涉刑案件典型案例警示測評試題

涉刑案件典型案例警示測評試題《防范和處置非法集資條例規(guī)定》國務(wù)院737號令，金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)未履行防范非法集資義務(wù)的，由國務(wù)院金融管理部門或者其分支機構(gòu)、派出機構(gòu)按照職責(zé)分工責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得；造成嚴(yán)重后果的（）。處20萬元以上100萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處1萬元以上5萬元以下的罰款。處50萬元以上500萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處5萬元以上50萬元以下的罰款。處100萬元以上500萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處10萬元以上50萬元以下的罰款。(正確答案)處200萬元以上1000萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處20萬元以上100萬元以下的罰款。銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用銀行保險機構(gòu)重要空白憑證、印章、營業(yè)場所等，套取銀行保險機構(gòu)信用參與非法集資活動，以及保險機構(gòu)從業(yè)人員虛構(gòu)保險合同實施非法集資活動，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。業(yè)外案件業(yè)內(nèi)案件(正確答案)案件風(fēng)險事件重大案件銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管權(quán)限，及時對業(yè)內(nèi)案件開展立案調(diào)查，實施（）。刑事處罰行政處罰(正確答案)民事處罰經(jīng)濟處罰業(yè)內(nèi)案件是指銀行保險機構(gòu)及其從業(yè)人員獨立實施或參與實施，侵犯銀行保險機構(gòu)或客戶合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的（）案件。行政刑事犯罪(正確答案)民事詐騙職務(wù)侵占罪侵犯的客體是（）。公司、企業(yè)或其他單位的財產(chǎn)所有權(quán)(正確答案)公司、企業(yè)或其他單位的財產(chǎn)使用權(quán)國家或公共財物其他個人財物《刑法》規(guī)定故意虛構(gòu)保險標(biāo)的，騙取保險金構(gòu)成犯罪的情形中，犯罪主體是（）。投保人(正確答案)被保險人繼承人受益人銀行保險機構(gòu)及其從業(yè)人員在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在違法違規(guī)行為且該行為與案件發(fā)生存在直接因果關(guān)系，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。業(yè)內(nèi)案件(正確答案)業(yè)外案件重大案件案件風(fēng)險事件以下不屬于保險法規(guī)定的保險詐騙行為（）。投保人故意虛構(gòu)保險標(biāo)的，騙取保險金未發(fā)生保險事故而謊稱發(fā)生保險事故，騙取保險金故意造成財產(chǎn)損失的保險事故，騙取保險金被保人自殺或自殘的(正確答案)以下關(guān)于非法集資說法正確的是（）。非法集資在我國刑法上屬于一個單獨的罪名未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法集資(正確答案)對于非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為，一律應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任個人非法吸收或者變相吸收公眾存款10萬元以上的，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理工作堅持（）原則。機構(gòu)為主屬地監(jiān)管分級負(fù)責(zé)、分類查處以上都是(正確答案)員工在任期間觸犯刑法，離職后被判處刑罰且犯罪行為與原任職崗位相關(guān)，按照業(yè)內(nèi)案件進行處理（）對(正確答案)錯業(yè)內(nèi)案件是指銀行保險機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施或參與實施，侵犯銀行保險機構(gòu)或客戶合法權(quán)益，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。（）對(正確答案)錯投資者加強自身防范意識，樹立勒勞致富的思想，不傳播、不輕信所謂的一夜暴富神話，是減少和防范非法集資活動的根本途徑。（）對(正確答案)錯保險機構(gòu)案件涉案金額等值人民幣1000萬元以上的屬于重大案件。（）對(正確答案)錯代理人與公司簽訂保險代理合同而非勞動合同。（）對(正確答案)錯保險機構(gòu)離職人員對離職前的案件雖負(fù)有責(zé)任，但因其已離職，故保險機構(gòu)可不做出責(zé)任認(rèn)定。（）對錯(正確答案)查勘崗屬于基層崗位人員，不屬于關(guān)鍵崗位人員。（）對錯(正確答案)銀行保險機構(gòu)不需要定期開展全面外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。（）對錯(正確