2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試題帶答案解析模擬試題復(fù)習(xí)題練習(xí)題

2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題一一、單項(xiàng)選擇題1.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)2.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。A.發(fā)行信息B.交易信息C.內(nèi)幕信息D.敏感信息3.下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化4.通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件，則中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)()日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.10B.20C.30D.455.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%6.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B.10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C.10個(gè)工作日內(nèi)D.20個(gè)工作日內(nèi)7.單個(gè)合格境外投資者對(duì)單個(gè)市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.20%C.25%D.30%8.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是()。A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息9.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容的是()。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.處罰處分信息D.收入情況信息10.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。A.3B.5C.7D.10二、組合型選擇題1.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)確保所告知的信息()。Ⅰ.真實(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.完整Ⅳ.公平A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益()。I.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利II.提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益III.安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易IV.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV3.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循的原則包括()。I.全面性原則II.審慎性原則III.預(yù)見性原則IV.一致性原則A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV4.證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取()等監(jiān)管措施。I.出具警示函II.責(zé)令改正III.監(jiān)管談話IV.責(zé)令處分有關(guān)人員A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV5.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.I、III、IV參考答案解析一、單項(xiàng)選擇題1、正確答案：A答案解析：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。2、正確答案：D答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。3、正確答案：C答案解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。4、正確答案：C答案解析：申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。5、正確答案：C答案解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%。6、正確答案：B答案解析：證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。7、正確答案：A答案解析：?jiǎn)蝹€(gè)合格境外投資者對(duì)單個(gè)市公司的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。8、正確答案：C答案解析：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。9、正確答案：D答案解析：證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括：(1)基本信息(選項(xiàng)A包括);(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息(選項(xiàng)B包括);(3)處罰處分信息(選項(xiàng)C包括);(4)警示信息;(5)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。10、正確答案：B答案解析：保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。二、組合型選擇題1、正確答案：A答案解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員面向普通投資者銷售金融產(chǎn)品、提供投資服務(wù)時(shí)應(yīng)確保所告知的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2、正確答案：D答案解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：(1)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利;(2)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;(3)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易;(4)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);(5)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。3、正確答案：A答案解析：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。4、正確答案：C答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。5、正確答案：A答案解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題二一、單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯(cuò)誤的是()。A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷2.公開募集基金和非公開募集基金都可以從事的活動(dòng)是()。A.委托貸款B.承銷證券C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D.投資債券3.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，()不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶4.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括()。A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)C.董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議D.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.7B.10C.15D.206.證券公司()應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.首席風(fēng)險(xiǎn)官7.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。A.申請(qǐng)報(bào)告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.以前所有的工作情況說明8.()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)9.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.1510.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。A.1B.2C.3D.4二、組合型選擇題1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ2.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格12個(gè)月到36個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格。Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.有限合伙人有下列()情形之一的，當(dāng)然退伙。Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)Ⅲ.法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格Ⅳ.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.敏感信息包括()。I.內(nèi)幕信息II.虛假信息III.公開信息IV.其他未公開信息A.I、IIB.II、IVC.I、IVD.II、III參考答案解析一、單項(xiàng)選擇題1、正確答案：C答案解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。2、正確答案：D答案解析：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券;(選項(xiàng)D正確)(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券;(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(4)買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。3、正確答案：D答案解析：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;(選項(xiàng)A不符合題意)(2)辦理基金備案手續(xù);(3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;(選項(xiàng)B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;(選項(xiàng)C不符合題意)(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(6)編制中期和年度基金報(bào)告;(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。4、正確答案：D答案解析：董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)。副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。5、正確答案：B答案解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。6、正確答案：D答案解析：證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告;對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。7、正確答案：D答案解析：A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。8、正確答案：A答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。9、正確答案：C答案解析：會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。10、正確答案：B答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。二、組合型選擇題1、正確答案：B答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);(Ⅲ正確)(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;(Ⅰ正確)(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。(Ⅱ正確)2、正確答案：A答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格12個(gè)月到36個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項(xiàng)正確)3、正確答案：B答案解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)4、正確答案：B答案解析：有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn);(3)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(4)有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。5、正確答案：C答案解析：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題三一、單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是()。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓2.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級(jí)B.縣級(jí)C.市級(jí)D.省級(jí)3.有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務(wù)。A.有限合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人4.()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金5.證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)D.律師事務(wù)所核實(shí)6.以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓()。A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的所有股份C.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)D.記名股票，股東以背書方式7.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定8.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.省級(jí)地方人民政府9.期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括()。A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰C.具有高中以上學(xué)歷D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷10.對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)()。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理睬二、組合型選擇題1.以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的有()。Ⅰ.大豆Ⅱ.豆油Ⅲ.原油Ⅳ.小麥A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ2.證券公司有下列()情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內(nèi)容。Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍Ⅳ.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.下列關(guān)于證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，說法正確的有()。Ⅰ.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員Ⅱ.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效;Ⅲ.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告Ⅳ.證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者()。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ參考答案解析一、單項(xiàng)選擇題1、正確答案：D答案解析：《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行;(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)(3)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓;(選項(xiàng)D正確)(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票;(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。2、正確答案：B答案解析：在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。3、正確答案：B答案解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。4、正確答案：A答案解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金;封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。5、正確答案：B答案解析：證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。6、正確答案：D答案解析：法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有的25%;(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓;(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票;(6)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行;(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。7、正確答案：B答案解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。8、正確答案：C答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。9、正確答案：C答案解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;(選項(xiàng)A包括)(2)具有完全民事行為能力;(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;(4)未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;(選項(xiàng)B包括)(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;(選項(xiàng)C不包括)(6)期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;(選項(xiàng)D包括)(7)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。10、正確答案：C答案解析：對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。二、組合型選擇題1、正確答案：B答案解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。Ⅲ項(xiàng)，原油屬于能源期貨品種。2、正確答案：B答案解析：證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。3、正確答案：C答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。4、正確答案：C答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員;已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除。5、正確答案：B答案解析：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題四一、單項(xiàng)選擇題1.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。A.委托B.聘用C.雇傭D.委托代理2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。()據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3.注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)()。A.刑事責(zé)任B.民事責(zé)任C.行政責(zé)任D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任4.資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。A.1個(gè)月;1個(gè)月B.2個(gè)月;2個(gè)月C.3個(gè)月;3個(gè)月D.6個(gè)月;6個(gè)月5.在約定購回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。A.次一交易曰B.當(dāng)日C.2個(gè)交易日內(nèi)D.3個(gè)交易日內(nèi)6.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對(duì)于()情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。A.客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄B.在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上C.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人D.客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力7.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)予追訴。A.15B.10C.30D.508.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()。A.造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役B.造成嚴(yán)重后果的，單處1萬元以上10萬元以下罰金C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑D.造成嚴(yán)重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役9.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.50萬元以上1000萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下10.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在()以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。A.10萬元B.20萬元C.30萬元D.50萬元二、組合型選擇題1.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2.托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)()。Ⅰ.在中國(guó)境外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管Ⅱ.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣Ⅲ.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件Ⅳ.具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳Ⅱ.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏Ⅲ.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源Ⅳ.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責(zé)令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責(zé)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元Ⅱ.金融資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人Ⅲ.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位Ⅳ.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案解析一、單項(xiàng)選擇題1、正確答案：D答案解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2、正確答案：A答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。3、正確答案：B答案解析：注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。其行為給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分依法承擔(dān)民事責(zé)任。4、正確答案：C答案解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。5、正確答案：A答案解析：在約定購回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦徎亟灰谆蜃C券、資金劃付無法完成的，應(yīng)當(dāng)于次一交易曰報(bào)告交易所，并與客戶協(xié)商延期購回。6、正確答案：C答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾方面：(1)從事證券交易時(shí)間。要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上;(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好;(3)信譽(yù)狀況。要求客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄;(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力;(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤