DB34T 4532-2023 安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評價(jià)導(dǎo)則

34DB34/T4532—2023安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評價(jià)導(dǎo)則Guidelinesofmanagementsystemassessmentforsafetyvalves'calibrationagencies2023-07-31發(fā)布2023-08-31實(shí)施安徽省市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 4 4 4 4 4 4附錄A(資料性)安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評價(jià)報(bào)告 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件起草單位：安徽省特種設(shè)備檢測院、安徽省特種設(shè)備協(xié)會(huì)、合肥科安特種設(shè)備集團(tuán)、中鹽本文件主要起草人：高萬東、胡孔友、王彬彬、胡為祖、查駿徽、陳習(xí)文、陳興忠，沈孝文、楊1本文件規(guī)定了安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)的評價(jià)原則、評價(jià)要求、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)方法和評價(jià)結(jié)果、檔案管理、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容,主要從法律法規(guī)本文件適用于安徽省安全閥校驗(yàn)單位管理系統(tǒng)評價(jià)工作，適用于第三方對安徽省安全閥校驗(yàn)單位下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適安全閥校驗(yàn)單位safetyvalves'ca4評價(jià)原則5.1.1對安全閥校驗(yàn)單位進(jìn)行管理系統(tǒng)評價(jià)時(shí)，收集其管理系統(tǒng)的內(nèi)部、外部及其它相關(guān)信息，以驗(yàn)證安全閥校驗(yàn)單位對管理系統(tǒng)要素識(shí)別和管理的有效性，同時(shí)應(yīng)定期對安全閥校驗(yàn)單位的管理系統(tǒng)保25.2.1校驗(yàn)單位應(yīng)落實(shí)專人負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)評價(jià)5.2.4校驗(yàn)單位可根據(jù)本單位實(shí)際情況，組織自評、互評，也可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對本單位的管理5.2.5第三方管理系統(tǒng)評價(jià)應(yīng)由熟悉安全閥校驗(yàn)工作和具有評審或評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任評審組組長，組長應(yīng)當(dāng)具有高級工程師及以上職稱或鍋爐、壓力容器、壓力管道檢驗(yàn)師及以上資格，并組成評5.2.6評價(jià)人員應(yīng)具有相應(yīng)的管理系統(tǒng)方面知識(shí)積累和評價(jià)能力，熟悉5.2.7對安全閥校驗(yàn)單位進(jìn)行管理系統(tǒng)評校驗(yàn)單位應(yīng)通過對法律法規(guī)、資源條件、質(zhì)量管理體系、校驗(yàn)工作質(zhì)量、責(zé)任要求、科技創(chuàng)新等管理系統(tǒng)評價(jià)應(yīng)是連續(xù)的。得出評價(jià)結(jié)果后，應(yīng)按年度對安全閥校驗(yàn)單位的管理系統(tǒng)各指標(biāo)進(jìn)行37.2評價(jià)工作應(yīng)通過資料審查、現(xiàn)場檢查、會(huì)議審定等方式進(jìn)行。開展資料審查、現(xiàn)場檢查工作時(shí)應(yīng)4評價(jià)工作結(jié)束后，應(yīng)形成評價(jià)報(bào)告，格式見附錄A，評價(jià)報(bào)告應(yīng)包含校驗(yàn)單位管理評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問評分值80分以上（含80分），無否決項(xiàng)，說明單位管評分值70分～79分（含70分）,無否決項(xiàng)，說明單位管評分值60分～69分（含60分）,無否決項(xiàng)，說明單位管評分值在60分以下,或有否決項(xiàng)的，說明單位管理8.3.2評價(jià)結(jié)果可由專業(yè)評價(jià)機(jī)構(gòu)推薦給政府監(jiān)管部門，以供政府監(jiān)管部門建立管理檔案并實(shí)施分類8.3.3評價(jià)結(jié)果可由政府監(jiān)管部門、政府采購部門、證券、銀行、保險(xiǎn)、各社會(huì)團(tuán)體和各大信息平臺(tái)校驗(yàn)單位或監(jiān)管部門使用管理系統(tǒng)評價(jià)作為工作方法時(shí)，應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)按計(jì)劃的時(shí)間間隔對評價(jià)方法、指標(biāo)進(jìn)行檢查評審，根據(jù)以下情況變化調(diào)整評價(jià)指標(biāo)、內(nèi)容，以適應(yīng)法律法規(guī)、56123456787123產(chǎn)權(quán)狀況：自有%；租用檢測機(jī)構(gòu)總面積：m2。檢測場地面積：場地產(chǎn)權(quán)狀況：自有%；租用%；其他8123★45678★9★991識(shí)別相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性對相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行專業(yè)解讀，及時(shí)學(xué)習(xí)并掌握★2全閥校驗(yàn)人員不少于10名，或者鍋爐壓力容器壓閥校驗(yàn)人員合計(jì)不少于10名，其中安全閥校驗(yàn)人員不少2校驗(yàn)業(yè)務(wù)，有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和組織能力，責(zé)任師全閥校驗(yàn)業(yè)務(wù)，有崗位需要的業(yè)務(wù)水平和組織能在核準(zhǔn)周期內(nèi)，安全閥校驗(yàn)人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、驗(yàn)場地面積不少于50㎡，并滿足以下要求1）校驗(yàn)工作區(qū)域區(qū)標(biāo)識(shí)2）安全閥清洗、修理應(yīng)有相應(yīng)的場所3）應(yīng)有獨(dú)立的辦公、檔案室4）應(yīng)有電腦、檔案柜等辦公用品5）空壓分2）無安全閥清洗、修理場所案室的扣5分4）無電腦、檔案柜的扣5分5）空壓機(jī)、儲(chǔ)氣儲(chǔ)氣罐配置一定容積的儲(chǔ)氣罐，儲(chǔ)氣罐的容積應(yīng)當(dāng)與2校驗(yàn)臺(tái)；（夠容積的試驗(yàn)容器3）離線校驗(yàn)臺(tái)應(yīng)配置安全防護(hù)裝置4）（5）應(yīng)有禁油校驗(yàn)臺(tái)或采取脫脂處理6）需要；（校驗(yàn)設(shè)備扣5分2）無試驗(yàn)容器扣5分，；（5分，傳感器不在有效期內(nèi)扣3分5）無；（過濾器扣5分2）使用氣瓶氣源，未設(shè)妥善固定扣5分3）氣源壓力高于儲(chǔ)氣壓力表每個(gè)校驗(yàn)臺(tái)裝有規(guī)格相同的壓力表不少于2于1.0級，量程為安全閥校驗(yàn)壓力的1.5～3定2）需要安全閥低溫試驗(yàn)時(shí)應(yīng)配置，應(yīng)有一定容積的低溫介；（具接頭6）應(yīng)配置不小于1噸的起重設(shè)備7）應(yīng)配置研磨工密封試驗(yàn)裝置不符合扣5分5）法蘭連噸扣2分7）無研磨工具、維修工作3系★系質(zhì)量管理體系文件由以下文件構(gòu)成1）質(zhì)量手冊2）程序文件3）作業(yè)指導(dǎo)書4）記錄表格5）與檢測有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技質(zhì)量手冊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容1）質(zhì)量方針2）質(zhì)量目標(biāo)3）適用范圍4）機(jī)構(gòu)概況5）行政管理和質(zhì)量管理的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和隸屬關(guān)系描述6）對檢測工作質(zhì)量有影響的相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限7）各質(zhì)量要程序文件是對各質(zhì)量要素的具體描述，其種類和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)檢測對象特點(diǎn)制定檢測作業(yè)指導(dǎo)書，通常包括檢測工藝規(guī)藝卡）、檢測儀器設(shè)備操作規(guī)程、內(nèi)部校準(zhǔn)規(guī)程、安全措應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施文件控制程序，并且達(dá)到以下要求1）明確受控文件的類別；對文件的編制和審批進(jìn)行控制2）明確文件的標(biāo)識(shí)要求，對文件進(jìn)行唯-性標(biāo)識(shí)3）明確文件的發(fā)放范圍，對發(fā)放過程進(jìn)行控制，確保在檢測機(jī)構(gòu)的運(yùn)作中有重要作用的使用場所，都能夠得到相關(guān)文件的有效版本4）明確文件歸檔和保管5）定期和不定期地對文件進(jìn)行評審6）對文件更改進(jìn)行控制；明確作廢文件的管理、控制和處置方式，及時(shí)從使用文件7）明確外來文件收集、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、保管、回收的規(guī)定8）文件3系系記錄的一般要求如下1）記錄應(yīng)當(dāng)形成規(guī)定格式，并且包含足夠的數(shù)據(jù)，以滿足質(zhì)量管理控制的需要2）收集的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)齊全、完整、準(zhǔn)確、規(guī)范3）記錄的填寫應(yīng)當(dāng)齊全、清晰、規(guī)范4）記錄應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量活動(dòng)和檢測實(shí)施的過程中即時(shí)收集，不得追記5）明確記錄標(biāo)識(shí)、收集、存檔、保存期限和處置的規(guī)定6）使用法定計(jì)量單位，定量、定位準(zhǔn)確，定性正確，表達(dá)無歧義等；檢測記錄應(yīng)當(dāng)滿足以下要求1）符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，包含足夠的數(shù)據(jù)以盡可能接近原條件的情況下能夠復(fù)現(xiàn)，通常包括抽樣人員（審核、復(fù)評）人員，被檢測設(shè)備的標(biāo)識(shí)、使用的檢測儀器設(shè)備標(biāo)識(shí)，檢測依據(jù)、檢測項(xiàng)目及內(nèi)容、編號等2）更正過程可以追溯3）制定填寫規(guī)定等；信息不僅需滿足記錄的有關(guān)要求外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下要求1）檢測記錄采用電子方式的，電子記錄，能夠在檢測過程中完成信息記錄2）信息更改能夠自動(dòng)形成更改記錄，確?？梢宰匪莸角耙粋€(gè)版本或者原始結(jié)果及修改后的信息，包括修改日期、標(biāo)識(shí)修改的內(nèi)容、修改人員等3）信最高管理者應(yīng)當(dāng)策劃和制定質(zhì)量方針。質(zhì)量方針應(yīng)，并且滿足政府和客戶的要求，質(zhì)量方針應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)對最高管理者應(yīng)當(dāng)制定與質(zhì)量方針相適應(yīng)的質(zhì)量目化最高管理者應(yīng)當(dāng)策劃機(jī)構(gòu)的內(nèi)部行政管理和質(zhì)量測質(zhì)量有影響的部門與崗位的職責(zé)和相互關(guān)系1）配備技術(shù)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)管理，可以在不同的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)人，但應(yīng)當(dāng)明確其職責(zé)及分工2）配備質(zhì)量負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的實(shí)施和保持，并且有直接渠道向最高管理者報(bào)告和改進(jìn)的建議3）按照檢測專業(yè)或者項(xiàng)目配備責(zé)任師，協(xié)助技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人對專業(yè)或者項(xiàng)目的檢測技術(shù)、質(zhì)3系應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施管理評審控制程序，最高管理者應(yīng)當(dāng)以確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效次；管理評審輸入應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容1）質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施情況，分析質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性，重點(diǎn)關(guān)注檢量管理體系變更、上次管理評審結(jié)果、內(nèi)外部審核結(jié)果果、客戶反饋以及投訴、糾正及糾正措施實(shí)施情況等2）內(nèi)部需求，包括資源、業(yè)務(wù)范圍、管理模式等變化3）外部需求，包括政府和客戶的（4）改進(jìn)建議；管理評審輸出應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容1）質(zhì)量管理體系適宜性、充分性、有效性評價(jià)2）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性3）改進(jìn)法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，履行法律、法足政府與客戶要求2）確保檢測活動(dòng)獲得必要的資源3）建立實(shí)施和應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施人員控制程序，對與檢測有關(guān)的管理；（；（人員進(jìn)行技術(shù)和質(zhì)量管理培訓(xùn)，制定和實(shí)施內(nèi)部與外部培方式和方法，并且對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)，其中技術(shù)負(fù)責(zé)人部審核人員和其他從事質(zhì)量管理的人員接受過特種設(shè)備質(zhì)專門培訓(xùn)4）對人員進(jìn)行定期或者不定期的考核評價(jià)5）建立人員執(zhí)業(yè)檔案，內(nèi)容至少包括學(xué)歷、職稱、檢測資格證書、培訓(xùn)3系：（；（工作需要的檢測設(shè)備，建立檢測設(shè)備臺(tái)賬，規(guī)定檢測設(shè)標(biāo)識(shí)3）建立檢測設(shè)備檢定、校準(zhǔn)和核查臺(tái)賬，制定檢定、校準(zhǔn)和核查；（；（求6）檢測設(shè)備出現(xiàn)異常狀況時(shí)，停止使用，進(jìn)行標(biāo)識(shí)和處置，并目對；（：（確影響檢測質(zhì)量和結(jié)果的檢測設(shè)施和環(huán)境條件，配置檢施，并且實(shí)施有效管理，確保檢測的正確實(shí)施和檢測結(jié)果的監(jiān)督和記錄檢測環(huán)境條件，當(dāng)檢測設(shè)施和環(huán)境條件不滿：（測方法、檢測數(shù)量、檢測比例、抽樣要求、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、）；（分的能力和資源滿足客戶要求3）開展檢測的；（通并且得到確認(rèn)5）明確合同評審的職責(zé)、范圍、程應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施工作指令控制程序，并且達(dá)到以下要達(dá)的途徑和方式，配置滿足檢測工作要求的檢測資源（包設(shè)備、檢測設(shè)施等任命管理人員并且明確其職責(zé)和權(quán)限施有計(jì)劃的監(jiān)督（明確監(jiān)督的頻次、方式等設(shè)立項(xiàng)目部以下要求1）項(xiàng)目部的成立經(jīng)過批準(zhǔn)，項(xiàng)目部資源（包括管鍵崗位人員、檢測人員、檢測設(shè)備、檢測設(shè)施及場地、3系：（格的人員從事檢測工作2）按照檢測細(xì)則、工藝、檢測記錄和信息3）對檢測的資源、質(zhì)量、技術(shù)；（；（：（法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的檢規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范中未規(guī)定檢測方法時(shí)，選用成制應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施服務(wù)和供應(yīng)品控制程序，對影響檢測測設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)服務(wù)、維修和維護(hù)保養(yǎng)等）和供塊、耗材、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)等）的管理達(dá)到以下要；（；（；（處置的規(guī)定4）建立樣品臺(tái)賬，并且對樣品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)制：（；（；（3系：（符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，采用客戶要求；（用詞規(guī)范、簡潔、準(zhǔn)確，表達(dá)清晰無歧義，檢測報(bào)告機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的人員批準(zhǔn)5）明確檢；（別、追溯檢測報(bào)告的真實(shí)性7）檢測報(bào)告發(fā)出后需要更正時(shí)，對響檢測結(jié)論的更正，可以采用補(bǔ)充說明的方式，書面?zhèn)鬟f檢測結(jié)論的更正，要向客戶提供更正后的檢測報(bào)告，并制應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施檢測質(zhì)量監(jiān)督控制程序，制定監(jiān)督計(jì)：（；（；（應(yīng)當(dāng)建立和實(shí)施內(nèi)部審核控制程序，驗(yàn)證質(zhì)量管理體：（施，覆蓋質(zhì)量管理體系所有要素和部門2）每年至少進(jìn)行一次3；（；（：（；（：（3系：（；（措施5）驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性：（制；（系理；（且對存在的問題進(jìn)行整改3）機(jī)構(gòu)名稱、??；（密積極參與特種設(shè)備檢測行業(yè)組織構(gòu)建的特種設(shè)備檢測積極參加由具有公正性地位的特種設(shè)備檢測行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)保存所有關(guān)鍵崗位人員、安全閥校驗(yàn)人員的姓名應(yīng)當(dāng)保存校驗(yàn)委托單、原始記錄和報(bào)告等資料，保存4量認(rèn)應(yīng)當(dāng)覆蓋所受理的全部校驗(yàn)項(xiàng)目和相應(yīng)的品種；凡涉及新（1）報(bào)告格式的選用是否正確2）填寫方式（鋼筆、簽字筆填寫或計(jì)算機(jī)輸確、齊全，且與原始記錄保持一致4）各項(xiàng)“校驗(yàn)結(jié)果”填寫是否齊全且符合相應(yīng)校驗(yàn)規(guī)則要求，并與原始記錄一致5）缺陷的定性、定量、定位表述是否正確6）數(shù)值修約、計(jì)量單位是否符合要求（7）是否符合相關(guān)的要求11）報(bào)告頁是否加蓋了校驗(yàn)專用章或公章。記錄是否符合以下要求1）是否使用經(jīng)校驗(yàn)機(jī)構(gòu)正式發(fā)布的記錄格式2）是否用鋼筆或簽字筆填寫，字跡是否清晰3）更改是否采用劃改，且有更改人簽名和日期4）編號是否符合校驗(yàn)機(jī)構(gòu)的編號規(guī)則，記錄與校驗(yàn)報(bào)告是否存在唯一對應(yīng)關(guān)系5）是否記錄了主要儀器設(shè)備的名稱、編號6）受檢安全閥與設(shè)備相關(guān)信息填寫是否齊全7）是否詳細(xì)填寫各個(gè)項(xiàng)目的校驗(yàn)情況和校驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)