證券市場退市制度考核試卷

證券市場退市制度考核試卷考生姓名：__________答題日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、單項選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的）

1.以下哪項不是我國證券市場退市制度的主要類型？

A.主動退市

B.強制退市

C.重組退市

D.自愿退市

2.我國證券市場退市制度的根本目的是什么？

A.提高市場效率

B.保護投資者利益

C.打擊違法違規(guī)行為

D.增加稅收

3.以下哪個情形不屬于強制退市的條件？

A.公司連續(xù)虧損

B.公司股票連續(xù)跌停

C.公司被暫停上市后未能在規(guī)定時間內(nèi)恢復上市

D.公司存在重大違法行為

4.退市公司股票在哪個板塊進行交易？

A.主板

B.中小板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

5.以下哪個部門負責制定和修訂我國證券市場退市制度？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.財政部

6.退市公司重新上市的申請需要提交給誰？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.中國銀保監(jiān)會

7.以下哪項不屬于主動退市的原因？

A.公司經(jīng)營不善

B.公司轉(zhuǎn)板上市

C.公司私有化

D.公司合并

8.退市公司股票最后交易日的交易規(guī)則是什么？

A.可以正常交易

B.只能賣出不能買入

C.只能買入不能賣出

D.暫停交易

9.退市公司股票在哪個階段可以進行交易？

A.退市風險警示期

B.退市整理期

C.退市過渡期

D.退市執(zhí)行期

10.以下哪個情形可能導致公司被實施退市風險警示？

A.公司連續(xù)3年虧損

B.公司連續(xù)2年虧損

C.公司最近一個會計年度凈利潤為負

D.公司被監(jiān)管部門立案調(diào)查

11.退市整理期的交易期限是多少個交易日？

A.10個交易日

B.15個交易日

C.30個交易日

D.60個交易日

12.以下哪個不是退市公司股票投資者保護措施？

A.退市公司股票投資者可以要求公司回購股票

B.退市公司股票投資者可以要求證券交易所賠償損失

C.退市公司應當及時披露相關信息

D.證券交易所應當對退市公司進行風險提示

13.以下哪個不是重組退市的前提條件？

A.上市公司連續(xù)虧損

B.上市公司與重組方簽訂重組協(xié)議

C.重組方具備一定的經(jīng)濟實力

D.重組方案經(jīng)股東大會審議通過

14.重組退市過程中，以下哪個部門負責審核重組方案？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.財政部

15.以下哪個不屬于強制退市的具體情形？

A.公司股票連續(xù)20個交易日低于面值

B.公司股票連續(xù)30個交易日低于1元

C.公司連續(xù)2年虧損

D.公司被監(jiān)管部門認定為重大違法行為

16.退市公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的規(guī)則是什么？

A.每日漲跌幅限制為10%

B.每日漲跌幅限制為5%

C.沒有漲跌幅限制

D.每日漲跌幅限制為20%

17.以下哪個不屬于證券市場退市制度的優(yōu)點？

A.提高市場效率

B.保護投資者利益

C.降低市場風險

D.增加上市公司數(shù)量

18.以下哪個不屬于退市公司重新上市的條件？

A.公司最近3年盈利

B.公司最近1年盈利

C.公司具備持續(xù)經(jīng)營能力

D.公司不存在重大違法違規(guī)行為

19.以下哪個部門負責監(jiān)督退市公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易？

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.財政部

20.以下哪個不屬于證券市場退市制度的不足之處？

A.容易導致投資者損失

B.增加上市公司退市成本

C.退市公司股票交易不活躍

D.上市公司可以隨意退市

（以下為答題紙，請考生在答題紙上作答）

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個選項中，至少有一項是符合題目要求的）

1.證券市場退市制度的主要類型包括以下哪些？

A.主動退市

B.強制退市

C.重組退市

D.自愿退市

2.退市制度對于證券市場的作用表現(xiàn)在以下哪些方面？

A.提高市場效率

B.優(yōu)化資源配置

C.保護投資者權益

D.降低市場風險

3.以下哪些情況可能導致公司被實施強制退市？

A.連續(xù)虧損

B.股票價格連續(xù)低于面值

C.未能按時披露年度報告

D.公司存在重大違法違規(guī)行為

4.主動退市的情形包括以下哪些？

A.公司經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整

B.公司被收購

C.公司轉(zhuǎn)板上市

D.公司因破產(chǎn)清算

5.退市整理期的設置目的在于以下哪些？

A.給予投資者退出機會

B.維護市場交易秩序

C.防止股價異常波動

D.增加市場交易量

6.退市公司在重新上市時，需要滿足以下哪些條件？

A.財務狀況改善

B.持續(xù)盈利能力

C.依法披露信息

D.未被監(jiān)管部門處罰

7.以下哪些措施有助于保護退市公司股票投資者的權益？

A.退市公司及時披露信息

B.證券交易所提供風險提示

C.退市公司回購股票

D.證券交易所賠償損失

8.重組退市的過程可能涉及以下哪些環(huán)節(jié)？

A.簽訂重組協(xié)議

B.披露重組預案

C.股東大會審議通過

D.監(jiān)管部門審核

9.證券市場退市制度在執(zhí)行過程中可能面臨以下哪些挑戰(zhàn)？

A.投資者損失

B.退市公司股票交易不活躍

C.上市公司退市成本

D.上市公司反對

10.以下哪些情況下，證券交易所可以對上市公司進行退市風險警示？

A.公司連續(xù)虧損

B.公司財務報告被出具非標準意見

C.公司主要資產(chǎn)被查封

D.公司實際控制人變更

11.退市公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的特點有哪些？

A.漲跌幅限制

B.交易不活躍

C.投資者門檻較低

D.信息披露要求嚴格

12.以下哪些屬于退市制度的優(yōu)點？

A.提升市場整體質(zhì)量

B.促進公司合規(guī)經(jīng)營

C.增加市場投資機會

D.提高投資者風險意識

13.退市公司在什么情況下可能申請重新上市？

A.財務狀況好轉(zhuǎn)

B.完成重大資產(chǎn)重組

C.監(jiān)管部門特別許可

D.股東大會決定

14.以下哪些因素可能導致上市公司主動退市？

A.公司經(jīng)營困難

B.市場估值偏低

C.控股股東變更

D.公司戰(zhàn)略調(diào)整

15.證券市場退市制度對于以下哪些方面具有積極意義？

A.優(yōu)化市場結(jié)構

B.減少市場操縱

C.提高上市公司質(zhì)量

D.增加市場流動性

16.以下哪些是重組退市需要關注的風險？

A.重組方的信譽風險

B.重組方案執(zhí)行的難度

C.重組過程中的信息披露問題

D.重組后公司的盈利能力

17.證券市場退市制度的不足之處可能包括以下哪些？

A.投資者可能面臨損失

B.退市公司股票流動性差

C.上市公司可能逃避監(jiān)管

D.退市過程可能導致市場波動

18.以下哪些措施可以提高退市制度的效率？

A.加強信息披露監(jiān)管

B.完善退市后的投資者保護機制

C.提高退市標準的透明度

D.減少行政干預

19.以下哪些情況下，上市公司可能被強制退市？

A.股票交易被暫停

B.公司未能在規(guī)定時間內(nèi)披露年度報告

C.公司被監(jiān)管部門處罰

D.公司連續(xù)多年虧損

20.證券市場退市制度在實施過程中，以下哪些方面的配合是必要的？

A.監(jiān)管部門的嚴格執(zhí)行

B.證券交易所的自律管理

C.上市公司的合規(guī)經(jīng)營

D.投資者的理性投資

（以下為答題紙，請考生在答題紙上作答）

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.我國證券市場退市制度主要由______和______兩部分組成。

2.上市公司如果連續(xù)______年虧損，可能會被實施退市風險警示。

3.退市整理期的交易期限通常是______個交易日。

4.退市公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易時，每日漲跌幅限制為______。

5.重組退市需要經(jīng)過______的審核批準。

6.上市公司主動退市的條件之一是獲得______以上的股東同意。

7.退市公司在重新上市時，需要滿足最近______個會計年度的財務指標要求。

8.證券市場退市制度旨在______和______市場秩序。

9.退市制度要求上市公司必須依法______和______信息。

10.投資者在投資退市公司股票時，應當具備一定的______和______。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請在答題括號中畫√，錯誤的畫×）

1.上市公司可以隨意選擇退市時間。（）

2.退市公司股票在退市整理期內(nèi)可以自由買賣。（）

3.重組退市的條件比強制退市寬松。（）

4.退市公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易時沒有漲跌幅限制。（）

5.證券市場退市制度的實施增加了投資者的投資風險。（）

6.退市公司在一定條件下可以申請重新上市。（）

7.上市公司被實施退市風險警示后，一定會被退市。（）

8.證券市場退市制度的目的是為了懲罰上市公司。（）

9.退市制度對于維護證券市場秩序具有重要作用。（）

10.上市公司退市后，投資者可以立即要求公司回購股票。（）

（以下為答題紙，請考生在答題紙上作答）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請簡述我國證券市場退市制度的主要類型及其特點。

2.分析證券市場退市制度對投資者權益保護的作用。

3.描述重組退市的流程及其需要注意的風險。

4.針對證券市場退市制度的不足之處，提出你認為可行的改進措施。

（以下為答題紙，請考生在答題紙上作答）

標準答案

一、單項選擇題

1.D

2.B

3.B

4.D

5.A

6.B

7.A

8.B

9.B

10.D

11.C

12.B

13.A

14.A

15.A

16.B

17.D

18.B

19.A

20.D

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABC

6.ABCD

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

11.AB

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.強制退市；主動退市

2.三

3.30

4.5%

5.監(jiān)管部門

6.2/3

7.三

8.優(yōu)化資源配置；保護投資者權益

9.及時；準確

10.風險意識；風險承受能力

四、判斷題

1.×

2.√

3.√

4.×

5.√

6.√

7.×

8.×

9.√

10.×

五、主觀題（參考）

1.主要類型有強制退市、主動退市、重組退市。特點：強制退市由監(jiān)管部門主導，對公