2022年證券從業(yè)資格考試-定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模擬題考試試卷（含答案）

2022年證券從業(yè)資格-定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模擬題考試試卷（含答案）

題型選擇題填空題解答題判斷題計算題附加題總分

得分

評卷人得分

一、單選題

1.證券公司應(yīng)當自專用證券賬戶辦理之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶

報證券交易所備案。

A.3V

B.5

C.10

D.15

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十九條第五款規(guī)

定，證券公司應(yīng)當自專用證券賬戶辦理之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶

報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進行交易。

2.證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，

客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。

A.10

B.15

C.20V

D.30

3.證券公司應(yīng)當為每個客戶建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準則的相關(guān)規(guī)定進行

會計核算，與（）定期對賬。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.證券交易所

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)V

4.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)

管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（）制定的合同必備條款。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會V

C.證券交易所

D.商務(wù)部

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十一條規(guī)定，證券

公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，

與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托

管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必

備條款。

5.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（）監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會V

D.國務(wù)院

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第七條規(guī)定，中國證

監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細則

的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。

6.下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶的是（）。

A.證券公司董事

B.證券公司監(jiān)事

C.證券公司從業(yè)人員

D.證券公司法律顧問J

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第九條規(guī)定，定向資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人

或者依法成立的其他組織。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為

本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

7.下列選項中屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是（）。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.證券投資基金份額J

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十四條規(guī)定，客戶

委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投姿基金份額、集合

資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者

中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

8.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）行使其所持有證券的權(quán)利，履行相

應(yīng)的義務(wù)。

A.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員

B.客戶V

C.托管銀行

D.證券公司

9.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循公平、公正、（）的原則，禁止

任何形式的利益輸送。

A.平等

B.公開

C.誠信V

D.自愿

10.證券公司應(yīng)當依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)證券公司風險控制指標管理的規(guī)定，根據(jù)

自身（）及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

A.管理能力V

B.財務(wù)狀況

C.經(jīng)營規(guī)模

D.安全監(jiān)管能力

11.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風險由（）承擔，證券公司不得以任何方式對客

戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

A.客戶自行V

B.證券公司

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

D.客戶與證券公司按照比例承擔

12.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后（）EI內(nèi)，證券公司應(yīng)

當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

A.3

B.5

C.10

D.15V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第二十二條第一款規(guī)

定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當

代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代

理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。

13.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當（）。

A.履行報告義務(wù)J

B.直接沒收該資產(chǎn)

C.追究其刑事責任

D.對其進行罰款

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十五條第三款規(guī)

定，證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當按照《中華人民共和國反洗

錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。

二、多選題

14.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行

（）等職貢。

A.安全保管客戶委托資產(chǎn)V

B.資金的投資運作

C.風辦理資金收付事項V

D.監(jiān)督證券公司投資行為V

［解析］資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，

履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職

責。B項是證券公司的業(yè)務(wù)。

15.甲欲委托乙證券公司對其價值200萬元的長期國債辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，

乙證券管理公司要求甲對該債券的來源及用途的合法性做出承諾，但甲認為這

種做法是對其人格的侮辱，拒絕做出承諾。關(guān)于此案，下列說法錯誤的有

（）o

A.甲不作出承諾，乙公司就不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同

B.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但必須約定法律后果

由甲承擔V

C.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但效力待定V

D.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但引起的法律后果由

雙方承擔連帶責任V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十五條規(guī)定，客戶

應(yīng)當以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當符合法律

法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當在定向資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾?？蛻粑醋鞒?/p>

諾，或者證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，證券

公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

16.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當履行

的職責包括（）。

A.安全保管客戶委托資產(chǎn)V

B.辦理資金收付事項J

C.監(jiān)督證券公司投資行為V

D.管理客戶委托資產(chǎn)

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十六條規(guī)定，客戶

委托資產(chǎn)應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中

國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的

規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付

事項、監(jiān)督證券公司投資行尤等職責。

17.甲打算將其100萬元國債委托證券公司管理，但是在尋找資產(chǎn)托管機構(gòu)時卻

有些犯難，于是去找一律師咨詢，該律師提供了以下幾條意見，其中正確的有

（）O

A.委托資產(chǎn)應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或

者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管V

B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履

行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職

責V

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，

不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立V

D.資產(chǎn)托管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算

財產(chǎn)V

18.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當符合下列要求（）。

A.嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約

定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求J

B.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決

策V

C.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并

有決策記錄V

D.建立有效的投資風險評估與管理制度V

［解析］除ABCD項外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策要求還包括：建

立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。

19.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部空制包括（）。

A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作V

B.獨立、客觀的投資研究V

C.完善的交易控制機制J

D.科學(xué)的風險評估V

20.下列有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)

有（）。

A.證券交易所V

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)J

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會V

［解析］《證券公司定向費產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第八條規(guī)定，證券交

易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)相關(guān)規(guī)則，對

證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

21.甲證券公司是一個剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司，當?shù)氐淖C監(jiān)會

派出機構(gòu)對其例行檢查時，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有（）。

A.該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)有效隔離V

B.為了降低運營成本，該證券公司的總經(jīng)理同時負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)

務(wù)

C.投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主辦人和投資自營業(yè)務(wù)的主辦人不是同一人V

D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人也不是

同一人J

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第三十八條規(guī)定，證

券公司應(yīng)當實現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀

業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。同一高

級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類

業(yè)務(wù)的部門負責人；同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。

22.下列各項中屬于定向資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當明確約定的事項的有（）。

A.管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標準V

B.管理費、業(yè)績報酬等費用支付方法J

C.管理費、業(yè)績報酬等費用計算方法V

D.管理費、業(yè)績報酬等費用支付時間V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第二十八條規(guī)定，定

向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付

方式和支付時間等作出明確約定。

23.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則（）。

A.公平公正、誠實守信J

B.健全內(nèi)控、規(guī)范運作Q

C.投資風險客戶自擔J

D.信息公開

［解析］證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有：公平公正、誠實

守信；健仝內(nèi)控、規(guī)范運作；投資風險客戶自擔。

24.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。

A.挪用客戶費產(chǎn)J

B.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶V

C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額V

D.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)J

25.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括下列基本事項（）。

A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額V

B.投資范圍、投資限制和投資比例V

C.投資目標和管理期限J

D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限V

26.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括

（）O

A.建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會

的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定V

B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶V

C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施V

D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保

管V

27.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦

理。證券公司辦理專用證券賬戶時，應(yīng)當提交（）。

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明V

B.與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同V

C.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證書

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的其他文件J

［解析］代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請

辦理。證券公司辦理專用證券賬戶時，應(yīng)當提交證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明、

與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同以及證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的其他文件。

28.客戶委托資產(chǎn)，應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（）

托管。

A.商業(yè)輟行J

B.證券公司

C.中國證監(jiān)會認可的其他費產(chǎn)托管機構(gòu)V

D.基金公司

［解析］客戶委托資產(chǎn)，應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商

業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

29.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全（）制度，加強業(yè)務(wù)風險

的防范、控制和檢查，規(guī)范運作。

A.內(nèi)部控制V

B.財務(wù)管理

C.風險管理V

D.安全監(jiān)管

三、判斷題

30.證券公司從事定向資產(chǎn)管陛業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費格，遵守法

律、行政法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第三條規(guī)定，證券公

司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政

法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。

31.專用證券賬戶應(yīng)當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換

為專用證券賬戶。（）

A.正確V

B.錯誤

32.客戶應(yīng)當如實披露或者提關(guān)相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾

信息和資料的真實性。（）

A.正確V

B.錯誤

33.證券公司應(yīng)當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場

風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能

引起的后果。客戶簽署風險揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔參與定向

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險。（）

A.正確V

B.錯誤

34.資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為，應(yīng)當立即報告證券公司住所地中國

證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者

違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客

戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當及時通知客戶，并報告證券公司住所地

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

35.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個深圳

證券交易所專用證券賬戶。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十九條第四款規(guī)

定，同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易

所專用證券賬戶。

36.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托

管。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條規(guī)定，證券公司辦

理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進

行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)無管機構(gòu)進行托

管。

37.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當使用定

向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。（）

A.正確

B.錯誤J

［解析］證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當使

用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。

38.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由客戶使用，不得轉(zhuǎn)托

管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第二十一條規(guī)定，專

用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的

證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公

司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使

用。

39.客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，由客戶

自行向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，應(yīng)

當委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。

40.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后10日內(nèi)，證券公司可以

根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶

普通證券賬戶。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第二十二條規(guī)定，定

向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客

戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代理客戶

向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。客戶已經(jīng)

開立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶，專用證券

賬戶應(yīng)當注銷。

41.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶三方簽署。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］集合資產(chǎn)管理合同是由題目中所指的三方筌署的，定向資產(chǎn)管理合同是

由證券公司和客戶雙方簽署的。

42.定向資產(chǎn)管理合同約定的設(shè)資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，

應(yīng)當終止定向費產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機閡在扣除合同規(guī)定

的各項費用后，必須將定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者定

向資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶

和資金賬戶。（）

A.正確

B.錯誤V

［解析］定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事

由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須

將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。題中描述的為“集合資產(chǎn)管理合

同”的約定。

43.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)

定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司

的投資經(jīng)驗、管理能力和風險控制水平相匹配。（）

A.正確V

B.錯誤

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