證券投資學(xué)（2023秋季）學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券投資學(xué)（2023秋季）學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年波浪理論與其他技術(shù)分析流派最大的不同在于,能提前很長的時(shí)間預(yù)測到底和頂。()

答案:對(duì)當(dāng)股價(jià)由下向上穿越布林線中軌時(shí),為賣出信號(hào)。()

答案:錯(cuò)MACD指標(biāo)出現(xiàn)底背離時(shí)應(yīng)賣出。()

答案:錯(cuò)旗形和楔形都有明確的形態(tài)方向,并且和原有的趨勢一致。()

答案:錯(cuò)身懷六甲由大小不等的兩根K線組成,兩根K線一陰一陽,第二根K線實(shí)體要完全包容第一根K線實(shí)體。()

答案:錯(cuò)一般量增價(jià)平的走勢,通常不會(huì)發(fā)生在空頭初跌段行情結(jié)構(gòu)中。()

答案:對(duì)半強(qiáng)式有效市場中,信息存在傳播滲漏。()

答案:對(duì)道氏理論認(rèn)為在各種市場價(jià)格中,最重要的是收盤價(jià)。()

答案:對(duì)根據(jù)波浪理論,完整的波動(dòng)周期上升是8浪、下跌是3浪。()

答案:錯(cuò)目前世界上所有的證券交易所采用的本市場的價(jià)格指數(shù)都是源于道氏理論。()

答案:對(duì)一根有上下影線和實(shí)體的陽線K線從上到下依次是:最高價(jià)、收盤價(jià)、開盤價(jià)和最低價(jià)。()

答案:對(duì)波浪理論中的大浪、小浪可以無限延伸。()

答案:對(duì)三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。()

答案:錯(cuò)支撐線不僅存在于上升行情中,下跌行情中也有支撐線。()

答案:對(duì)一般來說,多根K線組合得到的結(jié)果比較正確。()

答案:對(duì)證券價(jià)格下跌,向下跌破證券價(jià)格移動(dòng)平均線,同時(shí)出現(xiàn)大成交量,是證券價(jià)格下跌的信號(hào),表明趨勢反轉(zhuǎn)形成空頭市場。()

答案:對(duì)技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是同市場接近,考慮問題比較直觀,分析的結(jié)果更接近市場的局部現(xiàn)象。()

答案:對(duì)對(duì)證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個(gè)分析流派,即技術(shù)分析流派和基本分析流派。()

答案:對(duì)技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價(jià)格漲跌的趨勢,即解決應(yīng)該購買何種證券的問題。()

答案:錯(cuò)盤局的末端出現(xiàn)光頭大陽線說明()。

答案:多方將掌握主動(dòng)權(quán);多空雙方的爭斗結(jié)果已經(jīng)初步明朗;多方取得了決定性勝利技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于()市場假設(shè)。

答案:價(jià)格沿趨勢移動(dòng);市場行為涵蓋一切信息;歷史會(huì)重演波浪理論考慮的因素主要有()。

答案:股價(jià)走勢所形成的形態(tài);股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置;股價(jià)移動(dòng)的趨勢在使用技術(shù)指標(biāo)WMS的時(shí)候,下列結(jié)論正確的是()。

答案:WMS在盤整過程中具有較高的準(zhǔn)確性;WMS在高位回頭而股價(jià)還在繼續(xù)上升,則是賣出信號(hào);使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的絕對(duì)數(shù)以及WMS曲線的形狀兩方面考慮;WMS指標(biāo)是Williams于1973年首創(chuàng)的,最初是用在期貨市場證券市場里的投資者可以分為()。

答案:多頭;空頭;持股觀望者;持幣觀望者道氏理論的主要原理有()。

答案:市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為;交易量在確定趨勢中有重要作用;收盤價(jià)是最重要的價(jià)格;道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)趨勢可以分為主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢關(guān)于BIAS指標(biāo)的運(yùn)用,下列論述正確的有()。

答案:股價(jià)偏離MA到了一定程度,一般認(rèn)為該回頭了;正的BIAS越大,表示短期多頭的獲利越多下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的?()

答案:當(dāng)WMS高于80,即處于超買狀態(tài),行情即將見頂,應(yīng)考慮賣出;當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂,則考慮賣出道氏理論的主要原理有:()。

答案:市場價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為;交易量在確定趨勢中有重要作用;收盤價(jià)是最重要的價(jià)格反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有()。

答案:多重底(頂);頭肩形底(頂);圓弧底(頂)一般來說,可以將技術(shù)分析方法分為:()。

答案:指標(biāo)類;切線類;形態(tài)類;K線類;波浪類技術(shù)分析的要素有()。

答案:價(jià);量;時(shí);空宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有:()。

答案:先行指標(biāo);同步指標(biāo);滯后指標(biāo)關(guān)于有效市場理論,下列敘述正確的有:()。

答案:只要市場充分反映了現(xiàn)有的全部信息,市場價(jià)格代表著證券的真實(shí)價(jià)值,這樣的市場就稱為有效市場。;如果市場達(dá)到弱式有效,僅運(yùn)用技術(shù)分析來預(yù)測證券價(jià)格,那么明天最好的預(yù)測值是今天的價(jià)格。;在強(qiáng)式有效市場中,任何專業(yè)投資者的邊際市場價(jià)值為零。依據(jù)有效市場假設(shè)理論,可以將證券市場區(qū)分為()。

答案:弱式有效市場;半強(qiáng)式有效市場;強(qiáng)式有效市場證券投資分析的意義包括()。

答案:提高投資決策的科學(xué)性,減少盲目性;降低投資風(fēng)險(xiǎn),提高投資收益理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟:()。

答案:確定證券投資政策;進(jìn)行證券投資分析;組建證券投資組合;投資組合的修正;投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估當(dāng)出現(xiàn)黃金交叉時(shí),證券價(jià)格上穿短期移動(dòng)平均線,又上穿長期移動(dòng)平均線的信號(hào)為()。

答案:買入信號(hào)下列關(guān)于三重頂?shù)恼f法,正確的是()。

答案:以上都對(duì)。波浪理論認(rèn)為第四浪的浪底不允許()第一浪的浪頂。

答案:低于推測證券市場多空雙方力量,利用()。

答案:K線組合快速移動(dòng)至行情中點(diǎn)的訊號(hào)是()。

答案:持續(xù)缺口表示最高價(jià)與收盤價(jià)相同,最低價(jià)與開盤價(jià)一樣,上下沒有影線的K線形態(tài)是()。

答案:長紅線或大陽線RSI的計(jì)算一般以()為周期,把上升幅度作為買方力量的總和,將下跌的幅度作為賣方力量的總和,而判斷股價(jià)的未來動(dòng)向,則是參看兩種力量對(duì)比的結(jié)果。

答案:14天在下列指標(biāo)的計(jì)算中,惟一沒有用到收盤價(jià)的是()。

答案:PSY套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是()。

答案:史蒂夫·羅斯證券價(jià)格下跌,向下跌破證券價(jià)格(),同時(shí)出現(xiàn)大成交量,是證券價(jià)格下跌的信號(hào),表明趨勢反轉(zhuǎn)形成空頭市場。

答案:移動(dòng)平均線關(guān)于葛蘭碧法則,下列說法錯(cuò)誤的是()。

答案:證券價(jià)格走勢因成交量的遞增而上升,是不正常的現(xiàn)象,是趨勢反轉(zhuǎn)的信號(hào)。能提前很長時(shí)間預(yù)計(jì)到行情的底和頂?shù)姆治龇椒ㄊ?)。

答案:指標(biāo)類和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中,有一組最為重要,股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力,請(qǐng)找出這一組()。

答案:0.618、1.618、4.236哪一種技術(shù)分析理論認(rèn)為,收盤價(jià)是最重要的價(jià)格?()

答案:道氏理論進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中,下列哪一條是從人的心理因素方面考慮的:()。

答案:歷史會(huì)重演與頭肩頂形態(tài)相比,三重形態(tài)更容易演變?yōu)?)。

答案:持續(xù)整理形態(tài)用以表示市場是否處于超買或超賣狀況的技術(shù)指標(biāo)是:()。

答案:WMS%根據(jù)技術(shù)分析理論,不能獨(dú)立存在的切線是()。

答案:通道線在下列哪種市場中,技術(shù)分析將無效()。

答案:弱式有效市場進(jìn)行證券投資分析的方法很多,這些方法大致可以分為:()。

答案:技術(shù)分析和基本分析在應(yīng)用MACD指標(biāo)時(shí)，下列說法正確的有（）。

答案:DIF和DEA均為正值，且DIF向上突破DEA是買入信號(hào);DIF和DEA均為負(fù)值，且DIF向下突破DEA是賣出信號(hào);DIF跌破0軸線時(shí)，為賣出信號(hào);DIF上穿0軸線時(shí)，為買入信號(hào)當(dāng)股價(jià)站穩(wěn)在長期MA與短期MA之上，短期MA又向上穿過長期MA時(shí)，下列說法判斷正確的是（）。

答案:此種短期MA與長期MA的交叉稱為“黃金交叉”;此時(shí)MA發(fā)出買進(jìn)信號(hào)下列各項(xiàng)中屬于超買超賣型指標(biāo)的是（

）。

答案:WMS%;RSI下列各項(xiàng)中屬于趨勢型指標(biāo)的是（）。

答案:MACD;MA證券投資技術(shù)分析的主要技術(shù)指標(biāo)包括（）。

答案:趨勢型指標(biāo);超買超賣型指標(biāo);人氣型指標(biāo);大勢型指標(biāo)移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)包括（）。

答案:具有一定的滯后性;追蹤趨勢;助漲助跌性;穩(wěn)定性以KD指標(biāo)的交叉作為買入信號(hào)時(shí)，下列各項(xiàng)中說法不正確的是（）。

答案:K是在D還在下降時(shí)與之金叉，比D已經(jīng)抬頭向上時(shí)與之金叉要可靠在應(yīng)用MACD指標(biāo)時(shí)，下列各項(xiàng)中說法不正確的是（）。

答案:DIF的走向與股價(jià)走向相一致時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)主要是從股票投資者買賣趨向的心理方面對(duì)多空雙方的力量對(duì)比進(jìn)行探索的指標(biāo)是下列各項(xiàng)中的（

）。

答案:PSY表示市場處于超買或超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是下列各項(xiàng)中的（

）。

答案:BIAS下列關(guān)于技術(shù)指標(biāo)分析的說法，不正確的有（）。

答案:實(shí)際應(yīng)用時(shí)，僅應(yīng)用一種最優(yōu)的技術(shù)指標(biāo)，不需要進(jìn)行組合分析三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形態(tài)。()

答案:錯(cuò)無論是一根K線，還是兩根、三根K線以至多根K線，都是對(duì)多空雙方的爭斗做出一個(gè)描述，由它們的組合得到的結(jié)論都是相對(duì)的，不是絕對(duì)的。()

答案:對(duì)道氏理論的創(chuàng)始人也是道—瓊斯平均指數(shù)的創(chuàng)立人。()

答案:對(duì)支撐線不僅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撐線。()

答案:對(duì)道氏理論認(rèn)為在各種市場價(jià)格中，最重要的是開盤價(jià)。()

答案:錯(cuò)根據(jù)開盤價(jià)和收盤價(jià)的關(guān)系，K線分為陽線和陰線，開盤價(jià)高于收盤價(jià)時(shí)為陽線，開盤價(jià)低于收盤價(jià)時(shí)為陰線。()

答案:錯(cuò)以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有（）。

答案:頭肩形;三重頂（底）形關(guān)于支撐線和壓力線，下列說法不正確的是（）。

答案:支撐線總是低于壓力線;支撐線起阻止股價(jià)繼續(xù)上升的作用;壓力線起阻止股價(jià)下跌或上升的作用道氏理論的主要原理有（）。

答案:市場價(jià)格平均指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為;市場波動(dòng)具有某種趨勢;趨勢必須得到交易量的確認(rèn);一個(gè)趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)（）是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)。

答案:道氏理論波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升價(jià)格循環(huán)周期由（）個(gè)上升波浪和（）個(gè)下降波浪組成。

答案:5、3（）是最著名和最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

答案:頭肩形態(tài)支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，兩者之間之所以能相互轉(zhuǎn)化，很大程度是由于（）方面的原因。

答案:心理因素在K線理論的四個(gè)價(jià)格中，（）是最重要的。

答案:收盤價(jià)時(shí)間和空間體現(xiàn)趨勢的深度和廣度。()

答案:對(duì)在上升趨勢中，價(jià)升量不增或價(jià)回量不減，都是上升趨勢即將發(fā)生變故的信號(hào)，稱量價(jià)背離。()

答案:對(duì)通常，在多頭市場，價(jià)跌量增，價(jià)回量減。()

答案:錯(cuò)一般說來，買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)，認(rèn)同程度大，成交量大；認(rèn)同程度小，成交量小。()

答案:對(duì)市場行為最基本的表現(xiàn)是（）。

答案:成交價(jià);成交量技術(shù)分析的要素包括（）。

答案:成交量;時(shí)間;空間;價(jià)格證券投資技術(shù)分析的基本假設(shè)包括（）。

答案:市場行為涵蓋一切信息;證券價(jià)格沿趨勢移動(dòng);歷史會(huì)重演在進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

答案:證券價(jià)格沿趨勢移動(dòng)進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是（

）。

答案:歷史會(huì)重演有價(jià)證券的內(nèi)在價(jià)值是指其將來收益的現(xiàn)值之和。()

答案:對(duì)對(duì)于債權(quán)人而言,公司的股東權(quán)益比率高,意味著債權(quán)人的權(quán)益受到較好的保護(hù)。()

答案:對(duì)每股收益越高,意味者股東可以從公司分得的股利越高。()

答案:錯(cuò)現(xiàn)金流量表中的現(xiàn)金流量凈額等于該企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表中現(xiàn)金的年末數(shù)與年初數(shù)之間的差額。()

答案:錯(cuò)損益表反映了企業(yè)在某一時(shí)期內(nèi)的生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績,反映的是流量變化。()

答案:對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表反映的是一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)上所持有的資產(chǎn)、所負(fù)的債務(wù)和資本的存量。

答案:對(duì)對(duì)于公司的經(jīng)營管理能力分析就是對(duì)公司行政管理人員的素質(zhì)和能力進(jìn)行分析。

答案:錯(cuò)對(duì)公司的盈利水平有直接影響的是公司的銷售收入、銷售成本以及其支付給股東的股息數(shù)量。()

答案:錯(cuò)對(duì)于處于生命周期不同階段的行業(yè),投資者應(yīng)該選擇處于擴(kuò)展階段和穩(wěn)定階段的行業(yè),而避免選擇處于拓展階段和衰退階段的行業(yè)。()

答案:對(duì)行業(yè)的生命周期一般為早期增長率很高,到中期階段增長率開始逐漸放慢,在經(jīng)過一段時(shí)間的成熟期后會(huì)出現(xiàn)停滯和衰敗的現(xiàn)象。()

答案:對(duì)增長型行業(yè)的發(fā)展速度在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí),會(huì)表現(xiàn)出更快的增長,而在經(jīng)濟(jì)衰退的時(shí)期,又會(huì)表現(xiàn)出更快的衰退。()

答案:錯(cuò)我國國家統(tǒng)計(jì)局的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)分類的標(biāo)準(zhǔn)是一樣的,所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。()

答案:錯(cuò)任何引起價(jià)格變動(dòng)的因素對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行都有影響。()

答案:錯(cuò)對(duì)國際收支的分析主要是對(duì)一國的國際貿(mào)易總量進(jìn)行分析。()

答案:錯(cuò)中央銀行的貨幣供應(yīng)量可以根據(jù)流動(dòng)性不同分為不同的層次,而貨幣供應(yīng)總量則要以同期國內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)增長幅度之和為主要依據(jù)。()

答案:對(duì)從全社會(huì)來說,消費(fèi)水平的合理與否,主要是分析消費(fèi)需求與商品、服務(wù)供應(yīng)能力是否均衡。()

答案:對(duì)投資者獲得上市公司財(cái)務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的財(cái)務(wù)報(bào)告。()

答案:對(duì)影響行業(yè)興衰的主要因素有()。

答案:技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品更新?lián)Q代;政府政策扶持;社會(huì)習(xí)慣的改變;市場潛在的需求行業(yè)的生命周期可以分為()階段。

答案:創(chuàng)業(yè);成長;成熟;衰退根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)發(fā)展的相互關(guān)系,可以將行業(yè)分為()。

答案:增長型行業(yè);周期型行業(yè);防守型行業(yè)對(duì)物價(jià)狀況分析,應(yīng)注意()。

答案:對(duì)物價(jià)上漲和下跌的原因要做具體分析;物價(jià)的上漲和回落有一定的時(shí)滯作用;物價(jià)的未來變動(dòng)趨勢以下屬于貨幣數(shù)量指標(biāo)的是()。

答案:貨幣供應(yīng)量;金融機(jī)構(gòu)存貸款余額;外匯儲(chǔ)備;金融資產(chǎn)總量對(duì)財(cái)政收支狀況,主要是分析()。

答案:財(cái)政收入;財(cái)政支出;收支差額以下用于分析經(jīng)濟(jì)周期的指標(biāo)中,屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是()。

答案:貨幣政策指標(biāo);證券價(jià)格指數(shù)有關(guān)國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,應(yīng)該注意分析()。

答案:宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)該符合該國的國情;經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào);經(jīng)濟(jì)效益的高;經(jīng)濟(jì)增長的方式現(xiàn)金流量表將企業(yè)的活動(dòng)分為()。

答案:經(jīng)營活動(dòng);投資活動(dòng);籌資活動(dòng)上市公司必須遵循財(cái)務(wù)公開的原則,定期公開自己的財(cái)務(wù)報(bào)表,它包括()。

答案:資產(chǎn)負(fù)債表;利潤表;財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表;現(xiàn)金流量表衡量增長型行業(yè)的常用方法有()。

答案:行業(yè)增長與國民經(jīng)濟(jì)增長比較;利用歷史數(shù)據(jù)分析預(yù)測未來發(fā)展趨勢影響行業(yè)周期的主要因素有()。

答案:社會(huì)進(jìn)步;技術(shù)進(jìn)步;政府政策;需求對(duì)每股凈收益有影響的因素是()。

答案:稅后凈收益;優(yōu)先股股息;發(fā)行在外的普通股股票總股數(shù)下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲()。

答案:降低法定存款準(zhǔn)備金率;降低再貼現(xiàn)率;央行大量購買國債對(duì)公司的分析應(yīng)該包括()。

答案:該公司競爭地位的分析;該公司盈利能力的分析;該公司經(jīng)營能力的分析;該公司管理能力的分析;該公司財(cái)務(wù)狀況的分析關(guān)于債券的定價(jià)原理,以下正確的是()。

答案:如果一種附息債券的市場價(jià)格等于其面值,則到期收益率等于其票面利率。;如果一種債券的市場價(jià)格上漲,其到期收益率必然下降;反之,如果債券的市場價(jià)格下降,其到期收益率必然提高。;如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有發(fā)生變化,則債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)隨著到期日的臨近而減少,或者說,其價(jià)格日益接近面值。投資者在分析公司的競爭能力時(shí),應(yīng)該考慮的原則十()。

答案:公司的高新技術(shù)掌握水平;公司產(chǎn)品的市場占有率;公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng);公司的管理水平以下屬于財(cái)務(wù)分析對(duì)象的是()。

答案:資產(chǎn)負(fù)債表;損益表;現(xiàn)金流量表下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力。()

答案:公共事業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率可以衡量企業(yè)在清算時(shí)保護(hù)()利益的程度。

答案:債權(quán)人公司的每股凈資產(chǎn)越大,可以判斷()。

答案:公司的內(nèi)部資金積累越多上市公司定期公告的財(cái)務(wù)報(bào)表中不包括()。

答案:成本明細(xì)表在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時(shí),利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比,不能夠做出如下判斷()。

答案:該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元,必要收益率為10%。當(dāng)前股票市價(jià)為45元,該股是否具有投資價(jià)值()。

答案:有市場總體利率水平的上升會(huì)使債券的收益率水平相應(yīng)的()。

答案:上升由于術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在()。

答案:新興行業(yè)的出現(xiàn)以下屬于行業(yè)開拓階段的特點(diǎn)的是()。

答案:企業(yè)研發(fā)成本很高,銷量很小以下屬于增長型行業(yè)的是()。

答案:電子通訊業(yè)關(guān)于行業(yè)分析的作用,下列說法中正確的是()。

答案:行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的行業(yè)信息對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況反映最靈敏指標(biāo)是()。

答案:物價(jià)指數(shù)為調(diào)節(jié)國際收支,以下選項(xiàng)中可供政府選擇的主要項(xiàng)目是()。

答案:外匯儲(chǔ)備在利率市場化的條件下,對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是()。

答案:利率以下各種增加政府財(cái)政收入的方法中,對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小的()。

答案:發(fā)行政府債券在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中,屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是()。

答案:貨幣政策指標(biāo)一定時(shí)期通過市場提供給消費(fèi)者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于()。

答案:消費(fèi)供給可以用來衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)是()。

答案:固定資產(chǎn)投資負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細(xì)則的是()。

答案:證券交易所全國證券期貨市場的主管部門是()。

答案:中國證監(jiān)會(huì)一般認(rèn)為，生產(chǎn)企業(yè)合理的最低“速動(dòng)比率”為2。

答案:錯(cuò)每股凈資產(chǎn)越高，股東擁有的資產(chǎn)現(xiàn)值越多，公司每股股票代表的財(cái)富越雄厚，通常創(chuàng)造利潤的能力和抵御外來因素影響的能力越強(qiáng)。

答案:對(duì)一般認(rèn)為，如果一家公司股票的市盈率過高，那么該股票的價(jià)格具有泡沫，價(jià)值被高估。

答案:對(duì)對(duì)于債權(quán)人而言，公司的股東權(quán)益比率高，意味著債權(quán)人的權(quán)益受到較好的保護(hù)。

答案:對(duì)每股收益越高，意味者股東可以從公司分得的股利越高。

答案:錯(cuò)現(xiàn)金流量表中的現(xiàn)金流量凈額等于該企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表中現(xiàn)金的年末數(shù)與年初數(shù)之間的差額。

答案:錯(cuò)損益表反映了企業(yè)在某一時(shí)期內(nèi)的生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績，反映的是流量變化。

答案:對(duì)對(duì)公司的盈利水平有直接影響的是公司的銷售收入、銷售成本以及其支付給股東的股息數(shù)量。

答案:錯(cuò)投資者獲得上市公司財(cái)務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的“財(cái)務(wù)報(bào)告”。

答案:對(duì)以下描述正確的是？

答案:各項(xiàng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)指標(biāo)用于衡量企業(yè)運(yùn)用資產(chǎn)賺取收入的能力。;“應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率”越高，平均收現(xiàn)期越短，應(yīng)收賬款的收回越快。否則，企業(yè)的營運(yùn)資金會(huì)過多地呆滯在“應(yīng)收賬款”上，影響資金的正常周轉(zhuǎn)。;提高存貨周轉(zhuǎn)率可以提高企業(yè)的變現(xiàn)能力，而存貨周轉(zhuǎn)速度越慢則變現(xiàn)能力越差。;一般來講，存貨周轉(zhuǎn)速度越快，存貨的占用水平越低，流動(dòng)性越強(qiáng)，存貨轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、應(yīng)收賬款等的速度越快。;存貨周轉(zhuǎn)率指標(biāo)的好壞反映存貨管理水平，它不僅影響企業(yè)的短期償債能力，也是整個(gè)企業(yè)管理的重要內(nèi)容。以下流動(dòng)資產(chǎn)中償債能力較強(qiáng)或變現(xiàn)速度較快的資產(chǎn)的是（）。

答案:貨幣資金;應(yīng)收賬款;預(yù)收賬款;有價(jià)證券以下屬于衡量“公司競爭能力”的指標(biāo)的是？

答案:公司的規(guī)模大小、產(chǎn)品所占市場份額的大小;公司技術(shù)研發(fā)水平;公司管理水平;市場開拓能力和市場占有率;公司資本密集程度以下關(guān)于“每股收益”描述正確的是？

答案:凈利潤/總股本;衡量公司盈利能力;反映普通股獲利水平以下指標(biāo)中，用于對(duì)“公司資本結(jié)構(gòu)”進(jìn)行分析的指標(biāo)有？

答案:資產(chǎn)負(fù)債比率;股東權(quán)益比率;長期負(fù)債比例現(xiàn)金流量表將企業(yè)的活動(dòng)分為？

答案:經(jīng)營活動(dòng);投資活動(dòng);籌資活動(dòng)對(duì)每股凈收益有影響的因素是？

答案:稅后凈收益;優(yōu)先股股息;發(fā)行在外的普通股股票總股數(shù)對(duì)公司的分析應(yīng)該包括？

答案:該公司競爭地位的分析;該公司盈利能力的分析;該公司經(jīng)營能力的分析;該公司管理能力的分析;該公司財(cái)務(wù)狀況的分析投資者在分析公司的競爭能力時(shí)，應(yīng)該考慮的原則是？

答案:公司的高新技術(shù)掌握水平;公司產(chǎn)品的市場占有率;公司的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng);公司的管理水平以下屬于財(cái)務(wù)分析對(duì)象的是？

答案:資產(chǎn)負(fù)債表;損益表（利潤表）;現(xiàn)金流量表公司重大事項(xiàng)分析包括（）

答案:重要的訴訟擔(dān)保;兼并收購重組;公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定公司分析的主要內(nèi)容包括（）

答案:競爭地位分析;經(jīng)營戰(zhàn)略分析;公司法人治理結(jié)構(gòu)分析;公司盈利能力和成長性分析公司治理結(jié)構(gòu)分析主要考慮下面（）因素

答案:規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)分析;完善的獨(dú)立董事制度;監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立性和監(jiān)督責(zé)任;優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理層表明普通股投資者委托公司管理人員應(yīng)用其資金所獲得的投資報(bào)酬率叫做（）。

答案:凈資產(chǎn)收益率反映每1元“主營業(yè)務(wù)銷售收入”帶來的“凈利潤”是多少，表示銷售盈利水平的指標(biāo)是？

答案:銷售凈利率以下選項(xiàng)中不計(jì)入生產(chǎn)成本，而且會(huì)抬高利潤及毛利率，對(duì)公司業(yè)績?cè)鲩L具有合理合法的“美顏效果”的指標(biāo)是？

答案:存貨與體現(xiàn)資產(chǎn)使用效率，管理能力指標(biāo)的“周轉(zhuǎn)率”最密切的指標(biāo)是？

答案:營銷收入債權(quán)人所提供的資本占全部資產(chǎn)的比率，債權(quán)的保證程度的指標(biāo)是？

答案:資產(chǎn)負(fù)債率企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為可用于支付狀態(tài)的能力叫做（）。

答案:償債能力了解公司的財(cái)務(wù)狀況，對(duì)公司的償債能力、資本結(jié)構(gòu)是否合理、流動(dòng)資金充足性等做出判斷的財(cái)務(wù)報(bào)表是？

答案:資產(chǎn)負(fù)債表處置固定資產(chǎn)，無形資產(chǎn)及其他長期資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金凈額屬于（）的現(xiàn)金流量。

答案:投資活動(dòng)“資本公積金”屬于?

答案:所有者權(quán)益“利潤總額”與“凈利潤”的差額是？

答案:所得稅費(fèi)用“每股收益”體現(xiàn)在（）中。

答案:利潤表表明權(quán)益在某一特定日期所擁有或控制的經(jīng)濟(jì)資源、所承擔(dān)的現(xiàn)有義務(wù)和所有者對(duì)凈資產(chǎn)的要求權(quán)的是？

答案:資產(chǎn)負(fù)債表將公司連續(xù)幾年的財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，以分析公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的變化情況的方法叫？

答案:趨勢分析資產(chǎn)負(fù)債率可以衡量企業(yè)在清算時(shí)保護(hù)（）利益的程度。

答案:債權(quán)人公司的每股凈資產(chǎn)越大，可以判斷？

答案:公司的內(nèi)部資金積累越多上市公司定期公告的財(cái)務(wù)報(bào)表中不包括？

答案:成本明細(xì)表速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（

）。

答案:（流動(dòng)資產(chǎn)—存貨）/流動(dòng)負(fù)債對(duì)于處于生命周期不同階段的行業(yè)，投資者應(yīng)該選擇處于擴(kuò)展階段和穩(wěn)定階段的行業(yè)，而避免選擇處于拓展階段和衰退階段的行業(yè)。

答案:對(duì)行業(yè)的生命周期一般為早期增長率很高，到中期階段增長率開始逐漸放慢，在經(jīng)過一段時(shí)間的成熟期后會(huì)出現(xiàn)停滯和衰敗的現(xiàn)象。

答案:對(duì)增長型行業(yè)的發(fā)展速度在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，會(huì)表現(xiàn)出更快的增長，而在經(jīng)濟(jì)衰退的時(shí)期，又會(huì)表現(xiàn)出更快的衰退。

答案:錯(cuò)我國國家統(tǒng)計(jì)局的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)分類的標(biāo)準(zhǔn)是一樣的，所以最后分類的結(jié)果也是一樣的。

答案:錯(cuò)周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張。()

答案:錯(cuò)初級(jí)產(chǎn)品的市場類型較相似于完全競爭。()

答案:對(duì)在產(chǎn)業(yè)生命周期的成長階段，企業(yè)的利潤增長很快，競爭風(fēng)險(xiǎn)非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。(

)

答案:對(duì)投資者對(duì)高增長行業(yè)的股票十分感興趣。()

答案:對(duì)以下關(guān)于“行業(yè)投資”的選擇方法描述正確的是？

答案:原則上投資者應(yīng)選擇“增長型行業(yè)”。;選擇“行業(yè)增長率”高于“經(jīng)濟(jì)增長率”的行業(yè)。;觀察“行業(yè)生產(chǎn)總值”占“國民生產(chǎn)總值”的比重，可判斷該行業(yè)是“增長型行業(yè)”還是“周期型行業(yè)”。;投資行業(yè)應(yīng)選擇行業(yè)生命周期中處于“擴(kuò)展階段”和“穩(wěn)定階段”的行業(yè)。行業(yè)按要素密集度可分為（）。

答案:勞動(dòng)密集型;資本密集型;技術(shù)密集型影響行業(yè)興衰的主要因素有（）。

答案:技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品更新?lián)Q代;政府政策扶持;社會(huì)習(xí)慣的改變;市場潛在的需求行業(yè)的生命周期可以分為（）階段。

答案:創(chuàng)業(yè);成長;成熟;衰退根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)發(fā)展的相互關(guān)系，可以將行業(yè)分為？

答案:增長型行業(yè);周期型行業(yè);防守型行業(yè)影響行業(yè)周期的主要因素有？

答案:社會(huì)進(jìn)步;技術(shù)進(jìn)步;政府政策;需求影響行業(yè)興衰的主要因素包括：（）。

答案:技術(shù)進(jìn)步;貨幣政策;企業(yè)并購重組;財(cái)政政策分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：()。

答案:行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析;行業(yè)生命周期的分析;行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析行業(yè)生命周期可以分為：()。

答案:幼稚期;成長期;成熟期;衰退期按照行業(yè)增長速度的不同，可以將行業(yè)分為：()。

答案:增長型行業(yè);周期型行業(yè);防守型行業(yè)根據(jù)各行業(yè)變動(dòng)與國民經(jīng)濟(jì)總體的周期性變動(dòng)的關(guān)系可以將行業(yè)分為（）

答案:周期型行業(yè);防御型行業(yè);增長型行業(yè)在進(jìn)行行業(yè)增長比較分析時(shí)，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，不能夠做出如下判斷？

答案:該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)由于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在？

答案:新興行業(yè)的出現(xiàn)以下屬于行業(yè)開拓階段的特點(diǎn)的是？

答案:企業(yè)研發(fā)成本很高，銷量很小以下屬于增長型行業(yè)的是？

答案:電子通訊業(yè)關(guān)于行業(yè)分析的作用，下列說法中正確的是？

答案:行業(yè)分析為證券投資提供了投資對(duì)象的行業(yè)信息屬于典型的防守型行業(yè)的是：()。

答案:食品行業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是()分析的主要對(duì)象之一。

答案:中觀經(jīng)濟(jì)我國政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是：（）。

答案:關(guān)系到國計(jì)民生基礎(chǔ)行業(yè)和國家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)耐用品制造業(yè)屬于：（）。

答案:周期型行業(yè)下列哪個(gè)行業(yè)是周期性行業(yè)？（）

答案:耐用消費(fèi)品下列因素中，哪個(gè)因素不是行業(yè)競爭因素？（）

答案:政府政策公司通常在行業(yè)周期的哪個(gè)階段支付股息？（）

答案:穩(wěn)定期一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個(gè)行業(yè)生命周期時(shí)，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較?。ǎ?/p>

答案:成熟期根據(jù)行業(yè)周期理論，投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)在下列哪個(gè)階段最高？（）

答案:導(dǎo)入期能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。

答案:主營業(yè)務(wù)收入增長率一般來說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇在行業(yè)生命周期中處于（）階段的行業(yè)進(jìn)行投資。

答案:成長階段一般來說，投資決策過程中，投資者應(yīng)該選擇（）型的行業(yè)進(jìn)行投資。

答案:增長型周期性行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（）

答案:正相關(guān)任何引起價(jià)格變動(dòng)的因素對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行都有影響。

答案:錯(cuò)對(duì)國際收支的分析主要是對(duì)一國的國際貿(mào)易總量進(jìn)行分析。

答案:錯(cuò)中央銀行的貨幣供應(yīng)量可以根據(jù)流動(dòng)性不同分為不同的層次，而貨幣供應(yīng)總量則要以同期國內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)增長幅度之和為主要依據(jù)。

答案:對(duì)從全社會(huì)來說，消費(fèi)水平的合理與否，主要是分析消費(fèi)需求與商品、服務(wù)供應(yīng)能力是否均衡。

答案:對(duì)以下關(guān)于“貨幣政策”對(duì)“證券市場”的影響描述正確的是？

答案:錯(cuò)以下關(guān)于“財(cái)政政策”對(duì)“證券市場”的影響描述正確的是？

答案:擴(kuò)張的財(cái)政政策增加了社會(huì)總需求和總供給，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展。;擴(kuò)張的財(cái)政政策使企業(yè)盈利增加，使得證券市場走強(qiáng)。;緊縮的財(cái)政政策減少社會(huì)總需求和總供給，使得過熱的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到抑制。;緊縮的財(cái)政政策使企業(yè)盈利減少，使得證券市場走弱。“經(jīng)濟(jì)周期”對(duì)“證券市場”的影響描述正確的時(shí)？

答案:經(jīng)濟(jì)周期分為“蕭條階段、復(fù)蘇階段、繁榮階段、衰退階段”。;證券市場變動(dòng)的周期，長期來看與經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)相互一致。;證券市場走勢比經(jīng)濟(jì)周期的提前。;一般講，經(jīng)濟(jì)繁榮，證券價(jià)格上漲；經(jīng)濟(jì)衰退，證券價(jià)格下跌。以下關(guān)于公開市場業(yè)務(wù)（政府購買國債）對(duì)證券市場的影響描述正確的是？

答案:等于向證券市場提供資金;其效應(yīng)是提高了證券的需求;使得整個(gè)證券市場價(jià)格上揚(yáng);增加的貨幣供應(yīng)量將對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響以下屬于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的金融指標(biāo)體系的是（）。

答案:貨幣供應(yīng)量;存貸款余額;金融資產(chǎn)總量;外匯儲(chǔ)備;利率與匯率;財(cái)政指標(biāo)對(duì)物價(jià)狀況分析，應(yīng)注意？

答案:對(duì)物價(jià)上漲和下跌的原因要做具體分析;物價(jià)的上漲和回落有一定的時(shí)滯作用;物價(jià)的未來變動(dòng)趨勢以下屬于貨幣數(shù)量指標(biāo)的是？

答案:貨幣供應(yīng)量;金融機(jī)構(gòu)存貸款余額;外匯儲(chǔ)備;金融資產(chǎn)總量對(duì)財(cái)政收支狀況，主要是分析？

答案:財(cái)政收入;財(cái)政支出;收支差額以下用于分析經(jīng)濟(jì)周期的指標(biāo)中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是？

答案:貨幣政策指標(biāo);證券價(jià)格指數(shù)有關(guān)國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，應(yīng)該注意分析？

答案:宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展應(yīng)該符合該國的國情;經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和比例關(guān)系是否協(xié)調(diào);經(jīng)濟(jì)效益的高;經(jīng)濟(jì)增長的方式實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場的影響包括？

答案:減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲。;擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)。;減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)。;增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲。下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲？

答案:降低法定存款準(zhǔn)備金率;央行大量購買國債;降低再貼現(xiàn)率國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度反映的是（）。

答案:一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變化程度的動(dòng)態(tài)指標(biāo);一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)是否具有活力的基本指標(biāo)下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力？

答案:公共事業(yè)市場總體利率水平的上升會(huì)使債券的收益率水平相應(yīng)的？

答案:上升對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況反映最靈敏指標(biāo)是？

答案:物價(jià)指數(shù)為調(diào)節(jié)國際收支，以下選項(xiàng)中可供政府選擇的主要項(xiàng)目是？

答案:外匯儲(chǔ)備在利率市場化的條件下，對(duì)貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是？

答案:利率以下各種增加政府財(cái)政收入的方法中，對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小的是？

答案:發(fā)行政府債券在對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)的是？

答案:貨幣政策指標(biāo)一定時(shí)期通過市場提供給消費(fèi)者的商品和勞務(wù)的供應(yīng)量屬于？

答案:消費(fèi)供給可以用來衡量全社會(huì)投資規(guī)模的指標(biāo)是？

答案:固定資產(chǎn)投資當(dāng)中央銀行（

）時(shí)，商業(yè)銀行可運(yùn)用的資金減少，貸款能力下降，貨幣乘數(shù)變小，市場貨幣流通量便會(huì)相應(yīng)減少。

答案:提高法定存款準(zhǔn)備金率貨幣政策工具可分為（）。

答案:一般性政策工具和選擇性政策工具。財(cái)政政策是當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)條件下國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)、與（）并重的一項(xiàng)手段。

答案:貨幣政策下列各項(xiàng)中，()不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

答案:戰(zhàn)爭“利率期限結(jié)構(gòu)理論”解釋了，不同期限資金的收益率與到期期限之間的關(guān)系。

答案:對(duì)之所以出現(xiàn)對(duì)短期券的偏好，其原因是債券期限越長，價(jià)格變動(dòng)越小，風(fēng)險(xiǎn)也就越小。

答案:錯(cuò)影響債券定價(jià)的外部因素有銀行利率、市場利率及其他因素。

答案:對(duì)以下屬于“影響債券定價(jià)”的內(nèi)部因素的是？

答案:違約風(fēng)險(xiǎn);提前贖回條件;息票利率;期限;稅收待遇以下屬于“利率期限結(jié)構(gòu)理論”的是？

答案:無偏差預(yù)期理論;流動(dòng)性偏好理論;市場分割理論以下指標(biāo)中表示“債券價(jià)格”相對(duì)“利率變化”的靈敏程度的指標(biāo)是？

答案:凸性;久期以下關(guān)于“債券久期”與“債券的到期收益率”的關(guān)系描述正確的是？

答案:其它因素保持不變，則到期收益率越低久期越長。;到期收益率越低，遠(yuǎn)期支付的現(xiàn)金流權(quán)重越大，加權(quán)平均的到期時(shí)間越長。;到期收益率與久期呈反向關(guān)系。以下關(guān)于“債券久期”與“債券的到期期限”的關(guān)系描述正確的是？

答案:債券到期期限與久期呈正向關(guān)系。;如果債券票面利率保持不變，則期限越長久期也越長。以下關(guān)于“債券久期”與“債券的票面利率”描述正確的是？

答案:債券期限保持不變，則債券票面利率越高，久期越短。;票面利率越高，早期支付的現(xiàn)金流權(quán)重越大，加權(quán)平均的到期時(shí)間越短。;債券的票面利率與久期之間存在反向關(guān)系。以下關(guān)于影響“債券久期”描述正確的是？

答案:期限較長的債券通常比期限較短的債券擁有更大的久期。;高利率水平下的久期低于低利率水平下的久期。以下關(guān)于“債券久期”長短描述正確的是？

答案:“債券久期”越短，債券對(duì)利率的敏感度越低，風(fēng)險(xiǎn)越小。;“債券久期”越長，債券對(duì)利率的敏感度越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。以下關(guān)于“債券久期”描述正確的是？

答案:債券產(chǎn)生的所有現(xiàn)金流的現(xiàn)值因素后計(jì)算的債券的實(shí)際期限，是完全收回利息和本金的加權(quán)平均年數(shù)。;有關(guān)“債券價(jià)格”相對(duì)“利率變化”的靈敏度的指標(biāo)。;衡量“債券價(jià)格”的利率風(fēng)險(xiǎn)程度。;將所有影響債券利率風(fēng)險(xiǎn)的因素全考慮進(jìn)去，形成一個(gè)經(jīng)過修正的投資標(biāo)準(zhǔn)期限。;只考慮了債券價(jià)格變化與到期收益率變化之間的線性關(guān)系。關(guān)于債券的定價(jià)原理，以下正確的是（）。

答案:如果一種附息債券的市場價(jià)格等于其面值，則到期收益率等于其票面利率。;如果一種債券的市場價(jià)格上漲，其到期收益率必然下降；反之，如果債券的市場價(jià)格下降，其到期收益率必然提高。;如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有發(fā)生變化，則債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)隨著到期日的臨近而減少，或者說，其價(jià)格日益接近面值。以下關(guān)于股票是否有投資價(jià)值判斷描述正確的是？

答案:“股票的內(nèi)在價(jià)值”與“當(dāng)前股票價(jià)格”對(duì)比判斷是否有投資價(jià)值;股票的內(nèi)在價(jià)值小于當(dāng)前股票價(jià)格，股價(jià)被高估，應(yīng)該賣出該股票;股票的內(nèi)在價(jià)值大于當(dāng)前股票價(jià)格，股價(jià)被低估，應(yīng)該購買該股票關(guān)于“內(nèi)部收益率（IRR）”描述正取的是？

答案:反映項(xiàng)目所占用資金的盈利率，是考察項(xiàng)目資金使用效率的重要指標(biāo)。;項(xiàng)目投資收益能承受的貨幣貶值，通貨膨脹的能力;項(xiàng)目操作過程中抗風(fēng)險(xiǎn)能力;資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率一投資者考慮購買B公司股票，該股票從今天起的一年后將支付$3元/股的股利，其股利被預(yù)期在可見的將來會(huì)以每年12.5%的速率增長(g=12.5%)。投資者在評(píng)價(jià)了B公司的風(fēng)險(xiǎn)之后，認(rèn)為該股票的必要收益率15%，則B公司每股股票的價(jià)值應(yīng)是多少？

答案:80;100;120基金績效評(píng)估對(duì)()有重要的意義。

答案:投資者;監(jiān)管部門;基金公司;基金經(jīng)理基金績效評(píng)估的困難性表現(xiàn)在()。

答案:基金的投資表現(xiàn)實(shí)際上反映了投資技巧與投資運(yùn)氣的綜合影響;對(duì)績效表現(xiàn)好壞的衡量涉及到比較基準(zhǔn)的選擇問題;投資目標(biāo)、投資限制、操作策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)水平的不同往往使基金之間的績效不可比;基金經(jīng)理常調(diào)整自己的操作策略、風(fēng)險(xiǎn)水平，從而影響衡量結(jié)果的可靠性影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有()。

答案:對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期;債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià);市場效率低下影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素有()。

答案:債券的期限;債券的票面利率;債券的流動(dòng)性影響股票價(jià)格變化的主要因素有()。

答案:宏觀經(jīng)濟(jì)與政策;證券市場運(yùn)行狀況;行業(yè)前景;公司經(jīng)營狀況債券的收益率曲線表示？

答案:債券的到期收益率與到期期限之間的關(guān)系。債券到期收益率變化相同單位時(shí)，以下描述不正確的是？

答案:凸性大的債券價(jià)格增加幅度較小，凸性小的債券價(jià)格增加幅度較大。如果投資者希望從未來利率變化中獲利，則凸性越大債券的投資？

答案:越有利以下關(guān)于“凸性”原理描述不正確的是？

答案:凸性越大，風(fēng)險(xiǎn)越大關(guān)于“債券凸性”描述不正確的是？

答案:債券價(jià)格對(duì)利率敏感性的一階估計(jì)。關(guān)于“債券久期”的缺陷描述不正確的是？

答案:久期方法只考慮了債券價(jià)格變化與到期收益率變化之間的非線性關(guān)系。從現(xiàn)在起15年到期的一張零息債券，如果其面值為1000元，必要收益率為12%，它的價(jià)格應(yīng)為多少。

答案:182.7假設(shè)某公司在未來無限時(shí)期每期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%。當(dāng)前股票市價(jià)為45元，該股是否具有投資價(jià)值（）。

答案:有市場總體利率水平的上升會(huì)使債券的收益率水平相應(yīng)的（）。

答案:上升假設(shè)面值為1000元、票面利率為6%的永久公債，每年付息一次，如果投資者的預(yù)期年收益率是10%，那么該債券的內(nèi)在價(jià)值是多少？

答案:600假設(shè)面值為1000元、期限為4年的零息債券，如果投資者的預(yù)期年收益率是8%，那么該債券的內(nèi)在價(jià)值是多少？

答案:735某面值為1000元、票面利率為6%、期限為5年的債券，1996年1月1日發(fā)行，某投資者1998年1月1日買入。假定當(dāng)時(shí)該債券的必要收益率為5％，則買賣的均衡價(jià)格為？

答案:1156假設(shè)面值為1000元、票面利率為6%、期限為3年的債券，每年付息一次，三年后歸還本金，如果投資者的預(yù)期年收益率是9%，那么該債券的內(nèi)在價(jià)值是多少？

答案:924.06假設(shè)投資經(jīng)理李四約定6年后要向投資人支付100萬元，同時(shí)，他有把握每年實(shí)現(xiàn)10%的投資收益率，那么李四現(xiàn)在向投資人要求的初始投資額應(yīng)為多少？

答案:564653假定張三將現(xiàn)金1000元存入銀行，利率為8%，期限為5年，復(fù)利計(jì)息，到期時(shí)張三將取回多少現(xiàn)金？

答案:1469元A公司從現(xiàn)在起1年之后將支付￥3元/股的股利。財(cái)經(jīng)分析師相信在可以預(yù)見的將來，股利將每年增長5%，則此后5年年末的每股股利將是多少？

答案:6.646一投資者考慮購買B公司股票，該股票從今天起的一年后將支付$3元/股的股利，其股利被預(yù)期在可見的將來會(huì)以每年10%的速率增長(g=10%)。投資者在評(píng)價(jià)了B公司的風(fēng)險(xiǎn)之后，認(rèn)為該股票的必要收益率15%，則B公司每股股票的價(jià)值應(yīng)是多少？

答案:80某公司的優(yōu)先股無限期支付股利10元/每股，且折現(xiàn)率為8%，若該股票當(dāng)前價(jià)格為100元，投資者買進(jìn)合適還是賣出合適？

答案:買進(jìn)合適當(dāng)債券票面利率高于市場利率時(shí)，債券一般要(

)發(fā)行。

答案:溢價(jià)假定某公司在未來無限期內(nèi)，每股固定支付2.0元紅利，必要收益率為8%，該公司每股價(jià)值為？

答案:25元投資者并不認(rèn)為長期債券是短期債券的理想替代物是()的觀點(diǎn).

答案:流動(dòng)性偏好理論()是管理組合的實(shí)際收益率與具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的消極投資組合的期望收益率的差額。

答案:詹森指數(shù)利率期限結(jié)構(gòu)是指債券的到期收益率與到期期限之間的關(guān)系。如果期限越長，利率越低，期限越短，利率越高。利率期限結(jié)構(gòu)形狀是()。

答案:反向的利率曲線假設(shè)甲公司去年支付每股股利為5元，預(yù)計(jì)在未來時(shí)期該公司股票的股利按照每年5%的速率增長。假設(shè)市場必要收益率是10%，該支股票的內(nèi)在價(jià)值是（

）。

答案:105元股票每股凈資產(chǎn)是每股的()。

答案:賬面價(jià)值假設(shè)基金A和基金B(yǎng)的季度平均收益率分別為2.5%、2%，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)β分別為1.2和0.8，市場組合的季平均收益率為2.2%，季平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率為0.65%。利用特雷諾指數(shù)進(jìn)行基金績效評(píng)價(jià)的結(jié)果為()。

答案:基金B(yǎng)優(yōu)于基金A將所有的收益率加起來除以收益率的個(gè)數(shù)是(

)。

答案:算術(shù)平均收益率股票票面上規(guī)定的價(jià)值是股票的()。

答案:票面價(jià)值無論市場如何變化,空頭和多頭是涇渭分明的兩個(gè)陣營。()

答案:錯(cuò)一般而言,OTC市場的店頭證券商同時(shí)也是證券交易所會(huì)員。()

答案:錯(cuò)在實(shí)際運(yùn)作中,限價(jià)委托和止損委托是沒有區(qū)別的。()

答案:錯(cuò)在證券交易方式中,期權(quán)交易主要是以證券本身為標(biāo)的物所進(jìn)行的看漲交易和看跌交易。()

答案:對(duì)做市商制有兩種形式:一種是紐約證券交易所采用的特許交易商制,或稱單一做市商制;另一種是以美國納斯達(dá)克市場為代表的多元做市商制。()

答案:對(duì)注冊(cè)制下證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作形式審查,以保證信息公開制度貫徹始終。管理者無權(quán)對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身作出價(jià)值判斷。()

答案:對(duì)招股說明書是供社會(huì)公眾了解發(fā)起人和將要設(shè)立公司的情況,說明公司股份發(fā)行的有事宜,指導(dǎo)公眾購買公司股份的規(guī)范性文件。()

答案:對(duì)在做市商制度下,證券交易的買賣價(jià)格均由做市商給出。()

答案:對(duì)證券交易市場又稱“二級(jí)市場”,是證券流通的場所。()

答案:對(duì)在證券交易所內(nèi),買賣雙方是以協(xié)議方式進(jìn)行證券交易的。()

答案:錯(cuò)中國投資人可以借助QFII間接投資國外股票市場。()

答案:錯(cuò)*ST股票是指特別處理的股票。()

答案:錯(cuò)“上證綜指”是由上海證券交易所編制的股票價(jià)格指數(shù),這是全球第一個(gè)使用簡單算術(shù)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。()

答案:錯(cuò)做市商制度具有穩(wěn)定股票市場價(jià)格的功效。()

答案:對(duì)場外交易市場的價(jià)格是由證券買賣雙方競價(jià)決定的。()

答案:錯(cuò)1995年6月倫敦證券交易所成立的替代投資市場(簡稱AIM)是繼美國納斯達(dá)克市場之后在歐洲成立的第一家創(chuàng)業(yè)板市場。()

答案:對(duì)最大成交量原則是證券交易所內(nèi)證券交易交易的競價(jià)原則之一。()

答案:錯(cuò)在國際上,只有公司債券參加評(píng)級(jí),所有的政府債券都不參加證券評(píng)級(jí)。()

答案:錯(cuò)證券價(jià)格是證券所代表的資產(chǎn)價(jià)格,它充分地反映了證券市場的供求狀況()

答案:對(duì)無償增資發(fā)行是指公司原股東不必繳納現(xiàn)金就可獲得新股的發(fā)行方式,發(fā)行對(duì)象僅限于原股東。采用這種方式發(fā)行股票,主要是依靠公司的盈余結(jié)存.公積金和資產(chǎn)重估增資等增加資本金。其具體方式有()

答案:以股代息(送股);公積金轉(zhuǎn)增股本;股票分割;股債轉(zhuǎn)換按照證券交易中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的職能不同,交易市場分為()兩種典型的交易制度。

答案:委托經(jīng)紀(jì)制;做市商制度下列哪些屬于二板市場()。

答案:納斯達(dá)克;英國AIM;香港創(chuàng)業(yè)板;中國創(chuàng)業(yè)板市場;德國新市場下列屬于有償發(fā)行的是()。

答案:私人配售;股東配股;公募增資股票買賣競價(jià)成交必須遵循的基本原則是()。

答案:價(jià)格優(yōu)先原則;時(shí)間優(yōu)先原則國債發(fā)行的目的有()。

答案:解決政府臨時(shí)資金需要;平衡國家財(cái)政收支、彌補(bǔ)財(cái)政赤字;擴(kuò)大政府投資;通過發(fā)型借換國債償還到期國債證券交易場外市場主要包括()。

答案:柜臺(tái)市場;第三市場;第四市場;OTC市場證券公募發(fā)行的特點(diǎn)包括分為()。

答案:主要面向社會(huì)公眾投資者;信息披露監(jiān)管要求比私募發(fā)行更加嚴(yán)格證券交易所的組織形式主要有()。

答案:會(huì)員制;公司制與交易所相比,場外交易市場具有()的特點(diǎn)。

答案:開放式;管理寬松;交易品種多股票發(fā)行分為公募與私募,與公募比,采用私募發(fā)行的優(yōu)勢()。

答案:手續(xù)簡單;效率高證券市場的基本功能()。

答案:促進(jìn)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化;創(chuàng)造流動(dòng)性;優(yōu)化資源配置;分散風(fēng)險(xiǎn);投融資功能證券發(fā)行的主體包括()。

答案:工商企業(yè);中央政府;地方政府;金融機(jī)構(gòu)證券交易所證券交易程序中的競價(jià)包括()。

答案:集合競價(jià);連續(xù)競價(jià)證券交易的公開原則要求所有公開的市場信息達(dá)到()的要求。

答案:真實(shí);準(zhǔn)確;完整;及時(shí);易得證券交易方式主要有()。

答案:現(xiàn)貨交易;信用交易;期貨交易;期權(quán)交易;融資融券交易證券交易所的功能()。

答案:為證券集中交易提供場所;促進(jìn)均衡價(jià)格的形成;監(jiān)督、管理證券交易;預(yù)測、反映經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài);引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和資源的有效分配股票發(fā)行定價(jià)的主要方法有()。

答案:可比公司定價(jià)法;市盈率法;市凈率定價(jià)法;競價(jià)確定法;貼現(xiàn)現(xiàn)金流量定價(jià)法增資發(fā)行按照取得股票時(shí)是否繳納股金來劃分()。

答案:有償增資發(fā)行;無償增資發(fā)行;混合增資發(fā)行證券發(fā)行市場又可稱為()

答案:初級(jí)市場;一級(jí)市場“如果你愛他,把他送到股市,因?yàn)槟莾菏翘焯?如果你恨他,把他送到股市,因?yàn)槟莾菏堑鬲z”。這句話最能說明的基本原理是()。

答案:投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)形影相隨股票的發(fā)行價(jià)格是以當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格確定,稱為()。

答案:時(shí)價(jià)發(fā)行投資人明確委托數(shù)量外,也限定了價(jià)格,不能高于指定價(jià)格買入或低于指定價(jià)格賣出。有利于客戶控制買入成本和保證賣出收益的委托方式是()。

答案:限價(jià)委托歷史上出現(xiàn)的“梧桐樹協(xié)定”與()證券交易所的產(chǎn)生相關(guān)。

答案:紐約()是世界上最早、最享盛譽(yù)及最有影響力的股票價(jià)格指數(shù)。

答案:道·瓊斯指數(shù)股票市場持續(xù)上漲后,一些投資人開始賣出股票,其原因最可能是()。

答案:牛熊市周而復(fù)始證券發(fā)行方式按發(fā)行對(duì)象不同,可分為公募發(fā)行和()。

答案:私募發(fā)行有關(guān)做市商制度功能理解有誤的有()

答案:具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能,充分體現(xiàn)價(jià)值投資理念引發(fā)證券金融創(chuàng)新的主要?jiǎng)右蚴?)

答案:轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)私人持股公司改制為公共持股公司叫IPO指的是()。

答案:首次公開發(fā)行上海、深圳證券交易所的組織形式為()。

答案:會(huì)員制經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),我國創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)在()證券交易所。

答案:深圳在期貨交易中,套期保值者的目的是()。

答案:轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)證券買賣成交的基本原則是()。

答案:價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是()。

答案:非會(huì)員證券商下述()不是證券發(fā)行市場的作用。

答案:為證券持有者提供變現(xiàn)的機(jī)會(huì)資本市場是融通長期資金的市場,它又可進(jìn)一步分為()。

答案:證券市場和中長期信貸市場證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于()。

答案:自律組織以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所,即為()市場。

答案:間接融資集合競價(jià)中未能成交的委托當(dāng)日不再進(jìn)行連續(xù)競價(jià)。

答案:錯(cuò)清算和交割是市場交易持續(xù)進(jìn)行的基礎(chǔ)和保證。

答案:對(duì)下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。

答案:集合競價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;連續(xù)競價(jià)階段即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格;連續(xù)競價(jià)當(dāng)日無交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)上海證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。

答案:首次公開上市發(fā)行的股票;增發(fā)上市的股票;暫停上市后恢復(fù)上市的股票;首次公開上市發(fā)行的封閉式基金根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。

答案:買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)競價(jià)的結(jié)果包括()。

答案:全部成交;部分成交;不成交在訂單匹配原則方面，我國采用（

）。

答案:價(jià)格優(yōu)先原則;時(shí)間優(yōu)先原則關(guān)于市價(jià)指令，下列說法中，正確的有（）。

答案:成交速度快;客戶不須指明具體的價(jià)位;指令下達(dá)后不可更改或撤銷;是按當(dāng)時(shí)市場價(jià)格即時(shí)成交的指令非柜臺(tái)委托主要有（

）等形式。

答案:網(wǎng)上委托;傳真委托;人工電話委托;自助和電話自動(dòng)委托證券賬戶用來記載投資者所持有的證券（）。

答案:種類;數(shù)量;相應(yīng)的變動(dòng)情況投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）萬元。

答案:120萬元下列關(guān)于融資融券交易的表述錯(cuò)誤的是（）。

答案:融券交易作為買空交易，相對(duì)賣出交易蘊(yùn)含著更大風(fēng)險(xiǎn)如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200元現(xiàn)金和100元市值的證券A，假設(shè)證券A的折算率為70%。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。

答案:270某標(biāo)的證券的折算率為60%，融資基準(zhǔn)保證金比例為50%，如客戶計(jì)劃融資買入市值200萬的該標(biāo)的證券，需存入保證金多少？（）

答案:180萬元假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5,則客戶可以融資買入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

答案:140萬元假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進(jìn)行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%，融資保證金比例為0.5?？蛻羧谫Y買入50萬元的股票B，則保證金可用余額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費(fèi)用均忽略不計(jì)。

答案:45萬元某標(biāo)的證券的折算率為60%，融資基準(zhǔn)保證金比例為50%，則該標(biāo)的證券融資保證金比例為（）

答案:90%融資是指客戶向證券公司借入什么()?

答案:資金融券是指客戶向證券公司借入什么（）？

答案:證券競價(jià)的結(jié)果不包括()。

答案:撤單如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所?。ǎ槌山粌r(jià)。

答案:在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格如果兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易所取（）為成交價(jià)。

答案:中間價(jià)漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（）。

答案:漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的收盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

答案:14：57—15：00在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

答案:9：15～9：25在訂單匹配原則方面，我國采用（）。

答案:價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則券商執(zhí)行指令時(shí)，必須按照限價(jià)或者低于限價(jià)買進(jìn)證券，按照限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。這種證券交易委托方式屬于()。

答案:限價(jià)委托買賣股票以一手為標(biāo)準(zhǔn)，每手代表（），委托時(shí)均以每手的整數(shù)倍進(jìn)行，零股只能（）。

答案:100股，賣出不能買進(jìn)下列關(guān)于限價(jià)指令，說法正確的是（）。

答案:當(dāng)證券價(jià)格達(dá)到目標(biāo)價(jià)格時(shí)開始執(zhí)行交易下列關(guān)于市價(jià)指令的表述中，不正確的是()。

答案:市價(jià)指令沒有風(fēng)險(xiǎn)委托指令根據(jù)（），有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

答案:委托價(jià)格限制清算是交收的基礎(chǔ)和()。

答案:保證證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一個(gè)營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的方式稱之為（）。

答案:次日交收清算與交割、交收的關(guān)系是(

)。

答案:清算在交割、交收之前交割方式中T+1表示()。

答案:次日交割（）屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

答案:過戶費(fèi)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，（）對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。

答案:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按（）劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。

答案:交易場所對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。

答案:登記過戶超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。

答案:錯(cuò)主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。

答案:對(duì)下列關(guān)于我國首次股票公開發(fā)行的新股定價(jià)和配售主要規(guī)定的表述正確的有（）

答案:首次公開發(fā)行股票可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格;首次公開發(fā)行股票在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有（）。

答案:網(wǎng)上申購不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購;股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案，可以重新啟動(dòng)發(fā)行我國股票IPO發(fā)行時(shí)，保薦期間包括（）。

答案:持續(xù)督導(dǎo)階段;盡職推薦階段我國股票IPO發(fā)行的保薦制度主要包括（）。

答案:明確保薦期限;確立保薦責(zé)任;建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度保薦機(jī)構(gòu)在進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)時(shí)，要承擔(dān)下列（）工作。

答案:防止關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源;防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員損害發(fā)行人利益;關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ);保障關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人（）。

答案:有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見;有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;履行信息準(zhǔn)確及時(shí)披露的義務(wù)擬發(fā)行股票公司向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行并上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件（）等。

答案:招股說明書;申請(qǐng)發(fā)行上市的股東大會(huì)決議;法律意見書;財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)報(bào)告公司股票IPO發(fā)行盡職調(diào)查目的是（）

答案:評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)展前景;評(píng)估從事發(fā)行承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，擬定規(guī)避措施；;形成全面、詳實(shí)的盡職調(diào)查報(bào)告；;為制作發(fā)行股票申請(qǐng)文件作充分的準(zhǔn)備。下列關(guān)于IPO發(fā)行市場地點(diǎn)選擇的依據(jù)說法正確的是（）

答案:公司資本運(yùn)營戰(zhàn)略;資本市場承受能力;行業(yè)發(fā)行上市地習(xí)慣;發(fā)行條件限制關(guān)于股票發(fā)行上市目的，下列說法正確的有（）

答案:籌集資金;增強(qiáng)資產(chǎn)流動(dòng)性;風(fēng)險(xiǎn)資本退出;提升公司聲譽(yù)從發(fā)行公司的角度看，股票代銷的優(yōu)點(diǎn)不包括()。

答案:可及時(shí)籌足資本;可獲一定傭金;

不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于證券發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系，下列敘述正確的是（）

答案:證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提;證券流通市場是發(fā)行市場持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件;只有證券發(fā)行市場能夠增加社會(huì)投資總量，證券流通市場是為保證資本流動(dòng)性服務(wù)可以作為證券發(fā)行人的是：（）。

答案:公司;金融機(jī)構(gòu);政府部門證券市場是在（）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。

答案:社會(huì)化大生產(chǎn);股份經(jīng)濟(jì);信用制度發(fā)展我國某上市公司股本總額為5億元，2013年擬增發(fā)股票2億股，其中一部分采用配售的方式發(fā)售，那么該配售股份數(shù)量最多不應(yīng)超過()萬股。

答案:15000下列關(guān)于網(wǎng)上、網(wǎng)下回?fù)艿恼f法中，正確的有（）。①首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)堍诰W(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為60倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20％③網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30％④網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)為120倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的40％⑤網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

答案:②、④、⑤公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于（）家。

答案:10某公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行規(guī)模為100億股，發(fā)行價(jià)3元/股，主承銷商使用超額配售選擇權(quán)，數(shù)量為初始發(fā)行規(guī)模的10％本次發(fā)行股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商使用超額配售獲得的資金，分別以2.95元/股購入2億股，以2.90元/股購入2億股。假如不考慮發(fā)行費(fèi)用，發(fā)行人募集的資金為()。

答案:318億元以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的表述，不正確的是()。

答案:超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只能用于首次公開發(fā)行下列關(guān)于我國股票首次公開發(fā)行的新股定價(jià)和配售主要規(guī)定的表述錯(cuò)誤的是()。

答案:首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)芪覈?guī)定首次公開發(fā)行新股在（）以上的，發(fā)行人及其承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

答案:4億股網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍，低于100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的（）。

答案:20%超額配售選擇權(quán)中，發(fā)行新股數(shù)量的計(jì)算公式是（）。

答案:本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量一主承銷商從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量發(fā)審委會(huì)議適用普通程序時(shí)，參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為（）名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（）票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到此票數(shù)為未通過。

答案:7、5根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

答案:3股票IPO發(fā)行上市后，主板市場首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

答案:兩；一主板市場首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為（）。

答案:證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算證券公司對(duì)公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為（）。

答案:自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起，滿一年股票發(fā)行盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的（）進(jìn)行核查，驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。

答案:真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性股票承銷前的盡職調(diào)查主要由()承擔(dān)。

答案:證券承銷商關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格確定的市盈率法，下列說法不正確的是（）。

答案:計(jì)算每股凈收益時(shí)，分子是發(fā)行前一年的凈利潤下列關(guān)于相對(duì)估值法說法錯(cuò)誤的是(

)。

答案:我國各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價(jià)倍數(shù)為（）倍。

答案:6首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，而估值是定價(jià)的基礎(chǔ)。通常的估值方法有兩大類，即（）

答案:相對(duì)估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表為（）

答案:市凈率某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，交款結(jié)束日為6月30日，當(dāng)年累計(jì)凈利潤6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為12800萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股收益為（）

答案:0.38按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為（）

答案:發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率甲公司上年凈利潤為250萬元，流通在外的普通股的加權(quán)平均股數(shù)為100萬股，優(yōu)先股為50萬股，優(yōu)先股股息為每股1元。如果上年末普通股的每股市價(jià)為30元，甲公司的市盈率為()。

答案:15某股民以每股20元的價(jià)格購得某股票1000股，在某股票市場價(jià)格為每股15元時(shí)，上市公司宣布配股，配股價(jià)每股12元，每10股配新股4股。則某股票配股后的除權(quán)價(jià)為（）元/股。

答案:14.14下列關(guān)于用市盈率法定價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）。

答案:采用完全攤薄法確定的每股收益比較合理股票價(jià)格與每股凈利潤的比值被稱為()。

答案:市盈率在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是()。

答案:租賃公司首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

答案:初步詢價(jià)下列說法不符合詢價(jià)要求的是(

)。

答案:通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率新股發(fā)行價(jià)格的最直接影響因素是()。

答案:供求關(guān)系世界上第一支公司股票發(fā)行于（)。

答案:荷蘭股票IPO是指（)。

答案:初次上市發(fā)行證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）

答案:代銷關(guān)于股票包銷的下列分類，①代銷，②全額包銷，③余額包銷，④限額包銷，哪個(gè)選項(xiàng)正確（）。

答案:②、③股份公司在較大范圍發(fā)行數(shù)量較大的股票，通常采用的發(fā)行方式是（）。

答案:公募發(fā)行股票發(fā)行人對(duì)特定的少數(shù)投資者發(fā)行股票的方式屬于（）

答案:私募發(fā)行證券發(fā)行價(jià)格高于證券面額，稱為（）發(fā)行。

答案:溢價(jià)股票發(fā)行方式分為私募發(fā)行與公募發(fā)行，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）

答案:發(fā)行對(duì)象不同在代銷方式中，證券銷售的風(fēng)險(xiǎn)由()承擔(dān)。

答案:發(fā)行人我國證券市場上機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

答案:以上都是發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。（）

答案:對(duì)持有有價(jià)證券可以獲得一定數(shù)額的收益，其收益只有轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才能獲得。（）

答案:錯(cuò)有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，也不是勞動(dòng)產(chǎn)品，所以沒有價(jià)格。（）

答案:錯(cuò)*ST股票是指特別處理的股票。（）

答案:錯(cuò)金融衍生工具是給與交易對(duì)方在一定的某個(gè)時(shí)間，對(duì)某種基礎(chǔ)金融資產(chǎn)擁有一定債權(quán)和相應(yīng)義務(wù)的合約。（）

答案:對(duì)可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。（）

答案:錯(cuò)廣義的私募股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資。（）

答案:對(duì)證券市場實(shí)質(zhì)上是資金供需雙方通過競爭以決定資金價(jià)格的場所。（）

答案:對(duì)H股是境內(nèi)公司發(fā)行的以人民幣標(biāo)明面值，供境外投資者用外幣認(rèn)購，在香港聯(lián)合交易所上市的股票。（）

答案:對(duì)優(yōu)先股是指由股份有限公司發(fā)行的在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票。（）

答案:對(duì)附認(rèn)股權(quán)證公司債券是指公司債券附有認(rèn)股權(quán)證，持有人依法享有在一定期間內(nèi)按約定價(jià)格（執(zhí)行價(jià)格）認(rèn)購公司股票的權(quán)利，是債券加上認(rèn)股權(quán)證的產(chǎn)品組合。（）

答案:對(duì)通常國債又稱為公債。（）

答案:錯(cuò)未來市場利率如果趨于下降，一般來說，則多發(fā)行長期債券。（）

答案:錯(cuò)債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向債券投資者出具的并且承諾按一定利率定期支付利息和到期償還本金的股權(quán)憑證。（）

答案:錯(cuò)1992年10月，國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展。（）

答案:對(duì)投資理論大體上可以分為兩種：古典投資理論與現(xiàn)代投資理論。（）

答案:對(duì)證券市場是有價(jià)證券發(fā)行和流通的場所以及與此相適應(yīng)的組織與管理方式的總稱。（）

答案:對(duì)證券投資是指經(jīng)濟(jì)主體為了獲得預(yù)期收益、預(yù)先墊付一定量的貨幣、實(shí)物或無形資產(chǎn)等資源，以經(jīng)營某項(xiàng)事業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為。（）

答案:錯(cuò)有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，而是以紙制復(fù)本表現(xiàn)的虛擬資本。（）

答案:對(duì)投資者A買入Z公司股票的看漲期權(quán)，期權(quán)的有效期為9個(gè)月，協(xié)議價(jià)格為每股50元，合約規(guī)定股票數(shù)量為100股，期權(quán)費(fèi)為每股2元。當(dāng)3個(gè)月后Z公司的股票價(jià)格為（）時(shí)，投資者A會(huì)虧損。

答案:48元;50元;51元按投資主體劃分：我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)分為（）。

答案:內(nèi)資股;外資股公司債券種類繁多，按是否有抵押擔(dān)?？煞譃椋ǎ?/p>

答案:信用債券;擔(dān)保債券股票的特征主要包括（）。

答案:收益性;風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性;經(jīng)營決策的參與性;穩(wěn)定性證券市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

答案:企業(yè);金融機(jī)構(gòu);社?；?證券投資基金金融衍生工具按交易方法分類分為（）。

答案:金融期貨;金融期權(quán);金融遠(yuǎn)期;金融互換金融衍生工具特點(diǎn)（）。

答案:構(gòu)造的復(fù)雜性;設(shè)計(jì)的靈活性;資本的虛擬性;交易的低成本性;杠桿效應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券的特征主要包括（）。

答案:具有債券和股票的雙重性;投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股;賦予投資者買入期權(quán)我國目前股權(quán)結(jié)構(gòu)中的內(nèi)資股指（）。

答案:國家股;法人股;公眾股普通股股東享有的權(quán)利（）。

答案:經(jīng)營決策權(quán);收益分配權(quán);剩余資產(chǎn)分配權(quán);優(yōu)先認(rèn)股權(quán);轉(zhuǎn)讓權(quán)下列屬于貨幣證券的有價(jià)證券是（）。

答案:匯票;本票可轉(zhuǎn)換公司債券的要素主要包括（）。

答案:轉(zhuǎn)換比率;轉(zhuǎn)換價(jià)格;轉(zhuǎn)換期限債券按計(jì)息的方式分類分為（）。

答案:附息債券;貼現(xiàn)債券;單利債券;累進(jìn)利率債券債券按發(fā)行主體分類分為（）。

答案:政府債券;金融債券;公司債券;國際債券債券的基本特征包括（）。

答案:償還性;流動(dòng)性;安全性;收益性證券交易市場的場外市場通常包括（）。

答案:柜臺(tái)市場;第三市場;第四市場有價(jià)證券的特征（）。

答案:收益性;風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性;虛擬性有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（）。

答案:政府證券;金融證券;公司證券廣義的有價(jià)證券包括（）。

答案:商品證券;貨幣證券;資本證券可轉(zhuǎn)換證券通常包括可轉(zhuǎn)換債券和（）。

答案:可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股證券市場按其職能（即縱向結(jié)構(gòu)）劃分，可分為（）。

答案:發(fā)行市場和流通市場下列哪一種說法是正確的。（）

答案:股指期貨交易的對(duì)象就是以指數(shù)為標(biāo)的物的合約下列有關(guān)私募股權(quán)表述正確的有（）。

答案:私募股權(quán)不能在股票市場上自由的交易期權(quán)價(jià)格是指期權(quán)買者購買期權(quán)支付給期權(quán)賣者的費(fèi)用，又稱為（）。

答案:權(quán)利金經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的專門從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。

答案:證券公司證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是（）。

答案:生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價(jià)值增值以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所，即為（）市場。

答案:間接融資下列金融產(chǎn)品中，不屬于金融衍生工具的是（）。

答案:投資基金期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

答案:協(xié)議價(jià)格債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。

答案:債權(quán)債券是由（）出具的有價(jià)證券。

答案:債務(wù)人公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（）。

答案:證券抵押信托公司債證券的基本特征包括（）和書面特征。

答案:法律特征以貨幣形式支付的股息，稱之為（）。

答案:現(xiàn)金股息藍(lán)籌股通常指（）的股票。

答案:經(jīng)營業(yè)績好的大公司債券按有無抵押擔(dān)保分類分為信用債券和（）。

答案:擔(dān)保債券安全性最高的有價(jià)證券是（）。

答案:國債封閉式基金場內(nèi)認(rèn)購時(shí)采用金額認(rèn)購的方式（）

答案:錯(cuò)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。()

答案:對(duì)投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。()

答案:對(duì)對(duì)于不同類型的基金，持有人對(duì)投資決策的影響方式是不同的。（）

答案:對(duì)公司型基金在法律上沒有獨(dú)立的法人資格。（）

答案:錯(cuò)契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。()

答案:對(duì)貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有()。

答案:可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配;當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益;當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益;每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤下面關(guān)于ETF的描述，正確的是()。

答案:ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象，依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金;ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購贖回機(jī)制;ETF實(shí)行一級(jí)市場和二級(jí)市場并存的交易制度;現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是()。

答案:封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定;封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配;開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn);封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布對(duì)基金管理人的概念理解正確的是()。

答案:不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé);由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

答案:通過公開發(fā)售基金份額募集資金;由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金;與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一基金、股票與債券的區(qū)別具體有(

)。

答案:股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系;基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票證券投資基金具有（）特點(diǎn)。

答案:集合投資;專業(yè)理財(cái);分散風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購手續(xù)費(fèi)率為3％，贖回手續(xù)費(fèi)率是2％，則該基金的申購價(jià)和贖回價(jià)分別為（）。

答案:1.5×(1+3％)元、1.5×(1-2％)元某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金分?jǐn)?shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為()元。

答案:1某開放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對(duì)于持有時(shí)間超過2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為0.25%”某投資者于2018年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2018年8月5日基金單位凈值為1.024元，2018年8月6日基金單位凈值