LK-EHS-14環(huán)安內(nèi)部審核控制程序

本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬于LUXCASE-ICT公司，非經(jīng)準(zhǔn)許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號(hào)：DocumentNo.:LK-EHS-14文件名稱：Documentname:環(huán)安內(nèi)部審核控制程序版本：Revision：1頁(yè)次：Page：1/10~10/10核準(zhǔn)Approvedby會(huì)簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發(fā)行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號(hào)：NO.：LK-EHS-14環(huán)安內(nèi)部審核控制程序版次：REV.：1頁(yè)數(shù)：Page：2/10*****修訂履歷*****UpdateRecord版次Rev修訂日期Updatedate修訂頁(yè)次Updatepage修訂內(nèi)容UpdateContent12022-08-29All新版發(fā)行NewDocumentReleased管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號(hào)：NO.：LK-EHS-14環(huán)安內(nèi)部審核控制程序版次：REV.：1頁(yè)數(shù)：Page：目的：為了公司驗(yàn)證環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系過程活動(dòng)和相關(guān)結(jié)果的有效性，是否符合體系規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)與客戶特殊要求，適時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取糾正措施，確保管理體系和各項(xiàng)管制作業(yè)有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。范圍:適用于立鎧精密科技（鹽城）有限公司、日銘電腦配件（上海）有限公司、勝瑞電子科技（上海）有限公司、日善電腦配件（嘉善）有限公司、日達(dá)智造科技(如皋)有限公司，環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系以及合規(guī)義務(wù)與客戶特殊要求之內(nèi)部審核權(quán)責(zé)：管理者代表：負(fù)責(zé)開展環(huán)境/職業(yè)健康安全內(nèi)部審核，批準(zhǔn)年度審核計(jì)劃，協(xié)調(diào)內(nèi)部審核工作中的意見分歧；負(fù)責(zé)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，向最高管理者匯報(bào)，并作為管理評(píng)審會(huì)議的輸入內(nèi)容。環(huán)安部門：負(fù)責(zé)開展環(huán)境/職業(yè)健康安全內(nèi)部稽核的日常工作；制訂年度審核計(jì)劃，成立內(nèi)部審核小組，組織內(nèi)部審核；對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證，保存內(nèi)部審核記錄等。審核組長(zhǎng)：編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作。組織內(nèi)審員開展審核工作，對(duì)審核結(jié)果做出結(jié)論；審核結(jié)束后，負(fù)責(zé)出具內(nèi)審審核報(bào)告，并對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性、全面性負(fù)責(zé)。審核組員：配合審核組長(zhǎng)的工作，協(xié)調(diào)做好內(nèi)部審核準(zhǔn)備；按照分工開展內(nèi)部審核工作，做好記錄，并根據(jù)不符合事實(shí)開具不符合報(bào)告；負(fù)責(zé)對(duì)因?qū)徍私Y(jié)果導(dǎo)致的糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。受審單位：配合環(huán)安部門稽核工作，確認(rèn)結(jié)果；提供保證審核過程有效進(jìn)行所需資源、數(shù)據(jù)，配合開展審核工作；對(duì)缺失采取糾正措施及預(yù)防措施，并在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改。負(fù)責(zé)保存改善實(shí)施后的有關(guān)記錄，以便驗(yàn)證。定義:內(nèi)部審核:對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全和合規(guī)義務(wù)與客戶特殊要求活動(dòng)的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證，并判斷其有效性。專項(xiàng)審核：為驗(yàn)證特定作業(yè)管制范圍或機(jī)能運(yùn)行狀況而進(jìn)行的內(nèi)部審核。不符合事項(xiàng):不符合相關(guān)文件（如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）的規(guī)定；不符合ISO14001，ISO45001等最新版國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)法規(guī)的規(guī)定；未達(dá)到環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系管理預(yù)期目標(biāo)；不符合客戶的要求且未與客戶溝通取得客戶的同意。主要不符合事項(xiàng)（主缺點(diǎn)）:凡違反ISO14001，ISO45001等最新版國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、客戶特殊要求以及相關(guān)法律法規(guī)，或存在違反國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及法律規(guī)范之隱患者；未執(zhí)行程序文件中明文規(guī)定，而會(huì)導(dǎo)致重大質(zhì)量或有害物質(zhì)流程管理、節(jié)能產(chǎn)品要求、環(huán)境與安全衛(wèi)生異常，或?qū)е驴蛻舯г拐?；屢次?nèi)部審核同類型不符合事項(xiàng)無法有效改善事項(xiàng)者；未有管制系統(tǒng)且運(yùn)作時(shí)無法有效防患失誤者。一般不符合事項(xiàng)（次缺點(diǎn)）：除上述主要不符合事項(xiàng)外，其余不符合事項(xiàng)則判定為一般不符合事項(xiàng)。建議事項(xiàng)：符合相關(guān)文件（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件等）要求，但存在一定程度風(fēng)險(xiǎn)，可改善使體系運(yùn)行更完善。糾正：采取行動(dòng)去消除一個(gè)被發(fā)現(xiàn)不符合的事項(xiàng)。作業(yè)說明：年度審核計(jì)劃：每年1月份，環(huán)安部門擬定環(huán)境/職業(yè)健康安全當(dāng)年的【年度審核計(jì)劃】，經(jīng)管理者代表核準(zhǔn)后實(shí)施，原則上，各體系每年安排一次年度內(nèi)部審核，時(shí)間間隔不大于12個(gè)月。如出現(xiàn)以下情況，經(jīng)管理者代表確認(rèn)后，可及時(shí)組織修改審核計(jì)劃，增加審核頻次：組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；出現(xiàn)重大環(huán)境/職業(yè)健康安全、客戶及其他相關(guān)方對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴時(shí)；當(dāng)發(fā)生較嚴(yán)重環(huán)境/職業(yè)健康安全問題或事故較多時(shí)，管理者代表可提出增加審核；當(dāng)在內(nèi)部審核或外部審核時(shí)有發(fā)現(xiàn)較多的缺失時(shí)，須增加內(nèi)審的次數(shù)，直至缺失數(shù)降低時(shí)，才恢復(fù)一年一次的定期內(nèi)審。指導(dǎo)公司運(yùn)作的法律、法規(guī)及其它外部要求變更時(shí)；審核準(zhǔn)備或?qū)徍宋赐ㄟ^或有重大缺失時(shí)。環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的落實(shí)情況出現(xiàn)明顯偏差時(shí)。編制審核計(jì)劃：審核組長(zhǎng)根據(jù)【年度審核計(jì)劃表】，編制每次【內(nèi)部審核計(jì)劃表】，分配審核任務(wù)，考慮審核活動(dòng)的實(shí)際情況和重要性來編制日程表，并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。審核計(jì)劃的內(nèi)容要求：審核目的、范圍、依據(jù)、方法、工作安排、審核組成員、審核具體預(yù)定時(shí)間/地點(diǎn)、受審部門、審核要點(diǎn)、開會(huì)時(shí)間等；審核組成員需持公平公正原則，不得審核自己所在部門等。審核計(jì)劃下發(fā)：審核組長(zhǎng)將內(nèi)審計(jì)劃在審核前一周分發(fā)給審核員和被審核部門。審核計(jì)劃確認(rèn)：如對(duì)審核日程安排有異議，應(yīng)提前1天通知審核組長(zhǎng)，重新商定審核日程。審核準(zhǔn)備：每次內(nèi)審前，環(huán)安部門組織聯(lián)絡(luò)建立審核組成員，審核組長(zhǎng)由管理者代表指定，審核組長(zhǎng)分配各內(nèi)審員建立分組。審核組長(zhǎng)在審核前召開對(duì)審核員培訓(xùn)，確保有足夠的審核員，且審核員掌握內(nèi)審技巧。審核小組：環(huán)安部門組織聯(lián)絡(luò)建立審核組成員，審核組長(zhǎng)由管理者代表指定。籌組時(shí)應(yīng)考慮審核員的特長(zhǎng)、審核小組人數(shù)（一般審核小組需2人或以上）、審核時(shí)長(zhǎng)和場(chǎng)次等因素。審核小組組長(zhǎng)及審核組組員須持有內(nèi)審員相關(guān)證件。合格審核人員的條件：了解環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的內(nèi)容；已接受內(nèi)部審核培訓(xùn)；具有專業(yè)知識(shí)；經(jīng)鑒定合格。熟悉公司運(yùn)轉(zhuǎn)流程及管理職責(zé)權(quán)限。首次會(huì)議：審核組長(zhǎng)主持召開由審核員、受審部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加的首次會(huì)議，做好會(huì)議簽到與會(huì)議記錄,記錄到【會(huì)議簽到及記錄表】中,首次會(huì)議簡(jiǎn)要介紹審核的目的、范圍和依據(jù)、審核的程序和方法、審核時(shí)間安排、審核員分工,被審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)配合審核小組的工作。審核范圍：環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施范圍，包含目標(biāo)達(dá)成狀況、法規(guī)符合性、客戶特殊要求、企業(yè)社會(huì)責(zé)任與安全衛(wèi)生績(jī)效執(zhí)行狀況等。審核方式：現(xiàn)場(chǎng)審核：審核員依據(jù)【內(nèi)部審核檢查表】實(shí)施審核，以事實(shí)為依據(jù)收集審核證據(jù)，將審核發(fā)現(xiàn)記錄在【內(nèi)部審核檢查表】中，必要時(shí)《內(nèi)部審核檢查表》的項(xiàng)目可以擴(kuò)充，以確定是否符合特殊規(guī)定或某一作業(yè)的要求?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)以交流、觀察、詢問、查證的方式審查。審核小組成員不得審核自己的工作內(nèi)容。受審部門的負(fù)責(zé)人，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，在內(nèi)審時(shí)間內(nèi)應(yīng)全程陪同和參與。審核人員應(yīng)秉承公正及客觀的態(tài)度，對(duì)受審部門執(zhí)行審核?，F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束，審核員個(gè)人應(yīng)總結(jié)審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合事項(xiàng)；審核員針對(duì)不符合事項(xiàng)，開出【審核不符合報(bào)告】；糾正預(yù)防措施：各部門接到【審核不符合報(bào)告】后，針對(duì)不符合項(xiàng)，在一周內(nèi)制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，需經(jīng)部門主管審核后，然后提交給審核組長(zhǎng)。糾正預(yù)防措施一般需在1個(gè)月內(nèi)結(jié)案；當(dāng)接到已完成的通知時(shí)，需經(jīng)審核員對(duì)糾正預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，糾正措施與預(yù)防措施無效時(shí)，須重新制定糾正措施與預(yù)防措施，直至驗(yàn)證有效，驗(yàn)證后交審核組長(zhǎng)審核?！緦徍瞬环蠄?bào)告】經(jīng)確認(rèn)已完成改善，審核組長(zhǎng)送管理代表審核，呈送最高管理者批準(zhǔn)。相關(guān)單位按糾正預(yù)防措施實(shí)施改善，如不能按期完成，應(yīng)向?qū)徍私M長(zhǎng)說明原因，請(qǐng)求延期，經(jīng)過管理者代表同意后可延期完成。召開末次會(huì)議：末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，審核組長(zhǎng)報(bào)告審核情況，審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合事項(xiàng)，并對(duì)公司環(huán)境/職業(yè)健康安全體系運(yùn)行情況作出評(píng)價(jià)，做好會(huì)議簽到與會(huì)議記錄,記錄到【會(huì)議簽到及記錄表】中?！緦徍瞬环蠄?bào)告】應(yīng)經(jīng)受審部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；在審核過程中遇到有爭(zhēng)議的問題，由管理者代表協(xié)調(diào)解決。內(nèi)部審核報(bào)告：內(nèi)部審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)組織編寫【內(nèi)部審核報(bào)告】，管理者代表批準(zhǔn)，審核報(bào)告應(yīng)包括：日期、目的、范圍和依據(jù)；對(duì)本次情況的總體評(píng)價(jià)計(jì)劃實(shí)施、完成情況總結(jié)；不符合項(xiàng)的情況，不符合項(xiàng)數(shù)量及嚴(yán)重程度分析；體系存在的問題分析；對(duì)公司管理體系有效性、符合性的審核結(jié)論及管理體系改進(jìn)的建議和要求。審核組長(zhǎng)應(yīng)將【內(nèi)部審核報(bào)告】發(fā)送給各部門主管。提交管理評(píng)審：審核結(jié)果（包括糾正預(yù)防措施落實(shí)情況）應(yīng)作為管理評(píng)審輸入的一部分。所有相關(guān)記錄由環(huán)安部門保存，保存時(shí)間為3年(保存期限可根據(jù)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)要求進(jìn)行調(diào)整)客戶要求：若客戶有特