的管理體系。

2.職業(yè)健康安全管理體系是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展、不斷改進(jìn)和不斷完善的過程

職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行，是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中要素所

規(guī)定的職業(yè)健康安全方針、策劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施及管理評審等環(huán)

節(jié)實(shí)施，并隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，法律、法規(guī)的完善，客觀情況的變化以及人們

職業(yè)健康安全意識的提高，自身會不斷地改進(jìn)、補(bǔ)充和完善并呈螺旋式上升。每

經(jīng)過一個(gè)循環(huán)過程，就需要制定新的職業(yè)健康安全目標(biāo)和新的實(shí)施方案，調(diào)整相

關(guān)要素的功能，使原有的職業(yè)健康安全管理體系不斷完善，達(dá)到一個(gè)新的運(yùn)行狀

態(tài)。

3.職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)充分反映組織的特點(diǎn)

組織的職業(yè)健康安全管理體系結(jié)構(gòu)的支持及建立和運(yùn)行所需投入的資源，都

會因組織的規(guī)模、性質(zhì)等條件不同而有較大的差異。組織要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)所提供的結(jié)

構(gòu)框架，結(jié)合自身的特點(diǎn)來建立和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系。尤其對于中、小

型企業(yè)，建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)更要結(jié)合企業(yè)的具體情況來實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要

求，做到切實(shí)可行。注意即使規(guī)模、性質(zhì)相類似的企業(yè)在建立職業(yè)健康安全管理

體系時(shí)也不能相互機(jī)械照搬。

4.與其它管理體系的結(jié)合

現(xiàn)在許多組織按照IS09000標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理和質(zhì)量保證體系，按照

IS014000標(biāo)準(zhǔn)建立了環(huán)境管理體系。職業(yè)健康安全管理體系與質(zhì)量管理體系、

環(huán)境管理體系遵循著共同的系統(tǒng)化管理原則。特別是職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

與IS014001標(biāo)準(zhǔn)具有相同的運(yùn)行結(jié)構(gòu)模式。所以，已建立質(zhì)量管理體系和環(huán)境

管理體系的組織，在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，可以借鑒建立上述二體系的

思路。止匕外，還要注意三個(gè)體系的相互內(nèi)容的結(jié)合，特別是環(huán)境管理體系和職業(yè)

健康安全管理體系在內(nèi)容上有更多交叉，要注意二者的結(jié)合，不要出現(xiàn)矛盾和職

責(zé)不清的現(xiàn)象?，F(xiàn)在有的組織將三個(gè)體系融合到一起，搞管理體系一體化，使三

個(gè)體系緊密地結(jié)合到一起。

第2講初始狀態(tài)評審

對于初次按標(biāo)準(zhǔn)要求建立職業(yè)健康安全管理體系的組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次初始

狀態(tài)評審，以作為職業(yè)健康安全管理體系建立的基礎(chǔ)。

初始狀態(tài)評審，是組織明確職業(yè)健康安全現(xiàn)狀的一種手段，是對組織的職業(yè)

健康安全問題，職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)健康安全行為及有關(guān)管理活動(dòng)進(jìn)行的初

始綜合分析。通過初始狀態(tài)評審，將識別出組織的危險(xiǎn)源和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)

控制策劃，識別和獲取適用于組織的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求，總結(jié)

組織原有的職業(yè)健康安全管理經(jīng)驗(yàn)和存在的問題，并研究探討職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

和機(jī)遇，統(tǒng)一認(rèn)識，為組織建立切實(shí)可行的職業(yè)健康安全管理體系，打下堅(jiān)實(shí)基

礎(chǔ)。

一、初始狀態(tài)評審的內(nèi)容

根據(jù)建立職業(yè)健康安全管理體系的需要，初始狀態(tài)評審可包括如下內(nèi)容：

1.辨識組織工作場所中的危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃；

2.明確適用于組織的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求；

3.評價(jià)組織對于職業(yè)健康安全法律、法規(guī)的遵循情況；

4.評審過去的事故經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)職業(yè)健康安全方面的評價(jià)、賠償經(jīng)驗(yàn)及失敗結(jié)

果；

5.評價(jià)投入到職業(yè)健康安全管理的現(xiàn)存資源的作用和效率；

6.識別現(xiàn)存體系與標(biāo)準(zhǔn)之間的差距；

二、初始狀態(tài)評審的策劃

1.確定評審范圍

組織進(jìn)行初始狀態(tài)評審的范圍與建立職業(yè)健康安全管理體系的范圍緊密相

關(guān)。如果組織為了在某一范圍內(nèi)實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系，那么初始狀態(tài)評審

的范圍至少應(yīng)覆蓋該擬定體系的范圍。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則：

(1)具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體；

(2)地理上相對獨(dú)立(但組織的運(yùn)行區(qū)域可以流動(dòng))；

(3)如果是組織的一部分，應(yīng)在職業(yè)健康安全意義上可與其他部分分開，即

它的職業(yè)健康安全行為可以相對獨(dú)立地予以評價(jià)。

在保證覆蓋范圍前提下，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注那些產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和在

未來體系中具有關(guān)鍵功能的部門。

2.組成評審組

評審組可由組織的員工、外部咨詢?nèi)藛T或雙方共同組成，這取決于初始狀態(tài)

評審的范圍、復(fù)雜程度及組織的資源。評審組的主要人員是體系建立工作組的骨

干力量。

組成評審組還應(yīng)考慮：

(1)最高管理者任命評審組長并授權(quán)負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評審的全過程；

(2)評審組成員應(yīng)具備必要的技術(shù)知識和職業(yè)健康安全法律、法規(guī)知識，具

備識別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評估這些數(shù)據(jù)和信息的能力；

(3)具備相關(guān)的評審技巧和能力，如研究、面談、數(shù)據(jù)分析、文字工作等。

一般內(nèi)部人員熟悉本組織情況，而外部人員則有較深的評審技巧，并具有客

觀性和公正性。

評審組組成以后應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)?shù)募寄芘嘤?xùn)I,并使每個(gè)成員了解初始狀態(tài)評審的

目的，在其擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧拓?zé)任，以確保每人都能勝任工作。

3.現(xiàn)場評審前的準(zhǔn)備工作

(1)識別和獲取職業(yè)健康安全法律、法規(guī)

預(yù)先識別和獲取組織適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求，是進(jìn)行初

始狀態(tài)評審的基礎(chǔ)。獲取職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的主要信息途徑有:

?國家和地方職業(yè)健康安全立法、執(zhí)法機(jī)關(guān)；

?出版社或其發(fā)行機(jī)構(gòu)；

?公共圖書館；

?職業(yè)健康安叁專業(yè)機(jī)構(gòu)，如研究所、咨詢公司等；

?行業(yè)協(xié)會或貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu)；

?公共媒體。

(2)初始狀態(tài)評審方法的選擇

進(jìn)行初始狀態(tài)評審需要一定的方法，從而使其具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作

性。初始狀態(tài)評審一般可采用如下方法：

①詢問。

②會談。

③檢查表。

④審查和測量。

⑤評價(jià)。

⑥記錄評審。

⑦與類似的組織比較。

止匕外，危險(xiǎn)源辨識還需一些比較專業(yè)的方法，這些方法將在后文介紹。

(3)制定評審計(jì)劃

為了使評審過程有序、高效地進(jìn)行，必須預(yù)先制定評審計(jì)劃。評審計(jì)劃應(yīng)根

據(jù)組織的類型、規(guī)模，而有針對性地制定。

三、實(shí)施評審

1.信息收集及分析

在評審過程中,應(yīng)注意從下列幾方面收集信息：

(1)組織、工業(yè)協(xié)會和政府保存的疾病、事故和急救記錄。

(2)員工的賠償經(jīng)歷。保險(xiǎn)公司對組織的要求的回復(fù)經(jīng)歷，保險(xiǎn)金的組成，

及在工業(yè)行業(yè)中的比較結(jié)果。

(3)組織掌握的事、病假資料，能夠間接反映組織職業(yè)健康安全管理薄弱環(huán)

節(jié)的爭議。

止匕外，還要注意從組織的外部有關(guān)部門收集信息，這些部門包括：

(1)和法規(guī)和許可證相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)；

(2)圖書館和信息部門；

(3)工業(yè)協(xié)會、企業(yè)家協(xié)會、工會；

(4)消費(fèi)者協(xié)會；

(5)供應(yīng)方;

(6)職業(yè)健康安全專業(yè)人員。

每個(gè)組織都會發(fā)現(xiàn)它原已包含一些管理體系的要素，所缺乏的是將其有機(jī)地

結(jié)合到一起，形成一個(gè)完整的體系，用以改善職業(yè)健康安全績效。

評審工作的一個(gè)有效開端是將標(biāo)準(zhǔn)中的每個(gè)要素的基本意圖與組織現(xiàn)存管

理實(shí)踐和程序規(guī)定相比較。

一些核心要素需要仔細(xì)分析比較：

(1)明確職業(yè)健康安全管理職責(zé)；

(2)識別危險(xiǎn)源，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理；

(3)與危險(xiǎn)活動(dòng)管理相關(guān)程序的文件化；

(4)危險(xiǎn)場所的職業(yè)健康安全審查；

⑸培訓(xùn)。

其他要素可根據(jù)組織的需要和優(yōu)先事項(xiàng)逐步進(jìn)行分析。

2.危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃是初始狀態(tài)評審中的一項(xiàng)主要工作內(nèi)

容，其方法見第3講。

四、初始狀態(tài)評審報(bào)告

1.初評信息的歸類

完成初始狀態(tài)的現(xiàn)場評審后,應(yīng)認(rèn)真全面地整理、分析和歸納初始狀態(tài)評審

所獲取的大量信息。經(jīng)處理的信息主要包括如下幾方面：

?現(xiàn)存的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，特別是關(guān)于職業(yè)健康安全管理的；

?職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的清單；

?危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、重大風(fēng)險(xiǎn)清單；

?現(xiàn)有職業(yè)健康安全文件，包括規(guī)定、制度、程序、作業(yè)指導(dǎo)書等；

?其它信息，如事故調(diào)查報(bào)告、數(shù)據(jù)和記錄等。

2.編寫初評報(bào)告

將初始狀態(tài)評審所完成的工作，編制成初始狀態(tài)評審報(bào)告，會更有利于職業(yè)

健康安全管理體系的建立及運(yùn)行、保持。初始狀態(tài)評審報(bào)告應(yīng)篇幅適度、結(jié)構(gòu)清

晰。報(bào)告應(yīng)涵蓋初始狀態(tài)評審的主要內(nèi)容，并對改進(jìn)有關(guān)事項(xiàng)提出建議。

初始狀態(tài)評審報(bào)告可采用如下編寫格式：

?評審目的、范圍；

?組織的基本情況；

?危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；

?適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求(包括獲取渠道、內(nèi)容、登錄

等)；

?職業(yè)健康安全法律、法規(guī)遵循情況評價(jià)；

?職業(yè)健康安全管理方面的評審(包括事故經(jīng)驗(yàn)、管理方面的成敗得失)；

?現(xiàn)存管理體系與標(biāo)準(zhǔn)之間的差距分析；

?急需解決的優(yōu)先項(xiàng)問題；

?建立、保持職業(yè)健康安全管理體系的有關(guān)建議。

第3講危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

組織建立與運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系，目的是實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防，危險(xiǎn)源是導(dǎo)

致事故的根源，所以危險(xiǎn)源是整個(gè)職業(yè)健康安全管理體系的核心問題。危險(xiǎn)源辨

識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制是組織建立職業(yè)健康安全管理體系初始狀態(tài)評審階段的

一個(gè)主要工作內(nèi)容，同時(shí)作為體系的核心要素，又是體系運(yùn)轉(zhuǎn)中的重要環(huán)節(jié)。

一、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的步驟

圖3.1為危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的基本步驟。

圖3.1危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制步驟

（1）業(yè)務(wù)活動(dòng)分類：編制一份業(yè)務(wù)活動(dòng)表，其內(nèi)容包括廠房、設(shè)備、人

員和程序，并收集有關(guān)信息；

（2）危險(xiǎn)源辨識：辨識與各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)源，考慮誰會受

到傷害以及如何受到傷害；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：在假定計(jì)劃的或現(xiàn)有控制措施適當(dāng)?shù)那闆r下，對與各項(xiàng)

危險(xiǎn)源有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出主觀評價(jià)，評價(jià)人員還應(yīng)考慮控制的有效性以及

一旦失敗所造成的后果；

（4）判定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許：判斷計(jì)劃的或現(xiàn)有的職業(yè)安全衛(wèi)生措施是否

足以把危險(xiǎn)源控制住，并符合法律或方針的要求；

（5）編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃（如有必要）：編制計(jì)劃以處理評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的、

需要重視的任何問題。組織應(yīng)確保新的和現(xiàn)行控制措施仍然適當(dāng)和有

效；

（6）評審措施計(jì)劃的充分性：針對已修正的控制措施，重新評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，

并檢查風(fēng)險(xiǎn)是否可容許。

二、業(yè)務(wù)活動(dòng)分類

組織進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，首先要準(zhǔn)備一份業(yè)務(wù)活動(dòng)

分類表。業(yè)務(wù)活動(dòng)的分類要考慮對危險(xiǎn)源的易于控制和必要信息的收集，既要包

括日常的生產(chǎn)活動(dòng)，又要包括不常見的維修任務(wù)等。業(yè)務(wù)活動(dòng)的可能分類方法包

括：

（1）組織廠房內(nèi)（外）的地理位置；

（2）生產(chǎn)過程或所提供服務(wù)的階段；

（3）計(jì)劃的和被動(dòng)性的工作；

（4）確定的任務(wù)（如：駕駛）。

在業(yè)務(wù)活動(dòng)分類的基礎(chǔ)上，全面有針對性地進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及

風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。組織應(yīng)設(shè)計(jì)一種簡單危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃格式,

一般內(nèi)容如下：

（1）業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（2）危險(xiǎn)源；

（3）現(xiàn)行控制措施；

（4）暴露于風(fēng)險(xiǎn)中的人員；

（5）傷害的可能性；

（6）傷害的嚴(yán)重程度；

（7）風(fēng)險(xiǎn)水平；

（8）根據(jù)評價(jià)結(jié)果而需采取的行動(dòng)；

（9）管理細(xì)節(jié)，如評價(jià)者姓名、日期等。

三、危險(xiǎn)源辨識

1.危險(xiǎn)源分類

危險(xiǎn)源是可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的

根源或狀態(tài)。實(shí)際生活和工作中危險(xiǎn)源很多，存在的型式也較復(fù)雜，這在辨識上

給我們增加了難度。如果把各種構(gòu)成危險(xiǎn)源的因素，按照其在事故發(fā)生發(fā)展過程

中所起的作用劃分成類別，無疑會給我們危險(xiǎn)源辨識工作帶來方便。

安全科學(xué)理論根據(jù)危險(xiǎn)源在事故發(fā)生發(fā)展過程中的作用，把危險(xiǎn)源劃分為兩

大類。

根據(jù)能量意外釋放理論，能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理

本質(zhì)。于是，把生產(chǎn)過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）

或危險(xiǎn)物質(zhì)稱作第一類危險(xiǎn)源。為了防止第一類危險(xiǎn)源導(dǎo)致事故，必須采取措施

約束、限制能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，控制危險(xiǎn)源。

正常情況下，生產(chǎn)過程中的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)受到約束或限制，不會發(fā)生意外

釋放，即不會發(fā)生事故。但是，一旦這些約束或限制能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的措施受到

破壞或失效（故障），則將發(fā)生事故。

導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危

險(xiǎn)源。第二類危險(xiǎn)源主要包括物的故障、人的不安全行為和環(huán)境因素。

物的故障是指機(jī)械設(shè)備、裝置、元部件等由于性能低下而不能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的功

能的現(xiàn)象。從安全功能的角度，物的不安全狀態(tài)也是物的故障。物的故障可能是

固有的，由于設(shè)計(jì)、制造缺陷造成的；也可能由于維修、使用不當(dāng)，或磨損、腐

蝕、老化等原因造成的。

人的失誤是指人的行為結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn)，即沒有完成規(guī)定功能的現(xiàn)

象。人的不安全行為也屬于人的失誤。人的失誤會造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)控制系統(tǒng)

故障，使屏蔽破壞或失效，從而導(dǎo)致事故發(fā)生。

人和物存在的環(huán)境，即生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、照明或

通風(fēng)換氣等方面的問題，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。

一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險(xiǎn)源共同作用的結(jié)果。第一類危險(xiǎn)源是傷

亡事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴(yán)重程度；第二類危險(xiǎn)源是第一類危險(xiǎn)

源造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。兩類危險(xiǎn)源相互關(guān)聯(lián)、相互依

存。第一類危險(xiǎn)源的存在是第二類危險(xiǎn)源出現(xiàn)的前提，第二類危險(xiǎn)源的出現(xiàn)是第

一類危險(xiǎn)源導(dǎo)致事故的必要條件。因此，危險(xiǎn)源辨識的首要任務(wù)是辨識第一類危

險(xiǎn)源；在此基礎(chǔ)上再辨識第二類危險(xiǎn)源。

止匕外，還可從一些廣義的角度對危險(xiǎn)源進(jìn)行分類。

例如：

（1）機(jī)械類；

（2）電氣類；

（3）輻射類；

(4)物質(zhì)類；

(5)火災(zāi)與爆炸類。

再如：

(1)物理性；

(2)化學(xué)性；

(3)生物性；

(4)心理、生理性；

(5)行為性；

(6)其他。

此外，在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)也可列出一份問題的提示單，如：

(1)在平地上滑倒/跌到；

(2)人員從高處墜落；

(3)工具、材料等從高處墜落；

(4)頭上空間不足

(5)與工具、材料等的手提/搬運(yùn)有關(guān)的危險(xiǎn)源；

(6)與裝配、試車、操作、維護(hù)、改型、修理和拆卸有關(guān)的裝置、機(jī)械的

危險(xiǎn)源；

(7)車輛危險(xiǎn)源，包括場地運(yùn)輸和公路運(yùn)輸；

(8)火災(zāi)和爆炸；

(9)對員工的暴力行為；

(10)可吸入的物質(zhì)；

(11)可傷害眼睛的物質(zhì)或試劑；

(12)可通過皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質(zhì)；

(13)可通過攝入(如通過口腔進(jìn)入體內(nèi))造成傷害的物質(zhì)；

(14)有害能量(如電、輻射、噪聲、振動(dòng))；

(15)由于經(jīng)常性的重復(fù)動(dòng)作而造成的與工作有關(guān)的上肢損傷；

(16)不適當(dāng)?shù)臒岘h(huán)境，如過熱；

(17)照明度；

(18)易滑、不平坦的場地/地面；

(19)不適當(dāng)?shù)臉翘葑o(hù)欄或手欄；

(20)合同方人員的活動(dòng)。

上面所列并不全面。組織必須根據(jù)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)和工作場所的特點(diǎn)編

制危險(xiǎn)源提示表。

2.危險(xiǎn)源辨識方法

危險(xiǎn)源辨識的方法很多，每一種方法都有其目的性和應(yīng)用的范圍。下面介紹

幾種可用于建立職業(yè)健康安全管理體系的危險(xiǎn)源辨識方法。

?詢問、交談

對于組織的某項(xiàng)工作具有經(jīng)驗(yàn)的人，往往能指出其工作中的危害。從指出的

危害中，可初步分析出工作所存在一、二類危險(xiǎn)源。

?現(xiàn)場觀察

通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。從事現(xiàn)場觀察的人員，

要求具有安全技術(shù)知識和掌握了完善的職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

,查閱有關(guān)記錄

查閱組織的事故、職業(yè)病的記錄，可從中發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。

.獲取外部信息

從若關(guān)類似疝孩、文獻(xiàn)資料、專家咨詢等方面獲取有關(guān)危險(xiǎn)源信息，加以分

析研究，可辨識出組織存在的危險(xiǎn)源。

,工作任務(wù)分析

通過分析組織成員工作任務(wù)中所涉及的危害，可識別出有關(guān)的危險(xiǎn)源。

?安全檢查表（SCL）

運(yùn)用已編制好的安全檢查表（SafetyChecklist）,對組織進(jìn)行系統(tǒng)的安全

檢查，可辨識出存在的危險(xiǎn)源。

?危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）

危險(xiǎn)與可操作性研究（HazardandOperabilityStudy）,是一種對工藝過

程中的危險(xiǎn)源實(shí)行嚴(yán)格審查和控制的技術(shù)。它是通過指導(dǎo)語句和標(biāo)準(zhǔn)格式尋找工

藝偏差，以辨識系統(tǒng)存在的危險(xiǎn)源，并確定控制危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)的對策。

?事件樹分析（ETA）

事件樹分析（EventTreeAnalysis）,是一種從初始原因事件起，分析各環(huán)節(jié)

事件“成功（正常）”或“失?。ㄊВ钡陌l(fā)展變化過程，并預(yù)測各種可能結(jié)果的

方法,即時(shí)序邏輯分析判斷方法。應(yīng)用這種方法，通過對系統(tǒng)各環(huán)節(jié)事件的分析,

可辨識出系統(tǒng)的危險(xiǎn)源。

,故障樹分析（FTA）

故障樹分析是一種根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，去尋找與事

故發(fā)生有關(guān)的原因，條件和規(guī)律。通過這樣一個(gè)過程分析，可辨識出系統(tǒng)中導(dǎo)致

事故的有關(guān)危險(xiǎn)源。

上述幾種危險(xiǎn)源辨識方法從著入點(diǎn)和分析過程上，都有其各自特點(diǎn)，也有各

自的適用范圍或局限性。所以，組織在辨識危險(xiǎn)源的過程中，往往使用一種方法,

還不足以全面地識別其所存在的危險(xiǎn)源，必須綜合地運(yùn)用兩種或兩種以上方法。

從某種程度上說，SCL、HAZOP、ETA、FTA是比較規(guī)范的危險(xiǎn)源辨識方法，

需進(jìn)一步重點(diǎn)介紹。

（1）安全檢查表（SCL）

所謂安全檢查表，就是為系統(tǒng)地辨識和診斷某一系統(tǒng)的安全狀況而事先擬好

的問題清單。具體地講，就是為了系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)工廠、車間、工藝過程或機(jī)械、設(shè)

備、產(chǎn)品以及各種操作、管理和組織措施中的不安全因素，事先把檢查對象加以

分解，把大系統(tǒng)分解成小的子系統(tǒng)，找出不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)

要求，將檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的構(gòu)成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查，避免漏檢，這種

表就叫安全檢查表。

安全檢查表必須由專業(yè)人員、管理人員和實(shí)際操作者共同編制。編制時(shí)應(yīng)按

以下要求進(jìn)行：

①全面細(xì)致地了解系統(tǒng)的功能、結(jié)構(gòu)、工藝條件等有關(guān)資料，包括系統(tǒng)或同

類系統(tǒng)發(fā)生過的事故、事故原因和后果。還要收集系統(tǒng)的說明書、布置圖、結(jié)構(gòu)

圖、環(huán)境條件等技術(shù)文件。

②收集與系統(tǒng)有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)制度及公認(rèn)的安全要求，為檢查表的編

制提供依據(jù)。

③按系統(tǒng)的功能、結(jié)構(gòu)或因素方法，逐一列出可能影響部件、零件及整機(jī)系

統(tǒng)安全性的因素，并列出清單。

④針對危險(xiǎn)因素清單，從有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等安全技術(shù)文件中，逐一找出對應(yīng)

安全要求及應(yīng)達(dá)到的安全指標(biāo)和應(yīng)采取的安全措施，形成一一對應(yīng)的系統(tǒng)檢查

表。

⑤有關(guān)安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度方面的檢查，可列入檢查表中。

對于檢查表的格式，沒有統(tǒng)一的規(guī)定，一般采用的格式是：①序號；②檢查

內(nèi)容（項(xiàng)目）；③檢查方法；④結(jié)果確認(rèn)（是/否或打分）；⑤其它。例如，輸電

線路及電纜安全檢查表如表3.1。

（2）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）

對于一種工藝或產(chǎn)品，在其生產(chǎn)過程中某些部分可能會沒有像所期望的那樣

運(yùn)轉(zhuǎn),而這種偏離正常的運(yùn)轉(zhuǎn)將對過程的其他部分帶來嚴(yán)重后果。即這種偏離使

系統(tǒng)中產(chǎn)生了危險(xiǎn)源特性或者危險(xiǎn)源。用于研究這種偏離現(xiàn)象，能夠辨識由于偏

離而構(gòu)成危險(xiǎn)源特性或產(chǎn)生危險(xiǎn)源的技術(shù)是危險(xiǎn)與可操作性研究。

危險(xiǎn)與可操作性研究是應(yīng)用正規(guī)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)檢查方法檢查工藝過程和設(shè)備工

程的意圖，以評價(jià)工藝和設(shè)備個(gè)別項(xiàng)目的誤操作或故障的潛在危險(xiǎn)和其對整個(gè)設(shè)

備的影響后果。

這種正規(guī)的、系統(tǒng)的、標(biāo)準(zhǔn)的檢查方法的步驟是，對生產(chǎn)過程給予全面描述,

對每一部分進(jìn)行系統(tǒng)提問，以發(fā)現(xiàn)那些偏離設(shè)計(jì)意圖的現(xiàn)象是如何發(fā)生的，并且

確定這些偏離是否構(gòu)成危險(xiǎn)源特性或者上升成危險(xiǎn)源。下面的術(shù)語，對理解和使

用HAZOP方法是十分有用的：

?意圖

是生產(chǎn)過程的某一部分希望如何運(yùn)轉(zhuǎn)。

?偏離

與意圖相背離，它是在系統(tǒng)使用指導(dǎo)語句時(shí)發(fā)現(xiàn)的。

,原因

是發(fā)生偏離的原因。一旦顯示出一種偏離，一定有其可信的或?qū)嶋H的原因，

必須作為很有意義的問題來對待。

?后果

是所發(fā)生偏離的結(jié)果。

?危險(xiǎn)

具有引起破壞、傷害或損失的后果

?指導(dǎo)語句

是對意圖進(jìn)行定性的簡明用語，以便引導(dǎo)和激發(fā)創(chuàng)造性的思維過程，從而發(fā)

現(xiàn)偏離。指導(dǎo)語句如表3.2。

表3.1輸電線路及電纜安全檢查表

序號檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查方是/否備注

目法

①電桿無傾斜、斷桿、腐爛、下

1電桿陷現(xiàn)場檢

及附件②橫擔(dān)無傾斜、彎曲、松動(dòng)查

③絕緣子無損壞，瓷軸無破裂及

放電現(xiàn)象

①無穿越危險(xiǎn)場所（0級、1級

場所30m,2級場所1.5倍桿高）

2架空線②無障礙物碰線現(xiàn)場檢

路③線路弧度符合規(guī)定查

④防雷設(shè)施完好

①埋地電纜走向標(biāo)樁牢固、明顯

3電纜②埋地電纜處無挖掘痕跡、無生現(xiàn)場檢

物或腐蝕物堆放查

③電纜頭無滲油，絕緣良好

檢查及①月檢查、季節(jié)性測試齊全、完查閱記

4接地整錄、現(xiàn)場

②塔桿接地、重復(fù)接地良好，接檢查、測

地電阻值W10Q試

表3.2指導(dǎo)語句表

指導(dǎo)語句意思注釋

沒有或不對意圖的完全否意圖的任何部分沒有達(dá)到，也沒有其它事情

定發(fā)生

較多較少量的增加或減少原有量土增值，如流速、溫度，或是對原有

活動(dòng)，如“加墊”和“反應(yīng)”的增減

也，又量的增加與某些附加活動(dòng)一起，全部設(shè)計(jì)和操作意圖

達(dá)到

部分量的減少只是一些意圖達(dá)到，一些未達(dá)到

反向意圖的邏輯反面這最適用于活動(dòng)，例如，流動(dòng)或化學(xué)反應(yīng)的

反向。也可用于物質(zhì)，如，''中毒”代“解毒”

或旋光異構(gòu)體“o”代替“L”

不同于，非完全替代原意圖沒有一部分達(dá)到，完全另外的事情發(fā)

生

下面簡單舉一個(gè)危險(xiǎn)與可操作性研究的案例。

如圖3.2為一反應(yīng)裝置流程示意圖。設(shè)A、B兩種物料在該裝置中生成產(chǎn)品

Co通過對第一類危險(xiǎn)源的分析，如果B的濃度超過A,則發(fā)生爆炸反應(yīng)，這是

絕對不允許的。

原料A

WB

FIC流量調(diào)節(jié)

TI溫度測量

PI壓力測量

圖3.2反應(yīng)裝置流程示意圖

首先，研究圖3.2中虛線劃定的部分，即物料A的輸送部分。其規(guī)定功能如

下：

3

由儲罐輸送物料A(T=20~25℃,V=3m7h>Pmax=3X10Pa)到反應(yīng)器。

針對規(guī)定意圖應(yīng)用第一個(gè)指導(dǎo)語句：沒有或不，得到第一個(gè)偏離，即否定規(guī)定意

圖，沒輸送A。

通過對“沒輸送A”提問“可能的原因是什么？"，并從中選出實(shí)際存在的

原因。這些原因是：儲罐是空的；泵不輸送物料；閥門關(guān)閉；流量調(diào)節(jié)系統(tǒng)故障。

接著考察，并確認(rèn)實(shí)際可能的后果：

A的完全中斷將很快造成反應(yīng)器內(nèi)B過量，相應(yīng)地就會有爆炸危險(xiǎn)。

接著轉(zhuǎn)至下一個(gè)指導(dǎo)語句“多

一個(gè)偏離是：向反應(yīng)器輸送A過量，原因是流向調(diào)節(jié)系統(tǒng)可能發(fā)生故障。輸

送過量是實(shí)際中可能發(fā)生的，必須考察其后果。

過量輸送A進(jìn)反應(yīng)器使反應(yīng)混合物A過量，反應(yīng)器內(nèi)不發(fā)生爆炸，因不滿足

條件B大于A。但過量輸送A可能由于物料在反應(yīng)器內(nèi)停留時(shí)間短而使反應(yīng)不完

全，那么，在后續(xù)設(shè)備中反應(yīng)是否會在失控狀態(tài)下繼續(xù)進(jìn)行？散熱情況如何？是

否存在危險(xiǎn)？未反應(yīng)的A在其后的工藝過程中是否存在危險(xiǎn)？

在危險(xiǎn)與可操作性研究中，必須對規(guī)定的意圖進(jìn)行全部指導(dǎo)語句分析，然后

再研究下一個(gè)規(guī)定意圖，并做相應(yīng)處理，直至把整個(gè)研究對象都審查完畢，并確

定所有的重要偏離及原因。表3.3是反應(yīng)器原料A輸送部分的危險(xiǎn)與可操作性研

究。

表3.3反應(yīng)器輸送系統(tǒng)危險(xiǎn)與可操作性研究

指導(dǎo)語句偏離可能的原因后果

沒有或不未按設(shè)計(jì)要①原料A的貯槽是空的反應(yīng)器內(nèi)B的濃度

求輸送原料②泵發(fā)生故障大，會發(fā)生爆炸反應(yīng)

A③管線破裂

④閥門關(guān)閉

多輸送過量的①泵流量過大①反應(yīng)器內(nèi)量A過

原料A②閥門開度過大乘心可能對工藝造成

③A貯槽的壓力過高影響

②反應(yīng)器發(fā)生溢流可

能引起災(zāi)害

少輸送A原料①閥門部分關(guān)閉與“沒有或不”情況

過少②管線部分堵塞相同

③泵的性能下降

也，又輸送原料的①從泵吸入口閥門流進(jìn)別可能發(fā)生危險(xiǎn)性混合

同時(shí)發(fā)生了的物質(zhì)物，發(fā)生火災(zāi)、靜電、

質(zhì)的變化②泵吸入口閥流出或腐蝕等

③管線和泵內(nèi)發(fā)生相應(yīng)的

變化

部分輸送原料A①原料中的A成分不足產(chǎn)品C性能達(dá)不到要

量達(dá)到設(shè)計(jì)②輸送到其他反應(yīng)器去了求，對其他反應(yīng)器有

要求的一部影響

分

反向原料A的輸反應(yīng)器滿了，壓力上升，向原料A向外泄漏

送方向變化管線和泵逆流

不同于，發(fā)生了和輸①輸送了與原料A不同的需進(jìn)一步判斷后果

非送原料A設(shè)原料

計(jì)要求完全②原料A輸向別的地方去

不同的事件T

③管內(nèi)原料A凝固了

（3）事件樹分析（ETA）

事件樹是一種從原因到結(jié)果的過程分析，最早用于分析系統(tǒng)的可靠性。其基

本原理是：任何事物從初始原因到最終結(jié)果所經(jīng)歷的每一個(gè)中間環(huán)節(jié)都有成功

（或正常）或失?。ɑ蚴В﹥煞N可能或分支。如果將成功記為1,并作為上分

支，將失敗記為0,作為下分支，然后再分別從這兩個(gè)狀態(tài)開始，仍按成功（記

為1）或失敗（記為0）兩種可能分析。這樣一直分析下去，直到最后結(jié)果為止,

最后即形成一個(gè)水平放置的樹狀圖。

從事故的發(fā)生過程看，任何事故的瞬間發(fā)生都是由于在事物的一系列發(fā)展變

化環(huán)節(jié)中接二連三“失敗”所致。因此，利用事件樹原理對事故的發(fā)展過程進(jìn)行

分析，不但可以掌握事故過程規(guī)律，還可以辨識導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)源。

事件樹分析是利用邏輯思維的規(guī)律和形式，分析事故的起因、發(fā)展和結(jié)果的

整個(gè)過程。利用事件樹，分析事故的發(fā)生過程，是以“人、機(jī)、物、環(huán)境”綜合

系統(tǒng)為對象，分析各環(huán)節(jié)事件成功與失敗兩種情況，從而預(yù)測系統(tǒng)可能出現(xiàn)的各

種結(jié)果。下面舉個(gè)簡單例子說明事件樹的分析過程。

對于圖3.2的反應(yīng)裝置流程，取出輸送原料A的泵與閥門系統(tǒng)進(jìn)行事件樹分

析，如圖3.3,3.4O

PIC

A

圖3.3原料A輸送系統(tǒng)示意圖

流呈調(diào)節(jié)C正常系統(tǒng)狀態(tài)正常

閥門B正常開度過大

事故

泵A正常C不正常

爆炸事故

開度過小

啟動(dòng)信號閥門B關(guān)閉

爆炸事故

泵A失效

爆炸事故

圖3.4原料A輸送系統(tǒng)事件樹

由圖3.4可以看出，導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)源特性或者危險(xiǎn)源有泵A失效、閥門B

關(guān)閉、流量調(diào)節(jié)閥C不正常。

(4)故障樹分析(FTA)

故障樹分析是一種根據(jù)系統(tǒng)可能發(fā)生的事故或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，去尋找

與該事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律，同時(shí)可以辨識出系統(tǒng)中可能導(dǎo)致事故發(fā)

生的危險(xiǎn)源或者危險(xiǎn)源特性。

故障樹分析是一種嚴(yán)密的邏輯過程分析，分析中所涉及到的各種事件、原因

及其相互關(guān)系，需要運(yùn)用一定的符號予以表達(dá)。故障樹分析所用符號有三類，即

事件符號，邏輯門符號，轉(zhuǎn)移符號。

事件符號包括：

,矩形符號

矩形符號如圖3.5a所示。它表示頂上事件或中間事件，也就是需要往下分

析的事件。將事件扼要記入矩形方框內(nèi)

,圓形符號

圓形符號如圖3.5b所示。它表示基本原因事件，或稱基本事件。它可以是

人的差錯(cuò)，也可以是機(jī)械、元件的故障，或環(huán)境不良因素等。它表示最基本的、

不能繼續(xù)再往下分析的事件。

?屋形符號

屋形符號如圖3.5c所示。主要用于表示正常事件，是系統(tǒng)正常狀態(tài)下發(fā)生

的正常事件。

.菱形符號

菱形符號如圖3.5d所示。它表示省略事件，主要用于表示不必進(jìn)一步剖析

的事件和由于信息不足，不能進(jìn)一步分析的事件。

(a)(b)(c)(d)

圖3.5故障樹的事件符號

邏輯門符號包括：

?邏輯與門

表示僅當(dāng)所有輸入事件都發(fā)生時(shí)，輸出事件才發(fā)生的邏輯關(guān)系，如圖3.6a

所示。

?邏輯或門

表示至少有一個(gè)輸入事件發(fā)生，輸出事件就發(fā)生的邏輯關(guān)系，如圖3.6b所

示。

,條件與門

如圖3.6c所示，表示Bl、B2不僅同時(shí)發(fā)生，而且還必須再滿足條件a,

輸出事件A才會發(fā)生的邏輯關(guān)系。

?條件或門

如圖3.6d,表示任一輸入事件發(fā)生時(shí)，還必須再滿足條件a,輸出事件A

才發(fā)生的邏輯關(guān)系。

,排斥或門

表示幾個(gè)事件當(dāng)中，僅當(dāng)一個(gè)輸入事件發(fā)生時(shí)，輸出事件才發(fā)生的邏輯關(guān)系，

其符號如圖3.6e所示。

?限制門

如圖3.6f所示，表示當(dāng)輸入事件B發(fā)生，且滿足條件a時(shí)，輸出事件才會

發(fā)生，否則，輸出事件不發(fā)生。限制門僅有一個(gè)輸入事件。

?順序與門

表示輸入事件既要都發(fā)生，又要按一定的順序發(fā)生，輸出事件才會發(fā)生的邏

輯關(guān)系，其符號如圖3.6g表示。