二月下旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第三次水平抽樣檢測卷（附答案和解析）

二月下旬《證券交易》證券從業(yè)資格考試第三次水平抽樣檢測卷

（附答案和解析）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是OO

A、無論買人或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易

日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

B、如買人或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時

揭示價格上下一定百分比為限

C、如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格

的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)

D、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超

過10%

【參考答案】：C

【解析】應(yīng)該為前一日收盤價為基礎(chǔ)。

2、（）是正確的。

A、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存20年。

B、證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時

間內(nèi)報送證券交易所。

C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之

一是規(guī)范作息制度。

D、不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰

款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

【參考答案】：A

【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證至少應(yīng)妥善保存7年。證券交易教

材第179頁；說明至少保存20年。（已更正，勿再提交。）

3、合格境外機(jī)構(gòu)投資者需經(jīng)（）批準(zhǔn)方能投資于中國證券市場。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、中國人民銀行

C、國家外匯管理局

D、中國證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P70

4、新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于()o

A、網(wǎng)上競價方式

B、網(wǎng)上定價方式

C、網(wǎng)上競價市值配售

D、網(wǎng)上定價市值配售

【參考答案】：B

【解析】Bo網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一

定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。

5、根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)

務(wù)證券買賣對象的是OO

A、B股

B、A股

C、基金券

D、權(quán)證

【參考答案】：A

6、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的

資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：C

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教

材第七章第二節(jié)，P200o

7、按()不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

A、發(fā)行人

B、持有人行權(quán)的時間

C、買賣的標(biāo)的股票來源

D、持有人權(quán)利的性質(zhì)

【參考答案】：D

【解析】以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購權(quán)證

(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

8、目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是()o

A、柜臺代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：B

9、以下尚未公開的信息中，()不屬于內(nèi)幕信息。

A、上市公司發(fā)生重大債務(wù)

B、上市公司收購的有關(guān)方案

C、上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動

D、上市公司申請破產(chǎn)的決定

【參考答案】：C

【解析】1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

10、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買人或賣出，ST股票價格漲跌幅度

不得超過()O

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P40o

11、證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價的

一個缺陷是不能直接反映回購的()O

A、成本與收益

B、成本與風(fēng)險

C、收益與風(fēng)險

D、收益與流動性

【參考答案】：A

12、《刑法》第()條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息,

或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處

以罰款并追究刑事責(zé)任。

A、183

B、182

C、181

D、180

【參考答案】：C

13、客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的()調(diào)高，

證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。

A、同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B、同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C、同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D、同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P239O

14、中國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)

任公司為中國人民銀行指定的()O

A、全國銀行間債券市場的主管部門

B、辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C、對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D、全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門

【參考答案】：B

15、證券登記的定義

關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是()O

A、證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有

人的證券進(jìn)行注冊登記

B、證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

C、證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

D、證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在

【參考答案】：A

16、在證券回購交易的清算中，回購價=()o

A、［(購回價TOO元)/100元］X100%

B、［(購回價-100元)/100元］X［(一年的天數(shù)/回購天數(shù))X100%］

C、年收益率義100元X回購天數(shù)/360(365)

D、100元+年收益率X100元X回購天數(shù)/360(365)

【參考答案】：D

17、一般來說，信用等級最高的債券是()o

A、可轉(zhuǎn)換債券

B、公司債券

C、政府債券

D、金融債券

【參考答案】：C

【解析】政府債券是信用等級最高的債券。

18、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入XX股票

似股)10000股，那么，該投資者最低需要以()元的交割全部賣出該

股票才能保本(傭金按2%。計收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計收，不收委

托手續(xù)費(fèi))。

A、11.0622

B、12.0622

C、11.0522

D、12.0522

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P45o

19、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）o

A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收

B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項交收

C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客

戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的

交易實(shí)行逐項交收

D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶

的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境內(nèi)結(jié)算參與人的

實(shí)行逐項交收

【參考答案】：C

20、證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）o

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C、硬件管理、軟件管理

D、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

【參考答案】：B

21、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券

直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

A、賣券還款

B、買券還券

C、直接還券

D、現(xiàn)金抵券

【參考答案】:B

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二

節(jié),P242O

22、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確

認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向()提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。

A、國有資產(chǎn)管理部門

B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算公司

D、當(dāng)?shù)卣?/p>

【參考答案】：C

【解析】證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。

23、債券登記按照中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)

換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)申請辦理可轉(zhuǎn)換公

司債券發(fā)行登記。

A、2個交易日

B、5個交易日

C、10個交易日

D、15個交易日

【參考答案】：A

24、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263o

25、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上

下（）。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

【參考答案】：A

【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價

的上下3%0

26、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程，下列說法不正確的是（）o

A、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

B、“債轉(zhuǎn)股”時，申報方向?yàn)橘I入

C、“債轉(zhuǎn)股”時，轉(zhuǎn)股申報不得撤單

D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

【參考答案】：B

27、c格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13：40；乙

的買入價10.40元，時間為13：25；丙的買人價10.70元，時間為13：

25；丁的買入價10.75元,時間為13：380那么他們交易的優(yōu)先順序

應(yīng)為（）。

丁、甲、丙、乙

乙、丙、丁、甲

丁、丙、乙、甲

丙、丁、乙、甲

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

28、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括()o

A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

B、在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)

C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D、違反規(guī)定為客戶開立賬戶

【參考答案】：A

【解析】A項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。

29、目前我國A股賬戶不可用于買賣()o

A、期貨合約

B、人民幣普通股票

C、債券

D、證券投資基金

【參考答案】：A

30、證券公司稽核部門不應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的()情況進(jìn)行全面稽

核，出具稽核報告。

A、盈虧

B、合規(guī)運(yùn)作

C、風(fēng)險監(jiān)控

D、交易狀況

【參考答案】：D

【解析】證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的盈虧，合規(guī)運(yùn)作，

風(fēng)險監(jiān)控情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。

31、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是

()O

A、建立專用自營賬戶

B、將自營賬戶借給他人使用

C、使用他人名義和非自營席位變相自營

D、賬外自營

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P185O

32、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說

法正確的是OO

A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，不可按份額持有

時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)事，也不可按份

額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也可按份額持

有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，可按份額持有

時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【參考答案】：A

【解析】中國證監(jiān)會規(guī)定，基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購

費(fèi)率，贖回為固定費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。

33、證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交

易及財務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上，并

要求集中和異地保存，保存期限至少()年。

A、20

B、30

C、15

D、10

【參考答案】：A

34、證券指數(shù)的編制遵循()的原則。

A、公開公布

B、公開透明

C、公正透明

D、公開公正

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié),P63O

35、首批申請融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評

級為()。

A、A類

B、AA類

C、A從類

D、AAA+類

【參考答案】：A

【解析】首批申請融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分

類評級為A類。

36、證券交易必須遵循的原則不包括()o

A、公開原則

B、公平原則

C、公允原則

D、公正原則

【參考答案】：C

【解析】證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原

則。

37、對于A股，我國證券交易所是在（）對該證券作除權(quán)處理。

A、權(quán)益登記日

B、權(quán)益登記日的次一交易日

C、除權(quán)前的最后交易日

D、除權(quán)日

【參考答案】：B

38、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，對于債券交易的1手,

是指面額為人民幣（）的債券。

A、100元

B、1000元

C、5000元

D、10000元

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購交易以人民

幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)

券為1手。本題的最佳答案是B選項。

39、上海證券交易所將使未成交量最小的申報價格作為成交價格時,

若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合集合競價確定成交價原則

的，其（）為成交價格。

A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格

B、距前收盤價最近的價位

C、使未成交量最小的申報價格

D、中間價

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P38O

40、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是()o

A、1年定期存款利率

B、金融同業(yè)活期存藪利率

C、0

D、活期存款利率

【參考答案】：B

41、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是()o

A、國債

B、公司債

C、轉(zhuǎn)債

D、股票

【參考答案】：A

42、買斷式回購的到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息

應(yīng)()首期交易凈價。

A、小于

B、等于

C、大于

D、包括

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控

制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272O

43、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、

注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有

()O

A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

B、對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

C、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

D、有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

【參考答案】：B

【解析】對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

44、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，

該投資者最低需要以()元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二

算，其他費(fèi)用按規(guī)定計收)。

A、15.08

B、15.10

C、15.15

D、15.18

【參考答案】：C

45、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、會員分級結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

【參考答案】：C

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，

P147O

46、客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交

付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為()O

A、融資保證金比例=(保證金融資買入證券數(shù)量X買入價格)X100%

B、融資保證金比例=保證金融券賣出證券數(shù)量義賣出價格X100%

C、融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量義證券市價X100%

D、融資保證金比例=保證金融資買入證券數(shù)量義收盤價X100%

【參考答案】：A

【解析】融資保證金比例二保證金/(融資買入證券數(shù)量*買入價格)

*100%。尚尚

47、不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有()o

A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

【參考答案】：C

【解析】接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%o

48、下列各項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有()o

A、違反規(guī)定為客戶開立賬戶

B、假借客戶名義買賣證券

C、客戶資金不足而接受其買入委托

D、證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

【參考答案】：D

【解析】證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險屬于管理風(fēng)險。

49、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開

立證券交易OO

A、資金賬戶

B、基金賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、證券賬戶

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一

節(jié)，P73O

50、在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于()o

A、上證A股

B、深證A股

C、基金

D、B股

【參考答案】：D

【解析】B股傭金是按1美元或5港元收取。

51、證券交易所會員享有的權(quán)利不包括()o

A、參加會員大會的權(quán)利

B、收益分配權(quán)

C、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B

52、下列關(guān)于上海證券交易所信息披露與報告有關(guān)規(guī)定說法錯誤的

是()。

A、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持

續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書

面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

B、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)

管理合同約定的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面

形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況

C、集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約

定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投

資組合情況

D、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在

每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可

能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在有關(guān)事實(shí)發(fā)生

之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。

53、在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取

方式曾先后有多種。下列各項中()不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方

式。

A、證券營業(yè)部自辦資金存取

B、委托銀行代理資金存取

C、結(jié)算公司代理資金存取

D、銀證轉(zhuǎn)賬存取

【參考答案】：C

【解析】投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證

券營業(yè)部自設(shè)資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務(wù)委

托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)

現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。

54、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是()o

A、買賣證券的差價

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收人

C、投機(jī)收入

D、投資收入

【參考答案】：A

55、證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從

成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為()o

A、當(dāng)日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

【參考答案】：D

56、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時,

無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以()為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機(jī)股

D、其他大盤股

【參考答案】:B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，PI02o

57、全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單

只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()，任何一家市場

參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托

管的自營債券總額的O0

A、20%,20%

B、200%,20%

C、20%,200%

D、200%,200%

【參考答案】：C

【解析】全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與

者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%,任何一家

市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公

司托管的自營債券總額的200%。

58、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)()的過戶的行為。

A、記名證券

B、不記名證券

C、無紙化證券

D、實(shí)物證券

【參考答案】：A

59、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)

材料中不包括OO

A、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

B、住址證明

C、已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶

D、融資融券擔(dān)保品證明

【參考答案】：C

【解析】客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)

材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)

部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支

配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

60、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤

集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易

的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A、前1分鐘

B、前5分鐘

C、前10分鐘

D、前15分鐘

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第

一節(jié)，P58o

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)通過（）來控制自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作風(fēng)險。

A、合理的預(yù)警機(jī)制

B、規(guī)范的交易操作

C、完善的交易記錄

D、完善的保存制度

E、嚴(yán)密的客戶保密制度

【參考答案】：A,B,C,D

2、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有（）。

A、基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時

進(jìn)行

B、基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易

所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額

C、通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買人的基金份額賣出時以電

子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場

所的變更

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】教材123頁，投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的,

必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。

3、證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》，至

少應(yīng)包括()O

A、證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險

B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

C、委托、交收的方式、時間、內(nèi)容和要求

D、投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

【參考答案】：A,B,C,D

4、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日()前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證

券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和

融券余量等數(shù)據(jù)。

A、12：00

B、15：00

C、20：00

D、22：00

【參考答案】：D

5、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的

條件包括()O

A、經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B、注冊資本在一定金額以上

C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績

D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)

【參考答案】：A,B,C,D,E

6、下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有()o

A、權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B、權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)

行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

C、權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

D、權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交

易

【參考答案】：B,C,D

7、在證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，開立證券賬戶應(yīng)堅持

()原則。

A、合法性

B、公正性

C、真實(shí)性

D、公平性

【參考答案】：A,C

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投

資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證

券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實(shí)性的原則。

8、下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是()。

A、優(yōu)點(diǎn)是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高

效性

B、缺點(diǎn)是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購

C、優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

D、優(yōu)點(diǎn)是：股價穩(wěn)定

【參考答案】：A,B

9、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為()o

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

【參考答案】:A,B,D

【解析】考點(diǎn)：掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第

一節(jié)，P265o

10、投資者作為委托人，必須履行下列哪些法律義務(wù)()O

A、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查

B、繳存足夠的交易資金

C、正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成

交

D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，

只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并

履行交割清算義務(wù)

【參考答案】：A,B,D

11、對業(yè)務(wù)差錯的處理方法有()

A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人

B、按差錯造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

D、撤消責(zé)任人職務(wù)

E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

【參考答案】：A,B,C,E

12、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形()之一

的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,

處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)

定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客

戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬

戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、

證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

【參考答案】：B,C,D

13、對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的()解凍。

A、資金

B、證券

C、賬戶

D、股東卡

【參考答案】：A,B

【解析】交易者的兩個基本賬戶。

14、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括()o

A、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭

示的最低賣出申報價格為成交價

B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價

成交

C、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭

示的最高買入申報價格為成交價

D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

【參考答案】：A,C,D

15、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是()o

A、相互促進(jìn)

B、相互制約

C、證券發(fā)行是證券交易的前提

D、證券交易是證券發(fā)行的保證

【參考答案】:A,B,C

【解析】證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相

互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的

規(guī)模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯

示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

16、證券交易的種類包括()

A、股票交易

B、認(rèn)股權(quán)證交易

C、可轉(zhuǎn)換債券交易

D、金融期貨交易

E、基金交易

【參考答案】：A,B,C,D,E

【解析】證券交易分為場內(nèi)交易和場外交易交易的對象為資本證券,

主要有：股票、債券、基金、金融衍生產(chǎn)品

17、在申報價格最小變動單位方面，以下符合《上海證券交易所交

易規(guī)則》規(guī)定的有()O

A、A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單

位為0.01元人民幣

B、基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C、B股交易為0.001美元

D、債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

【參考答案】：A,B,C,D

18、證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或

減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管理

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A,B,C

19、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括()o

A、制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和

業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)

B、對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕

C、公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動

態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

D、公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部

門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

【參考答案】：A,B,C,D

20、在證券交易的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是()o

A、委托人

B、管理人

C、受托人

D、代理人

E、授權(quán)人

【參考答案】：C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括()O

A、合規(guī)風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、政策風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P185O

2、證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體

措施有OO

A、資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資

金存取系統(tǒng)

B、資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C、賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D、各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，

應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

【參考答案】：A,B,C,D

3、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)

算參與人通過()等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。

A、補(bǔ)繳

B、補(bǔ)購證券

C、行政處罰

D、罰款

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P297O

4、中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》規(guī)定的

禁止性行為有()O

A、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任

何合同、協(xié)議

B、代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

C、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物

D、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券

投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第

網(wǎng)章第三節(jié)，P131-132o

5、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本

信息有OO

A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

B、證券投資顧闖服務(wù)的內(nèi)容和方式

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)

D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P112?113。

6、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照

()要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。

A、證券交易凈額結(jié)算

B、證券交易總額結(jié)算

C、貨銀對付

D、現(xiàn)收現(xiàn)付

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

見教材第四章第一節(jié)，P76o

7、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與

客戶之間的資金清算交收，需要由()配合完成。

A、中國結(jié)算公司

B、證券交易所

C、證券公司

D、指定商業(yè)銀行

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二

章第五節(jié)，P46O

8、對資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有()o

A、暫不交付相關(guān)證券

B、暫不向違約方劃付相關(guān)資金

C、扣劃自營證券

D、變賣自營證券

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教

材第十章第五節(jié)，P300o

9、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值

按下列()折算率進(jìn)行折算。

A、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最

高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%

B、ETF折算率最高不超過90%

C、國債折算率最高不超過95%

D、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金

比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八

章第二節(jié),P244。

10、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行按照

()要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。

A、證券交易凈額結(jié)算

B、證券交易總額結(jié)算

C、貨銀對付

D、現(xiàn)收現(xiàn)付

【參考答案】：A,C

【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教

材第四章第一節(jié)，P76o

11、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵應(yīng)將()作為

考核的重要內(nèi)容。

A、客戶交易量

B、被考核人員行為的合規(guī)性

C、服務(wù)的適當(dāng)性

D、客戶投訴的情況

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五

節(jié),P138O

12、股票網(wǎng)上發(fā)行具有()優(yōu)點(diǎn)。

A、經(jīng)濟(jì)性

B、高效性

C、安全性

D、穩(wěn)定性

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P145o

13、債券種類主要包括()o

A、私人債券

B、政府債券

C、金融債券

D、公司債券

【參考答案】：B,C,D

14、證券交易所普通會員和特殊會員都享有的權(quán)利有()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、參加會員大會

C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

D、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P14、P16、P17o

15、在以下()情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

B、基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人

C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

D、基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P164O

16、證券委托主要可以分為()o

A、柜臺委托

B、非柜臺委托

C、人工委托

D、自助委托

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P27O

17、《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》的必備條款中債券投資具

有的風(fēng)險有（）。

A、標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險

B、政策風(fēng)險

C、放大交易風(fēng)險

D、信用風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109o

18、證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，

從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，

收回融出資金并獲得一定利息。

A、融券方

B、資金供應(yīng)者

C、證券購入者

D、資金帶出者

【參考答案】：A,B,D

19、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先

原則主要有0。

A、價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

B、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

C、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，

P22O

20、下列說法正確的有()o

A、證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督

管理委員會和交易所報送自營

B、中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理

C、中國證券監(jiān)督管理委員可要求證券公司報送其證券營業(yè)資料

D、自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容

之一

【參考答案】：A,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定

的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止定向資產(chǎn)管理計劃運(yùn)營的，證券公司和資產(chǎn)托管

機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費(fèi)用后，必須將定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照

客戶擁有份額的比例或者定向資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式

全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同

約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定

的各項費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。題中

描述的為“集合資產(chǎn)管理合同”的約定。

2、詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥蟆?)

【參考答案】：錯誤

3、當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。。

【參考答案】：錯誤

4、單只標(biāo)的證券的融券余量降至25%以下時，交易所可以在這一

交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】單只標(biāo)的證券的融券余量降至20%以下時，交易所可以在

這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。

5、委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（）

【參考答案】：正確

【解析】Ao委托買賣是指證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資

者買賣證券，從中收取傭金的交易行為，這是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。

6、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全

國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。（）

【參考答案】：正確

7、網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確

定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，

以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的

數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在

指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限

購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價發(fā)行。

8、委托人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解證券變化情況，選擇正確委托手段進(jìn)行委

托。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】委托人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解證券變化情況，選擇正確委托手段進(jìn)

行委托。

9、證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置

分配財產(chǎn)等行為的總和。（）

【參考答案】：B

【解析】掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P289O

10、融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買人上市證券

或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市

證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

11、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買

賣兩種。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】我國有少量的柜臺代理買賣

12、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)該向客戶收取一定比例的保證金。

（）

【參考答案】：正確

【解析】為防止風(fēng)險，融資融券應(yīng)該向客戶收取一定比例的保證金。

13、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客

戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）

【參考答案】：正確

14、投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受

委托。（）

【參考答案】：錯誤

15、回購交易申報無數(shù)量限制。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】回購交易申報有一定的數(shù)量限制。上海證券交易所規(guī)定申

報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；深

圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元（即1手）及其整

數(shù)倍。

16、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。

【參考答案】：錯誤

17、上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市

風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個半年度報告披

露日期間。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行

退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告

披露日期間。

18、投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得（以及日后交易取得）的上

市開放基金份額以投資者的深期1證券賬戶記載，登記在中國結(jié)算深圳

分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以F簡稱“證券登記系統(tǒng)”）中，托管在證券

營業(yè)部。（）

【參考答案】：正確

19、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。

()

【參考答案】：正確

20、為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益,

上海證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于2006年11月制定了《中

小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。（）

【參考答案】：錯誤

21、證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保

比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（）

【參考答案】：A

【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及

計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二

節(jié)，P247O

22、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同

或所持有的集合資產(chǎn)