CNAS檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室程序文件-樣品管理程序

****公司文件號(hào)

版本號(hào)受控狀態(tài)

樣品管理程序日期

1目的

樣品的代表性、有效性和完整性將直接影響檢測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確度，因此必須對(duì)樣品的接

收、流轉(zhuǎn)、貯存、處置以及樣品的識(shí)別等各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施有效的控制，并根據(jù)客戶要求做好

樣品的保密與安全工作。

2范圍

適用于所接收（含監(jiān)督抽樣）的所有樣品的全過(guò)程控制。

3引用文件

保密和保護(hù)所有權(quán)管理程序

記錄和檔案管理程序

分包管理程序

要求、標(biāo)書(shū)和合同評(píng)審管理程序

記錄目錄清單

樣品編號(hào)規(guī)定

樣品處置管理規(guī)定

貴重物品管理規(guī)定

劇毒物品管理規(guī)定

樣品分裝和二次抽樣管理規(guī)定

4職責(zé)

4.1技術(shù)負(fù)責(zé)根據(jù)樣品的特性制定樣品管理措施并監(jiān)督執(zhí)行。

4.2業(yè)務(wù)受理員負(fù)責(zé)樣品接收、傳遞、處置、分裝及樣品標(biāo)識(shí)的具體組織實(shí)施，負(fù)責(zé)正樣

庫(kù)的管理。

4.3各檢測(cè)室負(fù)責(zé)二次抽樣及檢測(cè)期間樣品的安全與保密。

4.4樣品管理員負(fù)責(zé)需入庫(kù)副樣的登記入庫(kù)和保管。

4.5異地實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)異地實(shí)驗(yàn)室所接收（含監(jiān)督抽樣）的所有樣品的全過(guò)程控制。

5措施/方法

5.1樣品的運(yùn)輸由客戶自行決定，以不損壞樣品的有效性在合理?xiàng)l件下進(jìn)行。也可和客戶

協(xié)定運(yùn)輸方式。

5.2樣品的接收、傳遞及編號(hào)

5.2.1客戶送樣檢測(cè)需與辦公室/異地實(shí)驗(yàn)室聯(lián)系，由辦公室/異地實(shí)驗(yàn)室安排業(yè)務(wù)受理員進(jìn)

生效日期2016-09-01F/0第1頁(yè)共5頁(yè)

行樣品接收。

5.2.2業(yè)務(wù)受理員在接收客戶送檢樣品時(shí)，向客戶告知《委托檢測(cè)須知》，根據(jù)客戶的檢測(cè)

需求，認(rèn)真查看樣品狀況（包裝、外觀、體積或數(shù)量、粒度、均勻性等），并清點(diǎn)樣品，認(rèn)

真檢查樣品、資料的完整性，檢查樣品的狀態(tài)（包括是否異?；蚴欠衽c相應(yīng)的檢驗(yàn)方法中

所描述的標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)有所偏離），并在委托檢測(cè)協(xié)議書(shū)/委托檢測(cè)三聯(lián)單上記錄說(shuō)明。對(duì)貴重

樣品、涉及貿(mào)易結(jié)算的樣品、測(cè)定水分樣品等特殊要求樣品應(yīng)同時(shí)對(duì)其原樣重量進(jìn)行復(fù)稱,

如復(fù)稱重量與原重量出入較大應(yīng)向客戶提出，協(xié)商確認(rèn)無(wú)誤后再接收樣品。同時(shí)應(yīng)與客戶

商定樣品準(zhǔn)備的要求和檢畢樣品的處理方式。填寫(xiě)的三聯(lián)單1份返回客戶，1份公司保存,

1份送有關(guān)部門(mén)。

5.2.3如果對(duì)接收的樣品是否適用于現(xiàn)有檢測(cè)方法存有任何疑問(wèn)，或者與提供的說(shuō)明不

符，或者與要求的檢測(cè)規(guī)定不完全符合時(shí)，業(yè)務(wù)受理員應(yīng)及時(shí)詢問(wèn)委托方，取得進(jìn)一步說(shuō)

明或認(rèn)可并經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)同意后再進(jìn)行接收。具體執(zhí)行《要求、標(biāo)書(shū)與合同的評(píng)審程序》。

業(yè)務(wù)受理員可拒絕接收不滿足檢測(cè)要求的樣品。

5.2.4業(yè)務(wù)受理員根據(jù)編號(hào)規(guī)定，在委托檢測(cè)協(xié)議書(shū)/委托檢測(cè)三聯(lián)單公司聯(lián)上填寫(xiě)樣品

批號(hào)及檢測(cè)號(hào)，編號(hào)方法具體執(zhí)行《樣品編號(hào)規(guī)定》，確保樣品編號(hào)的唯一性，并完整保

存客戶對(duì)樣品的要求及說(shuō)明。

a）金、銀、銅產(chǎn)品樣品接收后，業(yè)務(wù)受理員應(yīng)在每個(gè)樣袋上粘貼樣品標(biāo)識(shí)，在標(biāo)識(shí)

中填寫(xiě)批號(hào)、檢測(cè)號(hào)，注明檢測(cè)狀態(tài)，記錄時(shí)間及姓名，確保樣品不會(huì)在實(shí)物上涉及的記

錄和流轉(zhuǎn)過(guò)程中發(fā)生混淆；

b）礦樣、化探樣品、選冶過(guò)程固樣和液樣接收后，由業(yè)務(wù)受理員在樣袋/樣瓶的標(biāo)識(shí)

上注明批號(hào)、檢測(cè)號(hào)及檢測(cè)項(xiàng)目0

c）炭樣樣品接收后，業(yè)務(wù)受理員在每個(gè)樣品袋上用記號(hào)筆直接寫(xiě)上批號(hào)、檢測(cè)號(hào)及

檢測(cè)項(xiàng)目。

d）氣體、聲音樣品由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)人員編號(hào)，粘貼相應(yīng)的標(biāo)簽。

5.2.5對(duì)于過(guò)程控制樣品，業(yè)務(wù)受理人員填寫(xiě)檢測(cè)任務(wù)通知單，下達(dá)任務(wù)時(shí)將委托檢測(cè)協(xié)

議書(shū)/委托檢測(cè)三聯(lián)單及檢測(cè)任務(wù)通知單一并交與檢測(cè)室。對(duì)于其它送檢樣品，業(yè)務(wù)受理

人員應(yīng)根據(jù)委托檢測(cè)協(xié)議詳細(xì)填寫(xiě)檢測(cè)任務(wù)通知單。為保護(hù)客戶機(jī)密，下達(dá)任務(wù)時(shí)，僅將

檢測(cè)任務(wù)通知單交與檢測(cè)室。

5.2.6業(yè)務(wù)受理員將送檢樣品編號(hào)并及時(shí)登記，然后將樣品、相關(guān)資料和檢測(cè)任務(wù)通知單

傳遞到相關(guān)檢測(cè)室負(fù)責(zé)人處，檢測(cè)室負(fù)責(zé)人安排檢測(cè)任務(wù)，需要時(shí)，按照任務(wù)通知單要求

傳遞樣品。

5.2.7檢測(cè)室負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)接收的樣品進(jìn)行細(xì)致的交接驗(yàn)收，查看樣品狀態(tài)是否與檢測(cè)任務(wù)

通知單填寫(xiě)內(nèi)容相符，并簽名確認(rèn)。樣品在檢測(cè)室流轉(zhuǎn)期間，檢測(cè)室負(fù)責(zé)維護(hù)樣品的完好

性和/或有效性。檢測(cè)室負(fù)責(zé)人可拒絕接收不滿足檢測(cè)要求的樣品。

5.2.8樣品在接收后的整個(gè)流轉(zhuǎn)期間，若遇樣品包裝破損或編號(hào)模糊不清，責(zé)任人員應(yīng)及

時(shí)更換包裝或?qū)懮锨逦木幪?hào)并報(bào)告業(yè)務(wù)受理員。

5.2.9檢測(cè)期間，對(duì)樣品實(shí)行不同檢測(cè)狀態(tài)如待檢、在檢、己檢狀態(tài)的區(qū)域性管理。

5.2.10樣品檢測(cè)完后，按樣品不同類別返回檢畢樣品：

a）一般礦樣、選冶過(guò)程固體樣、化探樣品等非貴重樣品，定期由業(yè)務(wù)受理員根據(jù)已發(fā)

報(bào)告情況到各檢測(cè)室退回，退回的樣品必須在樣品登記表上注明退樣人、退樣時(shí)間和存放

位置后分類入庫(kù)存放；

b）液體樣品一般不予入庫(kù)保存，在客戶對(duì)檢測(cè)報(bào)告無(wú)異議后即予以處理；

c）金、銀、載金炭等貴重樣品的返回具體執(zhí)行《貴重物品管理規(guī)定》和《**化驗(yàn)室

貴重物品管理規(guī)定》。

d）危險(xiǎn)/劇毒樣品，定期由業(yè)務(wù)受理員根據(jù)已發(fā)報(bào)告情況到各檢測(cè)室退回，按《劇毒

物品管理規(guī)定》和《和化驗(yàn)室劇毒物品管理規(guī)定》控制管理。

5.3樣品的保管和/或清理

5.3.1公司應(yīng)有專門(mén)的樣品貯存場(chǎng)所，配備樣品柜（架）。檢測(cè)室返回的剩余樣品存放于正

樣庫(kù)中，授權(quán)由業(yè)務(wù)受理員專人負(fù)責(zé)管理，限制其他人員出入。制樣室的分析副樣、粗副

樣等存放于副樣庫(kù)中，授權(quán)由樣品管理員專人管理，限制其他人員出入。載金炭樣品的管

理授權(quán)由負(fù)責(zé)檢測(cè)的部門(mén)指定專人根據(jù)本程序進(jìn)行管理。

5.3.2樣品保管人員在將樣品入架時(shí)應(yīng)在樣品入庫(kù)登記表中注明樣品存放架號(hào)，做到賬物

一致。樣品在盛樣容器內(nèi)流轉(zhuǎn)時(shí)，要對(duì)盛樣容器進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)，編號(hào)按XB進(jìn)行編號(hào),

第一個(gè)X為A、B、C.....,8為1、2、3......,如某類樣品較多則增加年號(hào)區(qū)分。按字

母順序編，由樣品管理員給第一個(gè)X代碼，檢測(cè)員標(biāo)識(shí)第二個(gè)數(shù)字代碼。

5.3.3應(yīng)根據(jù)樣品特性對(duì)樣品進(jìn)行分類存放保管，樣品的放置應(yīng)整齊，樣品貯存環(huán)境應(yīng)安

全，無(wú)腐蝕，清潔干燥且通風(fēng)良好，防止樣品發(fā)生損壞、變質(zhì)或丟失。對(duì)要求在特定環(huán)境

條件下貯存的樣品，應(yīng)嚴(yán)格控制環(huán)境條件，必要時(shí)，對(duì)環(huán)境條件定期加以記錄。

5.3.4對(duì)于易變質(zhì)的固體礦樣如浮選金屬精礦、煤及液體如環(huán)境水樣等，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)

盡快安排檢測(cè)。檢畢的固體礦樣應(yīng)及時(shí)保存在干燥、低溫并密封的容器內(nèi)，液體樣保存于

冷柜中。必要時(shí)，按《溫濕度監(jiān)控圖》要求記錄環(huán)境條件，使環(huán)境條件符合要求。

5.3.5樣品需按檢測(cè)的要求進(jìn)行清理。如需特殊清理，則需通知客戶，告知清理的必要及

清理或不清理帶來(lái)的問(wèn)題，雙方協(xié)商進(jìn)行。

5.3.6異地實(shí)驗(yàn)室樣品保管清理按《**分公司樣品管理制度》和《**化驗(yàn)室樣品管理規(guī)定》

執(zhí)行。

5.4樣品分裝和二次抽樣

5.4.1樣品需分開(kāi)用于不同部門(mén)/項(xiàng)目檢測(cè)或?qū)悠贩珠_(kāi)用于檢測(cè)不同的特性時(shí)，要保證

分裝容器或樣袋的潔凈，確保分裝不對(duì)樣品造成污染或引起組分的變化。二次抽樣應(yīng)代表

原始樣品，樣品標(biāo)識(shí)應(yīng)始終保留。分裝后樣品和二次抽樣的樣品依據(jù)原樣的編號(hào)，在樣品

號(hào)后標(biāo)注A、B、C…。

5.4.2不同類型的樣品分裝和二次抽樣具體執(zhí)行《樣品分裝和二次抽樣管理規(guī)定》。

5.5樣品的處置

5.5.1樣品的處置，根據(jù)與客戶簽訂的有關(guān)協(xié)議要求，分以下幾種處理方式：

5.5.1.1客戶要求領(lǐng)回樣品（包括客戶委托處理樣品）。

5.5.1.2客戶不要求領(lǐng)回，但有利用價(jià)值的樣品。

5.5.1.3報(bào)廢、報(bào)損的樣品。

5.5.1.4會(huì)造成傷害，必須監(jiān)護(hù)處理的樣品。

5.5.2樣晶的處置具體執(zhí)行《樣品處置管理規(guī)定》、《科分公司樣品管理制度》和《**化驗(yàn)

室樣品管理規(guī)定》。過(guò)期樣品的處理、處置都應(yīng)建立相應(yīng)的記錄。

5.5.3客戶要求領(lǐng)回的樣品，在留樣期滿后，業(yè)務(wù)受理員應(yīng)通知客戶及時(shí)領(lǐng)回?？蛻纛I(lǐng)回

樣品時(shí)，領(lǐng)樣人員需帶介紹信或委托檢測(cè)三聯(lián)單的第二聯(lián)領(lǐng)回（未交檢測(cè)費(fèi)的暫不退還樣

品），由樣品管理員辦理退樣手續(xù)。客戶或供樣單位需提前（留樣期內(nèi)）領(lǐng)回樣品時(shí)、應(yīng)簽

注“對(duì)本檢測(cè)報(bào)告無(wú)異議”之后，方可由業(yè)務(wù)受理員辦理退樣手續(xù)，并在《樣品登記本》

上簽名。

5.5.4留樣期已過(guò)的委托處理樣品，辦公室/異地實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按與客戶簽訂的委托檢測(cè)協(xié)議

書(shū)要求處理。

5.5.5留樣期已過(guò)的客戶不要求領(lǐng)回但有利用價(jià)值的樣品（包括部分報(bào)廢、報(bào)損樣品），業(yè)

務(wù)受理員應(yīng)分類填寫(xiě)《樣品處置登記表》，說(shuō)明處置方式，由辦公室主任/異地實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量

負(fù)責(zé)審核，報(bào)技術(shù)負(fù)責(zé)/異地實(shí)驗(yàn)室技術(shù)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行處置。對(duì)會(huì)造成傷害，必須

監(jiān)護(hù)處理的樣品，業(yè)務(wù)受理員必須按規(guī)定辦法監(jiān)護(hù)處理，防止污染環(huán)境及造成危害，監(jiān)護(hù)

處理應(yīng)有記錄。檔案管理員應(yīng)歸檔保存所有樣品處理記錄。

5.5.6客戶暫不領(lǐng)回的已過(guò)留樣期的樣品，應(yīng)分類造冊(cè)，統(tǒng)一保管。過(guò)期則按不領(lǐng)回處理。

5.6分包和公司外檢樣品的管理

5.6.1客戶須檢測(cè)的項(xiàng)目，若公司尚未建立相應(yīng)方法，可經(jīng)客戶及技術(shù)負(fù)責(zé)同意后寄送分

包實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢測(cè)。

5.6.2對(duì)提供給分包實(shí)驗(yàn)室的樣品，在交付前應(yīng)檢查樣品完好性，交付分包實(shí)驗(yàn)室的樣品,

及有對(duì)方接收憑證，并與分包實(shí)驗(yàn)室協(xié)商明確檢測(cè)完成后樣品退回方式。具體按《分包管

理程序》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

5.6.3對(duì)于公司需要安排外檢的樣品，業(yè)務(wù)受理員應(yīng)作好樣品的保護(hù)及標(biāo)識(shí)工作，并在樣

袋上貼上外檢標(biāo)簽，注明時(shí)間，保證試樣在一個(gè)合適地點(diǎn)存放。根據(jù)要求做好公司外檢樣

品的管理工作。

5.7樣品的保密及安全

5.7.1按照與客戶簽訂的協(xié)議或有關(guān)規(guī)定進(jìn)行樣品的貯存與處理，對(duì)客戶的樣品、附件及

有關(guān)信息負(fù)保密責(zé)任。樣品流轉(zhuǎn)過(guò)程中，樣品的接觸人應(yīng)對(duì)樣品承擔(dān)保密責(zé)任。留樣期內(nèi)

的樣品，不得以任何理由挪作它用。具體執(zhí)行《保密和保護(hù)所有權(quán)管理程序》。

5.7.2對(duì)于貴重的樣品、劇毒樣品按《貴重物品管理規(guī)定》、《劇毒物品管理規(guī)定》、《**化

驗(yàn)室貴重物品管理規(guī)定》和《**化驗(yàn)室劇毒物品管理規(guī)定》進(jìn)行保管。

5.8樣品記錄

所有樣品的