第4章 社會調(diào)查的類型

第四章

社會調(diào)查的主要類型第一節(jié)抽樣調(diào)查第二節(jié)

評估調(diào)查

第三節(jié)

個案研究第四節(jié)行動研究

第一節(jié)

抽樣調(diào)查

一、抽樣的概念、特點和程序1.抽樣調(diào)查的概念抽樣調(diào)查，就是先將調(diào)查對象編制成抽樣框，然后按照一定規(guī)則從抽樣框中抽取一部分單位作為樣本，并以對樣本調(diào)查的結(jié)果來推斷調(diào)查總體的調(diào)查方法。要正確抽樣，就必須明確幾個基本概念：調(diào)查對象和調(diào)查總體抽樣單位和抽樣框抽樣和樣本參數(shù)值和統(tǒng)計值“調(diào)查對象”，是指調(diào)查過程中獲取社會信息的最基層單位。調(diào)查對象可以是個人、家庭、單位、社區(qū)，也可以是各種社會事物（如住宅、耐用消費品等）和社會現(xiàn)象。“調(diào)查總體”，是指全部調(diào)查對象的集合體?！俺闃訂挝弧?，是指抽樣過程中使用的單位，它可以是調(diào)查對象，也可以是調(diào)查對象的某種集合體（如對個人來說的組織，對學(xué)生來說的班級，對村委會來說的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，對刑事案件來說的年度等）?！俺闃涌颉?，是指全部抽樣單位的集合體，即進(jìn)入抽樣過程全部單位的名單或編號。調(diào)查對象與抽樣單位一般存在著一致性。調(diào)查總體與抽樣框一般也存在著一致性?！俺闃印?，是指按照一定規(guī)則從抽樣框中抽取一部分單位作為樣本的方法和過程。抽樣有多種多樣的方法，每種方法都有一定的程序和規(guī)則?！皹颖尽保侵赴凑找欢ㄒ?guī)則從抽樣框中抽取出來進(jìn)行調(diào)查的單位。它可以是調(diào)查對象，即調(diào)查過程中獲取社會信息的最基層單位，也可以是調(diào)查對象的某種集合體。“參數(shù)值”又稱總體值，它是關(guān)于調(diào)查總體中某一變量的綜合描述，或者說是調(diào)查總體中全部單位的某種屬性或特征的綜合數(shù)量表現(xiàn)。

調(diào)查對象和調(diào)查總體抽樣單位和抽樣框參數(shù)值和統(tǒng)計值抽樣和樣本22.抽樣調(diào)查的特點與普查和典型調(diào)查相比較，抽樣調(diào)查的主要特點是：調(diào)查對象，只是樣本，而不是全部調(diào)查對象，也不是個別或少數(shù)調(diào)查對象。調(diào)查樣本，一般按照隨機(jī)原則從總體中抽取，而不由調(diào)查者主觀確定。在隨機(jī)抽樣過程中，每個調(diào)查對象都有被抽中的同等概率。調(diào)查目的，不只是了解調(diào)查樣本，而是從數(shù)量上推斷調(diào)查總體。樣本數(shù)量和抽樣誤差可以準(zhǔn)確計算，可把樣本數(shù)量控制在合理范圍，可把抽樣誤差控制在最小范圍之內(nèi)。調(diào)查規(guī)模較小，有利于節(jié)約調(diào)查成本、提高調(diào)查效率和質(zhì)量。（1）設(shè)計抽樣方案設(shè)計抽樣方案就是對調(diào)查總體、抽樣方法、抽樣誤差、樣本規(guī)模等有關(guān)問題設(shè)計出具體的操作方案。這是抽樣調(diào)查的決策階段，只有根據(jù)調(diào)查課題的客觀需要、調(diào)查對象和調(diào)查者的實際狀況，設(shè)計出科學(xué)的抽樣調(diào)查方案，才能保證抽樣調(diào)查的順利實施。A（3）編制抽樣框編制抽樣框就是搜集、編制進(jìn)入抽樣過程的全部單位的名單或編號。抽樣框是抽樣的基礎(chǔ)，必須把全部抽樣單位編制進(jìn)去，既不能遺漏，又不能重疊。如果抽樣分階段、分層次進(jìn)行，那么每一階段、每一層次都要編制相應(yīng)的抽樣框。C（2）界定調(diào)查總體界定調(diào)查總體就是對調(diào)查總體的內(nèi)涵和外延設(shè)計出明確的定義。從理論上說，調(diào)查總體應(yīng)該等同于研究總體，但在實際操作中，調(diào)查總體往往不可能等同于研究總體，而只能是其中的一部分。B（4）選擇抽樣方法選擇抽樣方法就是根據(jù)每一種抽樣方法的優(yōu)點和運用條件，結(jié)合調(diào)查對象的特點和要求，選擇合適的抽樣方法。抽樣方法有兩類：一類是非隨機(jī)抽樣，可分為偶遇抽樣、判斷抽樣、配額抽樣、滾雪球抽樣和志愿者抽樣等具體方法；一類是隨機(jī)抽樣，可分為簡單隨機(jī)抽樣、等距隨機(jī)抽樣、分類隨機(jī)抽樣、整群隨機(jī)抽樣和多段隨機(jī)抽樣等方法。凡是要從數(shù)量上推斷調(diào)查總體的抽樣調(diào)查，都必須采用隨機(jī)抽樣方法。D3.抽樣調(diào)查的程序（5）抽取調(diào)查樣本抽取調(diào)查樣本就是按照設(shè)計的抽樣方法從抽樣框中抽取調(diào)查樣本。一是，抽樣總體的構(gòu)成比較簡單或分類比較清晰，且抽樣框可以事先得到時，調(diào)查者可以在到達(dá)實地之前完成樣本抽取工作，然后再到實地對預(yù)先抽好的對象進(jìn)行調(diào)查。二是，研究的總體規(guī)模較大，且抽樣需采取多階段方式進(jìn)行；或是抽樣總體的構(gòu)成比較復(fù)雜，特別是抽樣框無法事先獲得，研究者無法提前做好樣本抽取工作，必須到達(dá)實地后，根據(jù)實際情況酌情開展樣本抽取工作，也就是要一邊抽取樣本一邊開始調(diào)查或研究。E（6）評估樣本質(zhì)量評估樣本質(zhì)量就是對樣本主要特征的分布情況與調(diào)查總體主要特征的分布情況進(jìn)行對比和評估。通常的做法是，將總體與樣本的基本資料進(jìn)行比較，兩者之間差別越小，則代表性越強(qiáng)，樣本質(zhì)量越高。樣本質(zhì)量評估，有前評估和后評估之分。F社會調(diào)查中最常用的抽樣分類標(biāo)準(zhǔn)為“是否采用隨機(jī)原則”，或者“是否遵循同等概率原則”，據(jù)此抽樣可分為兩大類，即隨機(jī)抽樣與非隨機(jī)抽樣。4.抽樣調(diào)查的類型

（1）隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣，又稱概率抽樣，是指以概率論為基礎(chǔ)，按隨機(jī)原則抽取樣本的方法。隨機(jī)原則又稱機(jī)會均等原則，即抽樣框中每一個抽樣單位都有被抽取的同等可能性或機(jī)會。隨機(jī)抽樣能夠有效地排除調(diào)查者的主觀影響，使抽取出來的樣本具有較好的代表性，并且還能夠合理地控制抽樣誤差的大小，從而對樣本的分析結(jié)果能夠較好地推論總體。從具體的抽樣程序和方法來看，隨機(jī)抽樣包括簡單隨機(jī)抽樣、等距隨機(jī)抽樣、分類隨機(jī)抽樣、整群隨機(jī)抽樣和多階段隨機(jī)抽樣等。（2）非隨機(jī)抽樣非隨機(jī)抽樣，又稱非概率抽樣，是指不按隨機(jī)原則而根據(jù)調(diào)查者的主觀意愿、判斷或是否方便等因素來抽取調(diào)查對象的抽樣方法。由于它不考慮抽樣中的隨機(jī)原則，因而往往容易產(chǎn)生較大誤差。在實際調(diào)查中，存在著許多不能使用或不必要使用這種要求嚴(yán)格的隨機(jī)抽樣的情況，如調(diào)查對象的范圍不清楚而無法制作抽樣框、調(diào)查的目的只是對問題做初步探索等，這時靈活運用非隨機(jī)抽樣方法，不僅可以使不可能的抽樣變?yōu)榭赡?，而且還可以簡化抽樣過程、省時省力。從具體的抽樣程序和方法來看，非隨機(jī)抽樣則主要包括偶遇抽樣、判斷抽樣、配額抽樣、滾雪球抽樣和志愿者抽樣等。非隨機(jī)抽樣，又稱非概率抽樣，是指不按照隨機(jī)原則，而根據(jù)調(diào)查者意愿、判斷或被調(diào)查者志愿等因素而抽取樣本的方法。非隨機(jī)抽樣有多種方法，常用的有以下幾種：偶遇抽樣，又稱方便抽樣，是指調(diào)查者按照自己方便的方式抽取樣本。優(yōu)點是簡單方便、省時省力缺點是樣本代表性差，有很大的偶然性。二、非隨機(jī)抽樣及其常用方法判斷抽樣又稱立意抽樣，就是調(diào)查者根據(jù)自己的主觀判斷和調(diào)查目的來抽選樣本。它可分兩類：一是，印象判斷抽樣，就是純粹憑調(diào)查者的主觀印象抽取樣本；二是，經(jīng)驗判斷抽樣，就是調(diào)查者根據(jù)以往經(jīng)驗和對調(diào)查對象的了解來選取樣本。判斷抽樣質(zhì)量的高低，主要取決于調(diào)查者的判斷能力和對調(diào)查對象的了解程度。滾雪球抽樣是指先就近尋找個別調(diào)查對象進(jìn)行調(diào)查，然后通過他（她）再去尋找新的調(diào)查對象，這樣就像滾雪球一樣尋找越來越多的調(diào)查對象，直至達(dá)到調(diào)查目的為止。配額抽樣又稱定額抽樣，是指調(diào)查者先根據(jù)調(diào)查總體各組成部分所包含調(diào)查對象的比例分配樣本數(shù)額；然后，由調(diào)查者在調(diào)查總體各組成部分內(nèi)根據(jù)樣本配額的數(shù)量，采用偶遇抽樣或判斷抽樣等非隨機(jī)方法抽取樣本。與偶遇抽樣、判斷抽樣相比較，配額抽樣抽取的樣本，分布要均衡一些，代表性要高一些，但工作量也要大一些。志愿者抽樣就是從志愿者中抽取調(diào)查樣本。由于這是基于個人意愿接受的調(diào)查，因而調(diào)查質(zhì)量一般較高，但是，其代表性卻取決于志愿者的代表性。非隨機(jī)抽樣的樣本質(zhì)量，主要取決于調(diào)查者的主觀素質(zhì)、工作態(tài)度和各種偶然因素，其代表性一般較差，樣本調(diào)查資料不能從數(shù)量上推斷調(diào)查總體。但是它簡便、易行，在那些不可能或不需要從數(shù)量上推斷調(diào)查總體的調(diào)查課題中往往被廣泛采用。隨機(jī)抽樣，又稱概率抽樣，是指以概率論為基礎(chǔ)，按隨機(jī)原則抽取樣本的方法。常用的隨機(jī)抽樣方法有以下幾種：簡單隨機(jī)抽樣，又稱純隨機(jī)抽樣，是按照隨機(jī)原則在抽樣框中抽取部分單位作為樣本的抽樣方法。常用的簡單隨機(jī)抽樣方法有：直接抽樣法，抽簽或抓鬮法，隨機(jī)數(shù)表法，計算機(jī)抽取法。三、隨機(jī)抽樣及其常用方法優(yōu)點，抽樣過程完全排除了主觀因素的干擾，簡單、易行，只要有抽樣單位名單就可進(jìn)行。缺點，只適用于調(diào)查對象數(shù)量不多的調(diào)查總體；調(diào)查樣本代表性較差，抽樣誤差較大；抽取出來的樣本可能過于分散或集中，這將不利于調(diào)查工作的開展或調(diào)查質(zhì)量的提高。等距隨機(jī)抽樣，就是按照隨機(jī)原則在抽樣框。等距離抽取部分單位作為調(diào)查樣本的抽樣方法。具體做法是：將抽樣框內(nèi)各抽樣單位按一定標(biāo)志排列編號，即編制出抽樣框。用抽樣框內(nèi)單位總數(shù)除以樣本數(shù)，求出抽樣間隔距離。假設(shè)抽樣總體所包含個數(shù)數(shù)為N，樣本所包含個體數(shù)為n，則抽樣間隔距離K＝N/n。在第一個抽樣間隔內(nèi)隨機(jī)抽取一個號碼作為第一個樣本。假設(shè)這個隨機(jī)抽取的樣本的序號為，它將成為等距隨機(jī)抽樣的起點。在抽樣框內(nèi)，按照抽樣間隔距離等距離抽取調(diào)查樣本，直到抽取到最后一個樣本為止。也就是自開始，每間隔個個體抽取一個個體，即連續(xù)抽取的個體序號分別為m,m+K,m+2K,…m+(n－1)K。等距隨機(jī)抽樣等距隨機(jī)抽樣等距隨機(jī)抽樣優(yōu)點，樣本在抽樣框內(nèi)分布比較均勻，具有較高的代表性，抽樣誤差小于簡單隨機(jī)抽樣，而且比較簡便易行。缺點，抽樣單位總數(shù)不能太多，要有完整登記冊，否則就難以實施。此外，抽樣間隔距離還要避免與調(diào)查對象的周期性節(jié)奏相重合，否則就會出現(xiàn)系統(tǒng)性抽樣誤差。分類隨機(jī)抽樣，就是按照隨機(jī)原則在抽樣框中根據(jù)抽樣單位的類型或?qū)哟纬槿颖镜某闃臃椒?。簡單隨機(jī)抽樣和等距隨機(jī)抽樣，通常都只適用于同質(zhì)性較高且分布均勻的簡單總體。當(dāng)總體所含的個體之間的差異較大或者是不同類別所含個體的數(shù)目過于懸殊時，一般采用分類抽樣。分類隨機(jī)抽樣具體做法是：編制抽樣框，將抽樣框內(nèi)各抽樣單位按一定標(biāo)準(zhǔn)分成若干類型或?qū)哟?；根?jù)各類型或?qū)哟伟闃訂挝坏臄?shù)量與抽樣框內(nèi)抽樣單位總數(shù)的比例，確定各類型或?qū)哟纬槿颖締挝坏臄?shù)量；按照簡單隨機(jī)抽樣或等距隨機(jī)抽樣從各類型或?qū)哟沃谐槿≌{(diào)查樣本。科學(xué)的、符合實際的分類標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該符合3項要求：同類抽樣單位之間同質(zhì)性最大，不同類抽樣單位之間異質(zhì)性最大；每一個抽樣單位都應(yīng)明確歸屬于某一類，而不允許既屬于這一類、又屬于哪一類，不允許互相交叉或重疊；分類后各類抽樣單位數(shù)量之和，必須等于抽樣框內(nèi)抽樣單位總數(shù)，而不允許大于或小于這個總數(shù)。優(yōu)點，適用于抽樣單位總數(shù)較多、異質(zhì)性較大、分布較懸殊的調(diào)查總體，由于通過分類把同質(zhì)性較大的抽樣單位集合為一類、把異質(zhì)性較大的抽樣單位區(qū)分為不同的類，提高了樣本代表性，因而抽樣誤差較小或所需樣本數(shù)量較少。分類隨機(jī)抽樣整群隨機(jī)抽樣又稱聚類隨機(jī)抽樣或集體隨機(jī)抽樣，就是按照隨機(jī)原則在抽樣框中根據(jù)抽樣單位的群體抽取樣本的抽樣方法。具體做法：（1）將抽樣框內(nèi)的抽樣單位按一定標(biāo)準(zhǔn)分成許多群體，并把每個群體看作一個大的抽樣單位；（2）按照隨機(jī)原則（可以是簡單隨機(jī)抽樣，也可以是等距隨機(jī)抽樣或分類隨機(jī)抽樣）從這些群體中抽出若干群體作為樣本群體；（3）對樣本群體中的每一個抽樣單位逐個進(jìn)行調(diào)查。優(yōu)點，簡化了抽樣過程，調(diào)查樣本比較集中，調(diào)查工作比較方便，可節(jié)省人力、財力、物力和時間。缺點，調(diào)查樣本分布不均勻，代表性差。與上述幾種抽樣方法相比較，在樣本數(shù)量相同情況下，抽樣誤差較大。分類抽樣與整群抽樣的邏輯區(qū)別群內(nèi)異質(zhì)性低群間異質(zhì)性高群內(nèi)異質(zhì)性高群間異質(zhì)性低整群抽樣分類抽樣多階段隨機(jī)抽樣多階段隨機(jī)抽樣，就是按照隨機(jī)原則把從抽樣框中抽取樣本的過程分成兩個或兩個以上階段進(jìn)行的抽樣方法。具體步驟是：（1）確定抽樣單位。先將抽樣框中的抽樣單位又分成若干小群體，作為第二級抽樣單位。依此類推，還可分為第三級、第四級抽樣單位。（2）抽取各級樣本。依照隨機(jī)原則先在第一級抽樣單位中抽出若干群體作為第一級樣本。然后，再在第一級樣本中抽出第二級樣本。依此類推，還可抽出第三級、第四級樣本。（3）對最后抽出的樣本單位逐個進(jìn)行調(diào)查。優(yōu)點適合于調(diào)查總體范圍大、調(diào)查對象單位多、情況比較復(fù)雜的調(diào)查。以最小的人財物力消耗、最短的時間、獲得最佳調(diào)查效果的目的。對調(diào)查總體各單位情況了解程度的要求較低。缺點抽樣程序較為復(fù)雜，抽樣階段越多抽樣誤差越大，它的誤差是各抽樣階段誤差之和。多階段抽樣的邏輯群內(nèi)異質(zhì)性高群間異質(zhì)性高多階段抽樣的原則總體哪一級的異質(zhì)性高,就在哪一級多一些樣本一級抽樣二級抽樣隨機(jī)抽樣的最大優(yōu)點，就是能有效排除調(diào)查者主觀因素的干擾，保證抽取出來的調(diào)查樣本具有較高的客觀性和代表性，而且能夠有效控制抽樣誤差的大小，從而有利于從數(shù)量上計算調(diào)查樣本的統(tǒng)計值和推論調(diào)查總體的參數(shù)值。抽樣框編制問題抽樣概率問題入戶后選擇調(diào)查者問題四、隨機(jī)抽樣中應(yīng)該注意的幾個問題抽樣框編制問題抽樣框是抽樣的基礎(chǔ)?？茖W(xué)的抽樣，必須以實事求是的抽樣框為前提。正確做法：首先，多方搜集原有登記表、花名冊，如居委會戶口冊、村委會花名冊、單位工資表等，把它們作為編制抽樣框的基礎(chǔ)。其次，確定調(diào)查對象的內(nèi)涵和外延。從當(dāng)時當(dāng)?shù)貙嶋H情況出發(fā)，制定進(jìn)入抽樣框的具體規(guī)則，把一切應(yīng)該調(diào)查的對象都納入抽樣框，把一切不應(yīng)該調(diào)查的對象都排除出抽樣框。再次，通過實地核查修改或補(bǔ)充原有的戶口冊、花名冊、工資表。最后，再編制出符合實際情況的抽樣框。抽樣概率問題在整群隨機(jī)抽樣、分類隨機(jī)抽樣和多段隨機(jī)抽樣中，都存在著分群或分類問題（如村委會、居委會、企業(yè)、學(xué)校等），而每一個群體或類所包含的調(diào)查對象（如戶、人等）往往不一樣，有的甚至相差懸殊。這就產(chǎn)生了一個抽樣概率問題，即對于調(diào)查對象來說，群體或類的規(guī)模越小，被抽中的概率越高；群體或類的規(guī)模越大，被抽中的概率越低，這違背了隨機(jī)抽樣的同等可能性原則。解決方法有兩個：概率與規(guī)模成比例抽樣，簡稱PPS抽樣，其原理是：賦予規(guī)模不等的群體或類與其規(guī)模成比例的入樣概率，從而使每個調(diào)查對象都有被抽中的同等概率。樣本與規(guī)模成比例抽樣，簡稱SPS抽樣，其原理是：賦予規(guī)模不等的群體或類與其規(guī)模成比例的樣本數(shù)，從而使每個調(diào)查對象都有被抽中的同等概率。樣本與規(guī)模成比例抽樣，同非隨機(jī)抽樣中的配額抽樣方法基本相同，即樣本數(shù)與調(diào)查對象規(guī)模成比例。它們的區(qū)別在于：在配額抽樣中，最后是采用非隨機(jī)抽樣方法（如偶遇抽樣、判斷抽樣等）抽取樣本；在樣本與規(guī)模成比例抽樣中，最后是按照隨機(jī)抽樣方法（可以是簡單隨機(jī)抽樣，也可以是等距隨機(jī)抽樣、分類隨機(jī)抽樣等）抽取調(diào)查樣本。

在隨機(jī)抽樣調(diào)查中經(jīng)常遇到這樣的情況，人們往往習(xí)慣于選擇當(dāng)家人或了解情況的人做被調(diào)查者。入戶抽樣有多種方法，其中最簡便、易行的方法有兩種：一種可稱為“生日相近法”，即在調(diào)查問卷的封面或詢問問題的前面印制一個《家庭成員登記表》，只設(shè)計“家庭成員編號”、“與戶主的關(guān)系”、“性別”、“出生年月日”、“備注”等幾個欄目。調(diào)查員入戶后先填寫《家庭成員登記表》。然后，在符合被調(diào)查者條件的家庭成員中，選擇出生日期與調(diào)查日期最接近的家庭成員作為被調(diào)查者。另一種可稱為“男女老少法”，即在調(diào)查設(shè)計時，把被調(diào)查者的性別和年齡分類四類：“最大年齡男性”、“最大年齡女性”、“最小年齡男性”、“最小年齡女性”，并按各占25%的比例設(shè)計和印刷在調(diào)查問卷首頁上。調(diào)查員入戶后，就按照調(diào)查問卷首頁上關(guān)于性別和年齡的規(guī)定，選擇符合規(guī)定的家庭成員作為被調(diào)查者。入戶后選擇調(diào)查者問題抽樣誤差抽樣調(diào)查的目的是用樣本統(tǒng)計值推斷總體參數(shù)值，但是，無論采用何種抽樣方法，樣本統(tǒng)計值與總體參數(shù)值之間總會存在一定誤差，其來源有二：非抽樣誤差，即調(diào)查過程中人為操作失誤造成的誤差，如調(diào)查方案設(shè)計不合理、抽樣方法有違隨機(jī)原則、調(diào)查操作或數(shù)據(jù)處理失誤等。抽樣誤差，即隨機(jī)抽樣過程中產(chǎn)生的樣本統(tǒng)計值與總體參數(shù)值之間的差異。五、抽樣誤差和樣本規(guī)模A2+B2=C2A并非越大越好，當(dāng)A達(dá)至極限后，必須增大很多才行A與B此消彼長，因此，如何協(xié)調(diào)二者，可以減少總誤差總誤差C抽樣誤差B非抽樣誤差A(yù)抽樣誤差與總誤差之間關(guān)系樣本規(guī)模樣本規(guī)模又稱樣本容量，是指樣本中所含調(diào)查對象的多少。在社會調(diào)查中，應(yīng)該確定一個最佳樣本規(guī)模，既減少抽樣誤差，又不至于因擴(kuò)大樣本規(guī)模而造成人財物力的浪費。第二節(jié)評估調(diào)查評估調(diào)查是社會調(diào)查方法中的一種特殊形式。確切地說，評估調(diào)查與其說是一種調(diào)查方法，不如說是一種研究目的、研究取向。

一、評估調(diào)查概念及其特點評估調(diào)查，又稱評估研究，是指評估社會政策或社會項目效果的一種應(yīng)用性調(diào)查類型。它包括政策評估和項目評估。評估調(diào)查的目的就是精確評定某項社會政策或社會項目的實施是否達(dá)到了預(yù)期效果。評估調(diào)查特點：（1）評估時間具有靈活性。（2）評估標(biāo)準(zhǔn)帶有一定的主觀性。（3）評估方法具有多樣性。二、評估研究的類別（一）方案評估、實施效果評估和成本-收益評估從評估發(fā)生的時間點看，評估分為方案評估、效果評估和成本-收益評估。方案評估，即政策/項目實施前對其目標(biāo)和預(yù)期效果的評估。效果評估，即實施過程中運用指標(biāo)測量方案實施后的變化，并將實際效果與預(yù)期效果相比較。成本—效益評估，即通過將實施方案所花費的代價與實際效益相比較，精確評估項目或政策的效率或成本效益比。（二）描述性評估和規(guī)范性評估從評估目的看，評估可分為描述性評估和規(guī)范性評估。描述性評估通常是以經(jīng)驗為基礎(chǔ)的，詳細(xì)分析政策/項目實施過程，有何問題，產(chǎn)生了什么影響以及影響是如何發(fā)生的。規(guī)范性評估主要是說明政策/項目應(yīng)該做什么，而不是對政策/項目實施狀況的測量。（三）定性評估和定量評估從評估的手段看，可以分為定性評估和定量評估。定量評估可以借助數(shù)據(jù)按時間和類別進(jìn)行快速比較，或者比較實驗組和控制組的結(jié)果，分析項目或政策實施的效果。定性評估可以增加評估的深度，發(fā)現(xiàn)黑箱內(nèi)部的東西，有助于理解項目實際上是如何運作的。政策/項目越復(fù)雜，定性方法在評估過程中的價值就越大。

三、評估的內(nèi)容（1）需求評估：是指用系統(tǒng)、可信的證據(jù)來評估項目/政策對象的需求類別與需求程度。需求包括主觀需求和客觀需求兩種。（2）監(jiān)測評估：又稱過程評估，是指在實施過程中通過評估厘清政策執(zhí)行或者項目內(nèi)部運作情況，出現(xiàn)了哪些未預(yù)料的問題，相關(guān)參與者如何互動，不同群體有何不同意見，以及隨時間發(fā)生了哪些變化？（3）效果評估：又稱為影響分析、影響評估或總結(jié)評估，是指評估政策/項目實施是否有效，是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，這是評估的核心議題。（4）成本-收益評估：又稱效益分析，是指評估確定政策/項目的收益、目標(biāo)與其成本的關(guān)系。

四、評估方法設(shè)計測量方案（包括相關(guān)的測量及項目成功的標(biāo)準(zhǔn)）是評估的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政策/項目的執(zhí)行過程和效果可以通過文件獲得。如果使用測量方法，主要的變量是結(jié)果變量或反應(yīng)變量。評估調(diào)查一般采用實驗或準(zhǔn)實驗設(shè)計。準(zhǔn)實驗設(shè)計包括時間序列研究和使用非同等對照組等。當(dāng)然，評估者也可以使用定性方法搜集數(shù)據(jù)資料。定量的和定性的數(shù)據(jù)分析，都適用于評估調(diào)查，甚至同一評估中可以同時使用兩種方法。

五、評估的意義（1）評估是項目運行、政策實施的必要環(huán)節(jié)。（2）評估是檢驗項目/政策執(zhí)行效果的必要手段。（3）項目/政策評估是檢驗項目/政策方案優(yōu)劣、考察執(zhí)行過程的必要手段。

第三節(jié)

個案調(diào)查

一、個案研究及其特點（一）何謂個案研究“個案”，也稱作“案例”。個案研究，也稱個案調(diào)查、案例研究。

個案研究是指為某個特定目的、對某個特定對象（如個人、家庭、單位或事件）進(jìn)行的調(diào)查。它是通過具體案例的調(diào)查分析，詳細(xì)描述現(xiàn)象、分析其為什么會發(fā)生，并從中發(fā)現(xiàn)或探求一般規(guī)律和特殊性，指導(dǎo)得出調(diào)查結(jié)論或新的研究命題的一種方法。（二）個案研究的特點個案研究不僅僅是一種具體的研究方法，更是一種特定的研究視角、研究思路、研究路徑以及研究策略。它將研究的視角從總體轉(zhuǎn)向了個體，將研究的思路從一般轉(zhuǎn)向了特殊，將研究的路徑從外部轉(zhuǎn)向了內(nèi)部，將研究的策略從廣度轉(zhuǎn)向了深度。其特點體現(xiàn)在：第一，情境與過程。第二，合作與深入。第三，開放與多元。二、個案研究的類別（一）單一案例研究和多案例研究根據(jù)調(diào)查案例的數(shù)量，個案研究可以分為單一案例研究和多案例研究。單一案例研究主要用于證實或證偽已有理論假設(shè)的某一個方面的問題，主要用于分析一個極端的，獨特的或罕見的事例，或用于有代表性的典型的案例。通常單一案例研究不適合用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。多案例研究能夠更好更全面的反映案例的背景，尤其是多個案例同時指向同一結(jié)論，將有助于提高個案研究的有效性。在多案例研究中，通常先將每一個案例及其主題作為獨立的整體進(jìn)行分析（即案例內(nèi)分析），然后在此的基礎(chǔ)上，對多個案例進(jìn)行歸納總結(jié)（即跨例分析），得出抽象的研究結(jié)論。（二）整體性案例研究和嵌入性案例研究根據(jù)分析單位，個案研究可以分為整體性案例研究和嵌入性案例研究兩類。分析單位是案例研究聚焦的主要對象，按層級結(jié)構(gòu)可劃分為主分析單位和次分析單位。整體性案例研究，是指只揭示某一案例的整體屬性，而不對案例的次級分析單位進(jìn)行分析。如果存在次級分析單位，或需對一個或多個次級分析單位進(jìn)行考察，以剖析案例的內(nèi)在復(fù)雜關(guān)系，屬于嵌入性案例研究。多案例研究中的每一個單獨案例，既有可能是整體性案例，也有可能是嵌入性案例。在嵌入性研究設(shè)計的每一個單獨的案例中，都有可能收集并分析高度量化的數(shù)據(jù)，也可能會在每一個單獨的案例中使用統(tǒng)計技術(shù)。

個案研究的設(shè)計類型

（三）集中性案例、極端性案例和啟示性案例根據(jù)案例本身的特征，個案研究可以分為集中性案例研究、極端性案例研究和啟示性案例研究。所謂集中性，指所選個案集中了某個類別現(xiàn)象的主要特征和屬性，因而成為該類別現(xiàn)象的典型載體。集中性標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)一步劃分為突出性、平均性或系列性等三個標(biāo)準(zhǔn)。所謂突出性標(biāo)準(zhǔn)，就是選擇那些共性特征最突出的個體作為個案研究對象。所謂平均性標(biāo)準(zhǔn)，就是選擇那些共性特征既不是最突出、也不是最薄弱的個體作為個案研究對象，即最具有普遍性的個案（在此意義上它具有一定的代表性）。所謂系列性標(biāo)準(zhǔn)，就是分別選取共性特征最突出、共性特征較平均和共性特征最不突出等幾個個體作為復(fù)合個案研究對象。所謂極端性，即以最反常的個案作為研究對象。所謂啟示性，即所選個案對某類現(xiàn)象最具有揭示性意義。

三、個案研究的關(guān)鍵性問題（一）調(diào)查方案的設(shè)計（1）單案例設(shè)計還是多案例設(shè)計。如果有條件(和資源)的話，應(yīng)該選擇多案例研究設(shè)計；從兩個或更多案例中總結(jié)出來的結(jié)論會比從一個案例中總結(jié)出來的結(jié)論更扎實、更具說服力；例如，雙案例研究既可以進(jìn)行逐項復(fù)制，又可以進(jìn)行差別復(fù)制。（2）整體性多案例還是嵌入性多案例。采取哪種模式取決于所要研究的現(xiàn)象及研究問題的性質(zhì)。嵌入性案例研究需要對每一個研究節(jié)點都進(jìn)行調(diào)查。每一個單獨的案例都有可能收集并分析高度量化的數(shù)據(jù)，也可能會在每個單獨的案例中使用統(tǒng)計技術(shù)。（3）封閉式設(shè)計還是開放式設(shè)計。個案研究設(shè)計不是僵化、不變的，在資料收集過程中出現(xiàn)新資料或新發(fā)現(xiàn)，可以變動研究設(shè)計。調(diào)查設(shè)計應(yīng)具有某種程度的靈活性，但并不能因此否定個案研究設(shè)計所應(yīng)遵循的周密性和嚴(yán)肅性。

（二）案例的選擇案例的選擇有兩種方法：一個是目的性選擇，選擇能夠獲得最多資料的樣本；另外一個是標(biāo)準(zhǔn)為本的選擇。首先列出一個對研究十分重要的個案所應(yīng)具備的標(biāo)準(zhǔn)，然后發(fā)現(xiàn)和這些標(biāo)準(zhǔn)相符合的案例，使選擇的案例能完整地回答所研究問題。個案研究是通過對某個（或幾個）案例的研究來達(dá)到對某一類現(xiàn)象的認(rèn)識，而不是達(dá)到對一個總體的認(rèn)識。它沒有明確的研究總體，或者說研究總體的邊界是模糊的，所以個案不一定具有代表性。由于案例研究既需要研究現(xiàn)象本身，又必須研究現(xiàn)象的前后關(guān)聯(lián)，這將會生成大量的變量。只能通過研究，揭示和窮盡有關(guān)某類現(xiàn)象的主要要素及關(guān)系，無法采用抽樣原則。在理論上，任何復(fù)合或異質(zhì)的總體，都可以按照一定的分層變量分成幾個相對同質(zhì)的“層”或“類型”。個案研究結(jié)論的外推范圍不可能是異質(zhì)總體，因為它沒有“總體代表性”。但是，個案研究結(jié)論卻可以向“同質(zhì)化類型”（即那些與所研究的個案同質(zhì)或同類的其他個案）進(jìn)行外推。這個外推過程，叫做“分類或分層同質(zhì)化”外推。這種“可外推性”，叫做“類型代表性”，也稱做“典型性”。典型性不等于代表性。反過來，代表性只是典型性的一個特例（即普遍性）。代表性是統(tǒng)計性樣本的屬性，是樣本是否再現(xiàn)或代表總體的一種性質(zhì)。代表性預(yù)設(shè)了具有明確邊界的總體的存在。典型性則是個案所必須具有的屬性，是個案是否體現(xiàn)了某一類別的現(xiàn)象（個人、群體、事件、過程、社區(qū)等）或共性的性質(zhì)；至于這個類別所覆蓋的范圍有多大，則是模糊不清的。一個個案，只要能集中體現(xiàn)某一類別，則不論這個類別的覆蓋范圍的大小怎樣，就具有了典型性。典型性不是個案“再現(xiàn)”總體的性質(zhì)（代表性），而是個案集中體現(xiàn)了某一類別的現(xiàn)象的重要特征。任何個案，都具有共性和個性，是共性和個性的統(tǒng)一。在個案中，共性通過個性而存在，并通過個性表現(xiàn)出來。如果一個個案能較好地體現(xiàn)某種共性，那么，對于這個共性來說，這個個案就具有了典型性。但是，并非個案的所有個性特征都是共性的表現(xiàn)，有些個性特征可能是為該個案所獨有的。因此，個案研究，既是通過個性研究來尋找共性（即典型性），又是通過個性研究來揭示個案的獨特性。個案因而具有典型性和獨特性這雙重屬性。

（三）分析單元的確定分析單元是指調(diào)查要聚焦的主要對象，決定案例調(diào)查和數(shù)據(jù)收集的邊界。分析單元的確定是由研究的問題決定的，明確分析單元可以使案例研究更有針對性和更有效率。分析單位，可以是一個實體、一個人、一個群體、一個組織或一個社區(qū)等。分析單位也可以是難以明確界定案例的起點或終點的事件或抽象事物，如決策、方案實施過程、關(guān)系、組織變化等。每一個分析單位都可能與政治、社會、歷史或個人等有著千絲萬縷的聯(lián)系，這既為研究問題的設(shè)計提供了各種可能性，也為案例研究增加了復(fù)雜性。正因如此，明確界定分析單位顯得尤為重要。個案研究的一個優(yōu)勢在于在收集早期數(shù)據(jù)后可以重新定義“案例”。案例為什么難以界定？這是因為“案例”一般是有邊界的實體，如人物、組織、行為條件、事件或其他社會現(xiàn)象，但是如前面提到的，案例及其情境條件的邊界，在空間維度和時間維度，都可能難以區(qū)分。

（四）理論的運用許多人對個案研究要不要使用理論、如何使用理論感到困惑。實際上，個案研究中預(yù)設(shè)理論在提出研究問題、選擇案例、分析數(shù)據(jù)和研究結(jié)論等方面起非常重要的作用。例如，在文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)了信息系統(tǒng)安全的國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程忽略了人的作用這一缺口，由此可以引入權(quán)力視角等理論框架，將研究問題設(shè)定為：權(quán)力如何影響國際標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和制度化？個案研究可使用多個起不同作用的理論，既可預(yù)先使用某個理論指導(dǎo)研究設(shè)計和數(shù)據(jù)收集等，也可以在數(shù)據(jù)分析中引入新的理論來解釋和分析數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集后也需要借助理論進(jìn)行解釋。沒有理論，數(shù)據(jù)就是雜亂無章的、沒有意義的信息堆積。

（五）個案的“外推性”如何保證個案研究具有較大的“可外推性”，有4種方法。（1）超越個案的概括，是指通過對不同類型的調(diào)查對象的調(diào)查，找尋個案所體現(xiàn)的社會具有某種典型性、普遍性，用比較法逐步從局部走向整體。（2）案例中的概括，是指概括案例之中具有重要意義的特征，通過“深描”個案所蘊(yùn)含的特有形態(tài)來促成對現(xiàn)有理論的啟發(fā)。（3）分析性概括，是指通過對某些個案的研究，達(dá)到提出、修正或檢驗理論的目的。類型學(xué)的概括是從個案、局部經(jīng)驗出發(fā)，經(jīng)由案例之間的比較，提出理論。分析性概括則是從已有理論出發(fā)，找尋研究的目標(biāo)——提出“有價值的”問題。理論是一項已知或未知的知識陳述，方法是證明知識的邏輯，而案例材料是支持的證據(jù)。（4）拓展個案方法，是指進(jìn)行宏觀、微觀兩方面的經(jīng)驗考察，通過從觀察者拓展為參與者，通過彼此的互動，發(fā)現(xiàn)社會秩序的性質(zhì)和社會現(xiàn)象的隱秘，達(dá)到對問題的深入理解。四、案例的研究邏輯（一）一般研究邏輯一般邏輯：觀察現(xiàn)象、描述特征、建立界定、比較類型、展示過程、分析影響、探索機(jī)制、尋求解釋、達(dá)到證明。1．個案研究的目標(biāo)“什么是一個案例能夠說明的東西”極其重要，即使面對的材料一樣，不同的研究者仍可能結(jié)論相異，因為答案取決于研究者想從案例中獲得什么，提出的目標(biāo)問題是什么。這些問題往往源于對理論的敏感，來自對原理命題與案例事實有異的困惑，而非僅僅來自材料本身。個案研究目的不僅是為了講故事或展示數(shù)據(jù)，而是力求通過這些具體信息，挖出對一些基本關(guān)系類別、基本特征表象、基本行為范型的認(rèn)識。通過講故事發(fā)現(xiàn)這些知識（而非講故事本身），是案例分析的基本目標(biāo)。即使是采取民族志、敘事實證主義，也需要對事態(tài)關(guān)系的因果性（起因或中間因）和情景的效用（實際發(fā)生的作用結(jié)果）加以挖掘。敘述不僅關(guān)注故事材料，也關(guān)注解釋和背景，即使對象是單個行動者的行為，也需要理清“順序關(guān)聯(lián)”，通過豐富性、前后關(guān)聯(lián)性和細(xì)節(jié)性得出理解，探討“互動模式”。個案研究要以社會事實為證據(jù)，運用社會科學(xué)分析工具，推斷或求證社會現(xiàn)象之間的影響性關(guān)聯(lián)，特別是因果性關(guān)聯(lián)。對于案例研究者而言，關(guān)注的不僅是自變量與因變量或某種發(fā)現(xiàn)要素與被解釋要素是否相關(guān)，而且是二者通過什么樣的特定機(jī)制發(fā)生關(guān)聯(lián)。例如，對于不平等和社會不滿之間的關(guān)系，研究者想要了解的不僅是不平等是否產(chǎn)生社會不滿，而且希望揭示這種影響一般會通過什么特定的因果機(jī)制發(fā)揮作用。

2．個案研究的優(yōu)勢

個案研究的優(yōu)勢在于：回答探索性的研究問題（尋找與理論有關(guān)的潛在關(guān)聯(lián)）；通過詳盡的過程了解，生發(fā)和培育新的假設(shè)性解釋關(guān)系；凸顯在特定條件下的因果機(jī)制及其連環(huán)作用；處理多因果生成現(xiàn)象。

個案研究需要通過清晰的目標(biāo)問題引導(dǎo)，將研究限于特定的目標(biāo)問題上，而不是天馬行空、自由馳騁。采用目標(biāo)問題，既可以幫助深度挖掘某些復(fù)雜原因，又可以避免其他“豐富性”的過度干擾。（二）多案例研究1．復(fù)制邏輯多案例研究看作多元實驗，即遵從復(fù)制法則。多案例研究中，每一個案例都要經(jīng)過仔細(xì)挑選，挑選出來的案例要么能產(chǎn)生相同的結(jié)果（逐項復(fù)制），要么能由于可預(yù)知的原因而產(chǎn)生與前一研究不同的結(jié)果（差別復(fù)制）。逐項復(fù)制的次數(shù)，取決于研究結(jié)果要實現(xiàn)多大程度的確定性。差別復(fù)制的個數(shù)則要根據(jù)競爭性解釋的重要程度來定，還要根據(jù)研究對象的復(fù)雜程度。2．比較研究多案例研究中的比較研究，因研究目的不同可以分為個體化比較、普遍化比較、差異發(fā)現(xiàn)比較以及包圍性比較四種類型。個體化比較旨在發(fā)現(xiàn)獨特性，并從這種獨特性中進(jìn)行概括。個體化比較和普遍化比較試圖得出抽象程度較高的概括。差異發(fā)現(xiàn)比較和包圍性比較中的概括抽象層次則較低。第四節(jié)

行動研究一、行動研究及特點（一）何謂行動研究所謂行動研究是一種由下而上的集體的、自我反思的方式、方法，它強(qiáng)調(diào)以行動者（即當(dāng)?shù)氐膶崉?wù)工作者）的需求與立場出發(fā)，對行動者本身所處的工作情景與內(nèi)涵進(jìn)行反省與批判，并結(jié)合研究的過程與步驟找出解決和改變實務(wù)工作的困境的方案或行動策略。（二）行動研究的特點第一，在研究的目的上突出“為行動而研究”。第二，在研究對象方面突出“對行動的研究”。第三，在研究空間方面突出“在行動中研究”。第四，在參與人員方面強(qiáng)調(diào)研究者與行動者“在行動中的合作”。行動研究法與其它研究方法的區(qū)別，不在于運用某一套專門的研究技術(shù)，而在于使用科學(xué)方法系統(tǒng)地收集資料和解釋資料，注重理論與實踐的融合，注重行動和研究的融合，它是一種系統(tǒng)化和合作化的研究方法。二、行動研究法的