【PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制探究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述3900字】

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u8290PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 1220651.1國(guó)外研究現(xiàn)狀 111324（1）關(guān)于PPP項(xiàng)目相關(guān)研究 15796（2）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)研究 122787（3）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)研究 230608（4）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)研究 2275521.2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀 224122（1）關(guān)于PPP項(xiàng)目相關(guān)研究 28250（2）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的相關(guān)研究 314915（3）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)研究 3953（4）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)研究 331124參考文獻(xiàn) 51.1國(guó)外研究現(xiàn)狀（1）關(guān)于PPP項(xiàng)目相關(guān)研究Algarni等指出，對(duì)于公共產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域，民間資本是重要的資源來(lái)源，PPP制度提供了很好的契機(jī)，比如政府的主要目標(biāo)是吸引民間資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，一方面可以減輕地方財(cái)政負(fù)擔(dān)，另一方面可以獲得增值資金和服務(wù)；主辦方的主要目標(biāo)是從政府獲得稅收優(yōu)惠和保障，使其能夠受益于長(zhǎng)期穩(wěn)定的公共基礎(chǔ)設(shè)施或服務(wù)；銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要目標(biāo)是確保貸款本金和利息，并使其利率最大化[1]。Ucbenli等在研究PPP和BOT項(xiàng)目中指出，項(xiàng)目在建設(shè)階段面臨高風(fēng)險(xiǎn)，而在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段的風(fēng)險(xiǎn)則比較低。另外，認(rèn)為政府將利用PPP和BOT項(xiàng)目在后期運(yùn)營(yíng)期間來(lái)獲得一定的收入[5]。（2）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)研究BirendraK對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架基于資源觀(guān)的視角，識(shí)別出戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)和危害等四種類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)[6]。FatemehAbad等利用模糊邏輯的故障樹(shù)分析方法，提出一種新的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架。故障樹(shù)分析有助于評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)形成過(guò)程，有助于確定最重要的變更(是指合同變更、設(shè)計(jì)變更)原因，建立更有效的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略[7]。IndeewariRanawaka等主要采用問(wèn)卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)矩陣，通過(guò)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估的結(jié)果，識(shí)別出十個(gè)“關(guān)鍵”的風(fēng)險(xiǎn)因素，如地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)等[8]。Carpintero通過(guò)對(duì)5個(gè)輕軌項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究，指出項(xiàng)目順利進(jìn)行的先決條件是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估[9]。Ghorbani和Ravanshadnia在對(duì)公路工程PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，利用FMEA指出整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)最大的階段出現(xiàn)在建設(shè)期[10]。E1．Sawalhi，N．L和Mansour，M．A組織專(zhuān)家對(duì)于不同行業(yè)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)開(kāi)展了問(wèn)卷調(diào)查分析，識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素主要為政治環(huán)境、政策變動(dòng)、法規(guī)變化、勘察設(shè)計(jì)等[11]。（3）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)研究WeijunLi等采用事故原因分析與分類(lèi)(ACAT)模型，在閉環(huán)控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)上生成函數(shù)，舉例說(shuō)明在工業(yè)化生產(chǎn)中的兩種危險(xiǎn)操作過(guò)程[16]。LiguangWang等采用貝葉斯分析方法，結(jié)合專(zhuān)家判斷和歷史數(shù)據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)四個(gè)主要步驟：數(shù)據(jù)收集、先驗(yàn)概率建模、后驗(yàn)概率建模、更新和分析。將該模型應(yīng)用于PPP垃圾焚燒項(xiàng)目中關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，結(jié)果表明該模型在風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面具有可行性和適用性[17]。XiliuYue等開(kāi)發(fā)了一個(gè)Newmark模型，將該模型和巖崩分析模型結(jié)合起來(lái)，來(lái)分析公路面臨的地震巖崩所導(dǎo)致的滑坡風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為利用這種模式來(lái)分析公路風(fēng)險(xiǎn)能夠更好評(píng)估整個(gè)道路的可靠性，結(jié)果表明能夠很好地應(yīng)用于類(lèi)似的地震滑坡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)測(cè)[18]。Chung等利用專(zhuān)家評(píng)分法來(lái)對(duì)收費(fèi)公路開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別出收費(fèi)公路面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素并對(duì)不同公路風(fēng)險(xiǎn)因素的重要等級(jí)進(jìn)行評(píng)估[19]。MervynK.Lewis和DarrinGrimsey對(duì)廢水處理廠(chǎng)實(shí)際項(xiàng)目進(jìn)行研究，把PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為九類(lèi)，使用蒙特卡洛模擬法等從參與者的立場(chǎng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析[20]。（4）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)研究Chung等通過(guò)對(duì)澳大利亞PPP模式公路建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行分析，指出合同因素在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性，各參與方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的提前應(yīng)對(duì)和主動(dòng)承擔(dān)，能夠使項(xiàng)目有效順利地進(jìn)行[24]。Roumboutsos等對(duì)交通設(shè)施類(lèi)PPP項(xiàng)目的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行研究，指出風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)應(yīng)該合理，只有通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制能力強(qiáng)的項(xiàng)目參與方嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，才能達(dá)到減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的目的[25]。RanaKhallaf等在廣泛應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表的基礎(chǔ)上，建立一套系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，并應(yīng)用在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、決策和績(jī)效評(píng)估等[26]。QiuxiangJiang通過(guò)層次全息模型的方法，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行過(guò)濾、排序和管理，以此對(duì)水系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過(guò)建立HHM框架對(duì)水系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)空域上分解的4個(gè)梯度全息子系統(tǒng)進(jìn)行迭代，得到較精確的計(jì)算結(jié)果。給出了表征風(fēng)險(xiǎn)情景的33個(gè)可量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。研究結(jié)果表明，影響水資源系統(tǒng)的主要包括水資源的組成、數(shù)量、質(zhì)量和管理，涉及水文、人力資源、資源配置、安全等諸多風(fēng)險(xiǎn)因素[27]。1.2國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀（1）關(guān)于PPP項(xiàng)目相關(guān)研究賈康、孫潔對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行了定義，指出了PPP項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)，其能夠?qū)崿F(xiàn)政府和私企對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和受益的共享共擔(dān)。公私伙伴關(guān)系就是公私部門(mén)通過(guò)建立合作關(guān)系，來(lái)利用私人部門(mén)的資源實(shí)現(xiàn)對(duì)于社會(huì)公共產(chǎn)品服務(wù)的有效供給，在確保公共部門(mén)履行自身職責(zé)的基礎(chǔ)上，由私人部門(mén)從項(xiàng)目合作中受益。PPP項(xiàng)目的管理模式比較多元，而項(xiàng)目管理的目的就是確保公共產(chǎn)品服務(wù)需求的滿(mǎn)足和私人部門(mén)投資利益的保證，從而通過(guò)公私合作來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最優(yōu)配置[2]。王守清和柯永建將PPP項(xiàng)目劃分為四個(gè)不同的階段，同時(shí)將項(xiàng)目的實(shí)施階段進(jìn)一步細(xì)化為設(shè)計(jì)、建造、移交、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)等不同階段[3]。（2）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的相關(guān)研究張亞靜等選擇具體案例開(kāi)展了問(wèn)卷調(diào)查，通過(guò)對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)的分析來(lái)識(shí)別出項(xiàng)目中有關(guān)金融、政策等12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子，并提出了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體對(duì)策建議[12]。周?chē)?guó)光等對(duì)國(guó)內(nèi)交通領(lǐng)域出現(xiàn)的24個(gè)失敗的PPP項(xiàng)目進(jìn)行了案例研究，分析了這些交通類(lèi)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)要素，結(jié)果表明政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目不成功的要因[13]。李麗針對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)出四個(gè)重要的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為：決策風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)[14]。唐啟文等提出按照事物本質(zhì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，研究方法主要有專(zhuān)家調(diào)查法等5種，對(duì)比分析關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的不同方法和各自?xún)?yōu)缺點(diǎn)，認(rèn)為必須要根據(jù)PPP項(xiàng)目的實(shí)際情況，選用一種或者幾種進(jìn)行綜合運(yùn)用[15]。（3）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)研究劉亞臣等在研究中選擇了廉租房PPP項(xiàng)目進(jìn)行案例分析，借助于灰色模糊綜合評(píng)價(jià)方法構(gòu)建了廉租房項(xiàng)目的評(píng)估模型，從而為政府在廉租房PPP項(xiàng)目中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制提供了支撐[21]。張萍則是利用模糊綜合評(píng)價(jià)法來(lái)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目構(gòu)建了評(píng)估體系，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定了基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并提出對(duì)策建議[22]。王鵬、曾靚在對(duì)商業(yè)銀行PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中引入了風(fēng)險(xiǎn)影響圖等評(píng)估方法，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化[23]。（4）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相關(guān)研究李林等針對(duì)PPP項(xiàng)目參與方地位不對(duì)等的情況，采用博弈理論構(gòu)建評(píng)估模型，分析指出政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、合同談判等與不對(duì)等地位有關(guān)[28]。周和平等對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)例進(jìn)行研究，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估之后給出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略[29]。陶思平對(duì)北京地鐵項(xiàng)目進(jìn)行研究，提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)性等四個(gè)特點(diǎn)，并用實(shí)際項(xiàng)目驗(yàn)證了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的問(wèn)題[30]。李麗紅、朱百峰等提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是開(kāi)放系統(tǒng)，項(xiàng)目?jī)?nèi)外存在信息和物質(zhì)交換，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)具有動(dòng)態(tài)性[31]。吳淑蓮等通過(guò)對(duì)比比較多個(gè)項(xiàng)目的不同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式，根據(jù)項(xiàng)目成功與否，得出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)包括以下幾個(gè)方面：政府信用、對(duì)項(xiàng)目的扶持程度和項(xiàng)目本身的經(jīng)濟(jì)生存能力等[32]。文曉凱和張明通過(guò)研究PPP項(xiàng)目的各參與方，指出各方都有自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合政府方的監(jiān)控優(yōu)勢(shì)和社會(huì)資本方的專(zhuān)業(yè)資金優(yōu)勢(shì)，對(duì)公共基礎(chǔ)建設(shè)有利[33]。張嬈構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控體系，對(duì)外部、內(nèi)部環(huán)境等等五個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，形成PPP基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目各參與方結(jié)構(gòu)關(guān)系，對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)外風(fēng)險(xiǎn)采取不同的管控策略，分級(jí)分階段管理風(fēng)險(xiǎn)[34]。黃擎通過(guò)對(duì)銀行和PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究，指出銀行參與PPP項(xiàng)目的多元化應(yīng)用方法，可加強(qiáng)PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控，預(yù)防新的風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)[35]。左曉慧和王文君通過(guò)研究PPP項(xiàng)目，針對(duì)一些不成功的項(xiàng)目，指出銀行可以通過(guò)創(chuàng)新機(jī)制、多元化針對(duì)性的服務(wù)來(lái)管控PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[36]。和鑫與賈麗麗等運(yùn)用熵權(quán)法分析得出軌道交通項(xiàng)目中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是：成本超支、質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)管理不達(dá)標(biāo)，指出運(yùn)用此方法會(huì)忽略專(zhuān)家的意見(jiàn)，并且權(quán)重會(huì)過(guò)于依賴(lài)樣本，在實(shí)際應(yīng)用中會(huì)受限制[37]。盛和太通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析PPP/BOT項(xiàng)目的股東結(jié)構(gòu)，區(qū)分了運(yùn)營(yíng)管理、核心設(shè)備技術(shù)、固定資產(chǎn)投資三類(lèi)不同項(xiàng)目，對(duì)這些項(xiàng)目在發(fā)起階段和運(yùn)營(yíng)階段的股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行了研究，從而提出了完善的資本結(jié)構(gòu)選擇步驟，即首先對(duì)項(xiàng)目的影響因素進(jìn)行評(píng)估分析，確定項(xiàng)目的實(shí)際股權(quán)結(jié)構(gòu)，結(jié)合對(duì)于項(xiàng)目債務(wù)的分析來(lái)對(duì)股權(quán)進(jìn)行優(yōu)化，從而調(diào)整整個(gè)項(xiàng)目的負(fù)債情況[44]。孫雪娟在研究中論證了高速公路建設(shè)項(xiàng)目采用PPP模式的必然性和突出優(yōu)勢(shì)，選擇了國(guó)內(nèi)外不同的高速公路建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了實(shí)證研究，建立了包括三級(jí)指標(biāo)在內(nèi)的高速公路PPP項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，而后利用層次分析法和shapley值模型來(lái)對(duì)項(xiàng)目中不同因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，并分析了PPP項(xiàng)目中各個(gè)參與方的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力[45]。參考文獻(xiàn)AlgamiAM，ArditiD,PolatG.Build-operate-transferintheUnitedStates.JouranlofConstructionManagementandEngineering,2007,133(10)(ASGE)：728-735.中國(guó)財(cái)政學(xué)會(huì)公私合作（PPP）研究專(zhuān)業(yè)委員會(huì)課題組，賈康，孫潔.公私合作伙伴關(guān)系（PPP）的概念、起源與功能[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2014，13：4-16.王守清，柯永建.特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目融資（BOT、PFI和PPP）.北京：清華大學(xué)出版社，2008.OckJH.Inerateddecisionprocessmodel(IDEPM)forthedevelopmentofthebuild-operate-transfer(BOT)highwSLprojectproposals[D].Colorado：UniversityofColoradoatBoulder,1998.UcbenliC.ABargainingMechanismwithIncompleteandItsApplicationinTrilateralBOTNegotiations[D]：ColumbiaUniversity,2010.BirendraK.Mishra,ErikRolland,AsishSatpathy,MichaelMoore.Aframeworkforenterpriseriskidentificationandmanagement：theresource-basedview[J].ManagerialAuditingJournal,2019,34(2).FatemehAbad,EhsanEshtehardian,KatSLounTaghizade.FrameworkforProac-tiveChangeManagement：AssessingtheRiskofChangeinConstructionProjec-tsUsingFuzzyFaultTreeAnalysis[J].JournalofArchitecturalEngineering,2019,25(2).IndeewariRanawaka,HarshiniMallawaarachchi.Arisk-responsiveframeworkforgreenretrofitprojectsinSriLanka[J].BuiltEnvironmentProjectandAssetManagement,2018,8(5).Carpintero,S.,PetersenO.H.PPPprojectsintransport：evidencefromlightrailprojectsinSpain[J].PublicMoneyandManagement,2014,34(1)：43-50.Ghorbani,A．,Ravanshadnia,M．,Nobakht,M．ASurveyofRisksinPublicPrivatePartnershipHighwSLProjectsinIran[J].InternationalConferenceonConstruction&RealEstateManagement,2014(11)：482—492．EI—Sawalhi,N．L,Mansour,M．A．PreparationCriticalSuccessFactorsforPublicPrivatePartnership(PPP)ProjectsinPalestine[J]．JournalofEngineerin-gResearch&Technology,2014,1(2)．張亞靜，李啟明，程立，袁競(jìng)峰.PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性影響因素識(shí)別及分析[J].工程管理學(xué)報(bào)，2014，28(4)：77-81周?chē)?guó)光，江春霞.交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目失敗因素分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2015(11)：8-13.李麗，豐景春，鐘云，薛松.全生命周期視角下的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別[J].工程管理報(bào)，2016（1）：54-59唐啟文，李央，唐錢(qián)龍，李正亮.PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分擔(dān)研究[J].經(jīng)濟(jì)師，2018(12)：69-70+73.WeijunLi,MinHe,YiboSun,QingguiCao.Aproactiveoperationalriskident-ificationandanalysisframeworkbasedontheintegrationofACATandFRAM[J].ReliabilityEngineeringandSystemSafety,2019.LiguangWang,XueqingZhang.BSLesianAnalyticsforEstimatingRiskProb-abilityinPPPWa