證券業(yè)務(wù)融資居間合同范本

證券業(yè)務(wù)融資居間合同范本合同目錄第一章總則1.1合同定義1.2合同主體1.3合同目的1.4合同效力1.5合同解釋第二章融資居間服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)期限2.4服務(wù)費(fèi)用第三章雙方權(quán)利與義務(wù)3.1融資方權(quán)利與義務(wù)3.2居間方權(quán)利與義務(wù)3.3證券公司權(quán)利與義務(wù)第四章融資條件4.1融資方條件4.2證券公司條件4.3居間方條件第五章融資進(jìn)程5.1融資申請(qǐng)5.2融資審批5.3融資實(shí)施5.4融資結(jié)束第六章融資利率與還款方式6.1融資利率6.2還款方式6.3還款期限第七章?lián)Ｅc風(fēng)險(xiǎn)控制7.1擔(dān)保方式7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)防范第八章違約責(zé)任8.1融資方違約責(zé)任8.2居間方違約責(zé)任8.3證券公司違約責(zé)任第九章爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3法律適用第十章合同的變更、解除與終止10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止第十一章保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限11.3保密泄露責(zé)任第十二章法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.2爭(zhēng)議解決方式12.3管轄法院第十三章其他條款13.1合同的生效13.2合同的履行13.3合同的轉(zhuǎn)讓13.4附則第十四章合同的附件14.1附件列表14.2附件內(nèi)容合同編號(hào)_________第一章總則1.1合同定義1.2合同主體甲方：具備完全民事行為能力的自然人或者法人。乙方：具備合法經(jīng)營(yíng)資格的居間服務(wù)機(jī)構(gòu)。丙方：具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的金融機(jī)構(gòu)。1.3合同目的本合同旨在明確甲、乙、丙三方在融資居間服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。1.4合同效力本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)甲、乙、丙三方具有法律約束力。1.5合同解釋本合同的解釋權(quán)歸三方共同所有，如合同履行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二章融資居間服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍乙方負(fù)責(zé)為甲方提供融資需求的居間介紹服務(wù)，包括但不限于：尋找合適的融資渠道、協(xié)助甲方準(zhǔn)備融資所需文件、協(xié)調(diào)甲方與丙方之間的融資事宜等。2.2服務(wù)方式乙方通過介紹甲方與丙方相識(shí)，協(xié)助甲方辦理融資手續(xù)，確保甲方融資需求得到滿足。2.3服務(wù)期限本合同項(xiàng)下的居間服務(wù)期限自合同生效之日起至甲方與丙方融資協(xié)議簽訂之日止。2.4服務(wù)費(fèi)用乙方提供的居間服務(wù)費(fèi)為人民幣【】元整（大寫：【】元整），甲方應(yīng)在合同簽訂之日起【】個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。第三章雙方權(quán)利與義務(wù)3.1融資方權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方提供符合其融資需求的居間服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)如實(shí)提供與融資相關(guān)的資料和信息，配合乙方的居間服務(wù)。3.2居間方權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)積極履行居間義務(wù)，為甲方提供專業(yè)的融資居間服務(wù)，并保密甲方的商業(yè)秘密。3.3證券公司權(quán)利與義務(wù)丙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)的融資用途和還款能力證明，并根據(jù)市場(chǎng)情況決定是否提供融資。丙方應(yīng)按照約定向甲方提供融資服務(wù)，并履行合同約定的還款義務(wù)。第四章融資條件4.1融資方條件4.2證券公司條件4.3居間方條件第五章融資進(jìn)程5.1融資申請(qǐng)甲方應(yīng)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)向乙方提出融資申請(qǐng)，并提供完整的申請(qǐng)材料。5.2融資審批丙方根據(jù)甲方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，并在約定時(shí)間內(nèi)通知甲方審批結(jié)果。5.3融資實(shí)施甲方與丙方達(dá)成融資意向后，雙方簽訂融資協(xié)議，并按照約定履行各自的義務(wù)。5.4融資結(jié)束融資到期后，甲方按照約定歸還本金和利息，丙方辦理融資結(jié)束手續(xù)。第六章融資利率與還款方式6.1融資利率丙方提供的融資利率按照雙方約定的利率執(zhí)行，如有變動(dòng)，應(yīng)提前通知甲方。6.2還款方式甲方的還款方式按照雙方約定的還款計(jì)劃執(zhí)行，包括但不限于分期還款、一次性還款等。6.3還款期限甲方的還款期限按照雙方約定的還款計(jì)劃執(zhí)行，如有變動(dòng)，應(yīng)提前通知丙方。第七章?lián)Ｅc風(fēng)險(xiǎn)控制7.1擔(dān)保方式甲方提供的擔(dān)保方式包括但不限于：抵押、質(zhì)押、保證等。具體擔(dān)保方式由甲方與丙方協(xié)商確定。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施7.3風(fēng)險(xiǎn)防范甲方應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人或公司狀況，不得有欺詐行為；乙方應(yīng)積極協(xié)助丙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，不得隱瞞甲方實(shí)際情況。第八章違約責(zé)任8.1融資方違約責(zé)任甲方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.2居間方違約責(zé)任乙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。8.3證券公司違約責(zé)任丙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第九章爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。9.3法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十章合同的變更、解除與終止10.1合同變更任何一方提出變更合同的，應(yīng)書面通知其他雙方，經(jīng)協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。10.2合同解除任何一方提出解除合同的，應(yīng)書面通知其他雙方，經(jīng)協(xié)商一致后，解除合同。10.3合同終止本合同終止條件如下：甲方與丙方融資協(xié)議到期終止；甲方提前還清全部融資本息；合同約定的其他終止條件。第十一章保密條款11.1保密內(nèi)容本合同履行過程中，甲、乙、丙三方相互提供的一切保密信息。11.2保密期限保密信息自披露之日起至合同終止之日起【】年。11.3保密泄露責(zé)任泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償其他方因此造成的損失。第十二章其他條款12.1合同的生效本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同的履行甲、乙、丙三方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.3合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)其他雙方書面同意，任何一方不得將本合同轉(zhuǎn)讓給第三方。12.4附則本合同附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第十三章合同的附件13.1附件列表（附件內(nèi)容列明）13.2附件內(nèi)容（附件內(nèi)容）第十四章合同的簽字甲方（融資方）：______________________乙方（居間方）：______________________丙方（證券公司）：______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方義務(wù)甲方在合同有效期內(nèi)應(yīng)保證所提供的融資用途合法，不得用于非法用途。若甲方違反此義務(wù)，乙方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求甲方支付違約金。1.2甲方融資用途變更甲方在融資期間如需變更融資用途，應(yīng)提前【】個(gè)工作日書面通知乙方和丙方，并取得雙方書面同意。未經(jīng)乙方和丙方書面同意，甲方擅自變更融資用途的，乙方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求甲方支付違約金。1.3甲方財(cái)務(wù)狀況監(jiān)控甲方應(yīng)在融資期間定期向乙方和丙方提供財(cái)務(wù)報(bào)表，以便乙方和丙方監(jiān)控甲方的財(cái)務(wù)狀況。若甲方財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化，甲方應(yīng)立即通知乙方和丙方。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方義務(wù)乙方在合同有效期內(nèi)應(yīng)保證所提供的居間服務(wù)合法，不得利用居間地位從事非法活動(dòng)。若乙方違反此義務(wù)，甲方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。2.2乙方信息披露乙方在合同有效期內(nèi)應(yīng)按照甲方和丙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與融資相關(guān)的信息。若乙方未按照要求披露信息，甲方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。2.3乙方協(xié)助義務(wù)乙方應(yīng)協(xié)助甲方和丙方在融資期間解決可能出現(xiàn)的問題，確保融資的順利進(jìn)行。若乙方未協(xié)助解決問題，甲方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款3.1第三方中介義務(wù)第三方中介在合同有效期內(nèi)應(yīng)保證所提供的服務(wù)合法，不得利用中介地位從事非法活動(dòng)。若第三方中介違反此義務(wù)，甲方、乙方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求第三方中介支付違約金。3.2第三方中介信息披露第三方中介在合同有效期內(nèi)應(yīng)按照甲方、乙方和丙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與融資相關(guān)的信息。若第三方中介未按照要求披露信息，甲方、乙方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求第三方中介支付違約金。3.3第三方中介協(xié)助義務(wù)第三方中介應(yīng)協(xié)助甲方、乙方和丙方在融資期間解決可能出現(xiàn)的問題，確保融資的順利進(jìn)行。若第三方中介未協(xié)助解決問題，甲方、乙方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求第三方中介支付違約金。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.甲方融資需求說明書2.乙方居間服務(wù)協(xié)議3.丙方融資產(chǎn)品說明書4.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表5.乙方居間服務(wù)費(fèi)用支付憑證6.丙方融資協(xié)議7.擔(dān)保材料8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告9.合同履行過程中的其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定用途使用融資資金，視為違約。2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要信息，視為違約。3.乙方未按約定提供居間服務(wù)，視為違約。4.乙方未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與融資相關(guān)的信息，視為違約。5.丙方未按約定提供融資服務(wù)，視為違約。6.丙方未按約定利率提供融資，視為違約。7.甲方未按約定期限歸還本金和利息，視為違約。8.甲方未按約定提供擔(dān)保，視為違約。9.任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，擅自變更合同內(nèi)容，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)：指依法取得從事證券業(yè)務(wù)的許可證書。2.融資居間服務(wù)：指為融資方和融資提供方之間提供中介服務(wù)，協(xié)助雙方達(dá)成融資協(xié)議。3.居間方：指依法設(shè)立，具備合法經(jīng)營(yíng)資格的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。4.融資方：指需要融資的自然人、法人或其他組織。5.融資提供方：指依法從事融資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。6.擔(dān)保：指為債務(wù)的履行提供保證，以確保債權(quán)人債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)的行為。7.違約金：指違約方按照約定向守約方支付的違約賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定用途使用融資資金解決辦法：乙方和丙方應(yīng)立即終止合同，并要求甲方支付違約金。2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要信息解決辦法：乙方和丙方應(yīng)立即終止合同，并要求甲方支付違約金。3.乙方未按約定提供居間服務(wù)解決辦法：甲方和丙方應(yīng)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。4.乙方未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與融資相關(guān)的信息解決辦法：甲方和丙方應(yīng)立即終止合同，并要求乙方支付違約金。5.丙方未按約定提供融資服務(wù)解決辦法：甲方和乙方應(yīng)立即終止合同，并要求丙方支付違約金。6.丙方未按約定利率提供融資解決辦法：甲方和乙方應(yīng)立即終止合同，并要求丙方支付違約金。7.甲方未按約定期限歸還本金和利息解決辦法：丙方有權(quán)按照合同約定收取逾期利息，并有權(quán)采取法律手段追回本金。8.甲方未按約定提供擔(dān)保解決辦法：丙方有權(quán)立即終止合同，并要求甲方提供擔(dān)保。9.任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，擅自變更合同內(nèi)容解決辦法：甲方、乙方和丙方均有權(quán)立即終止合同，并要求違約方支付違約金。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為企業(yè)，需要短期資金周轉(zhuǎn)，通過乙方居間介紹，向丙方申請(qǐng)貸款。2.乙方作為專業(yè)的融資居間服