基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金知識(shí)練習(xí)題及答案9-2023-練習(xí)版

試題說明

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答案和解析在每套試卷后

基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金知識(shí)練習(xí)題及答案9（500題）

基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金知識(shí)練習(xí)題及答案9

L［單選題］契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以

下描述錯(cuò)誤的是（）。

A）投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及

用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所

投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B）管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利

性和最低收益作出承諾

C）托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其

他義務(wù)

D）投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)

險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

2.［單選題］對(duì)于公司型基金而言，公司的股東就是（）。

A）管理人

B）合伙人

C）托管人

D）投資者

3.［單選題］在境內(nèi)主板上市股本要求中發(fā)行前股本總額不少于0萬元。

A）2000

B）3000

C）1000

0）1500

4.［單選題］中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）I.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

n.組織對(duì)私募投資基金開展監(jiān)督檢查m.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則iv.牽頭負(fù)責(zé)私募

投資基金風(fēng)險(xiǎn)處理工作V.信息披露規(guī)則？

A）I.II.IV.V.

B）II.III.IV.V.

C）I.III.IV.V

D）I.II.III.IV.V.

5.［單選題］合伙型基金的參與主體主要為（）。

A）普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B）普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C）普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D）普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

6.［單選題］以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

I.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

II.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

III.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

IV.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況

A）I、II、III

B）II、III、IV

C）I、II、IV

D）I、II、IH、IV

7.［單選題］創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定

的資格。

I.股東

II.監(jiān)事

IH.普通員工

IV.高級(jí)管理人員

A）I、III

B）H、iv

C）I、IkIV

D）I、II、III、IV

8.［單選題］會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）。

A）獨(dú)立

B）客觀

C）平等

D）公正

9.［單選題］原有股東依法將自己持有的股權(quán)/股份讓渡給他人，使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益

的行為是（）o

A）公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓

B）公司型股權(quán)投資基金的增資

C）公司型股權(quán)投資基金的收益分配

D）公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變動(dòng)

10.［單選題］創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上

,符合條件的，可以按照其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70%,在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年抵扣該

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A）1

B）2

03

D）4

ii.［單選題］股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。I.基金托管機(jī)構(gòu)n.基金銷售機(jī)構(gòu)ni.律

師事務(wù)所iv.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

A）I.II.III

B）I.II.IV

C）I.III.W

D）I.II.III.IV

12.［單選題］股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和

收益，歸入（）。

A）基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

B）基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

C）基金財(cái)產(chǎn)

D）基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

13.［單選題］公司型基金的特點(diǎn)有（）。I組織結(jié)構(gòu)更完整，管理系統(tǒng)更規(guī)范n是獨(dú)立的企業(yè)法人

III全體股東承擔(dān)有限責(zé)任IV可通過借款來籌集資金

A）I、II、III、IV

B）I、III、IV

C）II.IV

D）I、II、W

14.［單選題］影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。I、法律依據(jù)、監(jiān)管要求n、與股權(quán)投資

業(yè)務(wù)的適應(yīng)度山、基金運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)的要求IV、稅負(fù)等。

A）I.II.III

B）I.n.w

C）I.III.IV

D）I.II.III.IV

15.［單選題］行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。

A）《證券法》

B）《證券投資基金法》

C）《證券投資基金管理公司管理辦法》

D）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

16.［單選題］以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是（）

A）法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B）法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

C）法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確

認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)

D）法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

17.［單選題］通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，（）更大限度地保護(hù)

投資者。

A）完全棘輪

B）加權(quán)平均

C）都能

D）都不能

18.［單選題］基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。

A）36

B）72

048

0）24

19.［單選題］對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮（）I基金設(shè)立的時(shí)間應(yīng)盡量接近n業(yè)績(jī)?cè)u(píng)

價(jià)的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一III基金募集的時(shí)間應(yīng)盡量接近IV業(yè)績(jī)頂峰的時(shí)間應(yīng)盡量統(tǒng)一

A）I、II、III、IV

B）I、II

OIILIV

D）I、II、III

20.［單選題］我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。

A）探索與起步階段（1985?2004年）

B）快速發(fā)展階段（2005?2012年）

C）統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）

D）以上都是

21.［單選題］某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認(rèn)繳出資

200萬元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬元。關(guān)于投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說

法正確的是（）。

A）投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B）投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

C）投資者A以其認(rèn)繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任

D）投資者A以其實(shí)繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任

22.［單選題］對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有（）。

I.成本法

II.市場(chǎng)法

III.收入法

IV.重置成本法

A）I、II,III

B）II,IlkIV

c）i、n、w

D）I、ii、in、iv

23.［單選題］目標(biāo)公司的下列情形中，可以作為估值調(diào)整機(jī)制觸發(fā)條件的是（）。

I.未在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO

H.原大股東失去控股地位

III.高管嚴(yán)重違反約定

IV.實(shí)際業(yè)績(jī)未達(dá)到事先約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)

A）I、II、IH、IV

B）II、III、IV

C）I、III、IV

D）I、IkIV

24.［單選題］基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。

A）基金托管人

B）中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C）證券交易所

D）中國(guó)證券登記結(jié)算公司

25.［單選題］股權(quán)投資基金通常需要（）年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。

A）2?6

B）3?7

04?7

D）5?8

26.［單選題］業(yè)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋了企業(yè)商業(yè)運(yùn)作中涉及的各種事項(xiàng)，包括（）。

I.供應(yīng)鏈H.定價(jià)能力

III.競(jìng)爭(zhēng)地位

IV.市場(chǎng)分析

A）I、H、III

B）H、HI、IV

C）I、IEIV

D）I、n、in、iv

27.［單選題］下列關(guān)于出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤是（）。

A）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格

B）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰

0申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分

D）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況

28.［單選題］私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通

過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信

、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

A）基金管理人

B）基金托管人

C）基金經(jīng)理

D）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

29.［單選題］下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作的特點(diǎn)介紹，描述錯(cuò)誤的是（）。

A）從投資對(duì)象看，主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B）從投資方式看，通常采取參股型投資

C）從杠桿應(yīng)用看，借助于杠桿

D）從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

30.［單選題］對(duì)公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的（）等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定。

I注冊(cè)資本限額H繳付安排HI投資者限制IV出資方式

A）I、IEIII

B）I、IEIV

C）I、III、IV

D）II、III、IV

31.［單選題］合伙型股權(quán)投資基金的（）操作，涉及權(quán)益變動(dòng)和權(quán)益登記。I入伙/增加出資II財(cái)產(chǎn)

份額轉(zhuǎn)讓HI收益分配

A）I、II

B）IkIII

01、III

D）I、IkIII

32.［單選題］（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

A）清算退出

B）股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C）股份上市轉(zhuǎn)讓退出

D）掛牌轉(zhuǎn)讓退出

33.［單選題］下列關(guān)于登記與基金備案的方式說法錯(cuò)誤的是（）

A）經(jīng)登記后的基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金

管理人登記

B）基金管理人應(yīng)就重大事項(xiàng)變更向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行變更登記

C）變更登記具體報(bào)送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）變更報(bào)告

及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會(huì)郵箱

D）基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)

征詢意見等方式對(duì)基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

34.［單選題］通常以被收購(gòu)公司的資產(chǎn)作抵押，有固定償還期限，又需要分期償還本金和利息的貸款

是（）。

A）定期貸款

B）循環(huán)貸款

C）活期存款

D）通知存款

35.［單選題］經(jīng)過多年探索，我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，主要體現(xiàn)為（）。

I.市場(chǎng)主體豐富

n.市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速

iii.有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)

IV.成為全球第一大股權(quán)投資市場(chǎng)

A）I、IkIV

B）I、n、in

OikIILIV

D）i、in、iv

36.［單選題］關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（）。

A）母基金的規(guī)模一般較大,因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益

B）母基金的規(guī)模一般較小,主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期

C）母基金的規(guī)模通常較大,但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才

D）母基金的規(guī)模一般較大,通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)

37.［單選題］目標(biāo)企業(yè)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現(xiàn)了投資協(xié)議中的（

）O

A）競(jìng)爭(zhēng)禁止條款

B）保密條款

C）排他性條款

D）保護(hù)性條款

38.［單選題］以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。I.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一

種估值方法。H.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來十年的現(xiàn)金流，之后的全部現(xiàn)金流則用終

值代替。III.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。IV.將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)

未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和。

A）I.II.III.IV

B）I.III.IV

C）II.III

D）I.II.III

39.［單選題］投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。

A）參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

B）定期舉行業(yè)務(wù)考核

0日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

D）關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

40.［單選題］私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）；特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）I.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)n.資金報(bào)失

風(fēng)險(xiǎn)iii.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)iv.基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)v.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)vi.聘請(qǐng)投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)vn.未在中

國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的風(fēng)險(xiǎn)VIII.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)

A.I.II.Ill；IV.V.VI.W.VID

A）I.II.III.IV.V；

B）VLvn.vm

oi.III.v.vi；n.iv.vn.vin

D）I.II.V；III.MVI.VD.VID

41.［單選題］“余額寶”業(yè)務(wù)于（）開通。

A）2005年12月

B）2006年5月

02006年9月

D）2013年7月

42.［單選題］市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已經(jīng)證明，市場(chǎng)不是萬能的，而是存在其自身無法克

服的種種缺陷，即市場(chǎng)失靈，因此，政府干預(yù)是必要的。但并非政府干預(yù)越多、監(jiān)管越嚴(yán)就越有效

,所以政府的監(jiān)管要實(shí)行（）監(jiān)管原則。

A）適度監(jiān)管

B）依法監(jiān)管

C）審慎監(jiān)管

D）高效監(jiān)管

43.［單選題］1958年，美國(guó)小企業(yè)管理局設(shè)立''小企業(yè)投資公司計(jì)劃”（）的形式鼓勵(lì)成立小企業(yè)

投資公司。

A）低息貸款和融資擔(dān)保

B）短期貸款和融資租賃

C）低息貸款和融資租賃

D）短期貸款和融資擔(dān)保

44.［單選題］關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下列說法正確的是（）。

A）凈內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平

B）已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

C）毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平

D）總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

45.［單選題］在輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的作用不包括（）。

A）幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)

B）明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計(jì)劃

C）準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請(qǐng)文件

D）刊登招股說明書及發(fā)行公告

46.［單選題］權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因參與、退出基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為是（）。

A）股權(quán)投資基金的權(quán)益登記

B）股權(quán)投資基金的權(quán)益變更

C）股權(quán)投資基金的收益分配

D）股權(quán)投資基金的清算退出

47.［單選題］某股權(quán)投資基金以投資當(dāng)年的預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為基數(shù)，按10倍市盈率對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資前

估值，基金投資金額為2億元，投資后持有股權(quán)比例為10%,投資當(dāng)年的預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為（）億元。

A）1.6

B）l.75

02

D）1.8

48.［單選題］（）,根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。

A）合伙型基金

B）公司型基金

C）契約型基金

D）有限合伙基金

49.［單選題］下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾

存款罪定罪處罰的行為包括（）。I不具有房產(chǎn)銷售的真實(shí)內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式

非法吸收資金II以代種植、租種植的方式非法吸收資金HI以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)的方式非法吸收資

金IV不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實(shí)內(nèi)容，以商品回購(gòu)、寄存代售的方式非法吸收資金V以民間

借貸的方式吸收資金

A）I、II、IV、V

B）IILMV

C）II、IH、IV、V

D）I、IkIILIV

50.［單選題］下列各項(xiàng)中，不屬于基金暫停估值的情形的是（）。

A）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

0占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲

估值

D）對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證

51.［單選題］董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。

A）財(cái)政權(quán)

B）人事權(quán)

C）控制權(quán)

D）投資權(quán)

52.［單選題］假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2011年1月1日成立，截至2017年12月31日各年現(xiàn)金流

均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后的分配。各年現(xiàn)

金流情況如下表所示：

單位：億元

年份2011201220132014201520162017

*麥小做款一>2.t■2.8-2■0.2-a10

投責(zé)??分比0001.14.57.24.5

-1.7-2.6-2.4-1.9000

投皆■收0001.14.57.9S.6

截至2017年12月31日，該基金經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后歸屬投資

者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估值為1.2億元。則計(jì)算該基金的GIRR和NIRR分別為

（）O

A）20%；18%

B）21%；19%

025.5%；20%

D）27.7%；19.6%

53.［單選題］股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息

oI股東大會(huì)（股東會(huì)）II董事會(huì)in監(jiān)事會(huì)w理事會(huì)

A）I、IkIV

B）I、n、in

oi、III、IV

D）I、II,IILIV

54.［單選題］有限責(zé)任公司有一定的人合性特征，當(dāng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)其他股東（）同意。

A）過半數(shù)

B）全部

01/3

D）2/3

55.［單選題］（2017年）對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（

）O

A）融資金額規(guī)模

B）凈利潤(rùn)水平

C）銀行授信額度

D）銷售額增長(zhǎng)率

56.［單選題］關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）。

A）專業(yè)性較差

B）投資期限一般較長(zhǎng)，流動(dòng)性較差

C）投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低

D）股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

57.［單選題］下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。

A）公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C）高層管理人員盡職和異動(dòng)情況

D）收入增長(zhǎng)率

58.［單選題］創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。

I.信息不對(duì)稱

II.不確定性高

III.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主

IV.融資需求呈現(xiàn)階段性

A）I、II、III

B）I、HI、IV

C）H、III、IV

D）I、II、III、IV

59.［單選題］（2017年）下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法中，正確的是（）。

A）市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)

B）市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響

C）銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市銷率倍數(shù)法

D）對(duì)于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)

倍數(shù)法

60.［單選題］（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

A）合伙型基金

B）契約型基金

C）股權(quán)投資基金

D）公司型基金

61.［單選題］境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人

民幣1.8億元；在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民

幣。若A公司近期要申請(qǐng)QDH資格，需滿足哪些條件（）。

A）需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)

管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B）公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資

產(chǎn)

C）公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資

產(chǎn)

D）需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)

管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

62.［單選題］基金從業(yè)資格的科目包括（）。I.《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》H.《證

券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》HI.《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》

A）I.II

B）II.III

C）I.III

D）I.II.III

63.［單選題］待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值是（）的計(jì)算公式。

A）賬面價(jià)值法

B）重置成本法

C）成本法

D）清算價(jià)值法

64.［單選題］投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A）投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B）盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C）盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D）投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

65.［單選題］發(fā)生下列（）情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

I.私募基金管理人依法解散

II.私募基金管理人下屬基金已全部清點(diǎn)

III.私募基金管理人被依法撤銷

IV.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

A）IV

B）I、n、iv

C）I、II,IILIV

D）I、III、IV

66.［單選題］（）負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

A）工商管理局

B）發(fā)改委

C）中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)

67.［單選題］以下關(guān)于合伙型基金的特點(diǎn)說法錯(cuò)誤的是（）

A）合伙型基金本質(zhì)上是一種合伙關(guān)系

B）普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

C）合伙型基金有利于避免雙重納稅

D）有限合伙企業(yè)并不是獨(dú)立的法人，不能獨(dú)立于合伙人而存在

68.［單選題］以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。

A）某創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）

B）某醫(yī)藥并購(gòu)基金

C）某證券投資集合資金信托計(jì)劃

D）某股權(quán)投資母基金

69.［單選題］（）可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。

A）基金投資者

B）董事會(huì)

C）基金管理人

D）原始股東

70.［單選題］大宗商品衍生工具不包括（）。

A）遠(yuǎn)期合約

B）期貨合約

C）期權(quán)合約

D）現(xiàn)貨交易

71.［單選題］中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在（）等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異

化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

I.基金管理人登記

n.基金備案

III.投資情況報(bào)告要求

IV.會(huì)員管理

A）I、IkIII

B）IkIILIV

c）i、n、iv

D）I、II,IILIV

72.［單選題］關(guān)于信息披露義務(wù)人的說法以下正確的是（）。

A）每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日以內(nèi)進(jìn)行季度披露

B）每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)進(jìn)行年度披露

0每年5月30日當(dāng)天發(fā)布上一年度報(bào)告

D）年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)完成

73.［單選題］（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成

守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。

A）管理人法制教育

B）管理人風(fēng)險(xiǎn)控制

C）管理人內(nèi)部控制

D）管理人外部控制

74.［單選題］基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）或基

金服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A）基金管理人

B）基金投資者

C）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D）行業(yè)自律組織

75.［單選題］私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。I.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)II.基金投資者

III.基金管理人IV.監(jiān)管機(jī)構(gòu)V.行業(yè)自律組織

A）I.II.III

B）I.II.III.IV

0I.III.IV.V

D）I.II.III.IV.V

76.［單選題］以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。

A）決定基金是否能順利募集

B）影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展

C）可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作

D）可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

77.［單選題］我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個(gè)歷史階段（）。I、探索與起步階段H、快速發(fā)展

階段III、多元化發(fā)展階段IV、統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

A）II、III、IV

B）I、IkIII

C）I、IkIV

D）I、IkIILIV

78.［單選題］要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，不能是經(jīng)過扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（

）原則

A）公平披露原則

B）真實(shí)性原則

C）準(zhǔn)確性原則

D）完整性原則

79.［單選題］單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股

份總數(shù)的（）o

A）2%

B）5%

010%

D）20%

80.［單選題］投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下一步

協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無法律上的約束力。

A）保密條款和反攤薄條款

B）保密條款和排他性條款

C）估值條款和排他性條款

D）估值條款和反攤薄條款

81.［單選題］（2016年）關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。I.重組上市時(shí)，非上市公司可以

直接發(fā)行股份，換取上市公司的股份，成為上市公司的控股股東H.重組上市時(shí)，上市公司控股股

東可以向非上市公司發(fā)行股份，購(gòu)買其業(yè)務(wù)和資產(chǎn)，從而達(dá)到重組上市的目的III.重組上市時(shí)，非

上市公司可以先通過協(xié)議或二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等方式取得上市公司控制權(quán)，控制上市公司后再收購(gòu)非上

市公司的資產(chǎn)IV.重組上市時(shí)，上市公司可以以非公開發(fā)行方式直接向收購(gòu)方發(fā)行股份購(gòu)買其資產(chǎn)

,從而達(dá)到重組的目的

A）I、II

B）IkIII

OIILIV

D）I、W

82.［單選題］（2016年）下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A）應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B）公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C）出資最低限額應(yīng)不低于100萬元

D）股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下

83.［單選題］中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金開展行

業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。

A）提供信息披露、上市監(jiān)管

B）提供信息披露、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

C）提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D）提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管

84.［單選題］有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是（）

A）在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B）管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算

C）特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

D）有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

85.［單選題］對(duì)于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、

融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

A）創(chuàng)業(yè)階段

B）成長(zhǎng)階段

C）擴(kuò)張階段

D）成熟階段

86.［單選題］有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取（）方式參與股權(quán)投資。I.以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)

業(yè)投資或并購(gòu)?fù)顿Y業(yè)務(wù)H.通過信托計(jì)劃形成的契約型股權(quán)投資基金III.以購(gòu)買私募信托的方式

參與股權(quán)投資基金IV.參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

A）I、II、III

B）I、IV

C）I、III、IV

D）II、III、IV

87.［單選題］（2017年）私募基金監(jiān)管部的職能有（）。I擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

II擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等HI負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

測(cè)工作IV組織對(duì)私募投資基金開展監(jiān)督檢查

A）I、n、in

B）i、n、w

OikIILIV

D）I、IkIILIV

88.［單選題］下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算退出等操作的說法錯(cuò)誤的

是（）。

A）合伙人權(quán)益的變更需要辦理工商變更登記手續(xù)

B）清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，仍可開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C）增資、減資時(shí)，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

D）終止清算時(shí)，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

89.［單選題］股權(quán)投資基金流動(dòng)性（）。

A）強(qiáng)

B）不確定

C）適中

D）較差

90.［單選題］下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是。。

A）當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映

B）基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C）基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D）對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分

91.［單選題］屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。I.內(nèi)部控制條款H.估值條款I(lǐng)II.風(fēng)

險(xiǎn)控制條款I(lǐng)V.排他條款

A）II.IV

B）I.II.III.IV

C）I.III.IV

D）I.II.III

92.［單選題］合格投資者必須具備的要素包括0。

I,具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

n.達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨?/p>

in.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

W.具備專業(yè)的投資能力

A）IILIV

B）I、IkIII

C）I、II、III、IV

D）i、in、iv

93.［單選題］2014年開始，（）對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所

管理的基金進(jìn)行備案。

A）中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C）發(fā)改委

D）中國(guó)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)

94.［單選題］保護(hù)性條款是指目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資者的同意

O

A）可能損害私募基金利益

B）可能損害企業(yè)利益

C）可能損害高管利益

D）可能損害投資者利益

95.［單選題］關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說法正確的是（）.

A）各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

B）股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)

C）股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級(jí)市場(chǎng)公開進(jìn)行

D）交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款

96.［單選題］股權(quán)投資基金項(xiàng)目的來源不包括（）。

A）跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企

業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

B）與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

C）依托間接投資機(jī)會(huì)，具有貼近二級(jí)投資市場(chǎng)的特點(diǎn)

D）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)

投資市場(chǎng)、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)

97.［單選題］合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用

的（）等。I.計(jì)提原則H.承擔(dān)費(fèi)用的范圍HI.計(jì)算及支付方式IV.應(yīng)由有限合伙人承擔(dān)的費(fèi)用

A）I.II.III.IV

B）I.III.IV

C）I.II.III

D）II.III

98.［單選題］創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括（）各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)。I.早期n.中

期in.過渡期IV.后期

A）I、III、IV

B）I、IkIII

C）I、IkIV

D）I、IkIILIV

99.［單選題］股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易

A）意向

B）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

C）在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資

D）方洽談融資

100.［單選題］（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

A）基金管理人

B）基金募集機(jī)構(gòu)

C）基金托管人

D）基金份額登記機(jī)構(gòu)

101.［單選題］關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。

A）引入基金托管人對(duì)于股權(quán)投資基金運(yùn)作的專業(yè)化水平無實(shí)質(zhì)性影響

B）非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人

C）引入基金托管人可以加強(qiáng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督

D）股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為

102.［單選題］私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。

A）基金管理人

B）基金托管人

C）基金經(jīng)理

D）基金公司

103.［單選題］最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

A）某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)

B）某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開采企業(yè)

C）某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)

D）某軟件開發(fā)企業(yè)

104.［單選題］在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。

I.基金的基本信息n.基金管理人基本信息in.基金的投資信息iv.基金的募集期限

A）I、IkIII

B）i、in、iv

C）II、III、iv

D）i、11、in、iv

105.［單選題］私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)

議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A）基金招募說明書

B）基金托管協(xié)議

C）基金合同附件

D）基金銷售協(xié)議

106.［單選題］股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A）外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)

B）監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C）行業(yè)自律組織

D）基金投資者

107.［單選題］股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。

A）上市輔導(dǎo)及并購(gòu)整理

B）完善公司治理結(jié)構(gòu)

C）主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)

D）規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

108.［單選題］股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。

I.完善公司治理結(jié)構(gòu)H.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

III.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)IV.提供再融資服務(wù)

A）I、n、in

B）I、II、IV

Oil.in、iv

D）I、II、III、IV

109.［單選題］目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。I、商業(yè)銀行、證券公司II、期貨公

司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)III、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)IV、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

A）I、IkIII

B）IkIII,IV

01、II.IV

D）i、n、in、iv

110.［單選題］修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)

形式。

A）普通合伙

B）特殊普通合伙

C）有限合伙

D）特殊有限合伙

111.［單選題］下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A）盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面

B）公司應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記

C）因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D）部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

112.［單選題］關(guān)于股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（

）o

A）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元

B）依法設(shè)立存續(xù)滿2年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)

間可以從公司成立之日起計(jì)算

C）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

113.［單選題］大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A）1天

B）14天

03個(gè)月

D）6個(gè)月

114.［單選題］我國(guó)投資于股權(quán)投資基金的工商企業(yè)包括（）等。I.外國(guó)企業(yè)II.注冊(cè)在我國(guó)的

外資企業(yè)III.國(guó)有企業(yè)IV.民營(yíng)企業(yè)

A）I、n、in

B）i、in、w

c）i、n、ni、iv

D）n、in、iv

115.［單選題］股權(quán)投資基金清算的原因，包括（）I.基金存續(xù)期屆滿H.基金份額持有人大會(huì)（股

東大會(huì)或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算HI.全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的IV.符合合同約定的

清算條款？

A）I.II.III.IV

B）I.II.IV

C）I.III.IV

D）I.II.Ill

116.［單選題］以下關(guān)于清算退出的說法正確的是（）。

A）清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種

退出方式

B）通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基

金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C）清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退

出方式

D）清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出

方式

117.［單選題］基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）0

A）防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

B）幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

C）對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

D）為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

118.［單選題］管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）I內(nèi)部環(huán)境H風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估HI控制活動(dòng)IV內(nèi)部監(jiān)督

A）I、II、III、IV

B）I、IkIV

C）I、III、IV

D）II、III、IV

119.［單選題］（）是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人

之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A）按基金分配

B）按利潤(rùn)分配

C）按項(xiàng)目逐筆分配

D）按單一項(xiàng)目分配

120.［單選題］已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制包括（）。

I.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

H.協(xié)議大宗交易

in.競(jìng)價(jià)交易制度

IV.盤后定價(jià)大宗交易

A）I、n、in

B）I、III、w

0IkIILIV

D）I、IkIILIV

121.［單選題］股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對(duì)估值法可分為（）。I市盈率法II市凈率法

III清算價(jià)值法IV市銷率法

A）I、II、III、IV

B）I、II、III

C）I、II.IV

D）IILIV

122.［單選題］股權(quán)投資基金管理體系為進(jìn)行監(jiān)督管理，____開展自律管理。（）

A）中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B）中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D）中國(guó)人民銀行；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

123.［單選題］（2017年）下列屬于信息披露作用的是（）。I有利于基金投資者作出理性判斷H具

有利于防范利益輸送與利益沖突III有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定IV不利于基金管理人

的投資運(yùn)作

A）I、II、IV

B）I、II、III

C）I、III、IV

D）I、II、IH、IV

124.［單選題］合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外

,應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

A）全體合伙人

B）2/3

C）過半數(shù)

D）l/3

125.［單選題］未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者

變相吸收公眾存款。

A）屬于

B）不屬于

C）在特定情況下屬于

D）在特定情況下不屬于

126.［單選題］以下材料中，在公開募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括（）。

A）基金宣傳推介材料

B）基金招募說明書

C）基金合同

D）托管協(xié)議

127.［單選題］募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其

他相關(guān)資料，保存期限字基金清算終止日起不得少于（）年。

A）15

6）20

08

D）10

128.［單選題］并購(gòu)基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。

A）財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y

B）資產(chǎn)性并購(gòu)?fù)顿Y

C）債務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y

D）不動(dòng)產(chǎn)并購(gòu)?fù)顿Y

129.［單選題］股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查需要重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。

I.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)

II.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料

IH.財(cái)務(wù)比率分析

IV.納稅分析

A）I、II、III、IV

B）II、HI、IV

01、II、III

D）I、III、IV

130.［單選題］股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）0

I提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

II發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解

III履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、公開

譴責(zé)等懲罰措施

IV促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

A）I、IkIII

B）I、IkIV

OikIILIV

D）I、II,IILIV

131.［單選題］關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)的是（）。A.基金管理人在資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更

登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

A）在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基

B）金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

C）申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金

D）業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

132.［單選題］某會(huì)計(jì)師事務(wù)所為特殊普通合伙企業(yè)，其中合伙人甲和乙承接一項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)后，因與

客戶串通作假賬被處以罰款。對(duì)此罰款的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A）由合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任

B）由甲和乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，其他合伙人不承擔(dān)責(zé)任

C）由甲和乙承擔(dān)無限連帶責(zé)任，其他合伙人承擔(dān)有限責(zé)任

D）由甲和乙承擔(dān)有限責(zé)任

133.［單選題］股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了（）在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)

展發(fā)揮了重大作用。

A）直接融資和資本市場(chǎng)

B）直接融資和基金

C）間接融資和資本市場(chǎng)

D）間接融資和基金

134.［單選題］（2017年）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供

發(fā)展所需的資金。

A）未上市成長(zhǎng)企業(yè)

B）已上市成長(zhǎng)企業(yè)

C）未上市成熟企業(yè)

D）未上市小企業(yè)

135.［單選題］增值服務(wù)的價(jià)值包括（）。

A）避免投資風(fēng)險(xiǎn)

B）提高投資回報(bào)

C）簡(jiǎn)化投資程序

D）優(yōu)化投資環(huán)境

136.［單選題］以下不屬于項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程中的上市申報(bào)和核準(zhǔn)的主要內(nèi)容的是（）。

A）申報(bào)材料制作

B）申報(bào)和受理

C）反饋意見及回復(fù)

D）推出研究報(bào)告

137.［單選題］符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：（1）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（）年及以

上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；（2）擔(dān)伍以上市公司或?qū)嵤召Y本不低于（）億元人民幣的大

中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)（）年及以上。（3）從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作（）年及以上的高級(jí)

管理人員。（4）在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究（）年及以上，并獲

得教授或研究員職稱的。1.4II.6III.8IV.10V.12

A）II.III.V.IV.V

B)I.II.III.IV.V

C)II.IV.V.V.V

D)I.II.III.V.IV.

138.［單選題］股權(quán)投資基金清算的原因不包括0。

A）基金存續(xù)期屆滿

B）基金份額持有人大會(huì)決定進(jìn)行清算

C）全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的

D）基金份額已滿

139.［單選題］私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起

20個(gè)工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A）電視公告

B）現(xiàn)場(chǎng)公示

C）報(bào)紙公告

D）網(wǎng)站公示

14。.［單選題］公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。I.由股東大會(huì)作出決議n.增量發(fā)行新股應(yīng)符合法

定條件III.發(fā)行新股須進(jìn)行審批w.進(jìn)行公告和公積金轉(zhuǎn)增資本

A）II.III.IV

B）I.II.IV

C）I.II.III.IV

D）I.III.IV

141.［單選題］A股權(quán)投資基金2010年1月對(duì)B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權(quán)比例5%,并約定了

回售權(quán)條款，以投資后五年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)IP0為觸發(fā)條件，回售價(jià)格以投資總額為基礎(chǔ)約定收益率為

8%（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計(jì)派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年

年底完成最新一輪融資但尚未IP0,企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權(quán)比例

為4%。下列表述正確的是（）。

A）受到未能IP0條件的觸發(fā),A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為3000萬元

B）受到未能IP0條件的觸發(fā),A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元

C）受到未能IP0條件的觸發(fā),A基金必須強(qiáng)制執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為8000萬元

D）受到未能IP0條件的觸發(fā),A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價(jià)款總額為6400萬元

142.［單選題］下列關(guān)于并購(gòu)基金的說法正確的是（）。

A）戰(zhàn)略投資者往往支付比并購(gòu)基金更低的收購(gòu)價(jià)格

B）并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C）并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采取更低的杠桿率

D）戰(zhàn)略投資者不能夠從收購(gòu)中獲得協(xié)同效應(yīng)

143.［單選題］有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A）基金利潤(rùn)=基金收入-各項(xiàng)費(fèi)用-稅收-投資者的投資本金

B）管理人只有先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤(rùn)的分成

C）通常情況下，管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬

D）收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行

144.［單選題］下列屬于清算退出的方法是（）。

A）首次公開上市（IPO）退出

B）清算退出

C）并購(gòu)?fù)顺?/p>

D）解散清算

145.［單選題］基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近（）內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行

政處罰或者刑事處罰的基本條件。

A）1年

B）2年

03年

D）5年

146.［單選題］下列對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）

A）了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績(jī)，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一

B）通過對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平

,并對(duì)未來的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)

C）對(duì)所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營(yíng)狀況和可能存在的問題

D）有利于管理人有針對(duì)性地開展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善

147.［單選題］早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A）《公司法》

B）《投資基金法》

0《證券法》

D）《合伙企業(yè)法》

148.［單選題］股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）

A）募集籌備期

B）基金路演期

C）管理者確認(rèn)

D）協(xié)議簽署及出資

149.［單選題］對(duì)于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。

A）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

C）有限合伙人的除名條件和更換程序

D）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

150.［單選題］當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于（）。

A）買入并持有策略

B）投資組合策略

C）動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置

D）投資組合保險(xiǎn)策略

151.［單選題］關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。

A）創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)可比公司估值倍數(shù)的相對(duì)估值法

B）創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值

C）創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測(cè)的估值方法

D）創(chuàng)業(yè)投資估值法通過評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目

標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

152.［單選題］在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)

行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D）中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

153.［單選題］初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。I管理團(tuán)隊(duì)II行

業(yè)進(jìn)入壁壘III行業(yè)集中度IV商業(yè)模式、發(fā)展及盈利預(yù)期、政策與監(jiān)管環(huán)境

A）I、II、III

B）II、IH、IV

c）i、n、w

D）I、n、in、iv

154.［單選題］關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A）

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B）

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

0

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D）

募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

155.［單選題］戰(zhàn)略投資者和財(cái)務(wù)投資者相比，在收購(gòu)中（）0

A）產(chǎn)生杠桿效應(yīng)

B）產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C）不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D）不會(huì)產(chǎn)生杠桿效應(yīng)

156.［單選題］杠桿收購(gòu)基金的資金主要來源是（）。

I.普通股

H.優(yōu)先股

III.垃圾債

IV.銀行貸款

A）I、II、III、IV

B）I、n、in

01、in

D）I、IkIV

157.［單選題］股權(quán)投資基金募集的程序是（）0

A）特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一投資者適當(dāng)性匹配一合格投資者確認(rèn)一投資

冷靜期一回訪確認(rèn)

B）特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資

冷靜期一回訪確認(rèn)

C）特定對(duì)象確定一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資

冷靜期一回訪確認(rèn)

D）特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類型評(píng)估一投資冷靜期一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)

性匹配一回訪確認(rèn)

158.［單選題］盡職調(diào)查主要可以分為（）三大部分。

A）收益、財(cái)務(wù)和法律

B）業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律

C）財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律

D）業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)

159.［單選題］在稅收支持方面，2007年2月，《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有

關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)

企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

的應(yīng)納稅所得額。

A)l、70%

B)2、70%

C)l、50%

D)2、50%

160.［單選題］（）對(duì)于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告。

A）基金發(fā)起人

B）基金監(jiān)督人

C）基金托管人

D）基金管理人

161.［單選題］（2017年）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A）紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不

穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o紅利可發(fā)放

B）股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C）企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值

D）企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自

由分配的現(xiàn)金流

162.［單選題］中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有以下（）方面的發(fā)展和融資需求特征。

I.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重

II.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高

III.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

IV.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

A）I、II、IV

B）I、II

C）II、IH、IV

D）I、II、III、IV

163.［單選題］在投資后管理階段，股權(quán)投資基金（）會(huì)相應(yīng)增加其在董事會(huì)的話語權(quán)，從而對(duì)被投

資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控。

A）將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

B）增加購(gòu)買被投資企業(yè)的債券

C）將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股

D）轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)

164.［單選題］上市公司必須按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)（）財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A）一年公布一次

B）一個(gè)季度公布一次

C）半年公布一次

D）一個(gè)月公布一次

165.［單選題］關(guān)于指數(shù)基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A）分散風(fēng)險(xiǎn)

B）費(fèi)用高昂

C）客觀穩(wěn)定

D）監(jiān)控便利

166.［單選題］并購(gòu)基金一般從（）幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。I經(jīng)濟(jì)周期II運(yùn)營(yíng)III合并IV拆

分

A）I、IkIII

B）I、III、IV

OikIILIV

D)I、IkIILIV

167.［單選題］下列說法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

A）外幣股權(quán)投資基金無法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。

B）外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，

C）并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。

D）外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)

境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

168.［單選題］某投資人投資10萬元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

為2圾基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A）98850.00份

B）98863.64份

098814.25份

0）98864.23份

169.［單選題］股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（

）O

A）金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

B）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

C）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

D）金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

170.［單選題］人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以（）對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公

開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A）中國(guó)境外，人民幣

B）中國(guó)境內(nèi)，人民幣

C）中國(guó)境內(nèi)，外幣

D）中國(guó)境外，外幣

171.［單選題］私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則不包括（）。

A）全面性原則

B）相互制約原則

C）獨(dú)立性原則

D）審慎性原則

172.［單選題］并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A）管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的整合

B）經(jīng)濟(jì)周期

C）運(yùn)營(yíng)

D）拆分與合并

173.［單選題］國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持

A）稅收

B）認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C）贖回費(fèi)

D）管理費(fèi)

174.［單選題］證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（），并和地方政

府合作打擊非法集資行為。

A）監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查

B）統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查

C）檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)

D）監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)

175.［單選題］股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成，下列關(guān)于

這四部分的說法錯(cuò)誤的是（）。

A）在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購(gòu)可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)

回購(gòu)才會(huì)正式發(fā)起。

B）股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過程的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，而各個(gè)環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購(gòu)能否順利

完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

C）根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，所有股權(quán)回購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

D）股權(quán)回購(gòu)?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在工商行

政管理部門辦理變更登記

176.［單選題］募集機(jī)構(gòu)從募集階段開始