證券經(jīng)紀(jì)居間合同模板

證券經(jīng)紀(jì)居間合同模板合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2合同雙方的合法權(quán)益1.3遵守法律法規(guī)1.4合同的生效與終止第二章居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍2.2居間服務(wù)的具體內(nèi)容2.3居間服務(wù)的期限第三章居間方的義務(wù)與責(zé)任3.1居間方的基本義務(wù)3.2居間方的附加義務(wù)3.3居間方的責(zé)任限制第四章證券交易操作流程4.1證券交易的基本流程4.2交易指令的傳達(dá)與執(zhí)行4.3交易結(jié)果的確認(rèn)與反饋第五章費(fèi)用與支付5.1居間服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付5.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間5.3費(fèi)用的調(diào)整與退還第六章保密條款6.1保密信息的范圍與內(nèi)容6.2保密信息的保護(hù)措施與期限6.3保密信息的例外情況第七章違約責(zé)任7.1違約行為的認(rèn)定7.2違約責(zé)任的具體形式7.3違約賠償?shù)挠?jì)算與支付第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.2仲裁機(jī)構(gòu)的選擇8.3仲裁結(jié)果的執(zhí)行與強(qiáng)制執(zhí)行第九章不可抗力9.1不可抗力的認(rèn)定9.2不可抗力的通知與證明9.3不可抗力對(duì)合同履行的影響第十章合同的變更與解除10.1合同變更的條件與程序10.2合同解除的條件與程序10.3合同變更與解除的法律后果第十一章合同的轉(zhuǎn)讓11.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序11.2轉(zhuǎn)讓合同的效力11.3轉(zhuǎn)讓合同的禁止性規(guī)定第十二章權(quán)利與義務(wù)的繼承12.1繼承的條件與程序12.2繼承人的權(quán)利與義務(wù)12.3繼承人對(duì)原合同的承諾第十三章附則13.1合同的生效條件13.2合同的保管與復(fù)印件13.3合同的修訂與補(bǔ)充第十四章雙方簽字蓋章14.1合同雙方的簽字蓋章14.2簽字蓋章的生效與復(fù)印件效力14.3簽字蓋章后的合同修改與撤銷(xiāo)權(quán)合同編號(hào)_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指由_________（甲方）與_________（乙方）簽訂的，關(guān)于_________（具體服務(wù)內(nèi)容）的證券經(jīng)紀(jì)居間合同。1.1.2本合同所稱(chēng)甲方，是指需要通過(guò)乙方提供的居間服務(wù)進(jìn)行證券交易的自然人、法人或其他組織。1.1.3本合同所稱(chēng)乙方，是指接受甲方委托，為甲方提供證券交易居間服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2合同雙方的合法權(quán)益1.2.1甲方有權(quán)按照本合同約定，享受乙方提供的居間服務(wù)。1.2.2乙方有權(quán)按照本合同約定，收取甲方支付的居間服務(wù)費(fèi)用。1.3遵守法律法規(guī)1.3.1本合同的訂立、履行、變更、解除及終止，應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)章。1.4合同的生效與終止1.4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4.2在合同期限內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。第二章居間服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍2.1.1乙方負(fù)責(zé)為甲方提供證券交易相關(guān)的居間服務(wù)，包括_________（具體服務(wù)內(nèi)容）。2.2居間服務(wù)的具體內(nèi)容2.2.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，向甲方傳達(dá)交易指令，并按照甲方的指示執(zhí)行。2.2.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方反饋交易結(jié)果，并協(xié)助甲方進(jìn)行交易結(jié)算。2.3居間服務(wù)的期限2.3.1本合同的期限自____年__月__日起至____年__月__日止。第三章居間方的義務(wù)與責(zé)任3.1居間方的基本義務(wù)3.1.1乙方應(yīng)按照甲方的委托，提供專(zhuān)業(yè)的居間服務(wù)，確保甲方的證券交易順利進(jìn)行。3.1.2乙方應(yīng)妥善保管甲方的證券交易資料，確保甲方的交易安全。3.2居間方的附加義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告居間服務(wù)的履行情況。3.2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的證券交易信息保密，不得泄露給第三方。3.3居間方的責(zé)任限制3.3.1乙方不應(yīng)對(duì)甲方證券交易的結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任，除非因乙方違反本合同的約定導(dǎo)致甲方損失。第四章證券交易操作流程4.1證券交易的基本流程4.1.1甲方應(yīng)向乙方提供交易指令，包括買(mǎi)賣(mài)品種、數(shù)量、價(jià)格等。4.1.2乙方應(yīng)及時(shí)接收并執(zhí)行甲方的交易指令。4.1.3乙方應(yīng)將交易結(jié)果及時(shí)反饋給甲方。4.2交易指令的傳達(dá)與執(zhí)行4.2.1乙方應(yīng)確保甲方提供的交易指令準(zhǔn)確無(wú)誤地傳達(dá)給相關(guān)的證券交易市場(chǎng)。4.2.2乙方應(yīng)按照甲方的交易指令進(jìn)行交易，并確保交易的及時(shí)性。4.3交易結(jié)果的確認(rèn)與反饋4.3.1乙方應(yīng)及時(shí)向甲方反饋交易結(jié)果，并確保交易結(jié)果的準(zhǔn)確性。4.3.2甲方對(duì)交易結(jié)果有異議的，應(yīng)在交易結(jié)果確認(rèn)后____小時(shí)內(nèi)向乙方提出，并提供相關(guān)證據(jù)。第五章費(fèi)用與支付5.1居間服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算與支付5.1.1乙方提供的居間服務(wù)費(fèi)用為每筆交易金額的____%。5.1.2甲方應(yīng)在交易成功后，按照本合同約定支付居間服務(wù)費(fèi)用給乙方。5.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間5.2.1甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等非現(xiàn)金方式支付居間服務(wù)費(fèi)用。5.2.2甲方應(yīng)在交易成功后____個(gè)工作日內(nèi)支付居間服務(wù)費(fèi)用給乙方。5.3費(fèi)用的調(diào)整與退還5.3.1在合同期限內(nèi)，如乙方未按照本合同約定提供居間服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的居間服務(wù)費(fèi)用。5.3.2如乙方因違反本合同導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部居間服務(wù)費(fèi)用。第六章保密條款6.1保密信息的范圍與內(nèi)容6.1.1保密信息是指本合同履行過(guò)程中，甲乙雙方相互提供的，與證券交易相關(guān)的，未公開(kāi)的信息。6.1.2保密信息包括但不限于甲方的交易策略、交易計(jì)劃、財(cái)務(wù)第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決的方式8.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九章不可抗力9.1不可抗力的認(rèn)定9.1.1不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。9.1.2出現(xiàn)不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。9.2不可抗力對(duì)合同履行的影響9.2.1如因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，該方應(yīng)免于承擔(dān)責(zé)任。9.2.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)合同的履行。第十章合同的變更與解除10.1合同變更的條件與程序10.1.1合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。10.1.2合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同解除的條件與程序10.2.1合同解除的條件與程序遵照本合同第二章第一條、第四條、第八條的約定。10.2.2合同解除后，乙方應(yīng)立即停止居間服務(wù)，并退還已收取的居間服務(wù)費(fèi)用。第十一章合同的轉(zhuǎn)讓11.1合同轉(zhuǎn)讓的條件與程序11.1.1除非雙方另有約定，否則合同不得轉(zhuǎn)讓。11.1.2任何一方欲轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)的，應(yīng)提前____個(gè)月通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。11.2轉(zhuǎn)讓合同的效力11.2.1經(jīng)對(duì)方同意的轉(zhuǎn)讓?zhuān)贤臋?quán)利義務(wù)由轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同承擔(dān)。11.2.2轉(zhuǎn)讓方和受讓方應(yīng)對(duì)對(duì)方承擔(dān)連帶責(zé)任。第十二章權(quán)利與義務(wù)的繼承12.1繼承的條件與程序12.1.1如一方發(fā)生合并、分立、解散、破產(chǎn)等情形，本合同的權(quán)利義務(wù)由繼承方承繼。12.1.2繼承方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)證明文件。12.2繼承人的權(quán)利與義務(wù)12.2.1繼承方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定。12.2.2繼承方應(yīng)承擔(dān)原合同方的權(quán)利與義務(wù)。第十三章附則13.1合同的生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。13.2合同的保管與復(fù)印件13.2.1雙方應(yīng)妥善保管本合同正本，并確保復(fù)印件與正本一致。13.3合同的修訂與補(bǔ)充13.3.1本合同的修訂與補(bǔ)充應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十四章雙方簽字蓋章14.1合同雙方的簽字蓋章14.1.1本合同由甲方（蓋章）和乙方（蓋章）簽字蓋章。14.1.2雙方簽字蓋章后，本合同立即生效。14.2簽字蓋章的生效與復(fù)印件效力14.2.1本合同的簽字蓋章行為具有法律效力。14.2.2本合同的復(fù)印件與正本具有同等法律效力。14.3簽字蓋章后的合同修改與撤銷(xiāo)權(quán)14.3.1雙方簽字蓋章后，未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得單方面修改或撤銷(xiāo)本合同。14.3.2任何一方違反本合同的，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。（合同方簽字蓋章處）甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.1甲方指令的傳達(dá)與執(zhí)行甲方應(yīng)確保向乙方提供的交易指令準(zhǔn)確無(wú)誤，并應(yīng)提供充足的交易依據(jù)。乙方應(yīng)在收到甲方交易指令后，及時(shí)執(zhí)行并反饋交易結(jié)果。如因甲方指令錯(cuò)誤導(dǎo)致交易損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。1.2甲方交易資料的保護(hù)甲方應(yīng)向乙方提供必要的交易資料，并確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易資料，并采取適當(dāng)措施保護(hù)甲方的隱私和商業(yè)秘密。如因乙方保管不善導(dǎo)致資料泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。1.3甲方交易策略的保密甲方應(yīng)向乙方提供其交易策略，并確保策略的保密性。乙方應(yīng)遵守甲方的保密要求，不得泄露甲方的交易策略給任何第三方。如乙方違反保密義務(wù)導(dǎo)致策略泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明2.1乙方居間服務(wù)的義務(wù)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，積極尋找合適的交易機(jī)會(huì)，并提供專(zhuān)業(yè)的居間服務(wù)。乙方應(yīng)確保其提供的居間服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范和合同約定。如因乙方服務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致交易損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.2乙方交易信息的提供乙方應(yīng)向甲方提供及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的交易信息，并確保信息的來(lái)源可靠。如因乙方提供虛假或誤導(dǎo)信息導(dǎo)致交易損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.3乙方費(fèi)用的合理性乙方應(yīng)合理計(jì)算居間服務(wù)費(fèi)用，并按照合同約定向甲方收取。如因乙方收取不合理費(fèi)用導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明3.1第三方中介的選擇與認(rèn)可甲方和乙方應(yīng)共同選擇合適的第三方中介進(jìn)行證券交易。如雙方對(duì)第三方中介有異議，應(yīng)及時(shí)溝通并達(dá)成一致意見(jiàn)。未經(jīng)雙方共同認(rèn)可的第三方中介，任何一方不得擅自引入。3.2第三方中介的義務(wù)與責(zé)任第三方中介應(yīng)按照甲方的指令和乙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)的證券交易服務(wù)。第三方中介應(yīng)對(duì)甲乙雙方的交易信息保密，并確保交易的順利進(jìn)行。如因第三方中介的原因?qū)е陆灰讚p失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.3第三方中介費(fèi)用的支付甲方和乙方應(yīng)按照合同約定，支付給第三方中介相應(yīng)的費(fèi)用。如甲方和乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，第三方中介有權(quán)拒絕提供服務(wù)或解除合同。如因甲方和乙方延遲支付導(dǎo)致第三方中介損失，甲方和乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方身份證明文件3.第三方中介身份證明文件4.證券交易委托代理協(xié)議5.居間服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表6.交易指令記錄表格7.交易結(jié)果反饋記錄表格8.保密協(xié)議9.交易策略說(shuō)明文件10.交易資料清單11.費(fèi)用支付證明文件12.合同履行過(guò)程中的通信記錄二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供交易指令或提供錯(cuò)誤的交易指令。2.甲方未按照約定提供交易資料或提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。3.甲方未按照約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。4.乙方未按照約定提供居間服務(wù)或提供的服務(wù)不符合行業(yè)規(guī)范。5.乙方未按照約定保密甲方的交易信息或泄露給第三方。6.第三方中介未按照甲方的指令和乙方的要求提供證券交易服務(wù)。7.第三方中介未按照約定保密甲乙雙方的交易信息。8.甲方和乙方未按照約定支付第三方中介費(fèi)用。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券交易：指買(mǎi)賣(mài)證券的行為，包括股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的交易。2.居間服務(wù)：指為證券交易雙方提供中介服務(wù)，協(xié)助交易雙方達(dá)成交易的行為。3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。4.保密信息：指與證券交易相關(guān)的，未公開(kāi)的信息，包括交易策略、交易計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.交易指令傳達(dá)錯(cuò)誤：及時(shí)溝通確認(rèn)，重新提供正確指令。2.交易資料不完整或不真實(shí)：要求甲方提供完整真實(shí)的交易資料。3.居間服務(wù)不符合約定：與乙方溝通，要求乙方改正并提供符合約定的服務(wù)。4.交易信息泄露