《ISO 55001-2024資產(chǎn)管理-資產(chǎn)管理體系-要求》之11：“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應(yīng)用指導材料（雷澤佳-2024）

《ISO55001-2024資產(chǎn)管理—資產(chǎn)管理體系—要求》之11：“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應(yīng)用指導材料IISO55001-2024《資產(chǎn)管理—資產(chǎn)管理體系—要求》ISO55001-2024《資產(chǎn)管理—資產(chǎn)管理體系—要求》6.3變更的策劃當組織確定需要對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理或資產(chǎn)管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施。組織應(yīng)在實施任何可能對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標產(chǎn)生影響的計劃性臨時或永久變更之前，評估與之相關(guān)的風險。策劃變更策劃變更定義；變更：指對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系的任何計劃性調(diào)整或修改，這些調(diào)整或修改可能是臨時的或永久的，且可能對資產(chǎn)的性能、資產(chǎn)管理目標的實現(xiàn)以及資產(chǎn)管理體系的有效性產(chǎn)生影響。變更的主要目的；適應(yīng)外部環(huán)境變化：外部環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的更新、市場需求的變動、技術(shù)進步等，可能要求組織對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或整個管理體系進行調(diào)整，以確保合規(guī)性、競爭力和適應(yīng)性；優(yōu)化內(nèi)部資源配置：通過變更，組織可以更好地優(yōu)化其資源配置，提高資產(chǎn)使用效率，降低成本，并提升整體運營效率。例如，對資產(chǎn)管理流程的優(yōu)化可以減少浪費，提高決策速度；提升資產(chǎn)性能與價值：變更可能旨在提升資產(chǎn)的性能、可靠性、安全性或延長其使用壽命，從而增加資產(chǎn)的價值。這可以通過升級設(shè)備、改進維護策略或采用新的管理技術(shù)來實現(xiàn)；實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標：變更可能是實現(xiàn)組織長期戰(zhàn)略目標的一部分。通過調(diào)整資產(chǎn)管理策略或體系，組織可以更好地支持其核心業(yè)務(wù)活動，增強市場地位，并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；應(yīng)對風險與機遇：在識別到新的風險或機遇時，組織可能需要通過變更來調(diào)整其資產(chǎn)管理策略，以有效應(yīng)對風險并抓住機遇。例如，面對市場變化，組織可能需要調(diào)整資產(chǎn)組合以降低風險或追求更高收益；促進持續(xù)改進與創(chuàng)新：變更也是實現(xiàn)持續(xù)改進和創(chuàng)新的重要手段。通過引入新的管理理念、技術(shù)或方法，組織可以不斷提升其資產(chǎn)管理水平，并推動整個組織的創(chuàng)新和發(fā)展。變更的主要情形包括但不限于以下幾種：資產(chǎn)管理計劃的基本信息發(fā)生變更；名稱、類型、投資目標、投資策略等變更：這些基本信息是資產(chǎn)管理計劃的核心內(nèi)容，任何變動都可能影響投資者的權(quán)益和計劃的整體風險；管理人或托管人變更：如果資產(chǎn)管理計劃的管理人（如投資顧問、基金經(jīng)理等）或托管人（如銀行等）發(fā)生變化，也可能需要進行變更。這是因為管理人和托管人的變更可能會影響到資產(chǎn)管理計劃的運營效率和風險控制；規(guī)?；蚱谙拮兏寒斮Y產(chǎn)管理計劃的規(guī)模擴大或縮小，或者計劃的期限延長或縮短時，同樣需要進行變更。這些變更可能會對計劃的收益性、流動性和安全性產(chǎn)生影響。法律法規(guī)或監(jiān)管要求變更；監(jiān)管政策調(diào)整：監(jiān)管機構(gòu)可能對資產(chǎn)管理計劃的某些特定方面進行更嚴格的監(jiān)管，要求管理人對相關(guān)內(nèi)容進行變更并備案；合規(guī)性要求：為符合新的法律法規(guī)或監(jiān)管要求，組織可能需要對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系進行調(diào)整。業(yè)務(wù)戰(zhàn)略或目標調(diào)整；業(yè)務(wù)擴張或收縮：隨著組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的變化，可能需要增加或減少資產(chǎn)，或?qū)Y產(chǎn)管理活動進行調(diào)整；目標市場變化：目標市場的變化可能要求組織調(diào)整其資產(chǎn)組合或管理策略，以適應(yīng)新的市場需求。技術(shù)進步與創(chuàng)新；新技術(shù)應(yīng)用：新技術(shù)的應(yīng)用可能使得現(xiàn)有的資產(chǎn)管理方法或體系過時，需要進行更新或升級；數(shù)字化轉(zhuǎn)型：隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的推進，組織可能需要對資產(chǎn)管理體系進行重構(gòu)，以提高管理效率和決策質(zhì)量。風險評估與應(yīng)對；風險識別、分析與評價：在風險識別、分析與評價過程中，如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系存在重大風險隱患，可能需要進行變更以降低風險；應(yīng)急響應(yīng)：在面臨突發(fā)事件或緊急情況時，組織可能需要對資產(chǎn)或資產(chǎn)管理體系進行快速變更以應(yīng)對危機。其他情形。組織結(jié)構(gòu)調(diào)整：隨著組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如部門合并、分立或職能調(diào)整等，可能需要對資產(chǎn)或資產(chǎn)管理體系進行相應(yīng)變更；相關(guān)方需求變化：當相關(guān)方（如投資者、客戶、供方等）的需求發(fā)生變化時，組織可能需要對資產(chǎn)或資產(chǎn)管理體系進行調(diào)整以滿足其需求。變更分類；變更類別變更類別涵義變更典型示例計劃變更和非計劃變更計劃變更根據(jù)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求或資產(chǎn)管理計劃預先安排的變更示例：年度設(shè)備維護計劃中的定期更換磨損部件非計劃變更由于突發(fā)事件、設(shè)備故障或其他不可預見因素導致的緊急變更示例：因突發(fā)洪水導致的緊急資產(chǎn)轉(zhuǎn)移和臨時修復重大變更、一般變更和臨時變更重大變更對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系產(chǎn)生深遠影響的變更示例：主要生產(chǎn)線設(shè)備的全面更新?lián)Q代一般變更對資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系產(chǎn)生一定影響，但影響范圍相對有限的變更示例：辦公設(shè)備的日常維護和升級臨時變更為應(yīng)對短期需求或突發(fā)事件而實施的臨時性變更示例：為應(yīng)對特殊項目需求臨時增加的設(shè)備租賃物理變更、功能變更和管理變更物理變更對資產(chǎn)本身進行的物理改造或升級示例：建筑物的擴建和改造功能變更對資產(chǎn)的功能或用途進行的調(diào)整或擴展示例：軟件系統(tǒng)的功能升級，增加新功能模塊管理變更對資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系進行的調(diào)整或優(yōu)化示例：引入新的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，優(yōu)化管理流程資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系變更管理流程；變更識別；明確變更需求：組織應(yīng)明確變更的范圍，以下為示例：變更范圍示例變更范圍變更范圍描述資產(chǎn)變更資產(chǎn)升級通過技術(shù)改造或添加新功能來提升資產(chǎn)性能資產(chǎn)替換用新的或不同類型的資產(chǎn)替換現(xiàn)有資產(chǎn)資產(chǎn)重新配置改變資產(chǎn)的使用方式或組合方式資產(chǎn)處置將不再需要的資產(chǎn)進行出售、報廢或捐贈資產(chǎn)管理活動變更維護策略變更改變資產(chǎn)的維護頻率、維護方法或維護標準采購策略變更改變資產(chǎn)的采購渠道、供應(yīng)商選擇標準或采購流程風險管理策略變更調(diào)整風險識別、評估、控制和監(jiān)視的方法或標準決策過程變更改變制定資產(chǎn)管理決策的流程、參與人員或決策依據(jù)資產(chǎn)管理體系變更政策變更更新或修訂資產(chǎn)管理方針、目標或原則流程變更改變資產(chǎn)管理流程中的步驟、責任分配或接口關(guān)系組織結(jié)構(gòu)變更調(diào)整負責資產(chǎn)管理活動的部門、崗位或職責技術(shù)平臺變更引入新的信息技術(shù)或管理工具來支持資產(chǎn)管理活動變更目的：組織應(yīng)清晰界定變更的目標和期望成果，確保變更與組織整體戰(zhàn)略和資產(chǎn)管理目標保持一致。變更評估；資產(chǎn)管理體系完整性評估：在考慮變更時，組織應(yīng)評估其對資產(chǎn)管理體系完整性的影響。變更可能對資產(chǎn)管理體系的完整性產(chǎn)生多方面的影響，主要包括：結(jié)構(gòu)破壞：變更可能改變管理體系的原有結(jié)構(gòu)，導致各要素之間的關(guān)系不清晰或失去平衡；流程中斷：變更可能干擾現(xiàn)有的管理流程，導致流程不暢或中斷，影響資產(chǎn)管理的效率和效果；政策與程序不一致：變更可能引入新的政策或程序，與現(xiàn)有體系中的其他部分不兼容或產(chǎn)生沖突；信息不一致：變更可能導致體系中的成文信息（如文件、記錄等）不一致或過時，影響決策的準確性；資源分配不均：變更可能改變資源分配，導致某些關(guān)鍵活動缺乏必要的資源支持；風險控制失效：變更可能削弱現(xiàn)有的風險控制措施，增加資產(chǎn)和管理體系面臨的風險。資源可獲得性評估：組織應(yīng)評估實施變更所需的資源，確保在變更過程中有足夠的資源支持，避免資源短缺導致的變更失敗或延誤；風險評估：在實施任何可能對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標產(chǎn)生影響的計劃性臨時或永久變更之前，組織應(yīng)進行變更影響分析。這包括識別變更過程中可能面臨的風險、分析風險發(fā)生的可能性和影響程度（包括但不限于對資產(chǎn)性能、成本、風險、績效、可持續(xù)性、相關(guān)方關(guān)系以及組織目標的影響等方面的影響），并評估現(xiàn)有控制措施的有效性。由變更可能引起以下方面的潛在后果包括但不限于：資產(chǎn)性能；性能下降：變更可能導致資產(chǎn)性能不穩(wěn)定或下降，影響資產(chǎn)的正常運作；功能失效：如果變更未經(jīng)充分測試或驗證，可能導致資產(chǎn)功能失效，進而影響組織的運營。成本；額外費用：變更可能涉及額外的成本，如采購新設(shè)備、培訓人員或進行額外的維護；成本超支：未充分預算的變更可能導致成本超支，影響組織的財務(wù)狀況。風險；增加新風險：變更可能引入新的風險點，如技術(shù)兼容性問題、操作失誤風險等；風險升級：現(xiàn)有風險可能因變更而加劇，如安全風險、合規(guī)風險等?？冃?；績效波動：變更可能導致資產(chǎn)管理績效的不穩(wěn)定，如維護效率下降、故障率上升等?？冃Р贿_標：變更可能使資產(chǎn)或資產(chǎn)管理活動無法達到既定的績效指標?？沙掷m(xù)性；環(huán)境影響：變更可能對環(huán)境產(chǎn)生負面影響，如增加能源消耗、產(chǎn)生更多廢棄物等；資源消耗：不合理的變更可能導致資源過度消耗，影響組織的可持續(xù)發(fā)展。相關(guān)方關(guān)系；利益相關(guān)方不滿：變更可能影響利益相關(guān)方的利益，導致他們的不滿或反對；合作中斷：與供方、合作伙伴等的關(guān)系可能因變更而受到影響，甚至導致合作中斷。組織目標。目標偏離：變更可能導致組織無法實現(xiàn)既定的資產(chǎn)管理目標；戰(zhàn)略調(diào)整：重大變更可能需要組織對整體戰(zhàn)略進行調(diào)整，以適應(yīng)新的管理要求。變更策劃；在實施任何變更之前，組織應(yīng)制定詳細的變更策劃方案，明確變更的目的、范圍、時間表、責任分配以及所需的資源和預算,確保變更計劃具有可操作性和可追蹤性，便于后續(xù)實施和監(jiān)控；策劃方案應(yīng)包括對變更可能帶來的風險進行評估，并制定相應(yīng)的風險緩解措施；職責和權(quán)限的分配或再分配：根據(jù)變更的需求和規(guī)模，組織應(yīng)重新分配或調(diào)整相關(guān)人員的職責和權(quán)限，確保變更過程中各方職責明確，溝通順暢，協(xié)同工作；變更策劃應(yīng)與組織的資產(chǎn)管理戰(zhàn)略、方針和目標保持一致，并確保變更后的資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動或資產(chǎn)管理體系能夠滿足相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)方的要求；變更實施；按照變更計劃，組織應(yīng)有序?qū)嵤┳兏涸趯嵤┻^程中，密切關(guān)注變更進度和效果，及時調(diào)整計劃以應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題和挑戰(zhàn)；分階段實施：對于復雜的變更項目，組織應(yīng)考慮分階段實施，以便更好地控制變更進度和風險；資源調(diào)配與監(jiān)控：組織應(yīng)確保所需資源（如人力、物力、財力等）的及時調(diào)配，并對變更過程進行持續(xù)監(jiān)控，以確保變更按計劃順利進行；培訓與指導：組織應(yīng)對受變更影響的員工進行必要的培訓和指導，以確保他們具備實施變更所需的知識和技能；組織應(yīng)建立變更監(jiān)控機制，對變更過程進行持續(xù)監(jiān)控和記錄。確保變更按照計劃順利進行，及時發(fā)現(xiàn)并糾正偏差；及時更新成文信息：變更后，組織應(yīng)及時更新管理體系中的成文信息（包括相關(guān)文件、記錄、指南和程序等），確保信息的準確性和一致性。變更驗證與評審變更驗證：變更實施完成后，組織應(yīng)對變更效果進行驗證，以確保變更達到預期目標?？冃гu審：組織應(yīng)對變更后的資產(chǎn)管理績效進行評審，以評估變更對組織目標的貢獻程度，并為未來的資產(chǎn)管理活動提供改進方向。組織應(yīng)保持或保留的變更相關(guān)的文件化信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：變更請求與批準記錄；變更請求表單：記錄變更的初始請求，包括請求人、變更內(nèi)容、變更原因、預期影響等；變更批準記錄：記錄變更請求被審批的過程和結(jié)果，包括審批人、審批意見、審批日期等。變更策劃文檔；變更策劃方案：詳細描述變更的實施計劃，包括變更的目標、范圍、時間表、預期成果等；風險評估報告：對變更可能帶來的風險進行評估，包括風險識別、風險分析、風險評價及風險應(yīng)對策略。變更影響分析報告；變更目的及潛在后果分析：分析變更的目的及其可能對組織、資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動及資產(chǎn)管理體系產(chǎn)生的潛在后果；資產(chǎn)管理體系完整性分析：評估變更對資產(chǎn)管理體系完整性的影響，確保變更后體系仍能保持有效運行。資源與職責分配文檔；資源需求清單：列出實施變更所需的資源，包括人力、物力、財力等，并評估資源的可獲得性。職責與權(quán)限分配表：明確變更實施過程中各相關(guān)方的職責和權(quán)限，包括變更負責人、執(zhí)行人、監(jiān)督人等。變更實施與監(jiān)控記錄；變更實施計劃：詳細記錄變更實施的具體步驟、時間