六章知識資本與發(fā)展課件研究報(bào)告

第六章知識資本與發(fā)展：

創(chuàng)新、溢出和技術(shù)進(jìn)步第一節(jié)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步與知識積累第二節(jié)知識的國際溢出與發(fā)展中國家的技術(shù)選擇第三節(jié)技術(shù)進(jìn)步與中國經(jīng)濟(jì)增長第一節(jié)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步與知識積累西蒙·庫茲涅茨：我們可以肯定地說，以科學(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)進(jìn)步——在電力、內(nèi)燃機(jī)、原子能和生物等領(lǐng)域——成為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。大量經(jīng)濟(jì)史學(xué)家也認(rèn)為技術(shù)演變處于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的中心地位。一、創(chuàng)意行為與創(chuàng)新理論創(chuàng)意能夠改進(jìn)呢生產(chǎn)技術(shù)，一個(gè)好的創(chuàng)意能是給定的一組投入得到更多或更好的產(chǎn)出。創(chuàng)意具有：非競爭性和部分排他性創(chuàng)意是創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，當(dāng)創(chuàng)意行為被有意識地應(yīng)用于生產(chǎn)體系和經(jīng)濟(jì)活動時(shí)，就被稱為創(chuàng)新。創(chuàng)意創(chuàng)造、發(fā)明、發(fā)現(xiàn)（自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域）創(chuàng)作（人文社會科學(xué)和藝術(shù)領(lǐng)域）經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域狹義創(chuàng)新創(chuàng)意、創(chuàng)造、發(fā)明、創(chuàng)作與創(chuàng)新的關(guān)系廣義創(chuàng)新“創(chuàng)新”不是一個(gè)技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念：它嚴(yán)格區(qū)別于技術(shù)發(fā)明，而是把現(xiàn)成的技術(shù)革新引入經(jīng)濟(jì)組織，形成新的經(jīng)濟(jì)能力。5種創(chuàng)新組合(1)采用一種新產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的新特征；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開辟一個(gè)新市場；(4)掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；(5)實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織。

企業(yè)家精神的創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的決定力量。 熊彼得認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一種“質(zhì)變”或生產(chǎn)方法的“新組合”，它與經(jīng)濟(jì)增長的最大區(qū)別在于，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)動態(tài)的過程，它是企業(yè)內(nèi)部自行變化的結(jié)果。 具有創(chuàng)新能力和活力的企業(yè)不斷發(fā)展，生產(chǎn)要素在創(chuàng)新過程中實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合，經(jīng)濟(jì)就會不斷發(fā)展。當(dāng)代創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支：一是以技術(shù)變革和推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)二是以制度變革和制度形成為對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)：創(chuàng)新過程是長期和不確定的，創(chuàng)新不是一種由發(fā)明到擴(kuò)散的簡單線性模式，創(chuàng)新能力也不是僅限于企業(yè)組織。國家創(chuàng)新系統(tǒng)：20世紀(jì)80年代末，創(chuàng)新研究不斷深入，研究視野不斷擴(kuò)大。越來越多的技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到，技術(shù)創(chuàng)新不是一個(gè)孤立的事件，實(shí)際上是與一個(gè)國家的特殊性相連的，并開始使用國家創(chuàng)新系統(tǒng)（NationalSystemofInnovation）來描述這一情況。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組認(rèn)為，國家創(chuàng)新系統(tǒng)可以被定義為由公共部門和私營部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動和相互作用決定一個(gè)國家擴(kuò)散知識和技術(shù)的能力，并影響國家的創(chuàng)新表現(xiàn)。創(chuàng)新過程中各主體之間的聯(lián)系對于改進(jìn)技術(shù)實(shí)績至關(guān)緊要，而這種聯(lián)系的實(shí)質(zhì)就是知識流動。要準(zhǔn)確理解國家創(chuàng)新體系的本質(zhì)內(nèi)涵，必須把握兩點(diǎn)：第一，國家創(chuàng)新體系是有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的國家層次上的體系，技術(shù)創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的核心。第二，制度安排因素對國家創(chuàng)新體系的功能和效果起到基礎(chǔ)性作用，制度創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系的一個(gè)基本變量。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的系統(tǒng)構(gòu)成第一，知識創(chuàng)新體系，即知識創(chuàng)新活動主體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)及其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。知識創(chuàng)新體系主要包括科研機(jī)構(gòu)、高等院校，企業(yè)也有不同程度的參與。第二，技術(shù)創(chuàng)新體系，即狹義的技術(shù)創(chuàng)新活動主體構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)及其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，其核心主體是企業(yè)，研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校也有不同程度的參與。技術(shù)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的核心。學(xué)校、社會、企業(yè)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)知識流動技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系技術(shù)創(chuàng)新體系知識傳播和應(yīng)用體系知識創(chuàng)新體系圖創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)第三，知識傳播與應(yīng)用系統(tǒng)。其中，知識傳播系統(tǒng)主要指高等教育系統(tǒng)和職業(yè)培訓(xùn)系統(tǒng)，其主要作用是培養(yǎng)具有較高技術(shù)、最新知識的創(chuàng)新能力的人力資源；知識應(yīng)用系統(tǒng)的主體是社會和企業(yè)，其主要功能是知識和技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用。第四，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系：聯(lián)系知識創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新體系的中間體，是提供創(chuàng)新服務(wù)的行為主體及其內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制構(gòu)成的系統(tǒng)。國家創(chuàng)新體系的功能不僅取決于各主體自身的優(yōu)化，還取決于主體間相互聯(lián)系的效率，取決于創(chuàng)新資源、技術(shù)和知識在各行為主體間高效的運(yùn)轉(zhuǎn)流動，即取決于技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系。技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、減少創(chuàng)新成本、加速創(chuàng)新速度、提高創(chuàng)新效益。在OECD的框架中，創(chuàng)新要素之間的有效聯(lián)系取代弗里曼當(dāng)年提出的“國家”，成為決定國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效的關(guān)鍵的看法，突出了技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。

社會各方面都面臨著用新方法來提高效率的任務(wù)不同研究者從自己強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)對創(chuàng)新賦予不同的涵義。→制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、知識創(chuàng)新國內(nèi)外關(guān)于“技術(shù)創(chuàng)新”的研究成果較多，國家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新也主要是指技術(shù)創(chuàng)新，管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的保障。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從新思想的產(chǎn)生，到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、試制、生產(chǎn)、營銷和市場化的一系列活動，也是知識的創(chuàng)造、流通和應(yīng)用的過程。實(shí)質(zhì)：新技術(shù)的產(chǎn)生和商業(yè)應(yīng)用，而管理、組織和服務(wù)的改善在其中也發(fā)揮著重要作用。創(chuàng)新的類型 成思危認(rèn)為，創(chuàng)新大體分為三種類型：（1）技術(shù)創(chuàng)新，是指把一種新產(chǎn)品、新工藝或者新服務(wù)引入市場，來實(shí)現(xiàn)它的商業(yè)價(jià)值的過程。分為：跟隨創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新。（2）管理創(chuàng)新，是指把一種新思想、新方法、新手段或者新的組織形式引入企業(yè)（也包括政府的管理）并取得相應(yīng)效果的過程。以三種管理方式為主的發(fā)展過程：經(jīng)驗(yàn)管理、科學(xué)管理和文化管理。（3）制度創(chuàng)新，是指將一種新關(guān)系、新體制或者新機(jī)制引入人類社會的經(jīng)濟(jì)活動中，并推動社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程。二、技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵、事實(shí)與類型（一）技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）：技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品的系統(tǒng)知識。聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)合作組織：技術(shù)是從產(chǎn)品研究、開發(fā)和銷售整個(gè)過程中所應(yīng)用的知識。企業(yè)R&D投資的產(chǎn)出就是技術(shù)。技術(shù)作為知識的一種形式，具有以下特殊的性質(zhì)：1、技術(shù)具有非競爭性2、技術(shù)具有部分非排他性發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：技術(shù)是指生產(chǎn)過程中將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的方式。技術(shù)進(jìn)步是指所有能導(dǎo)致產(chǎn)量增加或成本減少的經(jīng)濟(jì)活動。 即指對于任意給定的一組投入，所得到的產(chǎn)出比原來增加了，或者說對于任意給定的產(chǎn)出，所需要的投入比原來減少了。（二）技術(shù)進(jìn)步的歷史事實(shí)現(xiàn)實(shí)中技術(shù)進(jìn)步一般會采取兩種形式：1、根本性、顛覆性的技術(shù)變革2、源自生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和邊干邊學(xué)的技術(shù)改良技術(shù)分為兩個(gè)層次：1、通用目的的技術(shù)（GPTs）2、與GPTs相匹配的配套技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命的五個(gè)階段（三）技術(shù)進(jìn)步的推動力量自熊彼特創(chuàng)立技術(shù)創(chuàng)新理論以來，許多學(xué)者對“技術(shù)進(jìn)步的推動力量來自何處”這一問題進(jìn)行了探討，提出了許多模式，其中具有代表性的推動模式有3種：（1）科技推動模式基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究開發(fā)研究創(chuàng)新生產(chǎn)銷售圖科技推動模式（2）市場需求拉動模式市場需求銷售路徑1路徑2路徑3路徑4外生科學(xué)增加投資發(fā)明對感興趣的R&D投資在新的或改良的資本貨物上投資專利生產(chǎn)圖施穆克勒的市場需求拉動發(fā)明模式市場需求應(yīng)用研究開發(fā)研究創(chuàng)新生產(chǎn)銷售技術(shù)創(chuàng)新過程的需求拉動模式（3）技術(shù)與市場交互作用模式

構(gòu)想產(chǎn)生圖技術(shù)創(chuàng)新過程的交互作用模式新需求識別新技術(shù)能力社會和市場需求項(xiàng)目確認(rèn)研究開發(fā)設(shè)計(jì)生產(chǎn)制造知識存量和技術(shù)進(jìn)展（四）技術(shù)進(jìn)步的類型在經(jīng)濟(jì)增長理論中，技術(shù)進(jìn)步分為：非依附型技術(shù)進(jìn)步和依附型技術(shù)進(jìn)步根據(jù)技術(shù)進(jìn)步對資本和勞動的影響程度的差異，將技術(shù)進(jìn)步分為勞動節(jié)約型、資本節(jié)約型和中性三大類。中性技術(shù)進(jìn)步某種技術(shù)進(jìn)步并不改變工資與利潤在國民收入中的份額——中性技術(shù)進(jìn)步

K(資本)L1L0L（勞動）CK0K1OY0=100Y1=100資本—勞動配合比例不變等成本線的斜率不變資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步某種技術(shù)進(jìn)步提高了勞動的分配份額，稱為節(jié)約資本，多用勞動的技術(shù)進(jìn)步提高資本邊際生產(chǎn)率對勞動邊際生產(chǎn)率的比率；等成本線的斜率發(fā)生了變化

K(資本)L1LoL（勞動）CoKoK1OC1Y0=100Y1=100勞動節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步某種技術(shù)進(jìn)步提高了資本的分配份額，稱為節(jié)約勞動，多用資本的技術(shù)進(jìn)步降低資本邊際生產(chǎn)率對勞動邊際生產(chǎn)率的比率；等成本線的斜率發(fā)生了變化

K(資本)L1LoL（勞動）CoK1KoOC1Y0=100Y1=100技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的源泉之一，因此，我們可能把技術(shù)作為影響生產(chǎn)函數(shù)變化的一個(gè)因素。假定在生產(chǎn)過程中，產(chǎn)出Y受到兩個(gè)生產(chǎn)要素資本K和勞動力L以及技術(shù)影響，Y服從生產(chǎn)函數(shù)：

Y=F(K，L，t)其中t代表時(shí)間，或者換一種說法，它是代表某個(gè)技術(shù)狀態(tài)的指數(shù)。表示生產(chǎn)函數(shù)對應(yīng)的技術(shù)水平隨時(shí)間的轉(zhuǎn)移而不斷進(jìn)步。中性的與非中性的技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長理論文獻(xiàn)中，還廣泛采用一種不同于上式的表達(dá)方式，即把技術(shù)看成是擴(kuò)大（增加）生產(chǎn)要素。技術(shù)進(jìn)步使既定的生產(chǎn)要素投入量的產(chǎn)量增加，這就好象生產(chǎn)要素被擴(kuò)大了一樣。采用這種表達(dá)形式的總量生產(chǎn)函數(shù)：中性的與非中性的技術(shù)進(jìn)步如果純粹擴(kuò)大資本的技術(shù)進(jìn)步中性的與非中性的技術(shù)進(jìn)步如果純粹擴(kuò)大勞動的技術(shù)進(jìn)步如果同等地?cái)U(kuò)大勞動、資本的技術(shù)進(jìn)步但是在這種形式下，技術(shù)的作用太一般化，使得我們無法對它進(jìn)行透徹的研究，這就需要我們考慮如何將技術(shù)引入生產(chǎn)函數(shù)，然后再將它分離出來，最終度量出技術(shù)的變化對于經(jīng)濟(jì)增長的影響。為了達(dá)到這個(gè)目的，我們建立一些假設(shè)以表明技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)函數(shù)中一些重要變量的影響。這些變量包括：①資本—產(chǎn)出率、②人均產(chǎn)出、③要素比例、④邊際生產(chǎn)力、⑤邊際替代率等。這樣我們就可以假定技術(shù)進(jìn)步是按某種給定的方式影響這些變量中的任何一個(gè)。比如說，它可以使某一變量保持不變。但是，由于這些變量不僅依賴于技術(shù)，而且也與要素投入的比例有關(guān)。因此，有必要使投入的變化“中性化”，這樣我們就可以把技術(shù)的變化度量出來?！爸行浴奔夹g(shù)進(jìn)步假定中性技術(shù)進(jìn)步分為三種類型：“產(chǎn)出增長型”技術(shù)進(jìn)步(?？怂怪行?（1932）“勞動增長型”技術(shù)進(jìn)步(哈羅德中性)（1949）“資本增長型”技術(shù)進(jìn)步(索洛中性)（1969）?？怂怪行约僭O(shè)在勞動—資本比(L/K)不變的條件下，當(dāng)技術(shù)發(fā)生了變化，而并沒有使勞動與資本的邊際替代率(dK/dL)發(fā)生變化，那么就定義為發(fā)生了中性技術(shù)進(jìn)步。反映到生產(chǎn)函數(shù)上，如果技術(shù)進(jìn)步屬于希克斯中性。那么生產(chǎn)函數(shù)就由Y=F(K,L,t)演變?yōu)檫@樣的特殊形式：Y=A(t)F(K，L)很顯然，A(t)就是由于技術(shù)進(jìn)步的作用而產(chǎn)生的。?？怂怪行员砻?，這種形式的技術(shù)進(jìn)步使得資本和勞動這兩種要素的效率獲得同步提高，即勞動的邊際產(chǎn)量(dY/dL)和資本的邊際產(chǎn)量(dY/dK)之比保持不變，而使產(chǎn)出得到增長，因此，稱為“產(chǎn)出增長型”技術(shù)進(jìn)步。這樣，我們就可以寫出一般生產(chǎn)函數(shù)Y=A(t)F(K,L)的形式，然后，通過度量A(t)來測算技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響。?？怂怪行约僭O(shè)NOMk

(K/L)(Y/L)

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’VW’W技術(shù)進(jìn)步不僅能提高勞動的邊際生產(chǎn)力，使工資增加，而且還能使資本的邊際生產(chǎn)力以同幅度提高，因而同比例地提高利潤率使得工資率和利潤率之比保持不變。?？怂苟x的中性技術(shù)進(jìn)步的特點(diǎn)是，無論發(fā)生技術(shù)進(jìn)步或未發(fā)生技術(shù)進(jìn)步，在新舊生產(chǎn)函數(shù)的人均資本相同的點(diǎn)，工資率與利潤率之比保持不變。哈羅德中性假設(shè)哈羅德中性是這樣定義的：資本的邊際產(chǎn)量不變，并假定它等于利潤率r。如果K/L比不變，那么技術(shù)進(jìn)步會正常地提高資本的邊際產(chǎn)量，為了保持資本的邊際產(chǎn)量不變，K/L比就必須提高。技術(shù)進(jìn)步以后，使資本—產(chǎn)出比保持不變的K/L水平也同樣會使r保持不變。這種技術(shù)進(jìn)步就是哈羅德意義上的中性技術(shù)進(jìn)步。在數(shù)學(xué)表達(dá)上，如果技術(shù)進(jìn)步屬于哈羅德中性，那么生產(chǎn)函數(shù)就由Y=F(K,L,t)演變?yōu)檫@樣的特殊形式：Y=F［K,A(t)L］在哈羅德中性條件下，無論K/L處于何種水平之上，只要它保持不變，產(chǎn)出就會以相同的速度增加，這個(gè)速度就是提供了衡量技術(shù)進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)。從服從哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的特殊生產(chǎn)函數(shù)Y=F［K,A(t)L］上可以看出，如果技術(shù)進(jìn)步屬于哈羅德中性，那么這種技術(shù)進(jìn)步的作用主要是使得勞動的效率得到提高，技術(shù)進(jìn)步以后L數(shù)量的勞動能夠做相當(dāng)于從前A(t)倍的工作。所以，這類技術(shù)進(jìn)步稱為“勞動增長型”技術(shù)進(jìn)步。索洛中性假定索洛中性技術(shù)進(jìn)步是與哈羅德中性相反的對稱概念。索洛中性定義為：勞動的邊際產(chǎn)出是一個(gè)常數(shù)，并假定它等于工資率w，如果K/L比水平不變，那么技術(shù)進(jìn)步會正常地提高勞動的邊際產(chǎn)量。為了保持勞動的邊際產(chǎn)量不變，K/L比就必須降低。技術(shù)進(jìn)步以后，使勞動—產(chǎn)出比保持不變的K/L比水平也同樣使w保持不變。這種技術(shù)進(jìn)步就是索洛意義上的中性技術(shù)進(jìn)步。在數(shù)學(xué)表達(dá)上，如果技術(shù)進(jìn)步屬于索洛中性，那么，生產(chǎn)函數(shù)具有這樣的特殊形式：索洛中性假定Y=F［A(t)K，L］從這一函數(shù)式我們可以看出，如果技術(shù)進(jìn)步屬于索洛中性，那么這種技術(shù)進(jìn)步的作用主要是使得資本的效率得到提高，技術(shù)進(jìn)步以后K數(shù)量的資本能夠做相當(dāng)于以前A(t)倍的工作?？梢?，這類技術(shù)進(jìn)步稱為“資本增長型”技術(shù)進(jìn)步。產(chǎn)出不變，勞動力的邊際產(chǎn)出不變，擴(kuò)大資本的技術(shù)進(jìn)步三、知識分工及特征哈耶克在20世紀(jì)30年代與蘭格關(guān)于計(jì)劃與市場的大論戰(zhàn)中，第一次明確提出了知識分工范疇，正是把知識問題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)視野。貝克爾和墨菲在1992年的《分工、協(xié)調(diào)成本與知識》一文中所作的均衡分析首次引進(jìn)了“知識”變量。馬克盧普在《美國知識生產(chǎn)和分配》一書中用“已認(rèn)識的事物對認(rèn)識者的主觀含義作為標(biāo)準(zhǔn)”，區(qū)分了五種類型的知識：1、實(shí)用知識2、學(xué)術(shù)知識3、閑談和消遣知識4、精神知識5、不需要的知識知識的基本特征：1、知識具有不完備性2、知識具有互補(bǔ)性3、知識具有非競爭性、部分的非排他性及其溢出效應(yīng)四、知識資本對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用知識資本是企業(yè)或其他組織從自主性生產(chǎn)、投資的動機(jī)出發(fā)，進(jìn)行有意識地研究開發(fā)活動的結(jié)果。聯(lián)合國教科文組織：R&D是為增長知識的總量以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織：R&D是在一個(gè)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上的創(chuàng)造性工作，目的在于豐富有關(guān)人類、文化和社會的知識庫，并利用這一知識進(jìn)行新的發(fā)明。R&D一般包括三種活動：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)開發(fā)。根據(jù)行為主體的不同，R&D可以由政府部門提供支持或者私人部門投資開發(fā)分別進(jìn)行。知識資本對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)是一個(gè)漸進(jìn)的過程。在知識水平不變的前提下，有形的生產(chǎn)要素投入倍增導(dǎo)致產(chǎn)出倍增。在擴(kuò)大資本投入的同時(shí)，知識水平也隨著變化，收益遞增就是很自然的結(jié)果。由于知識的非獨(dú)占性，所以對單個(gè)企業(yè)來說，收益遞增也是外在的。知識資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的基本過程：創(chuàng)新者將資源投入到研發(fā)活動中，依靠專利保護(hù)獲得用來增加利潤的壟斷力量，而額外的利潤提供了投資于研發(fā)活動的激勵(lì)。第二節(jié)知識的國際溢出

與發(fā)展中國家的技術(shù)選擇一、技術(shù)差距與技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)差距理論

該理論認(rèn)為，國際間的技術(shù)差距，要用技術(shù)創(chuàng)新國的技術(shù)創(chuàng)新成果完成至技術(shù)引進(jìn)國掌握該項(xiàng)技術(shù)所需的時(shí)間來表示。技術(shù)引進(jìn)國掌握技術(shù)的標(biāo)志是該國不再進(jìn)口該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。技術(shù)轉(zhuǎn)移雷蒙德?弗農(nóng)新產(chǎn)品的生命周期：第一階段為創(chuàng)新階段；第二階段創(chuàng)新國開始出口該產(chǎn)品到其他發(fā)達(dá)國家；第三階段其他發(fā)達(dá)國家開始掌握新產(chǎn)品技術(shù)；第四階段產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化階段，技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。聯(lián)合國制定的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行為守則》認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是關(guān)于制造某種產(chǎn)品、運(yùn)用某項(xiàng)工藝流程或提供某種服務(wù)所需的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，但不包括貨物的單純買賣或租賃。 技術(shù)轉(zhuǎn)移方式：（1）專項(xiàng)的貿(mào)易方式；（2）咨詢、技術(shù)貿(mào)易方式；（3）合作生產(chǎn)；（4）許可證貿(mào)易；（5）交鑰匙工程；（6）國外直接投資

曼斯菲爾德將國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移分為垂直型技術(shù)轉(zhuǎn)移和水平型技術(shù)轉(zhuǎn)移兩類。 米拉·維爾金斯從技術(shù)引進(jìn)國對技術(shù)的消化吸收情況將技術(shù)引進(jìn)分為簡單的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)吸收。 按照技術(shù)引進(jìn)的方式分為有償技術(shù)引進(jìn)和無償技術(shù)引進(jìn)。

根據(jù)技術(shù)接受方與提供方在貿(mào)易中的權(quán)利和義務(wù)的不同，技術(shù)轉(zhuǎn)移方式可以分為一攬子交易方式和非一攬子交易方式。 用一攬子交易方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的一般原因：（1）供給方意圖以此控制該項(xiàng)轉(zhuǎn)移技術(shù)的使用；（2）所轉(zhuǎn)移的技術(shù)較復(fù)雜，技術(shù)接受方在操作大型投資項(xiàng)目和大規(guī)模生產(chǎn)管理方面缺乏經(jīng)驗(yàn)； （3）所轉(zhuǎn)移的技術(shù)中包括技術(shù)提供方的注冊商標(biāo)或公司牌號所有權(quán)。

根據(jù)所引進(jìn)技術(shù)的不同，技術(shù)引進(jìn)又被分為：成套生產(chǎn)技術(shù)引進(jìn)、關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)、專有技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)引進(jìn)、智力引進(jìn)和技術(shù)人才引進(jìn)。

國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的制約因素 來自技術(shù)輸出國方面的障礙：技術(shù)輸出國政府和企業(yè)出于技術(shù)在政治和商業(yè)上的保密性、專利權(quán)、政策考慮等。 來自技術(shù)輸入國方面的主要障礙：（1）需求障礙；（2）資本障礙；（3）自然資源障礙；（4）勞動成本障礙；（5）人力資源障礙；（6）技術(shù)障礙；（7）規(guī)模障礙；（8）基礎(chǔ)設(shè)施障礙；（9）制度障礙；（10）技術(shù)引進(jìn)次序上障礙。二、技術(shù)外溢模型所謂“技術(shù)的溢出”是指：一個(gè)企業(yè)可以不通過市場交易付費(fèi)獲得其他企業(yè)創(chuàng)造