合規(guī)及廉潔從業(yè)測(cè)試題

合規(guī)及廉潔從業(yè)測(cè)試題1.下列哪些信息屬于敏感信息（）。A投資決策及交易執(zhí)行信息(正確答案)B持倉(cāng)數(shù)量、資金數(shù)量及變化信息(正確答案)C發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)(正確答案)D證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化(正確答案)2.合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿（）等各個(gè)環(huán)節(jié)。A決策(正確答案)B執(zhí)行(正確答案)C監(jiān)督(正確答案)D反饋(正確答案)3.員工應(yīng)正確處理客戶關(guān)系，以下說(shuō)法正確的是（）A保護(hù)客戶信息(正確答案)B保障客戶知情權(quán)(正確答案)C妥善處理客戶投訴與舉報(bào)(正確答案)D替客戶辦理賬戶開(kāi)立或證券認(rèn)購(gòu)4.員工應(yīng)自覺(jué)維護(hù)公司和行業(yè)聲譽(yù)，執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得有以下行為（）A不得以公司名義對(duì)外發(fā)布存在遺漏、錯(cuò)誤、虛假記載和誤導(dǎo)性陳述的言論或信息(正確答案)B不得在公開(kāi)場(chǎng)合或渠道發(fā)表與中央精神、國(guó)家大政方針相悖，或違反法律法規(guī)的言論、文章(正確答案)C未經(jīng)公司安排或批準(zhǔn)，不得擅自代表公司或以職務(wù)身份公開(kāi)發(fā)表講話、接受媒體采訪問(wèn)詢、發(fā)布署名文章等(正確答案)D不得泄露國(guó)家秘密和公司商業(yè)秘密(正確答案)5.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立（）等制度。A委托人資格審查(正確答案)B金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(正確答案)C銷售適當(dāng)性管理(正確答案)D產(chǎn)品代銷6.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（），避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A平等(正確答案)B自愿(正確答案)C公平(正確答案)D誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性(正確答案)7.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買的客戶（）A類別(正確答案)B范圍(正確答案)C偏好D數(shù)量8.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A身份、財(cái)產(chǎn)(正確答案)B性別C風(fēng)險(xiǎn)偏好(正確答案)D投資經(jīng)驗(yàn)(正確答案)9.證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)10.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息（）而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A不真實(shí)(正確答案)B不準(zhǔn)確(正確答案)C不完整(正確答案)D不詳細(xì)11.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有（）行為。A采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品(正確答案)B采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品(正確答案)C與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失(正確答案)D用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金(正確答案)12.證券公司中，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)的人員包括（）。A董事(正確答案)B監(jiān)事(正確答案)C高級(jí)管理人員(正確答案)D從業(yè)人員(正確答案)13.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的（）制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)。A授權(quán)(正確答案)B監(jiān)督C檢查(正確答案)D問(wèn)責(zé)(正確答案)14.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券（）等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)、集中操作的規(guī)定。A承銷(正確答案)B自營(yíng)業(yè)務(wù)(正確答案)C保薦業(yè)務(wù)(正確答案)D證券資產(chǎn)管理(正確答案)15.證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的（）而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。A不當(dāng)流動(dòng)(正確答案)B不當(dāng)使用(正確答案)C不當(dāng)公開(kāi)D公開(kāi)不及時(shí)16.證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的（）。A經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B糾紛處理情況(正確答案)C客戶投訴(正確答案)D合規(guī)經(jīng)營(yíng)(正確答案)17.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立（）理念。A全員合規(guī)(正確答案)B合規(guī)從基層做起C合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值(正確答案)D合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)(正確答案)18.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求:（）A合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。(正確答案)B有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息(正確答案)C及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶(正確答案)D對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員繼續(xù)使用19.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券公司和證券投資基金公司合規(guī)管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取哪些行政監(jiān)管措施（）A出具警示函(正確答案)B責(zé)令定期報(bào)告(正確答案)C責(zé)令改正(正確答案)D監(jiān)管談話(正確答案)20.合規(guī)負(fù)責(zé)人違反《證券公司和證券投資基金公司合規(guī)管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取哪些行政監(jiān)管措施（）A責(zé)令參加培訓(xùn)(正確答案)B責(zé)令改正(正確答案)C監(jiān)管談話(正確答案)D出具警示函(正確答案)21.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有（）行為。A誘導(dǎo)不適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)(正確答案)B向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)C違規(guī)挪用客戶擔(dān)保物(正確答案)D為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、規(guī)避信息披露義務(wù)(正確答案)22.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）賬戶。A融券專用證券賬戶(正確答案)B信用交易證券交收賬戶(正確答案)C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(正確答案)D信用交易資金交收賬戶(正確答案)23.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定（）。A保證金比例(正確答案)B糾紛解決途徑(正確答案)C擔(dān)保債權(quán)范圍(正確答案)D追加保證金的期限(正確答案)24.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以（）的方式償還向證券公司融入的資金。A賣券還款(正確答案)B抵押貸款C延期還款D直接還款(正確答案)25.證券公司應(yīng)當(dāng)在符合證券交易所規(guī)定的前提下，根據(jù)客戶信用狀況、擔(dān)保物質(zhì)量等情況，應(yīng)該與客戶約（）。A最低維持擔(dān)保比例(正確答案)B擔(dān)保物的種類C補(bǔ)足擔(dān)保物的期限(正確答案)D違約處置方式(正確答案)26.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的（）。A其他證券(正確答案)B不動(dòng)產(chǎn)(正確答案)C股權(quán)(正確答案)D他人欠款27.證券公司在符合證券交易所規(guī)定的前提下，應(yīng)當(dāng)對(duì)可充抵保證金的證券折算率實(shí)行（）。A動(dòng)態(tài)管理(正確答案)B定額管理C差異化控制(正確答案)D集中控制28.證券公司向單一客戶或者單一證券的融資、融券的金額占其凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A證券公司B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)(正確答案)D證券交易所(正確答案)29.證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事（）等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。A客戶招攬(正確答案)B客戶服務(wù)(正確答案)C客戶代理D客戶信息提供30.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事（）。A違法違規(guī)(正確答案)B玩忽職守C超越代理權(quán)限(正確答案)D損害客戶合法權(quán)益(正確答案)31.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人委托合同應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。A證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限(正確答案)B證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍(正確答案)C證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范(正確答案)D證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式(正確答案)32.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的（）區(qū)域相適應(yīng)。A經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)B客戶管理水平(正確答案)C評(píng)級(jí)水平D客戶服務(wù)的合理區(qū)域(正確答案)33.證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記的，登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的（）等。A代理期間(正確答案)B身份證號(hào)碼(正確答案)C執(zhí)業(yè)地域范圍(正確答案)D投訴電話(正確答案)34.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)（）的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。A投訴B現(xiàn)場(chǎng)(正確答案)C電話(正確答案)D互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)(正確答案)35.證券公司應(yīng)當(dāng)（）將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。A按月(正確答案)B按季(正確答案)C每年D每半年36.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理A信息自查制度B異常交易(正確答案)C信息監(jiān)督制度D操作監(jiān)控(正確答案)37.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司（）情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)。A業(yè)務(wù)資格(正確答案)B服務(wù)職責(zé)(正確答案)C業(yè)務(wù)范圍(正確答案)D資金來(lái)源38.證券公司從事（）的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。A技術(shù)(正確答案)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控(正確答案)C財(cái)富管理D合規(guī)管理(正確答案)39.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立（）等業(yè)務(wù)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。A客戶資金存管(正確答案)B代理交易(正確答案)C代理清算交收(正確答案)D證券托管(正確答案)40.證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員發(fā)生違反（）以及證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。A法律(正確答案)B行政法規(guī)(正確答案)C社會(huì)公德D道德規(guī)范41.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的（），確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。A管理制度(正確答案)B操作流程(正確答案)C風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系(正確答案)D外部管理機(jī)制42.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）相互分離。A人員(正確答案)B機(jī)構(gòu)(正確答案)C賬戶(正確答案)D信息(正確答案)43.下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。A發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(正確答案)B發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(正確答案)C證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;(正確答案)D證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(正確答案)44.共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)（）采取證券市場(chǎng)禁入措施。A從輕(正確答案)B減輕(正確答案)C從重D免于(正確答案)45.制定《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的目的是（）。A維護(hù)證券市場(chǎng)秩序(正確答案)B保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益(正確答案)C促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展(正確答案)D打擊從業(yè)人員犯罪46.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循（）的原則。A公開(kāi)(正確答案)B公示C公平(正確答案)D公正(正確答案)47.（）可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施A主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的(正確答案)B主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤的C受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的(正確答案)D配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的(正確答案)48.執(zhí)法單位采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有（）的權(quán)利A自首B陳述(正確答案)C申辯(正確答案)D舉行聽(tīng)證(正確答案)49.