鋼鐵冶金企業(yè)安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施指南DB41-T 2122-2021

ICS13.200

CCSC65/74

41

河南省地方標準

DB41/T2122—2021

鋼鐵冶金企業(yè)安全生產風險隱患雙重預防

體系建設實施指南

2021-04-12發(fā)布2021-07-12實施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2122—2021

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................3

5策劃與準備.........................................................................3

6風險分級管控.......................................................................4

7隱患排查治理.......................................................................7

8信息化管理.........................................................................8

9評審與更新.........................................................................8

附錄A（資料性）雙重預防體系建設程序................................................10

附錄B（資料性）風險點清單（樣式）..................................................11

附錄C（資料性）風險矩陣評價法(LS)..................................................12

附錄D（資料性）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）.........................................13

附錄E（資料性）危險源辨識與風險分析評價清單（樣式）................................14

附錄F（資料性）風險分級管控清單（樣式）............................................16

附錄G（資料性）隱患排查清單（樣式）................................................17

附錄H（規(guī)范性）重大事故隱患判定標準................................................19

附錄I（資料性）隱患登記及整改核銷記錄（樣式）......................................21

I

DB41/T2122—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省應急管理廳提出。

本文件由河南省安全生產標準化技術委員會歸口。

本文件起草單位：河南省冶金研究所有限責任公司、安陽鋼鐵股份有限公司。

本文件主要起草人：王曉南、李鵬舉、陳華知、李曉鵬、余珍、張文霞、羅春祥、胡衛(wèi)杰、徐春旺、

黃家敏、胡曉芳、李茜倩、宋江儒、宋德陽、李文偉、王繼東、簡明陽、郭曉杰、郭會超、楊敬博、霍

斌、黨照亮

II

DB41/T2122—2021

鋼鐵冶金企業(yè)安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施指南

1范圍

本文件規(guī)定了鋼鐵冶金企業(yè)安全生產風險隱患雙重預防體系建設的基本要求、策劃與準備、風險分

級管控、隱患排查治理、信息化管理、評審與更新。

本文件適用于煉鐵（含燒結、球團）、煉鋼、鋼壓延加工、鐵合金冶煉等企業(yè)開展安全生產風險隱

患雙重預防體系建設。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

GB/T27921風險管理風險評估技術

DB41/T1852企業(yè)安全生產風險隱患雙重預防體系建設規(guī)范

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

雙重預防體系

以風險分級管控與隱患排查治理為主題，為提高安全管理水平，遏制生產安全事故發(fā)生而建立的安

全管理模式。

[來源：DB41/T1852—2019，3.2]

3.2

風險

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財產損失的嚴重性的組合。

3.3

風險點

伴隨風險的設備、設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定的設備、設施、部位、場所和區(qū)域實施的

伴隨風險的作業(yè)活動（過程），或者以上兩者的組合。

3.4

危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。包括第一

類危險源和第二類危險源。

1

DB41/T2122—2021

第一類危險源：生產過程中客觀存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物

質，是事故發(fā)生的前提。如：機械能、化學能、熱能、電能、輻射能、核能、光能或有毒有害物質等。

第二類危險源：導致約束、限制能量和危險物質的措施失控的各種不安全因素，是第一類危險源造

成事故的必要條件。如物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良、管理缺陷等。

3.5

危險源辨識

識別危險源的存在、分布并確定其特性的過程。

3.6

風險分析

對風險發(fā)生的可能性及其后果的嚴重性進行分析，并確定其程度的過程。

3.7

風險評價

對危險源所伴隨的風險進行定性和定量的分析預判，以確定風險等級大小，分析論證現(xiàn)有管控措施

的充分性，以及是否可接受或可容許的活動。

3.8

風險分級

根據(jù)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等相關要求并結合自身實際，在風險評價的基礎上，通過采用科學、

合理的方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，確定風險可接受程度，根據(jù)評價結果劃分風險

級別。

3.9

風險分級管控

按照風險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，從而確定不同

管控層級的風險管控方式。

3.10

風險管控措施

為將風險降低至可接受程度，針對風險采取的管控方法和措施。通常包括：工程技術措施、安全管

理措施、教育培訓措施、個體防護措施和應急措施等。

3.11

事故隱患

企業(yè)違反安全生產法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和安全生產管理制度等的規(guī)定，或者因其他因素在生產

經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、環(huán)境不良和管理缺陷。

3.12

一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

3.13

重大事故隱患

危害和整改難度較大，應全部或局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因

外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。

3.14

隱患排查

企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員、崗位員工以及外聘專家等其他相關人員依據(jù)國家法律、

法規(guī)、標準、規(guī)范和安全生產管理制度等，采取一定的方式和方法，結合風險管控措施的有效落實情況，

對本單位的事故隱患進行排查的工作。

2

DB41/T2122—2021

4基本要求

4.1雙重預防體系建設應堅持全員參與、全過程控制、全方位覆蓋原則，建立與運行并重原則，有效

性原則，持續(xù)改進原則。

4.2企業(yè)是雙重預防體系建設的責任主體，應根據(jù)本單位實際情況開展雙重預防體系建設工作，構建

主要負責人組織、各分廠/職能部門實施、全員參與的工作機制，形成安全風險自辨自控和事故隱患自

查自治的工作格局。

4.3企業(yè)主要負責人是本單位雙重預防體系建設的第一責任人，應保證雙重預防體系建設所必須的資

金、人員等方面的投入。

4.4企業(yè)雙重預防工作應貫穿于規(guī)劃、設計、施工、運行、維護及廢棄處置的整個工程項目全過程。

4.5企業(yè)雙重預防體系建設程序見附錄A。

5策劃與準備

5.1成立組織機構

5.1.1企業(yè)應成立由主要負責人（或實際控制人）、分管負責人和各分廠/職能部門負責人組成的領導

小組以及由安全、生產、工藝、設備、電氣、自控儀表等專業(yè)人員和各分廠/職能部門負責人組成的工

作小組，并明確各成員的職責，將建設任務從領導小組至各工作小組進行分解，層層落實責任。

5.1.2企業(yè)應成立雙重預防體系建設辦公室，負責組織實施雙重預防體系建設、協(xié)調、督導和考核工

作，為雙重預防體系建設與運行提供組織保障。

5.2制定實施方案

5.2.1企業(yè)應制定雙重預防體系建設實施方案，明確工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排、保

障措施等。

5.2.2實施方案中應提出具體的保障措施，從組織協(xié)調、資金保障、宣傳推廣、基礎能力建設、培訓

交流、考核獎懲等方面制定措施，以保證工作任務切實落實到位。

5.3建立健全制度

5.3.1企業(yè)應建立安全風險分級管控制度，明確開展危險源辨識、風險分析、風險評價、風險分級的

工作內容、程序、方法及工具等，針對不同級別的風險制定相應的管控措施，明確管控層級、責任部門

及責任人等。

5.3.2企業(yè)應建立隱患排查治理制度，明確隱患排查治理的工作程序、方法和工具，明確排查范圍、

排查內容、排查頻次及治理驗收要求等。

5.3.3企業(yè)應結合實際情況和雙重預防體系建設需要，建立健全安全生產責任制、安全生產考核制度、

安全績效激勵約束制度、安全教育培訓制度等。

5.4組織教育培訓

5.4.1企業(yè)應制定雙重預防體系培訓計劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關獎

懲等。

5.4.2應按照自上而下的順序，分層次、分階段組織企業(yè)管理層、各分廠/職能部門管理人員與各崗位

人員進行全員培訓，重點針對風險點確定、危險源辨識、風險分析、風險評價、風險分級、管控措施與

隱患排查清單編制的標準和依據(jù)進行培訓，使其掌握雙重預防體系建設基本知識和工作要點，具備風險

分級管控和隱患排查治理的能力。

3

DB41/T2122—2021

5.4.3企業(yè)應對制定的建設實施方案、安全風險分級管控制度、隱患排查治理制度、安全生產責任制、

雙重預防體系運行考核激勵約束制度、安全教育培訓制度等內容進行宣貫，促使每位員工熟練掌握雙重

預防體系建設的實施步驟及標準要求。

5.4.4應強化對雙重預防體系建設工作小組專業(yè)技術人員的培訓，使專業(yè)技術人員具備雙重預防體系

建設所需的相關知識和能力，能夠對企業(yè)員工進行內部培訓并帶領員工以正確的方式方法開展工作。

5.4.5培訓結束后應組織員工進行考核，考核內容應包括雙重預防體系建設基本內容，重點是風險點

確定、危險源辨識、風險分析、可能導致的事故類型、風險評價、風險分級、管控措施等。

5.4.6應建立健全安全教育培訓檔案，檔案應包含以下內容：培訓計劃、培訓方案、培訓內容、培訓

考核記錄、培訓效果評估等。

6風險分級管控

6.1確定風險點

6.1.1風險點可分為靜態(tài)風險點和動態(tài)風險點，或以上兩者的結合。

6.1.2靜態(tài)風險點主要包括伴隨風險的設備、設施、部位、場所、區(qū)域等，如：高爐、轉爐、電爐、

熔煉爐、精煉爐、加熱爐、軋機等設備，煤氣輸送設施、鐵水罐、鋼水罐、溢流槽等設施，高處臨邊部

位、高溫部位、低溫部位等部位，煤氣站、制氧站、液壓站等場所，爐前區(qū)、出鐵場、高溫熔融金屬吊

運區(qū)域等區(qū)域。靜態(tài)風險點的劃分應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。

6.1.3動態(tài)風險點主要包括伴隨風險的各類作業(yè)活動（過程），應涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非

常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，如：開爐、停爐、休風、出鐵、鐵水預處理、轉爐兌鐵、鋼水澆注、高溫熔融物

吊運作業(yè)等常規(guī)作業(yè)以及動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、抽堵盲板等非常規(guī)作業(yè)。劃分出的作業(yè)活動在功能

或性質上應相對獨立。

6.1.4靜態(tài)風險點（樣式）見附錄B表B.1，動態(tài)風險點（樣式）見附錄B表B.2。

6.2危險源辨識與風險分析

6.2.1靜態(tài)風險點危險源辨識宜采用安全檢查表法（SCL），即從能量和危險物質的角度進行考慮，其

中從能量的角度可考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等，從危險物質的角度可考慮壓縮或液化

氣體、腐蝕性物質、可燃性物質、氧化性物質、毒性物質、放射性物質、病原體載體、爆炸性物質等，

將存在能量和危險物質的部位或載體作為檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查內容和要求，對照檢

查內容和要求逐項檢查并確定不符合標準要求時可能導致的事故類型及其后果。

6.2.2動態(tài)風險點危險源辨識宜采用作業(yè)危害分析法（JHA），即在對作業(yè)活動劃分為若干作業(yè)步驟的

基礎上，按照GB/T13861的規(guī)定從物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、不良環(huán)境因素和管理缺陷等方

面系統(tǒng)地辨識危險源，并判斷其在現(xiàn)有管控措施條件下可能導致的事故類型及其后果。

6.2.3對于復雜、危險工藝，可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、類比法、事故樹分析法（FTA）

等方法進行辨識。

6.2.4風險點可能導致的事故類型應按照GB6441的規(guī)定劃分為物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起

重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、

其他傷害等。對于其他傷害宜進行補充說明具體類型。

6.2.5一種危險源可能有一種或多種風險，不同場所的同一種危險源可能具有不同的風險。

6.3風險評價

6.3.1企業(yè)應基于危險源辨識與風險分析，充分考慮現(xiàn)有的風險管控措施，進行定性、定量風險評價。

風險評價時應結合企業(yè)自身實際情況，選用適用的風險判定準則進行風險評價，明確事故（事件）發(fā)生

4

DB41/T2122—2021

的可能性、事故后果的嚴重性等參數(shù)值，計算風險值，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴、從高

的原則。

6.3.2靜態(tài)風險點風險評價宜選用風險矩陣評價法（LS），動態(tài)風險點風險評價宜選用作業(yè)條件危險

性評價法（LEC）。涉及復雜、危險工藝宜選用危險與可操作性分析法（HAZOP）。

6.3.3風險矩陣評價法（LS）見附錄C，作業(yè)條件危險性評價法（LEC）見附錄D。危險與可操作性分

析法（HAZOP）應按照GB/T27921的規(guī)定執(zhí)行。

6.4風險分級

6.4.1企業(yè)應根據(jù)風險評價結果、可能導致事故嚴重程度及相關規(guī)定，進行風險分級。風險分級按照

從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個級別，并分別采用紅、橙、黃、藍四

種顏色標示。應按照風險點最高風險級別作為該風險點的風險級別。

6.4.2選用風險矩陣評價法（LS）進行風險評價的靜態(tài)風險點風險分級方法見附錄C表C.3，選用作

業(yè)條件危險性評價法（LEC）進行風險評價的動態(tài)風險點風險分級方法見附錄D表D.2。

6.4.3企業(yè)可根據(jù)風險點可能導致事故后果嚴重程度，按照下列規(guī)定進行風險分級：

a)重大風險：如發(fā)生事故，將造成3人及以上死亡，或者10人及以上重傷（或急性中毒），或

者100萬元及以上直接經濟損失；

b)較大風險：如發(fā)生事故，將造成1～2人死亡，或者3～9人重傷（或急性中毒），或者10～100

萬元直接經濟損失；

c)一般風險：如發(fā)生事故，將造成1～2人重傷事故（或急性中毒），或者1～10萬元直接經濟

損失；

d)低風險：如發(fā)生事故，將造成輕傷事故，或者1萬元以下直接經濟損失。

6.4.4以下情形宜直接確定為重大風險：

a)煤氣柜、氧氣儲罐等按照GB18218的規(guī)定構成危險化學品重大危險源的設施或場所；

b)高爐、轉爐、電爐、熔煉爐、精煉爐、礦熱爐等高溫熔融金屬冶煉設備、設施或其影響區(qū)域；

c)現(xiàn)場作業(yè)人員大于10人的涉爆粉塵場所、易燃易爆場所、煤氣危險區(qū)域、動火作業(yè)場所等；

d)發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，且當前發(fā)生事故的條件依然存在的。

6.4.5靜態(tài)風險點危險源辨識與風險分析評價表（樣式）見附錄E表E.1，動態(tài)風險點危險源辨識與

風險分析評價表（樣式）見附錄E表E.2。

6.4.6企業(yè)及其下屬各分廠/職能部門應根據(jù)風險分級工作定期統(tǒng)計分析本單位各類風險信息，并進行

公告。風險分級統(tǒng)計表（樣式）見附錄E表E.3。

6.5風險管控

6.5.1企業(yè)應根據(jù)風險分級結果，結合自身組織機構實際情況，確定各級風險管控層級，落實風險點

的各級管控責任單位、責任人。風險級別越高，管控層級越高；上級負責管控的風險，下級必須管控，

并逐級落實具體措施。

6.5.2企業(yè)針對各類風險尤其是重大風險應制定具有針對性的管控措施。管控措施應結合風險特點和

安全生產法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的相關要求，從工程技術措施、安全管理措施、培訓教育措施、個體

防護措施、應急措施五個方面進行綜合考慮。

6.5.3工程技術措施包括：

a)消除（替代）。通過合理的工藝設計和科學的管理，宜從根本上消除危險、有害因素，如采

用無毒介質替代有毒介質；

b)預防。當消除危險、有害因素有困難時，可采取預防性技術措施，預防危險、有害因素發(fā)生，

如使用安全閥、漏電保護裝置、安全電壓、熔斷器、事故排風裝置等；

5

DB41/T2122—2021

c)減弱。在無法消除危險、有害因素和難以預防的情況下，可采取減少危險、有害因素的措施，

如局部通風裝置、避雷裝置、消除靜電裝置、減振裝置、消聲裝置、泄爆裝置等；

d)隔離。在無法消除、預防、減弱危險、有害因素的情況下，應將人員與危險、有害因素隔開

或不能共存的物質分開，如轉爐爐前爐后設置活動擋火門等；

e)聯(lián)鎖。當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態(tài)時，應通過聯(lián)鎖裝置終止危險、有害因素

發(fā)生，如爐體冷卻水系統(tǒng)設置水溫、流量差監(jiān)測報警聯(lián)鎖系統(tǒng)；

f)警告。在已發(fā)生故障和危險性較大的地方，設置醒目的安全色、安全標志；必要時，設置聲、

光或聲光組合報警裝置，如起重機安裝聲光報警裝置。

6.5.4安全管理措施包括：

a)制定實施作業(yè)程序、安全許可、作業(yè)方案、安全操作規(guī)程等，如有限空間作業(yè)、動火作業(yè)等

危險作業(yè)審批制度；

b)減少人員暴露頻次、時間，如合理規(guī)劃作業(yè)方案，減少危險作業(yè)現(xiàn)場非必要的作業(yè)人員等；

c)預測預警，如安全生產風險預測預警信息系統(tǒng)等；

d)統(tǒng)計分析，如事故（事件）統(tǒng)計分析；

e)安全監(jiān)護，如有限空間作業(yè)時，設置專人監(jiān)護等；

f)相關方管理，如審核承包商、供應商等相關方安全資質條件，簽訂安全協(xié)議，明確安全監(jiān)管

責任，進行風險告知和安全交底等。

6.5.5教育培訓措施包括：

a)新員工公司級、車間級、班組級三級安全教育培訓；

b)復崗、轉崗人員安全教育培訓；

c)采用新工藝、新技術、新設備、新材料進行“四新”安全教育培訓；

d)主要負責人與安全管理人員安全教育培訓；

e)特種作業(yè)人員與特種設備操作人員安全教育培訓；

f)相關方與外來人員安全教育培訓；

g)其他方面的安全教育培訓。

6.5.6個體防護措施包括：根據(jù)企業(yè)實際生產經營特點和作業(yè)人員崗位情況，對作業(yè)人員頭部、眼部、

口部、面部、手部、腳部等身體部位采取的防護措施，如安全帽、防塵口罩、防毒面具、防護手套、防

護服、絕緣靴、便攜式氣體報警裝置等。

6.5.7應急措施包括：

a)制定生產安全事故應急預案；

b)配備應急物資和應急救援人員；

c)開展應急救援培訓和演練；

d)掌握事故情況下的急救措施。

6.5.8企業(yè)應高度關注生產經營狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措

施，確保風險始終處于受控范圍內。

6.5.9靜態(tài)風險點風險分級管控清單（樣式）見附錄F表F.1，動態(tài)風險點風險分級管控清單（樣式）

見附錄F表F.2。

6.6風險告知

6.6.1繪制安全風險四色分布圖

6.6.1.1企業(yè)應將設備、設施、部位、場所、區(qū)域等靜態(tài)風險點按照重大風險、較大風險、一般風險

和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在平面布置圖中，并設置在廠區(qū)門口醒目位置，向本單

位員工和外來人員公告企業(yè)安全風險分布情況。

6

DB41/T2122—2021

6.6.1.2各分廠/職能部門、車間宜結合其靜態(tài)風險點分布情況，在醒目位置設置其安全風險四色分布

圖。

6.6.2繪制作業(yè)安全風險比較圖

6.6.2.1企業(yè)應利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖等將主要危險作業(yè)活動按照風險分級從高

到低進行排序后，并對照重大風險、較大風險、一般風險和低風險分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標

示。

6.6.2.2各分廠/職能部門、車間宜結合其主要危險作業(yè)活動，在醒目位置設置其作業(yè)安全風險比較圖。

6.6.3設置重大安全風險公告欄

6.6.3.1企業(yè)應在存在重大安全風險的作業(yè)場所和崗位的醒目位置設置重大安全風險公告欄，標明風

險點名稱、風險等級、責任單位、責任人及聯(lián)系方式、主要危險有害因素、可能導致的事故類型和后果、

風險管控措施、應急措施及應急救援電話等信息。

6.6.3.2企業(yè)應在有較大安全風險的作業(yè)場所、設備設施和崗位上設置明顯的、符合相關規(guī)定要求的

安全警示標識。

6.6.4制作崗位安全風險告知卡

企業(yè)應針對存在安全風險的工作崗位制作便于隨身攜帶的崗位安全風險告知卡，告知從業(yè)人員本崗

位存在的主要危險有害因素、可能導致的事故類型、事故后果、風險管控措施、應急措施、應急救援電

話、注意事項等信息。

7隱患排查治理

7.1隱患排查清單

7.1.1企業(yè)應結合各類風險點的管控措施和安全生產法律、法規(guī)、標準、規(guī)范的相關要求，編制隱患

排查清單，明確檢查項目、檢查內容和要求、檢查周期、責任部門、責任人等信息，作為企業(yè)開展隱患

排查的依據(jù)。

7.1.2隱患排查清單包括基礎管理類隱患排查清單和生產現(xiàn)場類隱患排查清單。生產現(xiàn)場類隱患排查

清單可結合風險分級管控清單進一步劃分為靜態(tài)風險點隱患排查清單和動態(tài)風險點隱患排查清單。隱患

排查清單（樣式）見附錄G。

7.2隱患排查計劃

7.2.1企業(yè)應根據(jù)生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確隱患排查的頻次、要求、范圍、組織級別

及人員等。

7.2.2隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常排查相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結

合，一般排查與重點排查相結合。

7.3實施隱患排查

7.3.1隱患排查主要包括：

a)以保障安全生產為目的，以各級安全生產責任制、各項安全生產管理制度、安全操作規(guī)程等

落實情況為重點，由各有關專業(yè)部門共同參與的綜合性隱患排查；

b)班組、崗位員工的交接班檢查、設備點檢、班中巡回檢查，以及基層單位負責人和安全、生

產、工藝、設備、電氣、自控儀表等專業(yè)技術人員的日常隱患排查；

7

DB41/T2122—2021

c)對工藝、設備、電氣、自控儀表、建筑結構、消防與公輔設施等分別進行的專業(yè)性隱患排查；

d)對高溫熔融物、煤氣、其他危險化學品等危險有害物質所涉及的設備、設施、部位、場所、

區(qū)域和作業(yè)活動及管理活動進行的專項隱患排查；

e)針對各季節(jié)不同特點開展的防雷、防靜電、防高溫、防洪、防凍、防風等季節(jié)性隱患排查；

f)節(jié)假日前后對安全、保衛(wèi)、消防、生產準備、備用設備、應急措施等進行的節(jié)假日隱患排查。

7.3.2當同行企業(yè)發(fā)生生產安全事故時，企業(yè)應及時組織開展同類事故隱患排查。當企業(yè)自身技術力

量不足或安全生產管理經驗欠缺時，可委托外部專家開展隱患排查。

7.3.3企業(yè)應結合自身組織機構、人員配備和生產運行特點等具體情況，確定不同的排查組織級別和

排查周期。組織級別可分為公司級、分廠/職能部門級、車間級、班組級、崗位級，也可結合本單位機

構設置情況對組織級別進行調整。排查周期應根據(jù)相關法律、法規(guī)的要求，結合生產運行特點確定。

7.3.4隱患排查結束后，隱患排查組織部門應將發(fā)現(xiàn)的隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、

治理期限及治理措施要求等信息以隱患整改通知的形式向責任單位進行通報。

7.4隱患治理要求

7.4.1隱患責任單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，明確隱患治理責任、措施、

資金、時限、預案等。

7.4.2對于一般事故隱患，由企業(yè)各級（分廠/職能部門、車間、班組、崗位等）負責人或相關人員負

責立即組織整改。

7.4.3對于重大事故隱患，企業(yè)應及時組織評估，并編寫重大隱患評估報告書。評估報告書主要內容

應包括隱患的類別、影響范圍、風險程度和對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限等內容。企業(yè)應根

據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案，治理方案應包括：治理的目標和任務、采取的方法和措施、治理

的費用和物資、負責治理的機構和人員、治理的時限和要求、防止治理期間發(fā)生事故的安全措施。

7.4.4應直接判定為重大事故隱患的情形見附錄H。

7.5隱患治理驗收

7.5.1隱患責任單位應在規(guī)定的期限內將隱患治理情況反饋至隱患整改通知下發(fā)部門申請驗收。未能

及時整改完成的應說明原因，并與整改通知下發(fā)部門協(xié)商解決。

7.5.2隱患治理驗收按照“誰檢查，誰驗收”的原則，由隱患整改通知下發(fā)部門對隱患治理效果組織

驗收，并出具驗收意見。驗收合格后，應及時予以核銷。

7.5.3企業(yè)應如實記錄隱患排査、治理和驗收等情況，形成隱患排查治理臺賬，實現(xiàn)隱患排查、登記、

治理、驗收、核銷的閉環(huán)管理。隱患登記及整改核銷記錄見附錄I。

8信息化管理

8.1企業(yè)應采用信息化管理手段，建立安全生產風險隱患雙重預防信息平臺，建立風險分級管控和隱

患排查治理數(shù)據(jù)庫，具備安全風險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風險預警等主要功能。宜使用

移動終端提高安全管理信息化水平。

8.2企業(yè)信息化管理系統(tǒng)應實現(xiàn)與應急管理部門信息平臺有效銜接。

9評審與更新

9.1評審

9.1.1企業(yè)每年至少對雙重預防體系建設與運行情況進行一次系統(tǒng)性評審，形成評審報告，并將評審

8

DB41/T2122—2021

結果向員工進行通報，作為年度安全考核的依據(jù)。

9.1.2企業(yè)發(fā)生生產安全事故（事件）后，應通過評審全面查找雙重預防體系存在的缺陷和不足，并

及時進行修訂完善。

9.1.3企業(yè)應建立內部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險分級管控

效果與隱患排查治理效果。

9.1.4企業(yè)應根據(jù)評審結果，按照考核激勵約束制度要求，定期對雙重預防體系運行情況進行考核和

獎懲?？己藘热莅凑誅B41/T1852的規(guī)定執(zhí)行。

9.2更新

企業(yè)應根據(jù)以下情況變化，及時對雙重預防體系進行更新，并對相關人員進行培訓。

a)法律、法規(guī)、標準、規(guī)范等發(fā)生變化或更新；

b)政府及相關部門等規(guī)范性文件提出新的要求；

c)企業(yè)組織機構和安全管理機制發(fā)生變化；

d)企業(yè)主要生產工藝技術、設備設施、原輔材料發(fā)生較大變化；

e)企業(yè)自身提出更高的安全管理要求；

f)事故（事件）或應急預案演練結果反饋的需求；

g)其他情形出現(xiàn)應當進行更新的。

9

DB41/T2122—2021

A

A

附錄A

（資料性）

雙重預防體系建設程序

雙重預防體系建設程序見圖A.1。

領導小組

成立組織機構

工作小組

策制定實施方案

劃

與風險分級管控制度

準隱患排查治理制度

備

建立健全制度考核激勵約束制度

安全教育培訓制度

安全生產責任制

組織教育培訓

完善靜態(tài)風險點（設備、設施、部位、場所、區(qū)域）

確定風險點

動態(tài)風險點（作業(yè)活動或操作）

（靜態(tài)風險點（宜選用SCL）

第危險源辨識與風險分析

一動態(tài)風險點（宜選用JHA）

安道

全防靜態(tài)風險點（宜選用LS）

風線風險評價

動態(tài)風險點（宜選用LEC）

險︱

分預重大風險（紅色）

級防較大風險（橙色）

管風險分級

風一般風險（黃色）

控險

低風險（藍色）工程技術措施

體轉

安全管理措施

系變

依據(jù)

為風險管控措施教育培訓措施

隱個體防護措施

患

安全風險四色平面圖應急措施

）

作業(yè)安全風險比較圖

安全風險告知

重大安全風險公告欄

崗位安全風險告知卡

（基礎管理類

第指導隱患排查清單靜態(tài)風險點

編制隱患排查清單

二生產現(xiàn)場類隱患排查清單

道隱患排查清單動態(tài)風險點

防

隱隱患排查清單

線制定隱患排查計劃和方案

患︱

排預

查

防

治

隱

理實施隱患排查

患

體

系演

變一般事故隱患

為隱患治理

事重大事故隱患

故

）反饋

隱患治理驗收

圖A.1雙重預防體系建設程序圖

10

DB41/T2122—2021

B

B

附錄B

（資料性）

風險點清單（樣式）

B.1靜態(tài)風險點清單（樣式）見表B.1。

表B.1靜態(tài)風險點清單

靜態(tài)風險點可能導致的

序號崗位或場所技術參數(shù)備注

（設備/設施/部位/場所/區(qū)域）事故類型

填表人：日期：年月日審核人：日期：年月日審定人：日期：年月日

B.2動態(tài)風險點清單（樣式）見表B.2。

表B.2動態(tài)風險點清單

動態(tài)風險點可能導致的

序號崗位或場所活動頻率備注

（作業(yè)活動）事故類型

填表人：日期：年月日審核人：日期：年月日審定人：日期：年月日

11

DB41/T2122—2021

C

C

附錄C

（資料性）

風險矩陣評價法(LS)

風險矩陣評價法（LS），R=L×S，其中：R是風險值，L是事故發(fā)生的可能性，S是事故后果嚴重

性。R值越大，說明系統(tǒng)危險性越大、風險越大。表C.1～表C.4給出了風險分級及其要素判定準則。

表C.1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則

等級判定條件

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經

5

常發(fā)生此類事故或事件

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或

4

控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)

3

（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經做過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或

2

事件

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)

1

生事故或事件

表C.2事故后果嚴重性（S）判定準則

等級法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經濟損失停工

5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上2套以上裝置或設備停工

4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置或設備停工

不符合上級公司或行業(yè)的安截肢、骨折、聽力喪失、

31萬元以上1套裝置或設備停工

全方針、制度、規(guī)定等慢性病

不符合企業(yè)的安全操作程序、

2輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工

規(guī)定

1完全符合無傷亡無損失沒有停工

表C.3安全風險等級與風險分級判定準則

風險值（R）風險等級風險分級

20～251級極其危險重大風險（紅色）

15～162級高度危險較大風險（橙色）

9～123級顯著危險一般風險（黃色）

4～84級輕度危險低風險（藍色）

1～35級稍有危險低風險（藍色）

表C.4風險矩陣表

事故后果事故發(fā)生的可能性（L）

嚴重性（S）12345

5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險

4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險

3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險

2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險

1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險

12

DB41/T2122—2021

D

D

附錄D

（資料性）

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）

作業(yè)條件危險性評價法（LEC），認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（

人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。用這三個因素的乘積D=L×E

×C來評價作業(yè)條件的危險性，D值越大，說明作業(yè)活動危險性越大、風險越大。

LEC分值判定準則見表D.1。

表D.1LEC分值判定準則

事故發(fā)生的可能性（L）分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分值事故造成后果（C）分值

完全可以預料10連續(xù)暴露1010人以上死亡100

相當可能6每天工作時間內暴露63～9人死亡40

可能，但不經常3每周一次或偶然暴露31～2人死亡15

完全意外，可能性小1每月一次暴露2嚴重傷殘7

可以設想，很不可能0.5每年幾次暴露1有傷殘3

極不可能0.2非常罕見地暴露0.5輕傷1

實際上不可能0.1————

安全風險等級與風險分級判定準則見表D.2。

表D.2安全風險等級與風險分級判定準則

風險值（D）風險等級風險分級

＞3201級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)重大風險（紅色）

160～3202級高度危險，要立即整改較大風險（橙色）

70～1603級顯著危險，需要整改一般風險（黃色）

20～704級輕度危險，需要注意低風險（藍色）

＜205級稍有危險，可以接受低風險（藍色）

13

DB41/T2122—2021