第三章-證券市場中介及監(jiān)管自律組織

第三章證券市場中介及監(jiān)管自律組織第一節(jié)證券公司第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第三節(jié)中國證監(jiān)會第四節(jié)證券交易所第五節(jié)證券業(yè)協(xié)會第六節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第一節(jié)證券公司一、證券公司的設(shè)立二、證券公司的分類三、證券公司的主要業(yè)務(wù)四、證券公司治理結(jié)構(gòu)一、證券公司的設(shè)立1．設(shè)立條件2．不同業(yè)務(wù)對注冊資本的要求1．設(shè)立條件（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

（3）有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件2．不同業(yè)務(wù)對注冊資本的要求（1）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元，現(xiàn)在要求凈資本達(dá)到2000萬元以上（2）證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元，現(xiàn)在要求凈資本達(dá)到5000萬元以上（3）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元，現(xiàn)在要求凈資本達(dá)到2億元以上三、證券公司的主要業(yè)務(wù)1．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)3．證券自營業(yè)務(wù)4．證券投資咨詢業(yè)務(wù)和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)5．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6．融資融券業(yè)務(wù)2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1）合法原則是指證券公司不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托，也不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格等。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。在整個代理過程中，證券公司只承擔(dān)代理的責(zé)任，對于證券買賣后所形成的盈利與損失，無權(quán)參與分享，也無須承擔(dān)責(zé)任（2）效率原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時注重效率。證券市場上的行情瞬息萬變，往往分秒之差就會給委托客戶帶來不必要的損失，因此，證券公司接到客戶委托后，應(yīng)盡快按規(guī)定程序，將委托事項以一定方式向交易所進(jìn)行申報。只有堅持效率原則，證券公司才能提高自己的聲譽(yù)，吸引更多的客戶，增加交易量，進(jìn)而創(chuàng)造出更好的效益（3）“三公”原則是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時要做到資料、委托價格、成交情況的公開，操作程序、交易結(jié)果公平、公正4．證券投資咨詢業(yè)務(wù)和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)（1）證券投資咨詢業(yè)務(wù)

（2）財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

四、證券公司治理結(jié)構(gòu)1．股東及股東大會2．董事及董事會3．監(jiān)事及監(jiān)事會4．經(jīng)營層1．股東及股東大會（1）股東及實際控制人符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

（2）控股股東的行為規(guī)范

（3）股東會

2．董事及董事會（1）董事的任職要求以及知情權(quán)

（2）獨(dú)立董事（3）董事會

第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立條件二、注冊登記系統(tǒng)一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立條件（1）自有資金不少于人民幣2億元（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施（3）主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格（4）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件二、注冊登記系統(tǒng)1．證券登記結(jié)算系統(tǒng)2．開放式基金注冊登記系統(tǒng)第三節(jié)中國證監(jiān)會一、中國證監(jiān)會概況二、中國證監(jiān)會的職責(zé)二、中國證監(jiān)會的職責(zé)

1．研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章、規(guī)則和辦法。2．垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員，負(fù)責(zé)有關(guān)證券公司監(jiān)事會的日常管理工作。3．監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。4．監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。5．監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。6．管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協(xié)會和期貨業(yè)協(xié)會。二、中國證監(jiān)會的職責(zé)

7．監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)；與中國人民銀行共同審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定上述機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員的資格管理。8．監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu)；監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。9．監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。10．會同有關(guān)部門審批會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動；監(jiān)管律師事務(wù)所、律師從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動。11．依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。12．歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。13．國務(wù)院交辦的其他事項。第四節(jié)證券交易所一、證券交易所分類二、我國證券交易所的職責(zé)三、證券交易所禁止的事項一、證券交易所分類1．公司制證券交易所2．會員制證券交易所二、我國證券交易所的職責(zé)1．提供證券交易的場所和設(shè)施2．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則3．接受上市申請、安排證券上市4．組織、監(jiān)督證券交易5．對會員進(jìn)行監(jiān)管6．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管7．設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)8．管理和公布市場信息9．中國證監(jiān)會許可的其他職能三、證券交易所禁止的事項

1．以營利為目的的業(yè)務(wù)2．新聞出版業(yè)3．發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料4．為他人提供擔(dān)保5．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)第五節(jié)證券業(yè)協(xié)會一、中國證券業(yè)協(xié)會簡介二、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)二、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)1．教育和組織會員執(zhí)行證券法律、法規(guī)，向中國證監(jiān)會反映會員在經(jīng)營活動中的問題、建議和要求2．制定證券業(yè)自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，并監(jiān)督實施3．依法維護(hù)會員的合法權(quán)益4．監(jiān)督、檢查會員的執(zhí)業(yè)行為，對違反章程及自律規(guī)則的會員給予紀(jì)律處分5．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解6．收集、整理證券信息，建立行業(yè)誠信記錄和誠信評價制度。開展會員間的業(yè)務(wù)交流，組織會員就證券業(yè)的發(fā)展進(jìn)行研究，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新7．組織證券從業(yè)人員資格考試，負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格注冊及管理8．對證券從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平9．開展證券業(yè)的國際交流和合作10．法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會賦予的其他職責(zé)第六節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)一、會計師事務(wù)所二、律師事務(wù)所三、投資咨詢機(jī)構(gòu)管理一、會計師事務(wù)所1．注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件2．會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件1．注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（1）所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請（2）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書（3）取得注冊會計師證書1年以上（4）不超過60周歲（5）執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。2．會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（1）依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為（2）具有20名以上符合有關(guān)規(guī)定的注冊會計師（3）60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人（4）上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元（5）有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元三、投資咨詢機(jī)構(gòu)管理1．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2．從事證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格條件3．從事證券投資咨詢?nèi)藛T的資格條件4．從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為2．從事證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格條件（1）從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施（4）有公司章程（5）有健全的內(nèi)部管理制度（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件3．從事證券投資咨詢?nèi)藛T的資格條件（1）具有中華人民共和國國籍（2）具有完全民事行為能力（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德（4）未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（6）證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷（7）通過